一、招标条件

本招标项目 柳州银行2023年理财业务合作机构采购，招标人为 (略) 。项目已具备招标条件，现对该项目进行公开招标。

二、项目概况与招标范围

（一）项目概况:柳州银行选聘委托投资服务、理财投资顾问服务、理财产品托管服务、理财产品估值外包服务、理财产品经纪服务机构。柳州银行根据实际业务需要，在本项目服务期内与各选聘单位开展相应的业务合作，具体业务的合同期限以相应业务合同签订的期限为准。

（二）项目招标编号：GXDYZB23-007

（三）招标控制价：

A标段：委托投资服务，服务费用以相应业务合同签订为准，招标阶段不设控制价。

B标段：理财投资顾问服务，服务费包括固定费用和浮动费用两部分，每日应计提的固定投资顾问费=前一日理财产品资产净值*固定投资顾问费费率÷（365天或366天)，固定投资顾问费费率不超过0.15%/年；浮动投资顾问费以相应业务合同签订为准，招标阶段不设控制价。

C标段：理财产品托管服务，每日应计提的托管费＝前一日理财产品资产净值×托管费率÷365天，托管费率不超过0.01%/年。

D标段：理财产品估值外包服务，每日应计提的估值服务费＝前一日理财产品资产净值×估值服务费率÷365天，估值服务费率不超过0.01%/年。

E标段：理财产品经纪服务，服务费用以相应业务合同签订为准，招标阶段不设控制价。

（四）招标范围：

A标段：委托投资服务，入围机构6家。

B标段：理财投资顾问服务，入围机构6家。

C标段：理财产品托管服务，入围机构6家。

D标段：理财产品估值外包服务，入围机构6家。

E标段：理财产品经纪服务，入围机构6家。

具体详见第三章招标需求。

（五）服务期：自本项目中标通知书发出之日起3年。

三、投标人资格要求

（一）投标人须为国内注册（指按国家有关规定要求注册的）经营能力达到采购服务的要求的企业法人；投标人如为银行、保险机构，允许获得法人授权的分支机构参与投标， (略) 的两个分支机构不得同时参加投标。

（二）具有良好的商业信誉和健全的财务会计制度。

（三）投标人在投标截止日前三年内不存在经营异常，未被“信用中国”网站(http://**.cn)列入失信被执行人，没有受到其他可能影响投标人履行合同能力的行政处罚。

（四）投标人在 (略) 以往采购项目中没有过欺骗、欺诈等不良行为或不良记录，不在柳州银行供应商黑名单内。

（五）单位负责人为同一人或者存在直接控股、管理关系的不同供应商，不得参加同一合同项下的采购活动。

（六）A标段投标人须具有国家金融监管机构批准的资产管理业务资质或者中国证券监督管理委员会颁发的《经营证券期货业务许可证》（业务范围：证券投资咨询），并符合下列其一的机构类型要求：

1.证券公司

（1）净资产规模：上一年度的净资产达到30亿元以上；

（2）注册资本：上一年度的注册资本达到10亿元以上；

（3）净利润：上一年度的净利润达到2.5亿元以上；

（4）净资产收益率：上一年度的净资产收益率达到5%以上；

（5）主动管理资产总规模：达到其净资产的3倍以上。

2.信托公司

（1）净资产规模：上一年度的净资产达到20亿元以上；

（2）注册资本：上一年度的注册资本达到10亿元以上；

（3）净利润：上一年度的净利润达到2亿元以上；

（4）净资产收益率：上一年度的净资产收益率达到10%以上；

（5）主动管理资产总规模：达到其净资产的2倍以上。

3.保险公司

（1）净资产规模：上一年度的净资产达到80亿元以上；

（2）注册资本：上一年度的注册资本达到30亿元以上；

（3）净利润：上一年度的净利润达到5亿元以上；

（4）业务收入：上一年度的业务收入达到100亿元以上；

（5）净资产收益率：上一年度的净资产收益率达到15%以上。

4. (略) 、证券 (略) 、保险 (略)

（1）净资产规模：上一年度的净资产达到2亿元以上；

（2）注册资本：上一年度的注册资本达到1亿元以上；

（3）净利润：上一年度的净利润达到1亿元以上；

（4）业务收入：上一年度的业务收入达到2亿元以上；

（5）基金管理机构公募基金上一年度月均规模：达到1000亿元以上。

5.鉴于风险管理等因素考量，A标段不接受上述1-4项机构类型以外的金融机构投标。

（七）B标段投标人须具备中国证券监督管理委员会颁发的《经营证券期货业务许可证》（业务范围：证券投资咨询），证监会2021分类结果评价不低于C级，并符合以下要求：

1. 注册资本不低于1亿元；

2.主动管理规模不低于50亿元；

（八）C标段投标人须具备证券投资基金托管业务资格。

（九）D标段投标人须具备私募基金业务外包服务机构资格。

（十）E标段投标人须具备中国证券监督管理委员会颁发的《经营证券期货业务许可证》（业务范围：证券经纪）。

（十一）本项目不接受联合体形式的投标。

四、招标文件的获取

（一）凡有意参加投标者，请于2023年2月1日至2023年2月10日（法定公休日、法定节假日除外），每日上午 9:00 时至12:00时，下午15：00时至 18:00 时（北京时间，下同）在广西德元工程 (略) （ (略) 跃进路19号天元金都1单元412室）报名购买招标文件。投标人未按招标公告要求购买本项目招标文件的，采购代理机构将拒收投标文件。

（二）招标文件每套售价 250 元，售后不退（若同时投多个标段只需购买一套招标文件）。潜在投标人在购买招标文件时，经办人须提交法定代表人委托书（经办人为法定代表人的提供法定代表人身份证明书）原件【须在委托书（法定代表人身份证明书）中注明投标标段信息、开票信息、经办人的联系电话、收件地址、电子邮箱。如因潜在投标人未按要求列明上述信息，或信息错误、经办人联系电话无法接通或无法联系到经办人造成的后果由潜在投标人承担】、营业执照副本复印件、经办人有效身份证复印件各一份，银行、保险机构由分支机构参与投标的， (略) 对分支机构的授权书复印件，以上复印件均需加盖单位公章。

邮购招标文件的，需另加手续费（含邮寄费） 50 元。招标代理在收到上述要求的全部资料和费用（缴费账号详见“七、联系方式”）后2个工作日内寄送。

五、投标文件的递交

（一）投标文件递交时间：2023年2月21日9时00分至2023年2月21日9时30分；投标文件递交的截止时间：2023年2月21日9时30分；地点：广西德元工程 (略) （ (略) 跃进路19号天元金都1单元413室）。投标人的法定代表人或委托代理人出示本人授权委托书（法定代表人为身份证明书）。

（二）投标文件可以邮寄方式送达，邮寄的投标文件须按招标文件要求密封后再装入快递箱，并在快递箱中单独放入投标人的法定代表人或委托代理人本人授权委托书（法定代表人为身份证明书），于投标文件递交的截止时间前送达广西德元工程 (略) （ (略) 跃进路19号天元金都1单元413室）。

（三）密封损坏或未按招标文件要求密封的的投标文件将予以拒收。

（四） 逾期送达的或者未送达指定地点的投标文件，招标人不予受理。

六、发布公告的媒介

本次招标公告在采购与招标网http://、柳州银行网站http://**、广西德元工程 (略) 网站http://**上发布。

七、联系方式

2023年2月1日

一、招标条件

本招标项目 柳州银行2023年理财业务合作机构采购，招标人为 (略) 。项目已具备招标条件，现对该项目进行公开招标。

二、项目概况与招标范围

（一）项目概况:柳州银行选聘委托投资服务、理财投资顾问服务、理财产品托管服务、理财产品估值外包服务、理财产品经纪服务机构。柳州银行根据实际业务需要，在本项目服务期内与各选聘单位开展相应的业务合作，具体业务的合同期限以相应业务合同签订的期限为准。

（二）项目招标编号：GXDYZB23-007

（三）招标控制价：

A标段：委托投资服务，服务费用以相应业务合同签订为准，招标阶段不设控制价。

B标段：理财投资顾问服务，服务费包括固定费用和浮动费用两部分，每日应计提的固定投资顾问费=前一日理财产品资产净值*固定投资顾问费费率÷（365天或366天)，固定投资顾问费费率不超过0.15%/年；浮动投资顾问费以相应业务合同签订为准，招标阶段不设控制价。

C标段：理财产品托管服务，每日应计提的托管费＝前一日理财产品资产净值×托管费率÷365天，托管费率不超过0.01%/年。

D标段：理财产品估值外包服务，每日应计提的估值服务费＝前一日理财产品资产净值×估值服务费率÷365天，估值服务费率不超过0.01%/年。

E标段：理财产品经纪服务，服务费用以相应业务合同签订为准，招标阶段不设控制价。

（四）招标范围：

A标段：委托投资服务，入围机构6家。

B标段：理财投资顾问服务，入围机构6家。

C标段：理财产品托管服务，入围机构6家。

D标段：理财产品估值外包服务，入围机构6家。

E标段：理财产品经纪服务，入围机构6家。

具体详见第三章招标需求。

（五）服务期：自本项目中标通知书发出之日起3年。

三、投标人资格要求

（一）投标人须为国内注册（指按国家有关规定要求注册的）经营能力达到采购服务的要求的企业法人；投标人如为银行、保险机构，允许获得法人授权的分支机构参与投标， (略) 的两个分支机构不得同时参加投标。

（二）具有良好的商业信誉和健全的财务会计制度。

（三）投标人在投标截止日前三年内不存在经营异常，未被“信用中国”网站(http://**.cn)列入失信被执行人，没有受到其他可能影响投标人履行合同能力的行政处罚。

（四）投标人在 (略) 以往采购项目中没有过欺骗、欺诈等不良行为或不良记录，不在柳州银行供应商黑名单内。

（五）单位负责人为同一人或者存在直接控股、管理关系的不同供应商，不得参加同一合同项下的采购活动。

（六）A标段投标人须具有国家金融监管机构批准的资产管理业务资质或者中国证券监督管理委员会颁发的《经营证券期货业务许可证》（业务范围：证券投资咨询），并符合下列其一的机构类型要求：

1.证券公司

（1）净资产规模：上一年度的净资产达到30亿元以上；

（2）注册资本：上一年度的注册资本达到10亿元以上；

（3）净利润：上一年度的净利润达到2.5亿元以上；

（4）净资产收益率：上一年度的净资产收益率达到5%以上；

（5）主动管理资产总规模：达到其净资产的3倍以上。

2.信托公司

（1）净资产规模：上一年度的净资产达到20亿元以上；

（2）注册资本：上一年度的注册资本达到10亿元以上；

（3）净利润：上一年度的净利润达到2亿元以上；

（4）净资产收益率：上一年度的净资产收益率达到10%以上；

（5）主动管理资产总规模：达到其净资产的2倍以上。

3.保险公司

（1）净资产规模：上一年度的净资产达到80亿元以上；

（2）注册资本：上一年度的注册资本达到30亿元以上；

（3）净利润：上一年度的净利润达到5亿元以上；

（4）业务收入：上一年度的业务收入达到100亿元以上；

（5）净资产收益率：上一年度的净资产收益率达到15%以上。

4. (略) 、证券 (略) 、保险 (略)

（1）净资产规模：上一年度的净资产达到2亿元以上；

（2）注册资本：上一年度的注册资本达到1亿元以上；

（3）净利润：上一年度的净利润达到1亿元以上；

（4）业务收入：上一年度的业务收入达到2亿元以上；

（5）基金管理机构公募基金上一年度月均规模：达到1000亿元以上。

5.鉴于风险管理等因素考量，A标段不接受上述1-4项机构类型以外的金融机构投标。

（七）B标段投标人须具备中国证券监督管理委员会颁发的《经营证券期货业务许可证》（业务范围：证券投资咨询），证监会2021分类结果评价不低于C级，并符合以下要求：

1. 注册资本不低于1亿元；

2.主动管理规模不低于50亿元；

（八）C标段投标人须具备证券投资基金托管业务资格。

（九）D标段投标人须具备私募基金业务外包服务机构资格。

（十）E标段投标人须具备中国证券监督管理委员会颁发的《经营证券期货业务许可证》（业务范围：证券经纪）。

（十一）本项目不接受联合体形式的投标。

四、招标文件的获取

（一）凡有意参加投标者，请于2023年2月1日至2023年2月10日（法定公休日、法定节假日除外），每日上午 9:00 时至12:00时，下午15：00时至 18:00 时（北京时间，下同）在广西德元工程 (略) （ (略) 跃进路19号天元金都1单元412室）报名购买招标文件。投标人未按招标公告要求购买本项目招标文件的，采购代理机构将拒收投标文件。

（二）招标文件每套售价 250 元，售后不退（若同时投多个标段只需购买一套招标文件）。潜在投标人在购买招标文件时，经办人须提交法定代表人委托书（经办人为法定代表人的提供法定代表人身份证明书）原件【须在委托书（法定代表人身份证明书）中注明投标标段信息、开票信息、经办人的联系电话、收件地址、电子邮箱。如因潜在投标人未按要求列明上述信息，或信息错误、经办人联系电话无法接通或无法联系到经办人造成的后果由潜在投标人承担】、营业执照副本复印件、经办人有效身份证复印件各一份，银行、保险机构由分支机构参与投标的， (略) 对分支机构的授权书复印件，以上复印件均需加盖单位公章。

邮购招标文件的，需另加手续费（含邮寄费） 50 元。招标代理在收到上述要求的全部资料和费用（缴费账号详见“七、联系方式”）后2个工作日内寄送。

五、投标文件的递交

（一）投标文件递交时间：2023年2月21日9时00分至2023年2月21日9时30分；投标文件递交的截止时间：2023年2月21日9时30分；地点：广西德元工程 (略) （ (略) 跃进路19号天元金都1单元413室）。投标人的法定代表人或委托代理人出示本人授权委托书（法定代表人为身份证明书）。

（二）投标文件可以邮寄方式送达，邮寄的投标文件须按招标文件要求密封后再装入快递箱，并在快递箱中单独放入投标人的法定代表人或委托代理人本人授权委托书（法定代表人为身份证明书），于投标文件递交的截止时间前送达广西德元工程 (略) （ (略) 跃进路19号天元金都1单元413室）。

（三）密封损坏或未按招标文件要求密封的的投标文件将予以拒收。

（四） 逾期送达的或者未送达指定地点的投标文件，招标人不予受理。

六、发布公告的媒介

本次招标公告在采购与招标网http://、柳州银行网站http://**、广西德元工程 (略) 网站http://**上发布。

七、联系方式

2023年2月1日