满足信创要求的合规信息化管理系统研发服务
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满足信创要求的合规信息化管理系统研发服务
满足信创要求的合规信息化管理系统
研发服务公开比选公告
(略) 合规管理体系建设，提升公司依法合规经营管理水平， (略) 国资委《 (略) 属企业合规管理办法》、《省属企业合规管理工作推进计划及考核标准》等相关文件要求，通过运用信息化、数字化手段，实现规章制度、合规风险管理、合规风险预警、合规举报、违规追责、合规台账等管理，构建有章可循、有规可依、有据可查、违规必究的规范化合规流程，并运用数字化分析能力，对重点业务领域、关键节点合规风险的动态监测，实现合规风险即预警、快速处置。拟采购满足信创要求的合规信息化管理系统研发服务，落实合规管理职责，发挥合规管理职能价值，提升合规风险防范能力，为公司持续发展保驾护航。
一、项目概况
（一）项目业主： (略) 国有资产经营 (略) ；
（二）项目名称：满足信创要求的合规信息化管理系统研发服务；
（三）项目内容：
1、合规信息化管理系统研发
| 序号 | 一级功能 | 二级功能 | 功能描述 |
| 1 | 合规信息门户 | 合规信息门户 | 主要提供合规各项工作动态及信息的展示，支持个性化信息展示及各项功能的快捷入口，包括待办事项、通知公告、合规动态、合规文化、合规知识、合规手册、规章制度及快捷导航等内容。 |
| 合规文件学习 | 可设置新用户初次进入系统时强制进行合规手册等文件查看学习，只有查看学习过的用户才可进入系统，并记录查看学习情况。 | ||
| 2 | 决策支持中心 | 通过构建可视化合规数据分析，支持合规多维度全面分析，并以图表、大屏等多种格式进行直观展示，支持按组织层级进行分析，可实时监控合规风险管理情况，及合规风险预警、合规审查、合规举报、违规追责等处理情况，支持各类排名、趋势、同比、环比分析，支持实时联动分析、多级穿透钻取，全面、准确、一致地反映合规工作的实际情况，为领导决策提供科学的数据支撑。 | |
| 3 | 个人工作台 | 为所有用户提供合规工作办理的快捷窗口，包括待办事项、已办事项、委托代办、用户信息维护、消息提醒等，及各项工作办理的快捷入口。 | |
| 4 | 规章制度管理 | 制度中心 | 制度中心，可按最新发布、热门搜索、体系分类、组织架构、内部制度浏览排行、外部法规浏览排行等进行分类展示。 |
| 制度编制管理 | 可发起制度的新增、修订、废止的编制等，可关联外部法规、内部制度，可基于原有制度发起修订和废止。 | ||
| 制度库管理 | 可对已发布的制度按组织架构、制度类型进行分类查询、查阅，可查询现行有效制度及已废止的制度，用户可对制度进行收藏、下载、勘误及评价，支持制度族谱查询。 | ||
| 外部法规库 | 可对外部法律法规进行分类维护、更新及管理，支持外部法规的查询、查阅及下载。 | ||
| 制度发文集成 | 制度发文集成，可在制度模块起草发起审批后将制度信息推送给OA系统，OA系统通过制度发文表单接收制度相关表单信息、制度文件等内容，并进行流转、审批、签发、用印、生成PDF、发文后，将结果状态及制度文件等返回给制度模块。 | ||
| 5 | 合规风险管理 | 《合规内控清单》库 | 合规内控清单主要涉及合规、管控、职责等内容，各部门及单位基于流程，梳理更新合规内控相关内容，包括合规（合规风险、法律法规、内部制度）、内控（控制活动、风险应对策略、风险控制举措、执行频率、控制方式、责任部门、归口部门）等信息。 |
| 合规内控更新 | 针对合规内控清单，各部门可通过系统每年定期上传导入、更新本部门的合规内控清单内容，需支持导入更新功能的权限控制，支持历史版本留存及查询，支持版本间差异内容比对及查看（如更新率、更新内容等）。 | ||
| 《合规风险清单》库 | 各部门及单位基于合规义务内容，进行合规风险的识别、评估及应对，并形成合规风险清单库，包括业务流程、合规义务、合规风险识别、评估及应对等内容。 | ||
| 《岗位合规职责清单》库 | 各部门及单位基于合规风险清单，梳理不同岗位的具体合规职责，并形成岗位合规职责清单库，包括机构、岗位、基本职责、合规义务、合规职责、违规后果及影响等内容。 | ||
| 《流程管控清单》库 | 各部门及单位基于合规风险清单、岗位合规职责清单，梳理、明确合规风险所涉流程对应的管控措施，并形成流程管控清单库，包括业务流程、合规义务及风险、流程管控等内容。 | ||
| 合规义务/风险更新 | 针对三张清单（合规风险清单、岗位合规职责清单、流程管控清单），各部门及单位可通过系统每年定期上传导入、更新本部门的三张清单内容，支持导入更新功能的权限控制，支持历史版本留存及查询，支持版本间差异内容比对（如更新率、更新内容等）。 | ||
| 合规风险自评 | 基于合规风险各清单（合规内控清单/三张清单），通过下发自评问卷的形式，各部门可对本部门合规风险进行自评，自评形式基于各项合规内容进行勾选判定，完成后提交反馈给风控法务部进行审核确认，并可进行汇总查询。 | ||
| 6 | 合规风险预警 | 风险预警填报 | 风控法务部发现合规风险后，可手动填报合规风险预警单，并下发给相关部门进行后续的落实处理。 |
| 自动风险预警 | 通过构建合规风险模型，实现对相关业务领域及数据的自动化分析、实时监测、持续监察，筛查合规风险疑点，提供合规风险、问题及线索，并及时预警提醒风控法务部等相关部门。（提供2个数据模型建设） | ||
| 7 | 举报及追责管理 | 合规举报管理 | 一是提供全员合规举报申请的入口；二是实现信函、电话、电子邮件等形式合规举报信息的接收、登记、材料上传及审核；三是，对合规举报信息进行调查认定，根据核查认定的结果（普通事件、违规追责事件等）进行相应的后续处理。 |
| 违规追责管理 | 可紧密衔接合规举报管理中核查认定的违规追责线索，并实现从问题线索登记、事项受理、初步核实、分类处置、核查界定、处理落实、整改跟踪等全生命周期的线上化、流程化管理，实现高效化追责工作开展，可视化过程监控。 | ||
| 8 | 合规台账统计 | 合规台账查询统计 | 基于系统各项业务数据，通过数据分析类报表，实现合规风险管理、合规风险预警、合规审查、合规举报、违规追责等业务数据的台账查询及统计分析，支持查询统计结果的导出。 |
| 合规审查台账 | 通过OA系统建立合规审查审批流程，各业务部门可发起合规审查申请，经内部审批后提交、审查，支持审查材料的上传、审批及审查意见的反馈，并将OA系统中合规审查结果数据推送给合规系统并形成台账，可进行台账查询及统计分析，可查阅合规风险事件详细信息，支持多维度、多条件的查询统计，支持查询统计结果的导出。 | ||
| 合规风险事件台账 | 通过集成合同法务系统，同步获取合同法务系统中的合规风险事件信息并形成台账，可进行台账查询及统计分析，可查阅合规风险事件详细信息，支持多维度、多条件的查询统计，支持查询统计结果的导出。 |
2、信息系统集成
| 序号 | 一级模块 | 要求 |
| 1 | 信息系统集成 | 实现与现有的OA系统、合同法务管理系统、数据管控平台的统一集成，数据交换、业务信息推送等。 |
3、配合提供知识产权
配合比选人申请1项软件著作权。
5、适配能力
系统支持主流国产化服务器、操作系统、数据库、中间件等软硬件环境，支持国产化适配，满足信创要求。
二、比选申请人应具备的资格要求
（一）依法设立，具有相应执业资质，有规范健全的服务质量控制和内部管理制度；
（二）依法经营、依法执业，遵守法律法规、职业道德和执业准则，有良好社会信誉；
（三）按规定通过了有关部门的年度检验；
（四）近三年提供的服务或产品未因重大执业质量 (略) 国资委通报；
（五）无弄虚作假、恶意串通、营私舞弊等严重不诚信行为；未分别接受利益相对方委托，就同一事项提供有利益冲突的服务；无出具虚假或重大失实的业务报告情况；无违反合同约定给委托方造成重大损失。
（六）近三年（2021-2023）无违法、违纪、违规的情况且没有出于投标比选禁入期内；
（七）未被“信用中国”网站列入失信惩戒名单；
（八）法定代表人为同一个人的两个及两个以上法人，母公司、全 (略) ，以及其他形式有资产关联关系的申请人，都不得在本次项目同时参与比选；
（九）具有与本项目相适应的服务范围和能力。
三、比选文件要求
比选申请人应按照比选文件要求编制，按照以下顺序装订成册并密封递交，比选申请人提交的资料需加盖单位鲜章并密封装订。比选文件包括但不限于：
（一）申请人相关证照，包括《营业执照》等复印件；
（二）法定代表人身份证明；
（三）法定代表人授权委托书；
（四）申请人基本情况。包括但不限于近年（2021年-2023年）承办的类似项目简介及证明材料；
（五）拟派团队介绍。拟派团队负责人、成员简介，包含但不限于职务、职称、专业资质证书等；
（六）技术服务方案；
（七）项目报价；
（八）技术响应表；
（九）商务响应表；
（十）针对评分办法提供的相关证明材料，和申请人认为应当提供的其他资料。
四、其他要求
（一）比选申请人将比选申请文件自行密封在文件袋内。文件袋正面注明申请人名称、文件名称（“满足信创要求的合规信息化管理系统研发服务比选申请文件”）、申请时间并加盖公章，文件袋封口处加盖公章；
（二）比选材料应装订成册，正本由比选申请人的法定代表人或其授权代表在规定签章处签字和盖章，价格内容（“报价一览表”、“报价明细表”）逐页盖章，副本可采用正本的复印件。其中正本1份、副本3份；
（三）无论比选申请人是否中选，比选文件恕不退回。
五、比选程序
（一）发布公开比选公告；
（二）比选申请人按照比选公告要求制作并递交比选申请文件；
（三）收取比选申请文件，签收保存，并组织比选会；
（四）评审委员会根据比选规则对比选申请文件进行评审，确定比选对象；
（五） (略) 审核；
（六）发布比选结果公告，5个工作日公示期满后，制定并发出中选通知书；
（七）签订服务合同。
六、公告发布媒介
本次项目涉及的公开比选公告及中选 (略) 国有资产经营 (略) 网站（http://**）及天府阳光采购服务平台（http://**/）发布。
七、比选文件获取时间、地点
本项目的公开比选公告发布后，比选申 (略) 国有资产经营 (略) 网站（http://**）及天府阳光采购服务平台（http://**/）进行获取。
八、比选申请文件递交时间、地点
（一）比选申请文件递交时间：**日9时至**日12时（法定工作日内北京时间）。
（二）比选申请文件递交地点： (略) 锦江区三色路199号五冶大厦A区13楼。
（三）比选时间：**日15时。
（四）联系人：胡老师，028-*。
九、附件
附件详见：《满足信创要求的合规信息化管理系统研发服务公开比选文件》
(略) 国有资产经营 (略)
**日
满足信创要求的合规信息化管理系统
研发服务公开比选公告
(略) 合规管理体系建设，提升公司依法合规经营管理水平， (略) 国资委《 (略) 属企业合规管理办法》、《省属企业合规管理工作推进计划及考核标准》等相关文件要求，通过运用信息化、数字化手段，实现规章制度、合规风险管理、合规风险预警、合规举报、违规追责、合规台账等管理，构建有章可循、有规可依、有据可查、违规必究的规范化合规流程，并运用数字化分析能力，对重点业务领域、关键节点合规风险的动态监测，实现合规风险即预警、快速处置。拟采购满足信创要求的合规信息化管理系统研发服务，落实合规管理职责，发挥合规管理职能价值，提升合规风险防范能力，为公司持续发展保驾护航。
一、项目概况
（一）项目业主： (略) 国有资产经营 (略) ；
（二）项目名称：满足信创要求的合规信息化管理系统研发服务；
（三）项目内容：
1、合规信息化管理系统研发
| 序号 | 一级功能 | 二级功能 | 功能描述 |
| 1 | 合规信息门户 | 合规信息门户 | 主要提供合规各项工作动态及信息的展示，支持个性化信息展示及各项功能的快捷入口，包括待办事项、通知公告、合规动态、合规文化、合规知识、合规手册、规章制度及快捷导航等内容。 |
| 合规文件学习 | 可设置新用户初次进入系统时强制进行合规手册等文件查看学习，只有查看学习过的用户才可进入系统，并记录查看学习情况。 | ||
| 2 | 决策支持中心 | 通过构建可视化合规数据分析，支持合规多维度全面分析，并以图表、大屏等多种格式进行直观展示，支持按组织层级进行分析，可实时监控合规风险管理情况，及合规风险预警、合规审查、合规举报、违规追责等处理情况，支持各类排名、趋势、同比、环比分析，支持实时联动分析、多级穿透钻取，全面、准确、一致地反映合规工作的实际情况，为领导决策提供科学的数据支撑。 | |
| 3 | 个人工作台 | 为所有用户提供合规工作办理的快捷窗口，包括待办事项、已办事项、委托代办、用户信息维护、消息提醒等，及各项工作办理的快捷入口。 | |
| 4 | 规章制度管理 | 制度中心 | 制度中心，可按最新发布、热门搜索、体系分类、组织架构、内部制度浏览排行、外部法规浏览排行等进行分类展示。 |
| 制度编制管理 | 可发起制度的新增、修订、废止的编制等，可关联外部法规、内部制度，可基于原有制度发起修订和废止。 | ||
| 制度库管理 | 可对已发布的制度按组织架构、制度类型进行分类查询、查阅，可查询现行有效制度及已废止的制度，用户可对制度进行收藏、下载、勘误及评价，支持制度族谱查询。 | ||
| 外部法规库 | 可对外部法律法规进行分类维护、更新及管理，支持外部法规的查询、查阅及下载。 | ||
| 制度发文集成 | 制度发文集成，可在制度模块起草发起审批后将制度信息推送给OA系统，OA系统通过制度发文表单接收制度相关表单信息、制度文件等内容，并进行流转、审批、签发、用印、生成PDF、发文后，将结果状态及制度文件等返回给制度模块。 | ||
| 5 | 合规风险管理 | 《合规内控清单》库 | 合规内控清单主要涉及合规、管控、职责等内容，各部门及单位基于流程，梳理更新合规内控相关内容，包括合规（合规风险、法律法规、内部制度）、内控（控制活动、风险应对策略、风险控制举措、执行频率、控制方式、责任部门、归口部门）等信息。 |
| 合规内控更新 | 针对合规内控清单，各部门可通过系统每年定期上传导入、更新本部门的合规内控清单内容，需支持导入更新功能的权限控制，支持历史版本留存及查询，支持版本间差异内容比对及查看（如更新率、更新内容等）。 | ||
| 《合规风险清单》库 | 各部门及单位基于合规义务内容，进行合规风险的识别、评估及应对，并形成合规风险清单库，包括业务流程、合规义务、合规风险识别、评估及应对等内容。 | ||
| 《岗位合规职责清单》库 | 各部门及单位基于合规风险清单，梳理不同岗位的具体合规职责，并形成岗位合规职责清单库，包括机构、岗位、基本职责、合规义务、合规职责、违规后果及影响等内容。 | ||
| 《流程管控清单》库 | 各部门及单位基于合规风险清单、岗位合规职责清单，梳理、明确合规风险所涉流程对应的管控措施，并形成流程管控清单库，包括业务流程、合规义务及风险、流程管控等内容。 | ||
| 合规义务/风险更新 | 针对三张清单（合规风险清单、岗位合规职责清单、流程管控清单），各部门及单位可通过系统每年定期上传导入、更新本部门的三张清单内容，支持导入更新功能的权限控制，支持历史版本留存及查询，支持版本间差异内容比对（如更新率、更新内容等）。 | ||
| 合规风险自评 | 基于合规风险各清单（合规内控清单/三张清单），通过下发自评问卷的形式，各部门可对本部门合规风险进行自评，自评形式基于各项合规内容进行勾选判定，完成后提交反馈给风控法务部进行审核确认，并可进行汇总查询。 | ||
| 6 | 合规风险预警 | 风险预警填报 | 风控法务部发现合规风险后，可手动填报合规风险预警单，并下发给相关部门进行后续的落实处理。 |
| 自动风险预警 | 通过构建合规风险模型，实现对相关业务领域及数据的自动化分析、实时监测、持续监察，筛查合规风险疑点，提供合规风险、问题及线索，并及时预警提醒风控法务部等相关部门。（提供2个数据模型建设） | ||
| 7 | 举报及追责管理 | 合规举报管理 | 一是提供全员合规举报申请的入口；二是实现信函、电话、电子邮件等形式合规举报信息的接收、登记、材料上传及审核；三是，对合规举报信息进行调查认定，根据核查认定的结果（普通事件、违规追责事件等）进行相应的后续处理。 |
| 违规追责管理 | 可紧密衔接合规举报管理中核查认定的违规追责线索，并实现从问题线索登记、事项受理、初步核实、分类处置、核查界定、处理落实、整改跟踪等全生命周期的线上化、流程化管理，实现高效化追责工作开展，可视化过程监控。 | ||
| 8 | 合规台账统计 | 合规台账查询统计 | 基于系统各项业务数据，通过数据分析类报表，实现合规风险管理、合规风险预警、合规审查、合规举报、违规追责等业务数据的台账查询及统计分析，支持查询统计结果的导出。 |
| 合规审查台账 | 通过OA系统建立合规审查审批流程，各业务部门可发起合规审查申请，经内部审批后提交、审查，支持审查材料的上传、审批及审查意见的反馈，并将OA系统中合规审查结果数据推送给合规系统并形成台账，可进行台账查询及统计分析，可查阅合规风险事件详细信息，支持多维度、多条件的查询统计，支持查询统计结果的导出。 | ||
| 合规风险事件台账 | 通过集成合同法务系统，同步获取合同法务系统中的合规风险事件信息并形成台账，可进行台账查询及统计分析，可查阅合规风险事件详细信息，支持多维度、多条件的查询统计，支持查询统计结果的导出。 |
2、信息系统集成
| 序号 | 一级模块 | 要求 |
| 1 | 信息系统集成 | 实现与现有的OA系统、合同法务管理系统、数据管控平台的统一集成，数据交换、业务信息推送等。 |
3、配合提供知识产权
配合比选人申请1项软件著作权。
5、适配能力
系统支持主流国产化服务器、操作系统、数据库、中间件等软硬件环境，支持国产化适配，满足信创要求。
二、比选申请人应具备的资格要求
（一）依法设立，具有相应执业资质，有规范健全的服务质量控制和内部管理制度；
（二）依法经营、依法执业，遵守法律法规、职业道德和执业准则，有良好社会信誉；
（三）按规定通过了有关部门的年度检验；
（四）近三年提供的服务或产品未因重大执业质量 (略) 国资委通报；
（五）无弄虚作假、恶意串通、营私舞弊等严重不诚信行为；未分别接受利益相对方委托，就同一事项提供有利益冲突的服务；无出具虚假或重大失实的业务报告情况；无违反合同约定给委托方造成重大损失。
（六）近三年（2021-2023）无违法、违纪、违规的情况且没有出于投标比选禁入期内；
（七）未被“信用中国”网站列入失信惩戒名单；
（八）法定代表人为同一个人的两个及两个以上法人，母公司、全 (略) ，以及其他形式有资产关联关系的申请人，都不得在本次项目同时参与比选；
（九）具有与本项目相适应的服务范围和能力。
三、比选文件要求
比选申请人应按照比选文件要求编制，按照以下顺序装订成册并密封递交，比选申请人提交的资料需加盖单位鲜章并密封装订。比选文件包括但不限于：
（一）申请人相关证照，包括《营业执照》等复印件；
（二）法定代表人身份证明；
（三）法定代表人授权委托书；
（四）申请人基本情况。包括但不限于近年（2021年-2023年）承办的类似项目简介及证明材料；
（五）拟派团队介绍。拟派团队负责人、成员简介，包含但不限于职务、职称、专业资质证书等；
（六）技术服务方案；
（七）项目报价；
（八）技术响应表；
（九）商务响应表；
（十）针对评分办法提供的相关证明材料，和申请人认为应当提供的其他资料。
四、其他要求
（一）比选申请人将比选申请文件自行密封在文件袋内。文件袋正面注明申请人名称、文件名称（“满足信创要求的合规信息化管理系统研发服务比选申请文件”）、申请时间并加盖公章，文件袋封口处加盖公章；
（二）比选材料应装订成册，正本由比选申请人的法定代表人或其授权代表在规定签章处签字和盖章，价格内容（“报价一览表”、“报价明细表”）逐页盖章，副本可采用正本的复印件。其中正本1份、副本3份；
（三）无论比选申请人是否中选，比选文件恕不退回。
五、比选程序
（一）发布公开比选公告；
（二）比选申请人按照比选公告要求制作并递交比选申请文件；
（三）收取比选申请文件，签收保存，并组织比选会；
（四）评审委员会根据比选规则对比选申请文件进行评审，确定比选对象；
（五） (略) 审核；
（六）发布比选结果公告，5个工作日公示期满后，制定并发出中选通知书；
（七）签订服务合同。
六、公告发布媒介
本次项目涉及的公开比选公告及中选 (略) 国有资产经营 (略) 网站（http://**）及天府阳光采购服务平台（http://**/）发布。
七、比选文件获取时间、地点
本项目的公开比选公告发布后，比选申 (略) 国有资产经营 (略) 网站（http://**）及天府阳光采购服务平台（http://**/）进行获取。
八、比选申请文件递交时间、地点
（一）比选申请文件递交时间：**日9时至**日12时（法定工作日内北京时间）。
（二）比选申请文件递交地点： (略) 锦江区三色路199号五冶大厦A区13楼。
（三）比选时间：**日15时。
（四）联系人：胡老师，028-*。
九、附件
附件详见：《满足信创要求的合规信息化管理系统研发服务公开比选文件》
(略) 国有资产经营 (略)
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