ETF产品纳入互联互通标的项目公开征集供应商
发布时间：2024-07-30 16:36:16
建信 (略)
类型：征集公告

一、项目概况及要求

采购内容：ETF产品纳入互联互通标的项目，涉及ETFTA系统改造以及配套的G1文件合并、发送等系统模块改造

原软件供应商： (略)

功能要求：

系统参数

1、功能参数开关：跨境基金计税参数导出 系统功能开关

2、系统参数：集中备份接口版本 支持选择 2017 版本、2022 版本

3、系统参数：上交所香港名义持有账户 用以维护“ (略) ”在上交所开立的名义持有账户；上交 所市场基金，香港投资者的份额，取自该账户。

4、系统参数：深交所香港名义持有账户 用以维护“ (略) ”在深交所开立的名义持有账户；深交 所市场基金，香港投资者的份额，取自该账户。

基金信息

基金信息，新增如下参数：

1、纳入互联互通标的 取值范围为 0-否 1-是；对于纳入互联互通标的的 ETF 基金，选择是；跨 境基金计税参数导出，只导出该选项为是的基金。

2、上交所股票账户 ETF 基金在上交所开立的股票账户

3、深交所股票账户 ETF 基金在深交所开立的股票账户

4、北交所股票账户 ETF 基金在北交所开立的股票账户

5、不再报送 G1 文件起始日期 对于调出互联互通标的的 ETF 基金，并且无香港投资者持仓，可以设置 从该日期开始，不再报送 G1 文件 对于纳入互联互通标的的 ETF 基金，上交所股票账户、深交所股票账户、北交所股票账户，至少有一个有值。

计税比例计算

计税比例 = 香港投资者持仓份额 / 产品总份额；对于分级基金合并进行统 计。 其中香港投资者持仓份额，对于发行于上交所的 ETF 品种，取上交所香港名 义持有账户上的份额持仓数据；对于发行于深交所的 ETF 品种，取深交所香港 名义持有账户上的份额持仓数据。

跨境基金计税参数导出

增加集中备份导出流程，在客服接口导出之前。 集中备份接口文件导出流程，导出跨境基金计税参数文件导出； 关键要素为：基金代码、股票账户、 (略) 场、计税比例、比例日期。

其中： 基金代码为纳入互联互通标的的 ETF 基金代码。 每个互认基金，每个股票账户一条记录。

比例日期，即系统确认日期。

要求为跨境基金计税参数文件，增加独立的文件夹。 对于有设置不再导出 G1 文件起始日期的产品，从设置的起始日期开始，不 再导出 G1 文件。 要求每日全量报送跨境销售的所有基金。 同时支持 2017 版本接口和 2022 版本接口导出。

其他配套改造:

G1文件合并:

1: 文件合并工具实现G1文件在自建TA和ETFTA的合并。

功能模块列表

技术要求：

（一） 平台支持要求；

该项目为现有运营系统（注册登记系统）新增功能模块，此次不涉及。

（二） 完整性和独立性要求：对其他第三方软件的依赖程度不能太高；

该项目为现有运营系统（注册登记系统）新增功能模块，此次不涉及。

（三） 性能要求。

该项目为现有运营系统（注册登记系统）新增功能模块，此次不涉及。

（四）后续服务要求

1.电话服务：

软件供应商接到建信基金通过电话，信函，电子邮件等方式提出关于软件的服务请求后，提供7*24小时的技术支持热线。

2.E-mail服务：

软件供应商设立技术支持信箱，建信基金指定专人将技术咨询、需求申请、故障详情等发送到该信箱，软件供应商有问必答。

3.现场服务：

遇电话服务不能解决的紧急问题，提供7x24小时的现场支持： 2小时以内到达现场，对系统进行诊断、排除故障，直到系统正常运行。

二、本次公开招募供应商的准入资质:

（一）合法性及诚信要求

1.具有独立承担民事责任能力的法人。

2.在最近三年内的经营活动中没有行贿犯罪等重大违法记录。

（二）资质要求

供应商营业执照经营范围应包含软件销售等相关内容。

（三）软件要求

软件产品必须为正式版本，必须具有在中国境内的正式合法使用权和销售权。

（四）服务能力要求

供应商应提供一年的免费维护期。

有意参与本项目的供应商请提供相关证明材料，并在8月6日17:*@*cbfund.cn。

(略) 盖章。提交供应商资料大小不超过10M（提交的邮件附件总大小超过10M自动拦截，视为无效应答，附件请勿通过第三方邮件转存附件。）

ETF产品纳入互联互通标的项目公开征集供应商
发布时间：2024-07-30 16:36:16
建信 (略)
类型：征集公告

一、项目概况及要求

采购内容：ETF产品纳入互联互通标的项目，涉及ETFTA系统改造以及配套的G1文件合并、发送等系统模块改造

原软件供应商： (略)

功能要求：

系统参数

1、功能参数开关：跨境基金计税参数导出 系统功能开关

2、系统参数：集中备份接口版本 支持选择 2017 版本、2022 版本

3、系统参数：上交所香港名义持有账户 用以维护“ (略) ”在上交所开立的名义持有账户；上交 所市场基金，香港投资者的份额，取自该账户。

4、系统参数：深交所香港名义持有账户 用以维护“ (略) ”在深交所开立的名义持有账户；深交 所市场基金，香港投资者的份额，取自该账户。

基金信息

基金信息，新增如下参数：

1、纳入互联互通标的 取值范围为 0-否 1-是；对于纳入互联互通标的的 ETF 基金，选择是；跨 境基金计税参数导出，只导出该选项为是的基金。

2、上交所股票账户 ETF 基金在上交所开立的股票账户

3、深交所股票账户 ETF 基金在深交所开立的股票账户

4、北交所股票账户 ETF 基金在北交所开立的股票账户

5、不再报送 G1 文件起始日期 对于调出互联互通标的的 ETF 基金，并且无香港投资者持仓，可以设置 从该日期开始，不再报送 G1 文件 对于纳入互联互通标的的 ETF 基金，上交所股票账户、深交所股票账户、北交所股票账户，至少有一个有值。

计税比例计算

计税比例 = 香港投资者持仓份额 / 产品总份额；对于分级基金合并进行统 计。 其中香港投资者持仓份额，对于发行于上交所的 ETF 品种，取上交所香港名 义持有账户上的份额持仓数据；对于发行于深交所的 ETF 品种，取深交所香港 名义持有账户上的份额持仓数据。

跨境基金计税参数导出

增加集中备份导出流程，在客服接口导出之前。 集中备份接口文件导出流程，导出跨境基金计税参数文件导出； 关键要素为：基金代码、股票账户、 (略) 场、计税比例、比例日期。

其中： 基金代码为纳入互联互通标的的 ETF 基金代码。 每个互认基金，每个股票账户一条记录。

比例日期，即系统确认日期。

要求为跨境基金计税参数文件，增加独立的文件夹。 对于有设置不再导出 G1 文件起始日期的产品，从设置的起始日期开始，不 再导出 G1 文件。 要求每日全量报送跨境销售的所有基金。 同时支持 2017 版本接口和 2022 版本接口导出。

其他配套改造:

G1文件合并:

1: 文件合并工具实现G1文件在自建TA和ETFTA的合并。

功能模块列表

技术要求：

（一） 平台支持要求；

该项目为现有运营系统（注册登记系统）新增功能模块，此次不涉及。

（二） 完整性和独立性要求：对其他第三方软件的依赖程度不能太高；

该项目为现有运营系统（注册登记系统）新增功能模块，此次不涉及。

（三） 性能要求。

该项目为现有运营系统（注册登记系统）新增功能模块，此次不涉及。

（四）后续服务要求

1.电话服务：

软件供应商接到建信基金通过电话，信函，电子邮件等方式提出关于软件的服务请求后，提供7*24小时的技术支持热线。

2.E-mail服务：

软件供应商设立技术支持信箱，建信基金指定专人将技术咨询、需求申请、故障详情等发送到该信箱，软件供应商有问必答。

3.现场服务：

遇电话服务不能解决的紧急问题，提供7x24小时的现场支持： 2小时以内到达现场，对系统进行诊断、排除故障，直到系统正常运行。

二、本次公开招募供应商的准入资质:

（一）合法性及诚信要求

1.具有独立承担民事责任能力的法人。

2.在最近三年内的经营活动中没有行贿犯罪等重大违法记录。

（二）资质要求

供应商营业执照经营范围应包含软件销售等相关内容。

（三）软件要求

软件产品必须为正式版本，必须具有在中国境内的正式合法使用权和销售权。

（四）服务能力要求

供应商应提供一年的免费维护期。

有意参与本项目的供应商请提供相关证明材料，并在8月6日17:*@*cbfund.cn。

(略) 盖章。提交供应商资料大小不超过10M（提交的邮件附件总大小超过10M自动拦截，视为无效应答，附件请勿通过第三方邮件转存附件。）