中国稀土集团资源科技股份有限公司2024年度审计机构选聘磋商文件
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中国稀土集团资源科技股份有限公司2024年度审计机构选聘磋商文件
五矿 (略) 湖南分公司（下称“采购代理机构”）受 (略) （下称“采购人”）的委托，对其中 (略) (略) 2024年度审计机构选聘（采购编号WKZB2411JXB*）采用竞争性磋商方式组织采购，现采用发布公告方式，邀请符合资格条件的供应商参与竞争性磋商采购活动。
一、项目名称：中 (略) (略) 2024年度审计机构选聘
二、采购编号：WKZB2411JXB*
三、项目期限：期限为1年，即2024年年度财务决算及相关审计工作。
四、采购范围及预算：
4.1采购范围：上市公司年报审计、年度 (略) 填报（包含向特定对象发行股票后期募集资金存放与使用情况年度鉴证报告及标的资产业绩承诺专项审核报告）、年度内部控制有效性审计并出具内控审计报告，半 (略) 填报，协 (略) 年度相关填报、申报工作等。作为参审所，按集团公司和主审所要求做好决算审计工作和配合工作。
在本次磋商确定的合同期内，如因企业正常生产经营审计范围发生新增或减少户数情况，审计费用不做调整，如因资产并购等原因，审计资产规模较并购前增长幅度超过10%以上，可根据资产规模增长幅度，按原中标价格相应调整审计费用或根据并购标的情况，另行协商审计费用。
4.2项目预算及资金：人民币*元以内。资金来源为100%自筹，资金已经落实。
五、采购方式：磋商采购
六、供应商资质：
（1）申请方应为在中华人民共和国境内依法注册成立的，有能力为本项目提供相关服务的会计师事务所；申请方 (略) 审计中介机构库成员；
（2）申请方应具备由国家省级财政部门核准的会计师事务所执业资格；
（3）申请方应在中国注册会 (略) 站（http://**）公布的最近一期全国《会计师事务所综合评价百家排名信息》（正式发布稿）排名前50位（含）；
（4）业绩要求：自2021年03月01日起至提交首次响应文件截止时间止（以合同签订时间为准），至少承担过一项单个合同金额不少于人民币*元的类似项目审计业绩并提供业绩证明文件（即：与用户单位签订的合同关键页复印件并加盖供应商公章）；
（5）信誉要求：采用失信被执行人否决性惩戒；
（6）项目负责人要求：项目负责人应具有中注协核发的有效注册会计师执业资格证，具备副主任会计师（或合伙人）及以上资格；
（7）其它要求：不接受联合体申请。
七、磋商文件的获取：
（1）报名时间：2024年11月8日至2024年11月14日17:00（北京时间）止；
（2）报名方式：网上报名（发送电子邮件）。凡有意参加的供应商，请自公告发布之日起，登*“中国 (略) ”（下称“ (略) ”，http://**）和“ (略) 官网”查阅本项目磋商邀请。
申领磋商文件时需提供以下材料：1.营业执照或事业单位法人证书复印件加盖公章；2.法定代表人资格证明书或法定代表人授权委托书；3.《磋商文件购买登记表》（详见公告附件一）；4.文件购买汇款凭证。将以上资料发送至代理机构邮箱：* @qq.com，邮件主题：“报名-稀土资源科技审计-供应商简称”，采购代理机构确认后，将磋商文件及相关资料发送至各潜在供应商指定的邮箱。
文件售价：人民币500元/份
汇款方式：开户名称：五矿 (略) 湖南分公司
开户银行：中国 (略) 北京首都体育馆支行
银行账号：9558 8502 0000 0647 524
磋商文件售出后概不退换，未购买磋商文件的供应商无资格参加磋商。
八、提交响应文件的截止时间：
1、提交首次响应文件截止时间：2024年11月15日上午09时00分止，超过截止时间的响应文件将被拒绝。
2、首次响应文件提交地点： (略) (略) (略) 16号B座 (略) 810室。
九、发布公告媒介
本项目磋商邀请公告在“ (略) ”和“ (略) 官网”上发布。
十、其他说明
本公告未尽事宜详见竞争性磋商文件。
十一、监管部门
(略) 巡视办公室，电话：0797-*
十二、联系方式
采购人： (略) ?????????????????????
联系人：吴晓娟、邱修文
电 ?话：0797-*
地 ?址： (略) (略) (略) 16号B座 (略) ?
采购代理机构：五矿 (略) 湖南分公司
联系人：熊静烽、张威
电 ?话：0731-*
地 ?址： (略) (略) (略) 256号江山国际大酒店祥和楼21楼
供应商评审因素及标准（满分100分）
| 评分项目 | 具体内容 | 单项 | 总分 | 评分细则 | |
| 行业地位 | 中国注册会计师协会排名 | 2 | 3 | 按照中注协最近一期发布的《会计师事务所综合评价前百家信息》评分，前10名计3分，第11-15名计1分。其余不得分。 | |
| 具有符合监管要求的执业资质 | 1 | 具备证券、期货相关业务资质计0.5分；H股审计资质计0.5分。 | |||
| (略) 络及信息安全 | (略) 络 | 4 | 7 | (略) 境 (略) 子企业数量及规模，投标主审所需在江西、北京、湖南、广 (略) (略) 络， (略) (略) 络或服务能力的，每少 (略) 扣0.5分。 | |
| 信息安全管理 | 3 | 具备与审计机构规模相适应的信息技术人员，优计3分、良计2分、一般计1分。 | |||
| 投标文件 | 投标文件编制情况 | 3 | 3 | 文件完全响应，形式要件完整，体例合规、便于阅读，计3分；文件内容较完整，有少量瑕疵，计1分；文件内容不完整，瑕疵较多，计0分 | |
| 相关工作经验 | 审计机构近三年承担 (略) 财务决算和内部控制审计的行业经验 | 5 | 20 | 主要审查申请人近三年服务的中央企业财务决算审计和内部控制审计情况，可从服务中央企业的资产、收入、子企业户数 (略) 业务类型，稀土行业相关的央企审计经验进行评分，计1-5分。 | |
| 项目配备人员的决算相关工作经验 | 10 | 主要审查申请人配备的人员从事决算审计和内部控制审计工作的经验，配备人员有中央企业上述审计经验的酌情加1-4分， (略) 合作经验的，适当加1-3分，以及能为被审计单位提供专业增值服务的适当加1-3分。 | |||
| 参加国资委、财政部等决算会审或专项审计的工作经验 | 5 | 近五年受邀参加国资委、财政部决算会审或国家有关部门组织的专项审计、检查次数，可根据参加的次数多少以及参与事项的难易程度计1-5分。 | |||
| 质量管理水平 | 职业道德记录和质量控制水平 | 近三年接受监管部门检查结果情况 | 5 | 10 | 具有良好的职业道德记录和社会声誉，认真执行有关财务审计的法律、法规和政策规定，在审计工作中没有出现重大审计质量问题和不良记录得5分。有监 (略) 罚的，每有1次扣0.5分，最多扣至0分。 |
| 审计质量控制水平 | 5 | 是否具有完备的质量控制制度，现场工作质量管理措施是否有效，报告质量标准是否明确、规范，是否具有三级以上复核制度并有效执行等方面进行评审，计1-5分。 | |||
| 工作方案 | 审计方案 | 12 | 22 | 审计方案与要求符合程度，根据符合程度计1-12分。 | |
| 审计工作措施和技术方法 | 4 | 从是否有规范的审计工作程序，完整的审计工作部署，审计策略是否得当，重点审计领域是否有可靠的审核方法，审计程序是否充分、必要，工作底稿编制方法和现场协调管理措施是否完备等方面进行考察，计1-4分。 | |||
| 审计进度控制措施 | 4 | 审计进度安排是否合理可行计0-2分，相关进度目标是否符合国 (略) 对审计进度的要求计0-2分。 | |||
| 组织协调配合情况 | 2 | 组织与协调配合工作以及相关措施是否完善计0-2分。 | |||
| 人员配备 | 项目人员配备方案的合理性 | 5 | 20 | 根据项目实际需要，是否配备了与被审计单位规模、业务特点、复杂程度相匹配的审计人员，从执业资格、专业能力和从业经历等方面考虑人员安排的合理性，计0-5分。 | |
| 项目主要成员中注册会计师人数及所占比例 | 5 | 主要成员是指项目团队和各子团队中主管及以上人员，可从项目组主要成员中注册会计师人数以及占比两个方面判断评价，计0-5分。 | |||
| 常驻企业项目经理业务能力及磋商现场表现 | 5 | 常驻企业项目经理在具备注册会计师执业资格并从业5年以的基础上，可从学历情况、业务能力、对会计准则和企业内部控制的理解、是否能够为企业重大会 (略) 理以及加强企业内控管理提出务实的解决方案等方面打分，优秀计4-5分，一般计2-3分，较差计0-1分。 | |||
| 5 | 项目经理现场述标。 针对项目经理对项目的理解及执行，在述标及磋商环节中的表达能力、沟通能力，组织协调能力和回答问题的反应能力进行考察，优秀计4-5分，一般计2-3分，较差计0-1分。 注：现场述标人及主述标人必须为拟派驻企业现场的本项目经理。否则本项不得分。 | ||||
| 商务报价 | 审计报价 | 15 | 15 | （1）选聘基准价计算公式：J=(B1+B2+…+ Bn )÷n | |
| B1?B2……Bn为n个有效投标总价。 | |||||
| （2）审计费用报价得分=（1-∣选聘基准价-审计费用报价∣/选聘基准价）×15 | |||||
（注：依据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》的通知财会〔2023〕4号规定，质量管理水平的分值权重应不低于40%，审计费用报价的分值权重应不高于15%。）
五矿 (略) 湖南分公司（下称“采购代理机构”）受 (略) （下称“采购人”）的委托，对其中 (略) (略) 2024年度审计机构选聘（采购编号WKZB2411JXB*）采用竞争性磋商方式组织采购，现采用发布公告方式，邀请符合资格条件的供应商参与竞争性磋商采购活动。
一、项目名称：中 (略) (略) 2024年度审计机构选聘
二、采购编号：WKZB2411JXB*
三、项目期限：期限为1年，即2024年年度财务决算及相关审计工作。
四、采购范围及预算：
4.1采购范围：上市公司年报审计、年度 (略) 填报（包含向特定对象发行股票后期募集资金存放与使用情况年度鉴证报告及标的资产业绩承诺专项审核报告）、年度内部控制有效性审计并出具内控审计报告，半 (略) 填报，协 (略) 年度相关填报、申报工作等。作为参审所，按集团公司和主审所要求做好决算审计工作和配合工作。
在本次磋商确定的合同期内，如因企业正常生产经营审计范围发生新增或减少户数情况，审计费用不做调整，如因资产并购等原因，审计资产规模较并购前增长幅度超过10%以上，可根据资产规模增长幅度，按原中标价格相应调整审计费用或根据并购标的情况，另行协商审计费用。
4.2项目预算及资金：人民币*元以内。资金来源为100%自筹，资金已经落实。
五、采购方式：磋商采购
六、供应商资质：
（1）申请方应为在中华人民共和国境内依法注册成立的，有能力为本项目提供相关服务的会计师事务所；申请方 (略) 审计中介机构库成员；
（2）申请方应具备由国家省级财政部门核准的会计师事务所执业资格；
（3）申请方应在中国注册会 (略) 站（http://**）公布的最近一期全国《会计师事务所综合评价百家排名信息》（正式发布稿）排名前50位（含）；
（4）业绩要求：自2021年03月01日起至提交首次响应文件截止时间止（以合同签订时间为准），至少承担过一项单个合同金额不少于人民币*元的类似项目审计业绩并提供业绩证明文件（即：与用户单位签订的合同关键页复印件并加盖供应商公章）；
（5）信誉要求：采用失信被执行人否决性惩戒；
（6）项目负责人要求：项目负责人应具有中注协核发的有效注册会计师执业资格证，具备副主任会计师（或合伙人）及以上资格；
（7）其它要求：不接受联合体申请。
七、磋商文件的获取：
（1）报名时间：2024年11月8日至2024年11月14日17:00（北京时间）止；
（2）报名方式：网上报名（发送电子邮件）。凡有意参加的供应商，请自公告发布之日起，登*“中国 (略) ”（下称“ (略) ”，http://**）和“ (略) 官网”查阅本项目磋商邀请。
申领磋商文件时需提供以下材料：1.营业执照或事业单位法人证书复印件加盖公章；2.法定代表人资格证明书或法定代表人授权委托书；3.《磋商文件购买登记表》（详见公告附件一）；4.文件购买汇款凭证。将以上资料发送至代理机构邮箱：* @qq.com，邮件主题：“报名-稀土资源科技审计-供应商简称”，采购代理机构确认后，将磋商文件及相关资料发送至各潜在供应商指定的邮箱。
文件售价：人民币500元/份
汇款方式：开户名称：五矿 (略) 湖南分公司
开户银行：中国 (略) 北京首都体育馆支行
银行账号：9558 8502 0000 0647 524
磋商文件售出后概不退换，未购买磋商文件的供应商无资格参加磋商。
八、提交响应文件的截止时间：
1、提交首次响应文件截止时间：2024年11月15日上午09时00分止，超过截止时间的响应文件将被拒绝。
2、首次响应文件提交地点： (略) (略) (略) 16号B座 (略) 810室。
九、发布公告媒介
本项目磋商邀请公告在“ (略) ”和“ (略) 官网”上发布。
十、其他说明
本公告未尽事宜详见竞争性磋商文件。
十一、监管部门
(略) 巡视办公室，电话：0797-*
十二、联系方式
采购人： (略) ?????????????????????
联系人：吴晓娟、邱修文
电 ?话：0797-*
地 ?址： (略) (略) (略) 16号B座 (略) ?
采购代理机构：五矿 (略) 湖南分公司
联系人：熊静烽、张威
电 ?话：0731-*
地 ?址： (略) (略) (略) 256号江山国际大酒店祥和楼21楼
供应商评审因素及标准（满分100分）
| 评分项目 | 具体内容 | 单项 | 总分 | 评分细则 | |
| 行业地位 | 中国注册会计师协会排名 | 2 | 3 | 按照中注协最近一期发布的《会计师事务所综合评价前百家信息》评分，前10名计3分，第11-15名计1分。其余不得分。 | |
| 具有符合监管要求的执业资质 | 1 | 具备证券、期货相关业务资质计0.5分；H股审计资质计0.5分。 | |||
| (略) 络及信息安全 | (略) 络 | 4 | 7 | (略) 境 (略) 子企业数量及规模，投标主审所需在江西、北京、湖南、广 (略) (略) 络， (略) (略) 络或服务能力的，每少 (略) 扣0.5分。 | |
| 信息安全管理 | 3 | 具备与审计机构规模相适应的信息技术人员，优计3分、良计2分、一般计1分。 | |||
| 投标文件 | 投标文件编制情况 | 3 | 3 | 文件完全响应，形式要件完整，体例合规、便于阅读，计3分；文件内容较完整，有少量瑕疵，计1分；文件内容不完整，瑕疵较多，计0分 | |
| 相关工作经验 | 审计机构近三年承担 (略) 财务决算和内部控制审计的行业经验 | 5 | 20 | 主要审查申请人近三年服务的中央企业财务决算审计和内部控制审计情况，可从服务中央企业的资产、收入、子企业户数 (略) 业务类型，稀土行业相关的央企审计经验进行评分，计1-5分。 | |
| 项目配备人员的决算相关工作经验 | 10 | 主要审查申请人配备的人员从事决算审计和内部控制审计工作的经验，配备人员有中央企业上述审计经验的酌情加1-4分， (略) 合作经验的，适当加1-3分，以及能为被审计单位提供专业增值服务的适当加1-3分。 | |||
| 参加国资委、财政部等决算会审或专项审计的工作经验 | 5 | 近五年受邀参加国资委、财政部决算会审或国家有关部门组织的专项审计、检查次数，可根据参加的次数多少以及参与事项的难易程度计1-5分。 | |||
| 质量管理水平 | 职业道德记录和质量控制水平 | 近三年接受监管部门检查结果情况 | 5 | 10 | 具有良好的职业道德记录和社会声誉，认真执行有关财务审计的法律、法规和政策规定，在审计工作中没有出现重大审计质量问题和不良记录得5分。有监 (略) 罚的，每有1次扣0.5分，最多扣至0分。 |
| 审计质量控制水平 | 5 | 是否具有完备的质量控制制度，现场工作质量管理措施是否有效，报告质量标准是否明确、规范，是否具有三级以上复核制度并有效执行等方面进行评审，计1-5分。 | |||
| 工作方案 | 审计方案 | 12 | 22 | 审计方案与要求符合程度，根据符合程度计1-12分。 | |
| 审计工作措施和技术方法 | 4 | 从是否有规范的审计工作程序，完整的审计工作部署，审计策略是否得当，重点审计领域是否有可靠的审核方法，审计程序是否充分、必要，工作底稿编制方法和现场协调管理措施是否完备等方面进行考察，计1-4分。 | |||
| 审计进度控制措施 | 4 | 审计进度安排是否合理可行计0-2分，相关进度目标是否符合国 (略) 对审计进度的要求计0-2分。 | |||
| 组织协调配合情况 | 2 | 组织与协调配合工作以及相关措施是否完善计0-2分。 | |||
| 人员配备 | 项目人员配备方案的合理性 | 5 | 20 | 根据项目实际需要，是否配备了与被审计单位规模、业务特点、复杂程度相匹配的审计人员，从执业资格、专业能力和从业经历等方面考虑人员安排的合理性，计0-5分。 | |
| 项目主要成员中注册会计师人数及所占比例 | 5 | 主要成员是指项目团队和各子团队中主管及以上人员，可从项目组主要成员中注册会计师人数以及占比两个方面判断评价，计0-5分。 | |||
| 常驻企业项目经理业务能力及磋商现场表现 | 5 | 常驻企业项目经理在具备注册会计师执业资格并从业5年以的基础上，可从学历情况、业务能力、对会计准则和企业内部控制的理解、是否能够为企业重大会 (略) 理以及加强企业内控管理提出务实的解决方案等方面打分，优秀计4-5分，一般计2-3分，较差计0-1分。 | |||
| 5 | 项目经理现场述标。 针对项目经理对项目的理解及执行，在述标及磋商环节中的表达能力、沟通能力，组织协调能力和回答问题的反应能力进行考察，优秀计4-5分，一般计2-3分，较差计0-1分。 注：现场述标人及主述标人必须为拟派驻企业现场的本项目经理。否则本项不得分。 | ||||
| 商务报价 | 审计报价 | 15 | 15 | （1）选聘基准价计算公式：J=(B1+B2+…+ Bn )÷n | |
| B1?B2……Bn为n个有效投标总价。 | |||||
| （2）审计费用报价得分=（1-∣选聘基准价-审计费用报价∣/选聘基准价）×15 | |||||
（注：依据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》的通知财会〔2023〕4号规定，质量管理水平的分值权重应不低于40%，审计费用报价的分值权重应不高于15%。）
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