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采购2024年毕节市地方金融组织现场检查会计师事务所比选文件
采购20 (略) 地方金融组织现场检查
会计师事务所
比
选
文
件
单位： (略) (略)
2024年11月
目 录
一、项目基本情况….....………………………......…....1
二、公开比选投标文件编写及组成…….…..........…....3
三、评审程序…………………………………...….….…5
四、投标无效条款…………………………….…….……6
五、废标条款………………………………….…….……6
六、评分标准……………………………….…………….6
一、项目基本情况
（一）项目名称： (略) (略) 采购地方金融组织现场检查服务
（二）项目内容：对 (略) 、 (略) 、典当行（共3家）相关情况进行评估。检查内容为:1.公司治理情况（包括公司建立完善以股东会、董事会、监事会、高级管理层等为主体的组织架构情况，明确公司党委会、董事会、总经理办公会议事规则及重大事项决策程序等内容）；2.内部管理情况（包括业务制度的制定情况、财务会计制度、内部审计制度、信息披露、突发事件应急预案等建立健全内部控制制度和风险管理机制情况）；3.业务合规情况（包括经营指标情况、重大关联交易情况、风险指标情况、合规经营情况等内容）；4.财务管理情况（包括核验有关财务数据和业务数据匹配情况、收取和使用资金的程序是否规范、是否按要求及时向监督管理部门和有关单位提交财务会计报告、统计资料、股东大会或董事会决议等材料）；5.配合监管情况（包括及时报送监管部门要求的月报、季报、专项工作报告、工作总结等情况，是否按照规定向监管部门报告重大风险事件等）；6.其他情况（包括涉及法律纠纷情况、信访投诉情况、安全生产情况等内容）。
具体内容以《 (略) 2024年度地方金融组织现场检查工作方案》为准。
（三）确定方式：比选。
（四）发布公告：将比选 (略) (略) 上进行公告，时间为5个工作日，凡符合条件的供应商均可参加递交投标资料。若在规定的时间内递交投标资料不足3家，按递交投标资料供应商的数量进行比选。（联系人:马雯稚；联系电话：0857-#）
（五）比选结果：投标人根据比选文件要求提供投标资料， (略) (略) 采购领导小组组织评审，按照从高到低的综合打分顺序排序，排名第一的投标人取得本次项目审计资格，综合评分相同的，以报价最低的投标人取得本次项目审计资格。
（六）资格条件：申请人必须满足以下条件。
1.符合《中华人民共和国政府采购法》第二十二条规定：具有独立承担民事责任的能力；具有良好的商业信誉和健全的财务会计制度；具有履行合同所必需的设备和专业能力；有依法缴纳税收和社会保障资金的良好记录；参加政府采购活动前三年内，在经营活动中没有重大违法记录。
2.具有合格有效的营业执照、税务登记证、组织机构代码证或三证合一的营业执照。
3.如投标人不是法定代表人直接参与的，须提供法定代表人授权委托书原件（由法定代表人签名和加盖单位公章）。
4.具备会计师事务所执业证书。
5.投标人未被列入失信被执行人、重大税收违法失信主体名单、政府采购严重违法失信行为记录名单。
（七）资金来源：
财政预算，预算金额#元。
（八）投标文件递交截止时间和地址：
1.递交时间：2024年11月21日17：30前（逾期递交的投标文件视为无效文件）。
2.递交地址： (略) (略) 二楼办公室（联系人：张敬松;电话：#），投标人将密封完整的投标文件递交到收文地址后并签到，由收文人员确认文件密封性完好性。
（九）比选评审时间和地点：
1.比选评审时间：2024年11月22日15：00（暂定）
2.比选评审地点： (略) (略) 三楼会议室。
二、公开比选投标文件编写及组成
（一）编写要求
1.投标人应仔细阅读比选文件的所有内容，按比选文件的要求提供投标文件，并保证所提供全部资料的真实性，投标文件必须对比选文件做出实质响应，否则，视为无效投标。
2.投标时须递交投标文件一式3份（正本一份，副本2份，副本可以是正本的复印件，正副本均需加盖骑缝章），应在文件上标明“正本”或“副本”字样，正本和副本有差异的，以正本为准。投标人应将投标文件正本和副本统一密封并加盖投标人单位公章（外包密封的封口（接口）处应加盖比选单位公章），封套上应清楚地载明采购人、投标项目名称、参选人的名称、地址、电话、联系人（密封破损，未盖公章等情况视为不合格）。
3.投标文件正本和副本须装订成册，并按要求进行密封。投标文件要求盖章必须加盖投标单位公章，要求签字的地方由法定代表人签字（或者加盖法定代表人印章），未按规定要求提交的比选文件作无 (略) 理。
（二）投标文件中应包括以下资料(均需加盖公章)
1.报价单
2.资格证明文件
（1）营业执照、税务登记证、组织机构代码证或三证合一的营业执照复印件；
（2）会计师事务所执业证书复印件；
（3）法定代表人身份证明书；
（4）法定代表人授权委托书及被授权委托人身份证复印件（存在法人授权委托人的情况需提供）；
（5）提供参加本次采购活动前三年内，在经营活动中没有重大违法记录（重大违法记录是指因违法经营受 (略) 罚或者责令停产停业、吊销许可证或者执照、因自身引起的诉讼案件、较大数额罚款 (略) 罚）的书面声明；
（6）“信用中国”（http://**.cn）网站的“严重失信主体名单查询”、“国 (略) 贵 (略) ”（http://**.cn）网站的“重大税收违法失信主体信息查询”及“中国 (略) ”（http://**.cn）网站的“政府采购严重违法失信行为信息记录名单”（提 (略) 页截图），查询时间应为采购比选文件发布当日至递交投标文件前一天的任意时间。以上截图应清晰可辨。
3.商务技术文件
根据比选文件要求提供，包括但不限于服务承诺函、检查工作方案等。
三、评审程序
（一）参加评标人员
(略) 采购领导小组。
（二）标书检查
评审人员确认文件密封性完好性。
（三）资格审查环节
1.具有合格有效的营业执照、税务登记证、组织机构代码证或三证合一；
2.法定代表人身份证明书及授权委托书；
3.具备会计师事务所执业证书复印件；
4.投标人信用信息：提供在“信用中国”“国 (略) 贵 (略) ”“中国 (略) ”截图，查询时间为获取采购比选文件当日至递交投标文件前一天的任意时间。对列入或曾被列入失信被执行人、重大税收违法失信主体名单、政府采购严重违法失信行为记录名单的，拒绝其参与本次比选活动。
符合以上全部条件的单位，将作为参加比选的供应商。凡不符合上述条件任意一条的，资格审查环节不通过。
（四）综合评分程序
评审小组根据比选文件综合评审要求对投标人所提供的投标文件进行综合评分，根据得分排名且能满足比选文件实质性响应要求的第1名作为本项目的供应商，综合评分相同的，以报价低的投标人作为本项目的供应商。
四、投标无效条款
投标人有下列情形之一的，其投标无效：
1.投标人资格验证不合格的；
2.投标文件未按比选文件规定密封的；
3.投标文件中字迹模糊不清无法辨认的；
4.投标文件未按规定加盖单位公章及签字的；
5.投标人提供的资料不真实的；
6.其他达到法律法规规定的无效投标条件的。
五、废标条款
投标过程中出现以下情形之一的，竞标文件按 (略) 理：
1.出现影响比选公正的违法违规行为的；
2.因重大变故，比选任务取消的；
3.投标公司之间存在关联关系，出现围标情况的。
六、评分标准
| 评分办法 | ||
| 评分项 | 分值标准 | |
| 1、报价分（20分） | （1）有效的投标报价（报价单中报价不得超过#元）中的最低价为评标基准价，价格权重为15%，按下列公式计算：投标报价得分=（评标基准价/投标报价）×价格权重×100。(投标报价得分四舍五入，保留小数点后两位)，最高得20分。 | 20分 |
| 2、综合实力（80分） | （1）项目团队服务人员从业经验及水平情况（满分20分） ①项目组负责人具有注册会计师证，且有三年以上工作经验得8分，不足三年得6分；项目负责人具有高级审计师证或高级会计师证，且有三年以上工作经验得6分，不足三年得4分； ②除项目负责人外，项目组成员中具有中级审计师证或中级会计师证的人员，每1人得3分，最高得12分（提供证明材料，包括社保、职称证书）； 注：所有项目组成员均需提供2023年至今任意三个月的社会保险证明材料，否则本项得分为0分。 | 20分 |
| （2）投标人获得荣誉评价（满分5分） 获得权威机构颁发的与审计有关的荣誉证书或称号。提供1个得2.5分，最高不超过5分。 注：提供以上证书作为证明材料（有效并清晰可见，加盖公章）。 | 5分 | |
| （3）业绩综合评价（满分15分） 根据近三年承担过金融监管部 (略) 类似项目（包括地方金融组织年检或者现场检查等项目）数量进行综合评价提供1个得5分；或承担过其他金融组织年检或者现场检查的数量进行综合评价，提供1个得3分。 以上得分总计最高不超过15分。 注:投标人须提供承担过类似项目的合同复印件并加盖公章作为证明材料。 | 15分 | |
| （4）检查工作方案、项目流程细则评价分（满分30分） ①检查工作方案全面、详细、内容具体，可行性高，得21～30分； ②检查工作方案较好、项目流程细则可行，但内容简单不够全面，得11～20分； ③检查工作方案、项目流程细则不够详细、合理性欠缺，得1～10分； ④未提供检查工作方案、项目流程实施细则，得0分。 | 30分 | |
| （5）服务承诺评价分（满分10分） ①出具服务时间承诺函承诺合同签订后25天内出具审计报告得4分，25天内不能出具审计报告得0分，未对此作出承诺得0分； ②出具服务人员承诺函中承诺不随意更换团队服务人员，若更换团队人员需对方同意得3分，未对此作出承诺得0分； ③出具服务诚信承诺函中具有诚信承诺得3分，未对此作出承诺得0分。 | 10分 | |
附件：1. (略) (略) 地方金融组织现场检查服务报
价单
2.法定代表人身份证明
3.法定代表人委托授权书
附件1 (略) (略) 地方金融组织现场检查服务供应商报价单报价单位（盖章）：联 系 人：
联系电话：报价日期：年月日
| 指标 | 报价要求 | 具体内容 |
| 报价金额（人民币/元） | 根据预算资金报价，最高不超过#元 | （大写） |
1.投标人应认真填写报价单具体内容栏，要求字迹清晰、工整
2.在11月21日17:30前一并装订在投标文件中。
法定代表人身份证明
公司名称（盖章）：
类型：
住址：
成立时间：
营业期限：
法人代表姓名：
身份证号：
特此证明。
附：法定代表人身份证正反面复印件 （盖公司章）
法定代表人授权委托书
(略) (略) ：
本授权声明：（公司名称）（法定代表人姓名）授权（被授权人姓名）为我公司代理人，以本公司名义前来贵单 (略) (略) 采购地方金融组织现场检查服务项目的遴选活动，代理人签署的一切 (略) 理与之有关事务，我公司均予以承认。
委托期限30日历天。
特此授权。
法定代表人（签字或盖章）：
被授权人签字：
单位名称：（盖章）
日期： 年 月 日
采购20 (略) 地方金融组织现场检查
会计师事务所
比
选
文
件
单位： (略) (略)
2024年11月
目 录
一、项目基本情况….....………………………......…....1
二、公开比选投标文件编写及组成…….…..........…....3
三、评审程序…………………………………...….….…5
四、投标无效条款…………………………….…….……6
五、废标条款………………………………….…….……6
六、评分标准……………………………….…………….6
一、项目基本情况
（一）项目名称： (略) (略) 采购地方金融组织现场检查服务
（二）项目内容：对 (略) 、 (略) 、典当行（共3家）相关情况进行评估。检查内容为:1.公司治理情况（包括公司建立完善以股东会、董事会、监事会、高级管理层等为主体的组织架构情况，明确公司党委会、董事会、总经理办公会议事规则及重大事项决策程序等内容）；2.内部管理情况（包括业务制度的制定情况、财务会计制度、内部审计制度、信息披露、突发事件应急预案等建立健全内部控制制度和风险管理机制情况）；3.业务合规情况（包括经营指标情况、重大关联交易情况、风险指标情况、合规经营情况等内容）；4.财务管理情况（包括核验有关财务数据和业务数据匹配情况、收取和使用资金的程序是否规范、是否按要求及时向监督管理部门和有关单位提交财务会计报告、统计资料、股东大会或董事会决议等材料）；5.配合监管情况（包括及时报送监管部门要求的月报、季报、专项工作报告、工作总结等情况，是否按照规定向监管部门报告重大风险事件等）；6.其他情况（包括涉及法律纠纷情况、信访投诉情况、安全生产情况等内容）。
具体内容以《 (略) 2024年度地方金融组织现场检查工作方案》为准。
（三）确定方式：比选。
（四）发布公告：将比选 (略) (略) 上进行公告，时间为5个工作日，凡符合条件的供应商均可参加递交投标资料。若在规定的时间内递交投标资料不足3家，按递交投标资料供应商的数量进行比选。（联系人:马雯稚；联系电话：0857-#）
（五）比选结果：投标人根据比选文件要求提供投标资料， (略) (略) 采购领导小组组织评审，按照从高到低的综合打分顺序排序，排名第一的投标人取得本次项目审计资格，综合评分相同的，以报价最低的投标人取得本次项目审计资格。
（六）资格条件：申请人必须满足以下条件。
1.符合《中华人民共和国政府采购法》第二十二条规定：具有独立承担民事责任的能力；具有良好的商业信誉和健全的财务会计制度；具有履行合同所必需的设备和专业能力；有依法缴纳税收和社会保障资金的良好记录；参加政府采购活动前三年内，在经营活动中没有重大违法记录。
2.具有合格有效的营业执照、税务登记证、组织机构代码证或三证合一的营业执照。
3.如投标人不是法定代表人直接参与的，须提供法定代表人授权委托书原件（由法定代表人签名和加盖单位公章）。
4.具备会计师事务所执业证书。
5.投标人未被列入失信被执行人、重大税收违法失信主体名单、政府采购严重违法失信行为记录名单。
（七）资金来源：
财政预算，预算金额#元。
（八）投标文件递交截止时间和地址：
1.递交时间：2024年11月21日17：30前（逾期递交的投标文件视为无效文件）。
2.递交地址： (略) (略) 二楼办公室（联系人：张敬松;电话：#），投标人将密封完整的投标文件递交到收文地址后并签到，由收文人员确认文件密封性完好性。
（九）比选评审时间和地点：
1.比选评审时间：2024年11月22日15：00（暂定）
2.比选评审地点： (略) (略) 三楼会议室。
二、公开比选投标文件编写及组成
（一）编写要求
1.投标人应仔细阅读比选文件的所有内容，按比选文件的要求提供投标文件，并保证所提供全部资料的真实性，投标文件必须对比选文件做出实质响应，否则，视为无效投标。
2.投标时须递交投标文件一式3份（正本一份，副本2份，副本可以是正本的复印件，正副本均需加盖骑缝章），应在文件上标明“正本”或“副本”字样，正本和副本有差异的，以正本为准。投标人应将投标文件正本和副本统一密封并加盖投标人单位公章（外包密封的封口（接口）处应加盖比选单位公章），封套上应清楚地载明采购人、投标项目名称、参选人的名称、地址、电话、联系人（密封破损，未盖公章等情况视为不合格）。
3.投标文件正本和副本须装订成册，并按要求进行密封。投标文件要求盖章必须加盖投标单位公章，要求签字的地方由法定代表人签字（或者加盖法定代表人印章），未按规定要求提交的比选文件作无 (略) 理。
（二）投标文件中应包括以下资料(均需加盖公章)
1.报价单
2.资格证明文件
（1）营业执照、税务登记证、组织机构代码证或三证合一的营业执照复印件；
（2）会计师事务所执业证书复印件；
（3）法定代表人身份证明书；
（4）法定代表人授权委托书及被授权委托人身份证复印件（存在法人授权委托人的情况需提供）；
（5）提供参加本次采购活动前三年内，在经营活动中没有重大违法记录（重大违法记录是指因违法经营受 (略) 罚或者责令停产停业、吊销许可证或者执照、因自身引起的诉讼案件、较大数额罚款 (略) 罚）的书面声明；
（6）“信用中国”（http://**.cn）网站的“严重失信主体名单查询”、“国 (略) 贵 (略) ”（http://**.cn）网站的“重大税收违法失信主体信息查询”及“中国 (略) ”（http://**.cn）网站的“政府采购严重违法失信行为信息记录名单”（提 (略) 页截图），查询时间应为采购比选文件发布当日至递交投标文件前一天的任意时间。以上截图应清晰可辨。
3.商务技术文件
根据比选文件要求提供，包括但不限于服务承诺函、检查工作方案等。
三、评审程序
（一）参加评标人员
(略) 采购领导小组。
（二）标书检查
评审人员确认文件密封性完好性。
（三）资格审查环节
1.具有合格有效的营业执照、税务登记证、组织机构代码证或三证合一；
2.法定代表人身份证明书及授权委托书；
3.具备会计师事务所执业证书复印件；
4.投标人信用信息：提供在“信用中国”“国 (略) 贵 (略) ”“中国 (略) ”截图，查询时间为获取采购比选文件当日至递交投标文件前一天的任意时间。对列入或曾被列入失信被执行人、重大税收违法失信主体名单、政府采购严重违法失信行为记录名单的，拒绝其参与本次比选活动。
符合以上全部条件的单位，将作为参加比选的供应商。凡不符合上述条件任意一条的，资格审查环节不通过。
（四）综合评分程序
评审小组根据比选文件综合评审要求对投标人所提供的投标文件进行综合评分，根据得分排名且能满足比选文件实质性响应要求的第1名作为本项目的供应商，综合评分相同的，以报价低的投标人作为本项目的供应商。
四、投标无效条款
投标人有下列情形之一的，其投标无效：
1.投标人资格验证不合格的；
2.投标文件未按比选文件规定密封的；
3.投标文件中字迹模糊不清无法辨认的；
4.投标文件未按规定加盖单位公章及签字的；
5.投标人提供的资料不真实的；
6.其他达到法律法规规定的无效投标条件的。
五、废标条款
投标过程中出现以下情形之一的，竞标文件按 (略) 理：
1.出现影响比选公正的违法违规行为的；
2.因重大变故，比选任务取消的；
3.投标公司之间存在关联关系，出现围标情况的。
六、评分标准
| 评分办法 | ||
| 评分项 | 分值标准 | |
| 1、报价分（20分） | （1）有效的投标报价（报价单中报价不得超过#元）中的最低价为评标基准价，价格权重为15%，按下列公式计算：投标报价得分=（评标基准价/投标报价）×价格权重×100。(投标报价得分四舍五入，保留小数点后两位)，最高得20分。 | 20分 |
| 2、综合实力（80分） | （1）项目团队服务人员从业经验及水平情况（满分20分） ①项目组负责人具有注册会计师证，且有三年以上工作经验得8分，不足三年得6分；项目负责人具有高级审计师证或高级会计师证，且有三年以上工作经验得6分，不足三年得4分； ②除项目负责人外，项目组成员中具有中级审计师证或中级会计师证的人员，每1人得3分，最高得12分（提供证明材料，包括社保、职称证书）； 注：所有项目组成员均需提供2023年至今任意三个月的社会保险证明材料，否则本项得分为0分。 | 20分 |
| （2）投标人获得荣誉评价（满分5分） 获得权威机构颁发的与审计有关的荣誉证书或称号。提供1个得2.5分，最高不超过5分。 注：提供以上证书作为证明材料（有效并清晰可见，加盖公章）。 | 5分 | |
| （3）业绩综合评价（满分15分） 根据近三年承担过金融监管部 (略) 类似项目（包括地方金融组织年检或者现场检查等项目）数量进行综合评价提供1个得5分；或承担过其他金融组织年检或者现场检查的数量进行综合评价，提供1个得3分。 以上得分总计最高不超过15分。 注:投标人须提供承担过类似项目的合同复印件并加盖公章作为证明材料。 | 15分 | |
| （4）检查工作方案、项目流程细则评价分（满分30分） ①检查工作方案全面、详细、内容具体，可行性高，得21～30分； ②检查工作方案较好、项目流程细则可行，但内容简单不够全面，得11～20分； ③检查工作方案、项目流程细则不够详细、合理性欠缺，得1～10分； ④未提供检查工作方案、项目流程实施细则，得0分。 | 30分 | |
| （5）服务承诺评价分（满分10分） ①出具服务时间承诺函承诺合同签订后25天内出具审计报告得4分，25天内不能出具审计报告得0分，未对此作出承诺得0分； ②出具服务人员承诺函中承诺不随意更换团队服务人员，若更换团队人员需对方同意得3分，未对此作出承诺得0分； ③出具服务诚信承诺函中具有诚信承诺得3分，未对此作出承诺得0分。 | 10分 | |
附件：1. (略) (略) 地方金融组织现场检查服务报
价单
2.法定代表人身份证明
3.法定代表人委托授权书
附件1 (略) (略) 地方金融组织现场检查服务供应商报价单报价单位（盖章）：联 系 人：
联系电话：报价日期：年月日
| 指标 | 报价要求 | 具体内容 |
| 报价金额（人民币/元） | 根据预算资金报价，最高不超过#元 | （大写） |
1.投标人应认真填写报价单具体内容栏，要求字迹清晰、工整
2.在11月21日17:30前一并装订在投标文件中。
法定代表人身份证明
公司名称（盖章）：
类型：
住址：
成立时间：
营业期限：
法人代表姓名：
身份证号：
特此证明。
附：法定代表人身份证正反面复印件 （盖公司章）
法定代表人授权委托书
(略) (略) ：
本授权声明：（公司名称）（法定代表人姓名）授权（被授权人姓名）为我公司代理人，以本公司名义前来贵单 (略) (略) 采购地方金融组织现场检查服务项目的遴选活动，代理人签署的一切 (略) 理与之有关事务，我公司均予以承认。
委托期限30日历天。
特此授权。
法定代表人（签字或盖章）：
被授权人签字：
单位名称：（盖章）
日期： 年 月 日
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