东莞证券股份有限公司2024年度合规管理有效性评估招标公告

(略) 东莞分公司（以下简称“招标代理机构”）受 (略) (以下简称“招标人”)的委托，对【 (略) 2024年度合规管理有效性评估】（项目编号：0832-SFCX24DG193C）进行国内公开招标，欢迎符合资格条件的投标人响应投标。

一、招标项目概述

二、投标人资格要求：

2.1投标人应当具备以下基本资质：

(1)在中国境内依法注册成立3年及以上，具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所，由有限责任制转为特殊的普通合伙制或普通合伙制的会计师事务所，延续转制前的经营年限；（投标时提交有效的营业执照或事业法人登记证等相关证明）

(2)具有固定的工作场所，组织机构健全，内部管理和控制制度较为完善并且执行有效。

(3)具有良好的执业质量记录，按时保质完成审计工作任务，在审计工作中没有出现重大审计质量问题或不良记录，具备承担相应审计风险的能力。

(4)具有良好的职业道德记录和社会声誉，认真执行有关财务审计的法律、法规和政策规定。

(5) (略) 的商业秘密， (略) 信息安全。

(6)具备丰富的证券基金经营机构合规管理有效性评估、内部控制自我评价等方面的经验；近三年依据《证券公司和 (略) 合规管理办法》（中国证券监督管理委员会令第166号，2020年3月20日修订）和《证券公司合规管理有效性评估指引》（中证协发[2021]126号，协会第六届理事会第二十一次会议审议通过，2021年5月28日发布）成功开展证券基金经营机构合规管理有效性评估项目的记录。（提供1个证明材料，至少包含合同首页、合同标的页或能说明合同实施内容的合同附件、合同盖章页。）

(7) 近三年未受到证券监管及行业主管部门就合规管理有效性评估的监管措施、 (略) 罚。

2.2未被列入“信用中国”网站(http://**.cn)：①失信被执行人；②重大税收违法案件当事人名单（税收违法黑名单）；③政府采购严重违法失信行为；（投 (略) 站查询截图加盖投标人公章，由资格审查人员在审查时核实。）

2.3未被列入“国家企业信用信息公示系统”严重违法失信名单（黑名单）。（投 (略) 站查询截图加盖投标人公章，由资格审查人员在审查时核实。）

2.4 根据相关法律法规及监管规定，本项目不接受正为东莞证券提供外部审计服务的会计师事务所及其关联机构投标， (略) 和本次招标审计项目提供过相关咨询服务、年报审计、IPO审计服务的第三方及其关联机构投标。

2.5 本项目不接受联合体投标，也不允许分包、转包。法定代表人为同一个人的不同法人，或存在控股、管理关系的不同法人，均不得同时投标。

2.6 本项目只接受报名并购买了招标文件的投标人提交的投标文件。

三、获取招标文件的方式、时间、地点及招标文件售价

3.1招标文件公示时间：2024年 12 月26日至2025年1月3日（（北京时间）。

3.2获取招标文件时间：2024年 12 月26日至2025年1月14日09：00-12：00；14：00-17：00（北京时间，节假日除外）。

3.3获取招标文件方式：

3.3.1线上报名：

1）投标人微信小程序关注“ (略) 东莞分公司”，并按照小程序报名流程进行报名。

2）投标人须在招标文件规定的时间内进行报名，逾期报名无效。任何投标人因逾期报名而导致报名无效的，投标人自行承担相应责任。

3.3.2线下报名：

1）投标人可到现场填写“获取招标文件登记表”进行报名。

2）招标文件领购地点： (略) 南城街 (略) 81号国际商会大厦706室。

3）投标人在报名时须提供如下证明材料：《营业执照》复印件（加盖公章）或《事业单位法人证书》复印件（加盖公章）或其他主体证书复印件（加盖公章），自然人参加投标须提供自然人的身份证明材料；分支机构投标的， (略) 营业执照副本复印件、总公司出具给分支机构的授权书。

招标文件售价：人民币300元/份（售后不退）；领购咨询人：陈冲，领购咨询电话：0769-(略)。

四、投标截止时间、开标时间及地点

4.1递交截止时间：2025年1月16日 14：30

4.2递交方式：投标人可选择现场递交或邮寄递交。

4.3现场递交地址： (略) 南城街 (略) 81号国际商会大厦701室。

4.4邮寄递交地址：如投标人选择邮寄送达投标文件，请注意邮寄 (略) 南城街 (略) 81号国际商会大厦706室，并注意送达时间为办公时间，否则会存在无法正常接收文件或被退件的情形，所造成的后果由投标人自行承担。办公时间:周一至周五上午8:30-12:00,下午14:00-17:30（节假日及调整工作时间除外）。如投标人放弃现场参与开标，需单独提供放弃现场参与开标的函并加盖投标人公章，格式自拟。

五、招标 (略) 址：

5.1招标 (略) 站（http://**）

5.2采 (略) （http://**）

六、有关此次招标事宜，可按下列方式向招标代理机构查询

名称： (略) 东莞分公司

地址： (略) 南城街 (略) 81号国际商会大厦706室

联系人：黎先生

电话：0769-(略)

邮箱：*@*q.com

七、招标人联系方式

名称： (略)

地址： (略) (略) (略) 1号金源中心

联系人：赖小姐

电话：0769-(略)

邮箱：*@*q.com

(略) 东莞分公司

2024年12月26日

东莞证券股份有限公司2024年度合规管理有效性评估招标公告

(略) 东莞分公司（以下简称“招标代理机构”）受 (略) (以下简称“招标人”)的委托，对【 (略) 2024年度合规管理有效性评估】（项目编号：0832-SFCX24DG193C）进行国内公开招标，欢迎符合资格条件的投标人响应投标。

一、招标项目概述

二、投标人资格要求：

2.1投标人应当具备以下基本资质：

(1)在中国境内依法注册成立3年及以上，具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所，由有限责任制转为特殊的普通合伙制或普通合伙制的会计师事务所，延续转制前的经营年限；（投标时提交有效的营业执照或事业法人登记证等相关证明）

(2)具有固定的工作场所，组织机构健全，内部管理和控制制度较为完善并且执行有效。

(3)具有良好的执业质量记录，按时保质完成审计工作任务，在审计工作中没有出现重大审计质量问题或不良记录，具备承担相应审计风险的能力。

(4)具有良好的职业道德记录和社会声誉，认真执行有关财务审计的法律、法规和政策规定。

(5) (略) 的商业秘密， (略) 信息安全。

(6)具备丰富的证券基金经营机构合规管理有效性评估、内部控制自我评价等方面的经验；近三年依据《证券公司和 (略) 合规管理办法》（中国证券监督管理委员会令第166号，2020年3月20日修订）和《证券公司合规管理有效性评估指引》（中证协发[2021]126号，协会第六届理事会第二十一次会议审议通过，2021年5月28日发布）成功开展证券基金经营机构合规管理有效性评估项目的记录。（提供1个证明材料，至少包含合同首页、合同标的页或能说明合同实施内容的合同附件、合同盖章页。）

(7) 近三年未受到证券监管及行业主管部门就合规管理有效性评估的监管措施、 (略) 罚。

2.2未被列入“信用中国”网站(http://**.cn)：①失信被执行人；②重大税收违法案件当事人名单（税收违法黑名单）；③政府采购严重违法失信行为；（投 (略) 站查询截图加盖投标人公章，由资格审查人员在审查时核实。）

2.3未被列入“国家企业信用信息公示系统”严重违法失信名单（黑名单）。（投 (略) 站查询截图加盖投标人公章，由资格审查人员在审查时核实。）

2.4 根据相关法律法规及监管规定，本项目不接受正为东莞证券提供外部审计服务的会计师事务所及其关联机构投标， (略) 和本次招标审计项目提供过相关咨询服务、年报审计、IPO审计服务的第三方及其关联机构投标。

2.5 本项目不接受联合体投标，也不允许分包、转包。法定代表人为同一个人的不同法人，或存在控股、管理关系的不同法人，均不得同时投标。

2.6 本项目只接受报名并购买了招标文件的投标人提交的投标文件。

三、获取招标文件的方式、时间、地点及招标文件售价

3.1招标文件公示时间：2024年 12 月26日至2025年1月3日（（北京时间）。

3.2获取招标文件时间：2024年 12 月26日至2025年1月14日09：00-12：00；14：00-17：00（北京时间，节假日除外）。

3.3获取招标文件方式：

3.3.1线上报名：

1）投标人微信小程序关注“ (略) 东莞分公司”，并按照小程序报名流程进行报名。

2）投标人须在招标文件规定的时间内进行报名，逾期报名无效。任何投标人因逾期报名而导致报名无效的，投标人自行承担相应责任。

3.3.2线下报名：

1）投标人可到现场填写“获取招标文件登记表”进行报名。

2）招标文件领购地点： (略) 南城街 (略) 81号国际商会大厦706室。

3）投标人在报名时须提供如下证明材料：《营业执照》复印件（加盖公章）或《事业单位法人证书》复印件（加盖公章）或其他主体证书复印件（加盖公章），自然人参加投标须提供自然人的身份证明材料；分支机构投标的， (略) 营业执照副本复印件、总公司出具给分支机构的授权书。

招标文件售价：人民币300元/份（售后不退）；领购咨询人：陈冲，领购咨询电话：0769-(略)。

四、投标截止时间、开标时间及地点

4.1递交截止时间：2025年1月16日 14：30

4.2递交方式：投标人可选择现场递交或邮寄递交。

4.3现场递交地址： (略) 南城街 (略) 81号国际商会大厦701室。

4.4邮寄递交地址：如投标人选择邮寄送达投标文件，请注意邮寄 (略) 南城街 (略) 81号国际商会大厦706室，并注意送达时间为办公时间，否则会存在无法正常接收文件或被退件的情形，所造成的后果由投标人自行承担。办公时间:周一至周五上午8:30-12:00,下午14:00-17:30（节假日及调整工作时间除外）。如投标人放弃现场参与开标，需单独提供放弃现场参与开标的函并加盖投标人公章，格式自拟。

五、招标 (略) 址：

5.1招标 (略) 站（http://**）

5.2采 (略) （http://**）

六、有关此次招标事宜，可按下列方式向招标代理机构查询

名称： (略) 东莞分公司

地址： (略) 南城街 (略) 81号国际商会大厦706室

联系人：黎先生

电话：0769-(略)

邮箱：*@*q.com

七、招标人联系方式

名称： (略)

地址： (略) (略) (略) 1号金源中心

联系人：赖小姐

电话：0769-(略)

邮箱：*@*q.com

(略) 东莞分公司

2024年12月26日