华龙证券员工行为监测个性化需求及程序化监测新规项目

单一来源公示

（一）采购人： (略)

（二）项目名称：华龙证券员工行为监测个性化需求及程序化监测新规项目

（三）拟采购的货物说明：华龙证券员工行为监测个性化需求及程序化监测新规项目

（四）预算金额：#元

（五）采用单一来源采购方式的原因：

1、必要性：针对于证监会、 (略) 从严打击证券从业人员违规炒股要求，为了符合监管要求，紧跟监管步伐，加强员工信息管理、完善员工违规炒股监控场景、关键岗位人员分层管理等方面进行系统改造，构筑员工投资行为的长效管理机制。针对于我司开展程序化交易，应上海证券交易所、深圳证券交易所、北京证券交易所下发对应业务法规要求，华龙证券响应政策要求，积极主动升级改造异常交易系统各监管要求业务功能。

2、延续性：华龙证券合规员工行为监测&异常交易系统改造升级项目是基于原华龙证券合规4.0-员工行为监测系统及异常交易系统的基础上优化、升级、改造的，旨在满足监管新要求，提升华龙证券对于合规管理的全面性。

3、安全性：因该项目是在原系统基础上进行相关功能的升级改造，需完整延续原有系统运行的稳定性及安全性，实现平滑升级。

根据以上特点，我公司拟进行单一来源方式采购 (略) 下的合规员工行为监测系统改造的功能模块产品，以进一步完善、提升华龙证券合规管理体系的建设。详细包含以下几点内容：1、针对员工基本信息-账户信息的删除动作，如果有持仓的话账户要限制删除；2、针对客户反馈员工场外基金持仓报备中,新增数据时输入产品代码,对应基金产品和产品名称实现自动关联；3、关于员工报备信息中员工账户状态进行调整；4、异常交易专业版涉及程序化交易管理新规改造；5、程序化交易监控涉及程序化交易管理新规改造；6、程序化交易管理监控预警对接短信接口；7、程序化交易管理预警只触发3、4、5级别预警；8、异常交易专业版涉及北交所存量代码更新改造；9、异常交易专业版涉及债券价格偏离及可转债回转监控改造的改造内容，以进一步完善、提升华龙证券合规管理体系的建设。

（六）专家论证意见：

专家姓名：张辛伟

工作单位：兰州 (略)

职务/职称：副高级工程师

（2）专家姓名：吴芸

工作单位： (略) (略)

职务/职称：高工

（3）专家姓名：尚弋婷

工作单位：甘肃立尚 (略)

职务/职称：工程师

（七）拟定的唯一供应商： (略)

（八）公示期限：自发布之日起5个工作日。

（九）项目联系方式：

采购方： (略)

联系人：肖有勇

联系电话：0931-#

代理机构：甘肃 (略)

联系人：梁丽娟

联系电话：#

（十）任何供应商、单位或个人对该项目采用单一来源采购方式有异议的，可以在公示期内将书面意见反馈给 (略) 。

2025年01月16日

华龙证券员工行为监测个性化需求及程序化监测新规项目

单一来源公示

（一）采购人： (略)

（二）项目名称：华龙证券员工行为监测个性化需求及程序化监测新规项目

（三）拟采购的货物说明：华龙证券员工行为监测个性化需求及程序化监测新规项目

（四）预算金额：#元

（五）采用单一来源采购方式的原因：

1、必要性：针对于证监会、 (略) 从严打击证券从业人员违规炒股要求，为了符合监管要求，紧跟监管步伐，加强员工信息管理、完善员工违规炒股监控场景、关键岗位人员分层管理等方面进行系统改造，构筑员工投资行为的长效管理机制。针对于我司开展程序化交易，应上海证券交易所、深圳证券交易所、北京证券交易所下发对应业务法规要求，华龙证券响应政策要求，积极主动升级改造异常交易系统各监管要求业务功能。

2、延续性：华龙证券合规员工行为监测&异常交易系统改造升级项目是基于原华龙证券合规4.0-员工行为监测系统及异常交易系统的基础上优化、升级、改造的，旨在满足监管新要求，提升华龙证券对于合规管理的全面性。

3、安全性：因该项目是在原系统基础上进行相关功能的升级改造，需完整延续原有系统运行的稳定性及安全性，实现平滑升级。

根据以上特点，我公司拟进行单一来源方式采购 (略) 下的合规员工行为监测系统改造的功能模块产品，以进一步完善、提升华龙证券合规管理体系的建设。详细包含以下几点内容：1、针对员工基本信息-账户信息的删除动作，如果有持仓的话账户要限制删除；2、针对客户反馈员工场外基金持仓报备中,新增数据时输入产品代码,对应基金产品和产品名称实现自动关联；3、关于员工报备信息中员工账户状态进行调整；4、异常交易专业版涉及程序化交易管理新规改造；5、程序化交易监控涉及程序化交易管理新规改造；6、程序化交易管理监控预警对接短信接口；7、程序化交易管理预警只触发3、4、5级别预警；8、异常交易专业版涉及北交所存量代码更新改造；9、异常交易专业版涉及债券价格偏离及可转债回转监控改造的改造内容，以进一步完善、提升华龙证券合规管理体系的建设。

（六）专家论证意见：

专家姓名：张辛伟

工作单位：兰州 (略)

职务/职称：副高级工程师

（2）专家姓名：吴芸

工作单位： (略) (略)

职务/职称：高工

（3）专家姓名：尚弋婷

工作单位：甘肃立尚 (略)

职务/职称：工程师

（七）拟定的唯一供应商： (略)

（八）公示期限：自发布之日起5个工作日。

（九）项目联系方式：

采购方： (略)

联系人：肖有勇

联系电话：0931-#

代理机构：甘肃 (略)

联系人：梁丽娟

联系电话：#

（十）任何供应商、单位或个人对该项目采用单一来源采购方式有异议的，可以在公示期内将书面意见反馈给 (略) 。

2025年01月16日