华龙证券员工行为监测个性化需求及程序化监测新规项目 单一来源采购公告

甘肃 (略) 受 (略) 的委托，对“华龙证券员工行为监测个性化需求及程序化监测新规项目”以单一来源形式进行采购。该项目于2025年01月16日在甘肃省 (略) 对本项目进行单一来源公示，公示期间无任何人提出质疑，故以单一来源形式进行采购。

1、采购文件编号：ZCGJ(ZC)-2025-0116

2、采购内容：华龙证券员工行为监测个性化需求及程序化监测新规项目（具体技术参数及要求详见采购文件）

3、采购预算：#元

4、供应商资格要求：　

1）在中华人民共和国境内注册，具有营业执照、税务登记证、组织机构代码证或企业“三证合一”只需提供营业执照复印件并加盖公章；

2）近三个月任意一个月缴纳税收的有效凭证（复印件加盖公章）；

3）近三个月任意一个月缴纳社保资金的有效凭证（复印件加盖公章）；

4）由会计事务所出具的2023年度财务审计报告；

5）具有履行合同所必须的设备和专业技术能力；

6）近三年内，经营活动中无重大违法记录声明；（原件加盖公章）

7）供应商未被列入“信用中国”网站(http://**.cn)记录失信被执行人或重大税收违法案件当事人名单或政府采购严重违法失信行为记录名单（以公告开始至投标截止日前在“信用中国”网站（http://**.cn）查询截图或信用报告为准，如相关失信记录已失效，供应商需提供相关证明资料）。

8）本项目不接受联合体投标。

5、实施单一来源采购的简要理由：

2024年2月，在证监会的统一部署下， (略) 发布《关于开展从严打击证券从业人员违规炒股专项治理工作的通知》，明确将组织开展从严打击证券从业人员违规炒股专项治理工作，并针对证券从业人员违规买卖股票的行为提出更具体的要求：一是进一步健全内部制度，加大合规宣导及培训力度，提升从业人员的合规意识；二是进一步强化内部管理，增加定期稽核审计、合规检查的频率，常态化管理；三是进一步加强监测检查，完善相关技术系统，切实提高员工违规炒股监控的威慑力及有效性；四是进一步落实问责机制，完善问责体系、压实管理人职责；五是进一步做好主动报告，针对违规炒股的情 (略) 理及时上报，并将在年内完成“自查自纠-督导整改-现场检查”的全流程。

2024年5月，证监会制定发布《 (略) 场程序化交易管理规定（试行）》，自2024年10月8日起正式实施。《管理规定》紧紧围绕强监管、防风险、促高质量发展的主线，坚持“趋利避害、突出公平、有效监管、规范发展” (略) ， (略) 场程序化交易监管作出全方位、系统性规定， (略) 场交易行为监管的重要举措。6月7日周五傍晚，沪深北交易所携手发文，就程序化交易管理公开征求意见，意见稿均指出，明确程序化交易重点监控事项，对程序化交易实行实时监控，重点监控瞬时申报速率异常、频繁瞬时撤单、频繁拉抬打压、短时间大额成交等异常交易行为。

2024年4月份北 (略) 启用920代码号段功能上线时，将按照后三位不 (略) 预留证券代码，后三位重复的， (略) (略) 时间先后顺序逐家对第四位代码 (略) 理，直至与已预留的证券代码不重复。2024年4月 (略) 将在剔除预留号码 (略) 间内确定股票代码。

另外近期， (略) 场运行中出现个别利率债交易偏离现有价格以及可转债交易异常炒作等情况，交易所窗口指导会员单位应加强对该类客户异常交易行为监控。如可转债价格偏离正股大幅波动，转股溢价率偏高，存在一定的估值风险的情况，应重点监控可转债大量或者频繁进行日内回转交易的异常交易行为。

基于华龙证券业务开展情况及监管合规管理要求，本次特针对我司员工行为监测系统&异常交易系统做改造升级以匹配监管管理要求。

6、供应商名称： (略)

7、获取采购文件的时间及方式：

2025年01月26日—2025年02月05日每日上午9:00-12:00，下午14:30-17:00（节假日除外），以电子邮件形式获取招标文件。潜在供应商应在上述文件发售时间内，将报名资料扫描成 PDF (略) 邮箱：*@*q.com，（封皮附联系人、联系方式及电话、电子邮箱）并致电确认。代理公司审核通过并缴费成功即报名成功。

8、投标文件费：500元人民币（售后不退）。

本公告在甘肃 (略) （http://**）上发布。对 (略) 站转载并发布的非完整版或修改版公告，而导致误报名或无效报名的情形，招标人及招标代理机构不予承担责任。

9、报名资料：

1）投标人必须为中华人民共和国境内合法注册，且具有有效营业执照、税务登记证、组织机构代码证或统一社会信用代码的营业执照（复印件加盖公章）；

2）法定代表人授权书（原件）；

3）法人及被授权人身份证（复印件加盖公章）；

4）公司简介； 注：以上资料#式#份，装订成册。

10、递交采购响应性文件截止时间及地点：2025年02月08日14时30分之前递交至甘肃 (略) （ (略) (略) 兰海商贸城；灯塔教育2楼会议室）,逾期不予受理。

11、采购时间及地点：2025年02月08日14时30分之前递交至甘肃 (略) （ (略) (略) 兰海商贸城；灯塔教育2楼会议室）,逾期不予受理。

12、联系人姓名及电话：

1）采购人： (略)

联系人：肖有勇

电 话：0931-#

2）采购代理机构：甘肃 (略)

详细地址： (略) (略) 兰海商贸城

联 系 人：梁经理

电 话：#

甘肃 (略)

2025年01月24日

华龙证券员工行为监测个性化需求及程序化监测新规项目 单一来源采购公告

甘肃 (略) 受 (略) 的委托，对“华龙证券员工行为监测个性化需求及程序化监测新规项目”以单一来源形式进行采购。该项目于2025年01月16日在甘肃省 (略) 对本项目进行单一来源公示，公示期间无任何人提出质疑，故以单一来源形式进行采购。

1、采购文件编号：ZCGJ(ZC)-2025-0116

2、采购内容：华龙证券员工行为监测个性化需求及程序化监测新规项目（具体技术参数及要求详见采购文件）

3、采购预算：#元

4、供应商资格要求：　

1）在中华人民共和国境内注册，具有营业执照、税务登记证、组织机构代码证或企业“三证合一”只需提供营业执照复印件并加盖公章；

2）近三个月任意一个月缴纳税收的有效凭证（复印件加盖公章）；

3）近三个月任意一个月缴纳社保资金的有效凭证（复印件加盖公章）；

4）由会计事务所出具的2023年度财务审计报告；

5）具有履行合同所必须的设备和专业技术能力；

6）近三年内，经营活动中无重大违法记录声明；（原件加盖公章）

7）供应商未被列入“信用中国”网站(http://**.cn)记录失信被执行人或重大税收违法案件当事人名单或政府采购严重违法失信行为记录名单（以公告开始至投标截止日前在“信用中国”网站（http://**.cn）查询截图或信用报告为准，如相关失信记录已失效，供应商需提供相关证明资料）。

8）本项目不接受联合体投标。

5、实施单一来源采购的简要理由：

2024年2月，在证监会的统一部署下， (略) 发布《关于开展从严打击证券从业人员违规炒股专项治理工作的通知》，明确将组织开展从严打击证券从业人员违规炒股专项治理工作，并针对证券从业人员违规买卖股票的行为提出更具体的要求：一是进一步健全内部制度，加大合规宣导及培训力度，提升从业人员的合规意识；二是进一步强化内部管理，增加定期稽核审计、合规检查的频率，常态化管理；三是进一步加强监测检查，完善相关技术系统，切实提高员工违规炒股监控的威慑力及有效性；四是进一步落实问责机制，完善问责体系、压实管理人职责；五是进一步做好主动报告，针对违规炒股的情 (略) 理及时上报，并将在年内完成“自查自纠-督导整改-现场检查”的全流程。

2024年5月，证监会制定发布《 (略) 场程序化交易管理规定（试行）》，自2024年10月8日起正式实施。《管理规定》紧紧围绕强监管、防风险、促高质量发展的主线，坚持“趋利避害、突出公平、有效监管、规范发展” (略) ， (略) 场程序化交易监管作出全方位、系统性规定， (略) 场交易行为监管的重要举措。6月7日周五傍晚，沪深北交易所携手发文，就程序化交易管理公开征求意见，意见稿均指出，明确程序化交易重点监控事项，对程序化交易实行实时监控，重点监控瞬时申报速率异常、频繁瞬时撤单、频繁拉抬打压、短时间大额成交等异常交易行为。

2024年4月份北 (略) 启用920代码号段功能上线时，将按照后三位不 (略) 预留证券代码，后三位重复的， (略) (略) 时间先后顺序逐家对第四位代码 (略) 理，直至与已预留的证券代码不重复。2024年4月 (略) 将在剔除预留号码 (略) 间内确定股票代码。

另外近期， (略) 场运行中出现个别利率债交易偏离现有价格以及可转债交易异常炒作等情况，交易所窗口指导会员单位应加强对该类客户异常交易行为监控。如可转债价格偏离正股大幅波动，转股溢价率偏高，存在一定的估值风险的情况，应重点监控可转债大量或者频繁进行日内回转交易的异常交易行为。

基于华龙证券业务开展情况及监管合规管理要求，本次特针对我司员工行为监测系统&异常交易系统做改造升级以匹配监管管理要求。

6、供应商名称： (略)

7、获取采购文件的时间及方式：

2025年01月26日—2025年02月05日每日上午9:00-12:00，下午14:30-17:00（节假日除外），以电子邮件形式获取招标文件。潜在供应商应在上述文件发售时间内，将报名资料扫描成 PDF (略) 邮箱：*@*q.com，（封皮附联系人、联系方式及电话、电子邮箱）并致电确认。代理公司审核通过并缴费成功即报名成功。

8、投标文件费：500元人民币（售后不退）。

本公告在甘肃 (略) （http://**）上发布。对 (略) 站转载并发布的非完整版或修改版公告，而导致误报名或无效报名的情形，招标人及招标代理机构不予承担责任。

9、报名资料：

1）投标人必须为中华人民共和国境内合法注册，且具有有效营业执照、税务登记证、组织机构代码证或统一社会信用代码的营业执照（复印件加盖公章）；

2）法定代表人授权书（原件）；

3）法人及被授权人身份证（复印件加盖公章）；

4）公司简介； 注：以上资料#式#份，装订成册。

10、递交采购响应性文件截止时间及地点：2025年02月08日14时30分之前递交至甘肃 (略) （ (略) (略) 兰海商贸城；灯塔教育2楼会议室）,逾期不予受理。

11、采购时间及地点：2025年02月08日14时30分之前递交至甘肃 (略) （ (略) (略) 兰海商贸城；灯塔教育2楼会议室）,逾期不予受理。

12、联系人姓名及电话：

1）采购人： (略)

联系人：肖有勇

电 话：0931-#

2）采购代理机构：甘肃 (略)

详细地址： (略) (略) 兰海商贸城

联 系 人：梁经理

电 话：#

甘肃 (略)

2025年01月24日