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2 0 2 1年负责任矿产供 (略) 名称：宜宾 (略) 公司地址： (略) 江安县阳春工业 (略) (略) 站：http://**公司邮箱zlljybty.com1 0 0 2 4 6 6 8 ybty.com
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一公司简介宜宾 (略) 坐落于 (略) 江安县阳春工业园区，占地300多亩，是广 (略) 宜宾 (略) (略) 江苏国泰 (略) 成都集信锂宝投资中心和宜宾新兴产业 (略) 共同投资的宜 (略) 子公司，于2017年成立，注册资本6亿元。公司致力于锂电池正极前驱体材料的设计与制造，一期规划建设年产*吨，已于2019年4月建成*吨目标。制造现场先期引进日本先进生产技术，生产工艺成熟，现场环境优良，主体设备先进，自动化控制程度高，产品性能稳定，主要包括多晶及单晶NCM523NCM622NCM811NCA等镍钴锰氢氧化物和镍钴铝氢氧化物，材料粒径从3m到20m规格。产品具有球形度好，
压实密度高等优点，广泛运用于新能源汽车动力锂离子电池及储能类如手机平板电脑等消费类锂离子电池领域，应用范围广泛。从2021年开始，公司应顾客需求以及认识到中国指南和经合组织指南对于推动负责任矿产供应链的重要性即开展负责任矿产供应链管理。二公司负责任矿产供应链政策为加强外购矿产原料的供应链管理，加强企业在任何一个环节参与矿产供应链的企业识别防范和降低风险，避免直接或间接带来冲突严重的人权侵犯和失职行为的发生，确保宜宾 (略) 在受冲突影响或高风险区域采购活动的合法性和安全性，光原依据中国负责任矿产供应链尽责管理指南以下简称中国指南经济合作与发展组织关于来自受冲突影响和高风险区域的矿石的负责任供应链尽职管理指南以下简称OECD指南相关政策，制定
了自己的负责任矿产供应链尽职管理政策。本供应链政策完全符合第三版OECD指南中国指南，它涵盖了经合组织指南附录二中确定的所有风险，适用全球范围。公司承诺一经发现任何附录二风险，将立即处理。 (略) 管理层审查和批准并致力于支持本政策的实施本政策已向相关利益相关者广泛传播， (略) (略) 站：http://**三负责任矿产管理体系1. (略) 制定一系列完整的供应链管理程序和措施，通过这些措施和程序确保不会有童工人权侵犯来源不明原料等风险出现到光原锂电供应链，公司自2021开始，制定了以下矿产供应链管理流程：
公司建立了负责任矿产供应链管理小组架构，明确了小组架构每一位成员以及成员职责。公司总经理担任小组组长，制定公司层面负责任矿产供应链尽责管理的方针和政策，并对供应链管理小组全体成员负全面监管职责，确保各部门人员恪尽职守，积极参与识别矿产供应链中存在
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的风险品质总监小组副组长在供应链管理工作中实施综合协调进度把控工作落实等全面管理职责，组织小组成员开展对应矿产供应链风险识别尽职调查现场审核等相关工作，根据组长提出的负责任矿产供应链目标制定切实可行的年度目标，组织小组成员定期进行内部审核或接受外部审核，并协助组长对供应链管理小组进行监督管理，定期对公司员工进行培训，执行尽职调查计划并报告所发现的任何示警信号和潜在风险采购经理为材料控制专员，传达公司负责任矿产尽责管理政策给供应商并同步落实，监督合格矿产供应链的运行，主导供应商CSR企业社会责任现场审核对存在风险的供应商实施风险缓解管理计划......公司按照负责任矿产供应链尽职管理控制程序要求，对公司所有相关部门主要人员进行每年至少一次的培训，若计划有变动，公司会根据需要进行调整。公司已于2021下半年至2022年上半年年向所有已确定上游钴供应商传达了最新的供应链政
策和采购要求。公司已将尽职调查要求纳入与直接供应商达成的具有法律约束力的协议中，并向所有供应商宣传OECD指南中国指南要求。2. (略) 编制了负责任矿产供应链尽职管理控制程序采购控制程序不合格品控制程序环境管理运行控制程序职业健康安全管理运行控制程序禁止强迫劳工控制程序等文件，明确了钴供应链尽职管理过程中的各项工作，并要求按照控制程序严格执行。阻止任何冲突原料和不明原料进入光原锂电的供应链。对供应商进行尽职调查并保持持续性。公司建立了申诉机制，明确规定了申诉流程和对申诉人的保护措施， (略) (略) 站：http://**记录保留系统：公司负责任矿产尽责调查相关的所有记录与报告按照文件资料控制程序记
录控制程序要求严格执行，所有记录至少保存五年。四供应 (略) 设有一套健全的流程来识别供应链中的风险，制定了识别CAHRA的程序。程序包括使用的资源确定受冲突影响和高风险地区的标准以及我们检讨决定的频率，公司使用以下资源来确定CAHRA：多得佛兰克法案海德堡全球冲突晴雨表联合国制裁名单联合国人权报告
脆弱国家指数最终识别出CAHAR清单，定义受冲突影响高风险区域有刚果金安哥拉卢旺达等地区。
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公司收集了供应商供应链信息，绘制出公司的供应链地图，从源头开始依次是矿山粗炼厂精炼厂。公司设计了一套了解你的供应商调查表KYS供应链地图，包含包括关于供应商法律地位和身份信息并收集了相关的支持文件。我们所有的供应商都完成并反馈了表格。公司的负责任矿产尽责管理小组与采购团队一起审查了提供的信息。只要在供应商调查表表格中发现不一致错误或不完整信息，公司将要求他们改进。公司从各供应商提供的KYS以及供应链地图反馈中，确定公司的钴原料直接供应商全部来源于中国，二级三级供应商来源于中国新喀里多尼亚刚果金土耳其巴布亚新畿。公司设计了危险信号评估表，包含了警告标志或警示信号(红旗)风险评估表， (略) 供应链中存在的风险，设计了风险缓解计划表来降低评估出的风险。若在公司供应链中有发现
来自受冲突影响高风险区域的原料，则会触发示警信号，一旦触发示警信号，公司开展风险评估。在本报告期间，发现我司供应商所提交的资料中的原料来源有3家从刚果金进行采购，触发示警信号，但经评估验证，三家直接供应商或其二三级供应商均完成了尽职调查，且通过了RMI或其他相关机构审核，属于合规采购，1家信息来源不明，未做负责任矿产供应链尽职调查，经验证，我司对其开出不符合项整改，协助其建立负责任矿产供应链尽职管理。五对识别的风险制定并实施应对策略针对从供应链评估结果中出现的高风险情况评估结果，公司要求采购部门及时采取以下的风险缓解措施进行风险管控：向公司高级管理人员汇报高风险供应链调查评估结果，说明高风险供应链的相关信息实际和
潜在风险。按公司的供应链政策风险管理策略，制定和实施风险管理计划。对存在的风险要制定和实施有效的缓解措施，并与供应商和受影响的相关方商议达成一致。风险降低策略包括：对识别的风险严重度进行分类：严重的轻微的，分别根据不同的严重度制定相应的措施：严重的：需要采取紧急行动， (略) 高层暂停与上游供应商的业务合作。风险缓解期间，密切关注供应商风险缓解进展进行供应商 (略) 政策。轻微的：风险缓解期间，保持业务关系，参与并协助供应商实施风险缓解措施。对评估出存在风险的供应商发出对应的风险缓解纠正计划，要求供应商在180天内完成所有问题整改。风险缓解措施监测频次：至少每6个月一次。
公司绩效指标：追踪供应商完成风险纠正计划，一月一次，180天内完成追踪。告知高层管理者和相关方风险缓解计划。
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持续监控风险，风险情况产生变化后，再次进行评估。六开展独立第三方评估与审核光原锂电积极接受相关方审核，2021下半年至2022年上半年接受客户审核多次，接受客户委托的二方审核1次。光原积极推动钴材料的供应商开展独立的第三方审计，目前光原钴材料的供应商中1家通过了RMI的第三方独立审计，在RMI合规名单中1家通过了RMAP审核，2家进行了客户委托的RCS审核其余多家在RMI活跃名单中其中未开展负责任矿产供应链尽职调查的1家，公司将持续发挥影响力，协助其进行尽职调查管理。七报告负责任矿产供应链尽职管理报告
本报告是按照OECD指南中国指南的要求编制的， (略) 实际调研中仍旧存在供应商不完全提供信息，信息获取不全等问题，光原锂电将积极参加行业上下游有关负责任矿产尽职调查管理的论坛协会等活动，实时掌握负责任矿产尽职调查的新方法新手段，在之后的负责任矿产尽职调查中做到更全面的信息掌握与风险管控。公司供应链尽责管理报告将一年发布一次， (略) http://**查阅。
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2 0 2 1年负责任矿产供 (略) 名称：宜宾 (略) 公司地址： (略) 江安县阳春工业 (略) (略) 站：http://**公司邮箱zlljybty.com1 0 0 2 4 6 6 8 ybty.com
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一公司简介宜宾 (略) 坐落于 (略) 江安县阳春工业园区，占地300多亩，是广 (略) 宜宾 (略) (略) 江苏国泰 (略) 成都集信锂宝投资中心和宜宾新兴产业 (略) 共同投资的宜 (略) 子公司，于2017年成立，注册资本6亿元。公司致力于锂电池正极前驱体材料的设计与制造，一期规划建设年产*吨，已于2019年4月建成*吨目标。制造现场先期引进日本先进生产技术，生产工艺成熟，现场环境优良，主体设备先进，自动化控制程度高，产品性能稳定，主要包括多晶及单晶NCM523NCM622NCM811NCA等镍钴锰氢氧化物和镍钴铝氢氧化物，材料粒径从3m到20m规格。产品具有球形度好，
压实密度高等优点，广泛运用于新能源汽车动力锂离子电池及储能类如手机平板电脑等消费类锂离子电池领域，应用范围广泛。从2021年开始，公司应顾客需求以及认识到中国指南和经合组织指南对于推动负责任矿产供应链的重要性即开展负责任矿产供应链管理。二公司负责任矿产供应链政策为加强外购矿产原料的供应链管理，加强企业在任何一个环节参与矿产供应链的企业识别防范和降低风险，避免直接或间接带来冲突严重的人权侵犯和失职行为的发生，确保宜宾 (略) 在受冲突影响或高风险区域采购活动的合法性和安全性，光原依据中国负责任矿产供应链尽责管理指南以下简称中国指南经济合作与发展组织关于来自受冲突影响和高风险区域的矿石的负责任供应链尽职管理指南以下简称OECD指南相关政策，制定
了自己的负责任矿产供应链尽职管理政策。本供应链政策完全符合第三版OECD指南中国指南，它涵盖了经合组织指南附录二中确定的所有风险，适用全球范围。公司承诺一经发现任何附录二风险，将立即处理。 (略) 管理层审查和批准并致力于支持本政策的实施本政策已向相关利益相关者广泛传播， (略) (略) 站：http://**三负责任矿产管理体系1. (略) 制定一系列完整的供应链管理程序和措施，通过这些措施和程序确保不会有童工人权侵犯来源不明原料等风险出现到光原锂电供应链，公司自2021开始，制定了以下矿产供应链管理流程：
公司建立了负责任矿产供应链管理小组架构，明确了小组架构每一位成员以及成员职责。公司总经理担任小组组长，制定公司层面负责任矿产供应链尽责管理的方针和政策，并对供应链管理小组全体成员负全面监管职责，确保各部门人员恪尽职守，积极参与识别矿产供应链中存在
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的风险品质总监小组副组长在供应链管理工作中实施综合协调进度把控工作落实等全面管理职责，组织小组成员开展对应矿产供应链风险识别尽职调查现场审核等相关工作，根据组长提出的负责任矿产供应链目标制定切实可行的年度目标，组织小组成员定期进行内部审核或接受外部审核，并协助组长对供应链管理小组进行监督管理，定期对公司员工进行培训，执行尽职调查计划并报告所发现的任何示警信号和潜在风险采购经理为材料控制专员，传达公司负责任矿产尽责管理政策给供应商并同步落实，监督合格矿产供应链的运行，主导供应商CSR企业社会责任现场审核对存在风险的供应商实施风险缓解管理计划......公司按照负责任矿产供应链尽职管理控制程序要求，对公司所有相关部门主要人员进行每年至少一次的培训，若计划有变动，公司会根据需要进行调整。公司已于2021下半年至2022年上半年年向所有已确定上游钴供应商传达了最新的供应链政
策和采购要求。公司已将尽职调查要求纳入与直接供应商达成的具有法律约束力的协议中，并向所有供应商宣传OECD指南中国指南要求。2. (略) 编制了负责任矿产供应链尽职管理控制程序采购控制程序不合格品控制程序环境管理运行控制程序职业健康安全管理运行控制程序禁止强迫劳工控制程序等文件，明确了钴供应链尽职管理过程中的各项工作，并要求按照控制程序严格执行。阻止任何冲突原料和不明原料进入光原锂电的供应链。对供应商进行尽职调查并保持持续性。公司建立了申诉机制，明确规定了申诉流程和对申诉人的保护措施， (略) (略) 站：http://**记录保留系统：公司负责任矿产尽责调查相关的所有记录与报告按照文件资料控制程序记
录控制程序要求严格执行，所有记录至少保存五年。四供应 (略) 设有一套健全的流程来识别供应链中的风险，制定了识别CAHRA的程序。程序包括使用的资源确定受冲突影响和高风险地区的标准以及我们检讨决定的频率，公司使用以下资源来确定CAHRA：多得佛兰克法案海德堡全球冲突晴雨表联合国制裁名单联合国人权报告
脆弱国家指数最终识别出CAHAR清单，定义受冲突影响高风险区域有刚果金安哥拉卢旺达等地区。
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公司收集了供应商供应链信息，绘制出公司的供应链地图，从源头开始依次是矿山粗炼厂精炼厂。公司设计了一套了解你的供应商调查表KYS供应链地图，包含包括关于供应商法律地位和身份信息并收集了相关的支持文件。我们所有的供应商都完成并反馈了表格。公司的负责任矿产尽责管理小组与采购团队一起审查了提供的信息。只要在供应商调查表表格中发现不一致错误或不完整信息，公司将要求他们改进。公司从各供应商提供的KYS以及供应链地图反馈中，确定公司的钴原料直接供应商全部来源于中国，二级三级供应商来源于中国新喀里多尼亚刚果金土耳其巴布亚新畿。公司设计了危险信号评估表，包含了警告标志或警示信号(红旗)风险评估表， (略) 供应链中存在的风险，设计了风险缓解计划表来降低评估出的风险。若在公司供应链中有发现
来自受冲突影响高风险区域的原料，则会触发示警信号，一旦触发示警信号，公司开展风险评估。在本报告期间，发现我司供应商所提交的资料中的原料来源有3家从刚果金进行采购，触发示警信号，但经评估验证，三家直接供应商或其二三级供应商均完成了尽职调查，且通过了RMI或其他相关机构审核，属于合规采购，1家信息来源不明，未做负责任矿产供应链尽职调查，经验证，我司对其开出不符合项整改，协助其建立负责任矿产供应链尽职管理。五对识别的风险制定并实施应对策略针对从供应链评估结果中出现的高风险情况评估结果，公司要求采购部门及时采取以下的风险缓解措施进行风险管控：向公司高级管理人员汇报高风险供应链调查评估结果，说明高风险供应链的相关信息实际和
潜在风险。按公司的供应链政策风险管理策略，制定和实施风险管理计划。对存在的风险要制定和实施有效的缓解措施，并与供应商和受影响的相关方商议达成一致。风险降低策略包括：对识别的风险严重度进行分类：严重的轻微的，分别根据不同的严重度制定相应的措施：严重的：需要采取紧急行动， (略) 高层暂停与上游供应商的业务合作。风险缓解期间，密切关注供应商风险缓解进展进行供应商 (略) 政策。轻微的：风险缓解期间，保持业务关系，参与并协助供应商实施风险缓解措施。对评估出存在风险的供应商发出对应的风险缓解纠正计划，要求供应商在180天内完成所有问题整改。风险缓解措施监测频次：至少每6个月一次。
公司绩效指标：追踪供应商完成风险纠正计划，一月一次，180天内完成追踪。告知高层管理者和相关方风险缓解计划。
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持续监控风险，风险情况产生变化后，再次进行评估。六开展独立第三方评估与审核光原锂电积极接受相关方审核，2021下半年至2022年上半年接受客户审核多次，接受客户委托的二方审核1次。光原积极推动钴材料的供应商开展独立的第三方审计，目前光原钴材料的供应商中1家通过了RMI的第三方独立审计，在RMI合规名单中1家通过了RMAP审核，2家进行了客户委托的RCS审核其余多家在RMI活跃名单中其中未开展负责任矿产供应链尽职调查的1家，公司将持续发挥影响力，协助其进行尽职调查管理。七报告负责任矿产供应链尽职管理报告
本报告是按照OECD指南中国指南的要求编制的， (略) 实际调研中仍旧存在供应商不完全提供信息，信息获取不全等问题，光原锂电将积极参加行业上下游有关负责任矿产尽职调查管理的论坛协会等活动，实时掌握负责任矿产尽职调查的新方法新手段，在之后的负责任矿产尽职调查中做到更全面的信息掌握与风险管控。公司供应链尽责管理报告将一年发布一次， (略) http://**查阅。
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