一、评估对象基本情况

（一）项目立项背景

作为国土空间规划体系重要的组成部分，村庄规划是法定规划，是国土空间规划体系中乡村地区的详细规划，是对乡村地区国土空间保护、开发、利用、修复的空间部署及时序安排、是实施国土空间用途管制、核发乡村建设项目规划许可、进行各项建设的依据。村庄规划是原村庄土地利用规划、村庄建设规划、传统村落保护发展规划等各类村庄规划的有机融合，是“多规合一”的实用性村庄规划。

（二）项目主要内容

(略) 自然资源厅发布的《 (略) 村庄规划编制指南》（试行）要求，文水县村庄规划编制主要包含但不限于以下10部分内容：

（1）村庄现状分析

村庄规划是实施乡村振兴战略的“第一道工序”，各乡（镇）要进一步压实责任，增强工作紧迫感和责任感，确保如期高质量完成规划编制任务，为文水县美丽乡村建设提供有力的规划保障。立足村庄的现状条件，对村庄发展现状进行科学评估和研判，深入分析研究存在问题及历史原因，并提出相应的解决策略。

（2）上位规划解读

解读上位规划，并在此基础上落实上位规划分解下达本村的各项约束性控制指标和有关指导管控要求，将上位规划中涉及本村庄的用地布局、项目安排、控制边界落地。

（3）村庄发展目标

村庄发展与村庄定位及现状相对应，村庄规划切记一味照搬照抄现有规划模式，规划内容要因地制宜、突出地域特色，规划成果要防止乡村“千村一面”。

（4）生态保护修复

树立“山水林田湖草”生命共同体理念，结合上位规划和各专项规划，确定村域生态修复的目标、任务和措施，构建山美、水美、田美、村美、景美的村域空间发展格局，统筹安排生态修复工程项目。

（5）农业空间布局

落实上位国土空间规划分解下达的永久基本农田用途管制要求，明确一般农业空间的保护和用途管制要求，统筹安排农、林、牧、副、渔等农业发展空间，保障粮食生产和重要农产品供给。农业空间的用地布局要结合村庄自然生态环境、产业分布和居民点聚落特征，合理安排村域内耕地、园地、林地、牧草地及其他农用地。

（6）建设用地布局

在村域规划中落实村庄建设边界，明确村庄居民点布点、村庄人口与建设用地规模，合理确定各类用地布局，提出建设用地管控要求，科学预留一定比例的留白区，为未来发展预留空间。

（7）农村土地整治

以科学合理规划为前提，针对乡村耕地碎片化、空间布局无序化、土地资源利用低效化、生态质量退化等综合性问题，通过全域规划、整体设计、综合治理、多措并举，整体推进农用地整理、建设用地整理和乡村生态保护修复，优化生产、生活、生态空间格局，改善农村人居环境，打造集约高效的生产空间、宜居适度的生活空间、山清水秀的生态空间，促进形成农业农村绿色发展方式和绿色生活方式，助推乡村全面振兴。

（8）人居环境整治

结合农村人居环境整治三年行动，有序推进村庄垃圾治理、污水处理和厕所粪污治理，提出村庄景观风貌控制要求，有效提升村容村貌。结合村庄实际，确定村庄人居环境整治重点。

（9）历史文化保护

深入挖掘村庄历史文化资源，确定历史文化保护原则、方法和重点内容，划定历史文化保护控制线，提出整体保护要求，制定历史文化保护措施。

（10）近期项目规划

按照村庄规划的目标任务，确定生态保护与修复、土地整治、产业发展、道路交通设施、公共服务和基础设施、人居环境整治、历史文化保护等各类重点建设项目。规划应明确项目名称、位置、规模、主要建设内容、投资和建设时序等内容，并以图文对照形式表达。

（三）项目绩效目标

1．项目总体目标：进一步加快文水县村庄规划编制进程，助力文水县乡村振兴战略实施。

2．项目具体绩效目标

（四）项目资金构成

2022年项目估算总投资754万元。每个村庄编制费用13.36万元（具体明细见下表1），共计58个村庄；2023和2024年项目估算总投资1850万元。每个村庄编制费用25万元（具体明细见下表2），共计74个村庄。资金来源为县财政配套解决（依据《文水县实用性村庄规划编制和实施管理工作实施方案》县财政要安排专项资金保障村庄规划编制。各乡镇要切实釆取强有力的工作措施，保障人员、经费投入）。

表1　文水县实用性村庄规划编制项目资金使用表

表2　文水县实用性村庄规划编制项目资金计划表

二、事前绩效评估工作开展情况

（一）评估目的及对象

本次事前绩效评估对象为文水县实用性村庄规划编制项目，通过评估该项目的实施必要性、投入经济性、绩效目标合理性、实施可行性、筹资合规性等内容，发现该项目在策划实施阶段的不足，分析其产生的原因，以提出可行性建议，增强项目的科学性。

（二）评估思路及方式方法

1．评估思路

本次事前绩效评估，主要对实施必要性、实施可行性、筹资合规性、投入经济性、绩效目标合理性五方面进行综合评估、分析与论证，并提出相关建议。

实施必要性主要评估项目设 (略) 、市、县相关宏观政策要求，是否与自然资源部门职能、规划及年度重点工作相关，是否有迫切的现实需求和明确的服务对象。

实施可行性主要评估项目是否已经明确项目主体及具体建设内容，人员、设施、物资等基础保障条件是否具备，不确定因素和风险是否可控，项目是否釆取有效的过程控制措施，项目组织机构是否健全、职责分工是否明确，项目建设过程的管控措施及机制，及相关措施及机制是否能保证项目顺利实施，并重点关注项目前期手续的完备情况等。

筹资合规性重点关注项目建设资金来源是否合规，申请额度是否合理，投资计划是否科学等方面进行评估。

投入经济性主要评估项目投资计划是否科学合理，与项目建设需求是否匹配。

绩效目标合理性，主要评估项目绩效目标是否明确，绩效目标与预定工作内容是否具有相关性，绩效目标和绩效指标与现实需求是否匹配，绩效目标和指标是否细化、量化、可衡量等。

2．评估方法

本次事前绩效评估主要采用成本效益分析法、比较法、因素分析法、公众评判法等方法进行论证。具体内容如下：

（1）成本效益分析法。本次事前绩效评估过程中将预期的投入与预期产出、效益进行关联性分析，从而论证项目开展的必要性。

（2）比较法。将计划实现的目标与预期实施效果等情况进行比较，评估项目实施的必要性、可行性。

（3）因素分析法。本次事前绩效评估过程中对影响项目实施目标实现和实施效果的内外部因素进行梳理，综合分析各种因素对绩效目标实现的影响程度进行评估。

（4）公众评判法。本次事前绩效评估过程中通过采取专家评估等方式，对项目的筹资合理性及投资经济性等方面提供咨询意见和支撑。

（三）评估工作程序

评估工作分为三个阶段：

1．准备阶段

1.1确定评估对象

本次绩效评估对象为文水县实用性村庄规划编制项目。

1.2成立评估小组。

成立评估组。评估组成员为：刘前茅、朱强娥、申田虎、成泉泉、郝学栋、张长安。

1.3制定绩效评估工作方案

包括：评估工作的计划安排；拟釆用的绩效评估指标和评估标准；拟釆用评估方法；评估依据；有关工作条件。

2．实施阶段

2.1资料收集与审核

评估工作组在全面收集资料的基础上，根据评估工作方案，对已收集的资料进行分类整理、审査和分析。

2.2现场调研

评估工作组现场听取项目负责人及技术负责人员汇报和介绍，对所提供的有关资料进行分类、整理和分析，同时组织专家进行论证并提出专业意见，评估工作组结合、汇总专家的评估结果提出评估意见。

2.3综合评估

评估工作组根据评估工作方案确定的评估指标、评估权重、评估标准和评估方法，对评估对象的绩效情况进行全面的定量定性分析和综合评估。总分一般设置为100分，等级一般划分为三档：90分以上（含90分）为“建议予以支持”，90－70分（含70分）为“建议调整完善后予以支持”，70分以下为“建议不予支持”。

3．报告阶段

3.1撰写报告

按照规定的文本格式和要求撰写事前绩效评估报告。

3.2提交报告

在规定的时间内提交事前绩效评估报告。

3.3建立档案

评估工作结束后，评估工作组应妥善保管工作底稿和评估报告等有关资料，建立绩效评估工作档案。

三、综合评估情况与评估结论

（一）立项必要性

1．项目实施是落实中央、省、市等相关政策

项目实施是为了落实《中 (略) 关于建立国土空间规划体系并监督实施的若干意见》（中发〔2019〕18号）及自然资源部办公厅《关于加强村庄规划促进乡村振兴的通知》（自然资办发〔2019〕35号）， (略) 人民政府办公厅关于加快推进村庄规划编制工作的通知（晋政办发电〔2021〕28号） (略) 自然资源厅关于加快推进实用性村庄规划编制和实施管理工作的通知（晋自然资发〔2020〕41号）。

2．优化农村发展空间的有利保障

村庄规划是国土空间规划体系中乡村地区的详细规划，作为一个实施性的规划，具有微观指导性和具体操作性的特点，它是在乡镇国土空间总体规划的基础上的进一步延伸和完善，是落实乡镇国土空间规划各项控制指标的着力点。开展村庄规划已成为土地综合整治、统筹城乡发展、推动农村土地制度改革的重要基础，是耕地保护、集约节约利用土地，优化农村发展空间的有利保障。

3．为乡村振兴提供规划支撑

要想富，先修路；要发展，先规划。党的十九大报告提出实施乡村振兴战略，并明确了“产业兴旺、生态宜居、乡风文明、治理有效、生活富裕”五个方面的总要求。针对这五个方面的总要求，我们要从国土空间规划的角度，提出具有地方特色并且切实有效的建议，比如：村庄应该保护哪些生态重要的区域、保护哪些优质的耕地资源，发展什么产业、产业用地如何布局，村内缺少哪些公共设施、哪些乡土文化需要被弘扬、有没有保护价值的文物古迹，村庄有没有地质灾害、洪涝灾害重点防治区域等等。

4．给乡镇规划编制提供参考

通过村庄规划的编制，摸清了村庄的家底、找到了村庄的定位、提出了村庄的发展方向，这些都会为乡镇级国土空间总体规划的编制提供有益的参考，也可以让乡镇规划少走很多弯路；当然，各村也都希望自己的发展诉求得到乡镇、甚至是县里面的支持，这就需要乡镇级国土空间总体规划加强统筹协调，做好上下衔接。

（二）投入经济性

本项目计费参考《城市规划设计计费指导意见（2017）》中村庄规划的相关收费标准进行，如下图：

（三）绩效目标合理性

1．项目建设内容明确

工作内容主要包括现状分析、村庄发展目标、村庄发展定位、生态保护与修复、农业空间布局、建设用地布局、农村土地整治、人居环境整治、历史文化保护、近期项目规划十部分内容。

在村庄规划编制中结合村庄定位和国土空间开发保护的实际需要，编制能用、管用、好用的实用性村庄规划。抓住村庄存在主要问题，聚焦重点，内容深度详略得当，不贪大贪多求全，以解决问题，科学管控为目的。

2．数量目标明确与显示需求匹配

结合国土空间规划编制，在县域层面完成村庄布局工作，有条件、有需求的村庄应编尽编。以村域为整体空间，结合村庄特色，优化村庄空间布局，合理安排用地，实现全域管控。全县158个行政村，此次文水县实用性村庄规划编制设计132个行政村，南安镇杨乐堡村已完成规划编制，25个行政村统一纳入城镇控制性详细规划进行管理。

3．项目完成时间明确

2022年完成县域58个行政村规划编制、评审及批复工作，规划覆盖率达44％；

2023年完成县域40个行政村规划编制、评审及批复工作，规划覆盖率达74％；

2024年完成县域34个行政村规划编制、评审及批复工作，规划覆盖率达100％。

（四）实施方案可行性

1．项目实施方案设计合理完整

项目编制完整的实施方案，从指导思想到到组织领导、规划原则、实施范围、实施步骤、编制要求、保障措施都进行了完整的设计及规划。

2．组织机构健全

为了确保项目顺利进行，专门成立文水县实用性村庄规划编制和实施管理工作领导小组，领导小组下设办公室，办公室设在县自然资源局，办公室主任由刘德志同志兼任。办公室负责我县实用性村庄规划编制和实施管理日常工作，统筹协调、督促落实经费和人员保障等工作。

3．实施进度细化

2022年4月，文水县实用性村庄规划编制和实施管理工作领导小组，做好前期准备工作。

2022年完成县域58个行政村规划编制、评审及批复工作，规划覆盖率达44％；

2023年完成县域40个行政村规划编制、评审及批复工作，规划覆盖率达74％；

2024年完成县域34个行政村规划编制、评审及批复工作，规划覆盖率达100％。

（五）筹资合规性

2022年项目估算总投资754万元。每个村庄编制费用13.36万元，共计58个村庄；2023和2024年项目估算总投资1850万元。每个村庄编制费用25万元，共计74个村庄。资金来源为县财政配套解决（依据《文水县实用性村庄规划编制和实施管理工作实施方案》县财政要安排专项资金保障村庄规划编制。各乡镇要切实釆取强有力的工作措施，保障人员、经费投入）。

（六）总体结论

评估工作组根据评估工作方案确定的评估指标、评估权重、评估标准和评估方法，对评估对象的绩效情况进行全面的定量定性分析和综合评估。最终评分为96.62分，建议予以支持。

具体评分指标及评分明细如下：

1．立项必要性

立项必要性从政策相关性、职能相关性、需求相关性、财政投入相关性四方面进行考核。立项必要性指标分值30分，实际得分29.77分，得分率99.23％。

项目立项必要性指标得分情况

A1政策相关性（8分）

指标解释：是否与国家、 (略) 、 (略) 、文水县相关行业宏观政策相关。

评分过程：

①支撑本项目立项的政策文件有《中 (略) 关于建立国土空间规划体系并监督实施的若干意见》（中发〔2019〕18号）及自然资源部办公厅《关于加强村庄规划促进乡村振兴的通知》（自然资办发〔2019〕35号）， (略) 人民政府办公厅关于加快推进村庄规划编制工作的通知（晋政办发电〔2021〕28号） (略) 自然资源厅关于加快推进实用性村庄规划编制和实施管理工作的通知（晋自然资发〔2020〕41号）等政策文件，项目立项符合国家、 (略) 、文水县政策，符合国家发展规划；

②文水县实用性村庄规划编制项目是文水县委、县政府进一步加快文水县村庄规划编制进程，争取3年内实现实用性村庄规划编制全覆盖的目标而实施的项目。

根据评分标准，本指标实际得分8分。

A2职能相关性（8分）

指标解释：是否与主管部门职能、规划及当年重点工作相关。

评分过程：

①文水县实用性村庄规划编制项目属于公共财政支持范围，与文水县自然资源局职责密切相关；

(略) 、 (略) 相关文件，该项目与主管部门规划及2022年重点工作相关。

根据评分标准，本指标实际得分8分。

A3需求相关性（7分）

指标解释：①是否具有现实需求，需求是否迫切；②是否有可替代性；③是否有确定的服务对象或受益对象。

评分过程：

①文水县实用性村庄规划编制项目为乡村振兴提供规划支撑、给乡镇规划编制提供参考，是符合现实需求的；

②文水县实用性村庄规划编制项目，它的收益对象为此次编制范围内132个村庄及涉及的村民，有确定的收益对象；

③本项目属于文水县自然资源局管辖的范畴，未与相关部门或部门内部重复。

根据评分标准，本指标实际得分6.77分。

A4需求相关性（7分）

指标解释：是否具有公共性，是否属于公共财政支持范围。

评分过程：

文水县实用性村庄规划编制项目属于公共服务内容，具有非营利性和社会效益性，属于公共财政支持范围。

根据评分标准，本指标实际得分7分。

2．投入经济性

投入经济性从投入合理性、成本控制有效性两方面进行考核。投入经济性指标分值20分，实际得分18.67分，得分率93.35％。

项目投入经济性指标得分情况

Bl投入合理性（10分）

指标解释：①项目投入资源及成本是否与预期产出及效果相匹配；②投入成本是否合理，成本测算依据是否充分；③其他渠道是否有充分投入。

评分过程：

①根据评估组的研究，项目投入资源及成本与预期产出及效果相匹配；

②项目计费参考《城市规划设计计费指导意见（2017）》中村庄规划的相关收费标准进行，投入成本合理、成本测算依据充分、各项测算都按相关标准进行；

③各乡（镇）政府、县直有关单位要切实抓好村庄规划编制工作，加快进度、强化指导、明晰政策、保障经费，要建立健全乡（镇）、村、村民小组三级规划联动管理机制，特别是各乡（镇）要成立以党政主要领导为组长的村庄规划工作领导小组，安排专人负责各项日常工作。与项目有关的人员、设施投入充分。

根据评分标准，本指标实际得分9.17分。

B2成本控制措施有效性（10分）

指标解释：项目是否采取相关成本控制措施，成本控制措施是否有效。

评分过程：

①项目计费参考《城市规划设计计费指导意见（2017）》中村庄规划的相关收费标准进行，并成立领导小组，加大对项目实施过程中的管理，能有效控制成本；

②项目编制《文水县实用性村庄规划项目预算》，并委托山西通九州 (略) 对预算进行审核，有效进行成本控制。

根据评分标准，本指标实际得分9.5分。

3．绩效目标合理性

绩效目标合理性从目标明确性与目标合理性两方面进行考核。绩效目标合理性指标分值15分，实际得分14.67分，得分率97.8％。

项目绩效目标合理性指标得分情况

Cl投入合理性（8分）

指标解释：①绩效目标设定是否明确；②与部门长期规划目标、年度工作目标是否一致；③项目受益群体定位是否准确；④绩效目标和指标设置是否与项目高度相关。

评分过程：

①根据项目具体绩效目标表来看，绩效目标设定明确；

②与文水县自然资源局长期规划目标、年度工作目标一致；

③项目受益群众为项目涉及的132个行政村村庄范围内的全体公民，定位准确；

④绩效目标和指标设置与项目高度相关。

根据评分标准，本指标实际得分8分。

C2目标合理性（7分）

指标解释：①绩效目标与项目预计解决的问题是否匹配；②绩效目标与现实需求是否匹配；③绩效目标是否具有一定的前瞻性和挑战性；④绩效指标是否细化、量化，指标值是否合理。

评分过程：

①根据项目具体绩效目标表来看，与项目预计解决的问题匹配；

②根据项目具体绩效目标表来看，与现实需求匹配；

③文水县实用性村庄规划编制项目是原村庄土地利用规划、村庄建设规划、传统村落保护发展规划等各类村庄规划的有机融合，是“多规合一”的实用性村庄规划，具有一定的前瞻性与挑战性；

④绩效指标进行了细化、量化，指标值设置合理。

根据评分标准，本指标实际得分6.67分。

4．实施方案有效性

实施方案有效性从实施内容明确性、实施方案可行性与过程控制有效性三方面进行考核。绩效目标合理性指标分值20分，实际得分19．1分，得分率95．5％。

项目实施方案有效性指标得分情况

D1实施内容明确性（6分）

指标解释：项目内容是否明确、具体，与绩效目标是否匹配。

评分过程：

项目实施内容明确、具体，文水县实用性村庄规划编制项目涉及132个村庄，编制内容主要包括现状分析、村庄发展目标、村庄发展定位、生态保护与修复、农业空间布局、建设用地布局、农村土地整治、人居环境整治、历史文化保护、近期项目规划十部分内容。

根据评分标准，本指标实际得分5.83分。

D2实施方案可行性（7分）

指标解释：①项目实施方案设计是否合理、可行，与项目内容及绩效目标是否匹配；②项目组织、进度安排是否合理；③与项目有关的人员、设施、物资等基础保障条件是否具备。

评分过程：

①根据《文水县实用性村庄规划编制和实施管理工作实施方案》来看，项目实施方案设计合理、可行，与项目内容及绩效目标相匹配；

②项目进度安排为2022年完成县域58个行政村规划编制、评审及批复工作，规划覆盖率达44％；2023年完成县域40个行政村规划编制、评审及批复工作，规划覆盖率达74％；2024年完成县域34个行政村规划编制、评审及批复工作，规划覆盖率达100％。组织及进度安排合理；

③根据《文水县实用性村庄规划编制和实施管理工作实施方案》要求，各乡（镇）政府、县直有关单位要切实抓好村庄规划编制工作，加快进度、强化指导、明晰政策、保障经费，要建立健全乡（镇）、村、村民小组三级规划联动管理机制，特别是各乡（镇）要成立以党政主要领导为组长的村庄规划工作领导小组，安排专人负责各项日常工作。与项目相关的人员、设施保障条件具备。

根据评分标准，本指标实际得分6.67分。

D3过程控制有效性（7分）

指标解释：①项目申报、审批、调整及项目资金申请、审批、拨付等方面已履行或计划履行的程序是否规范；②项目组织机构是否健全、职责分工是否明确、项目人员条件是否与项目有关并得以有效保障；③业务管理制度、技术规程、标准是否健全、完善，以前年度业务制度执行是否出现过问题，相关业务方面问题是否得到有效解决并配有相应的保障措施；④项目执行过程是否设立管控措施、机制等，相关措施、机制是否能够保证项目顺利实施。

评分过程：

①项目申报、审批、调整流程规范，符合相关要求的规定；项目资金申请、审批、拨付按照县级财政资金管理制度要求，由项目实施单位根据实施进度进行申请，县级财政部门负责审批，项目资金申请、审批流程规范；

②根据实施方案可看出项目组织机构健全、职责分工明确、项目人员条件与项目有关并得以有效保障；

③业务管理制度、技术规程、标准健全、完善，以前年度业务制度执行未发现出现问题；

④项目执行过程设立管控措施、机制，能够保证项目顺利实施；

根据评分标准，本指标实际得分6.6分。

5．筹资合规性

项目筹资合规性指标从筹资合规性、财政投入能力、筹资风险可控性三个方面进行考核。绩效目标合理性指标分值15分，实际得分14.41分，得分率96.07％。

项目筹资合规性指标得分情况

E1筹资合规性（5分）

指标解释：①资金来源渠道是否符合相关规定；②资金筹措程序是否科学规范，是否经过相关论证，论证资料是否齐全；③资金筹措是否体现权责对等，财权和事权是否匹配。

评分过程：

①资金来源主要为县财政配套，符合相关规定；

②资金筹措程序科学规范，相关论证资料齐全；

③资金筹措体现权责对等，财权和事权相匹配。

根据评分标准，本指标实际得分4.83分。

E2财政投入能力（5分）

指标解释：①县财政资金配套方式和承受能力是否科学合理；②各级财政部门和其他部门是否有类似项目资金重复投入；③财政资金支持方式是否科学合理。

评分过程：

①该项目具有非营利性和社会效益性，属于公共财政支持范围，支持方式合理；

②文水县实用性村庄规划编制项目与各级财政部门和其他部门项目资金投入不重复；

③该项目资金全部为县级财政配套，不涉及上级财政支持。

根据评分标准，本指标实际得分4.83分。

E3筹资风险可控性（5分）

指标解释：①对筹资风险认识是否全面；②是否针对预期风险设定应对措施；③应对措施是否可行、有效。

评分过程：

①该项目资金来源为县财政，预算依据充分合理，成本控制科学合规；

②为避免各种风险给项目带来损失，由财务股专门负责项目的财务安排；

③严格执行各项财务制度，保证资金拨付到位，确保资金使用效益。

根据评分标准，本指标实际得分4.75分。

6．总体结论

项目绩效得分汇总表

综上所述，本项目符合国家、省、市、县的相关政策，是优化农村发展空间的有力保障，有助力文水县乡村振兴战略的实施，并且根据评估结果，建议予以支持。

四、评估的相关建议

（一）加强组织领导

在成立工作小组的基础上，细化分工，明确各岗位职责，全责分明，有序推动项目实施。

（二）完善项目管理制度

从项目招投标开始，到项目实施管理、再到项目的验收，对标项目实施全过程，制定管理制度，保障项目按时按质完成。

（三）细化专项资金使用

制定专项资金管理使用办法，保证资金安全，专款专用。

五、其他需要说明得问题

本次项目事前绩效评估参照该项目的《文水县实用性村庄规划编制和实施管理工作实施方案》、《文水县实用性村庄规划项目预算审核报告》等相关文件。

六、评估人员签字

本次评估共有6名工作人员。

七、附件材料

项目相关申报资料、专家评估意见、专家及评估组人员情况、其他应作为附近的佐证材料。

附件1：项目事前绩效评估方案

文水县实用性村庄规划编制项目事前绩效

评估方案

一、评估对象概况

评估对象：文水县实用性村庄规划编制项目

评估对象主要内容：工作内容主要包括现状分析、村庄发展目标、村庄发展定位、生态保护与修复、农业空间布局、建设用地布局、农村土地整治、人居环境整治、历史文化保护、近期项目规划十部分内容。

在村庄规划编制中结合村庄定位和国土空间开发保护的实际需要，编制能用、管用、好用的实用性村庄规划。抓住村庄存在主要问题，聚焦重点，内容深度详略得当，不贪大贪多求全，以解决问题，科学管控为目的。

二、评估的主要依据

评估所依据的法律、法规、政策文件，包括但不限于：

1．《预算法》中华人民共和国主席令第12号

2． (略) 财政 (略) 级预算绩效评价管理暂行办法等制度办法的通知（吕财绩〔2020〕6号）

三、评估思路和方法

（一）评估思路

本次事前绩效评估，主要对实施必要性、实施可行性、筹资合规性、投资经济性、绩效目标合理性五方面进行综合评估、分析与论证，并提出相关建议。

实施必要性主要评估项目设 (略) 、市、县相关宏观政策要求，是否与自然资源部门部门职能、规划及年度重点工作相关，是否有迫切的现实需求和明确的服务对象。

实施可行性主要评估项目是否已经明确项目主体及具体建设内容，人员、设施、物资等基础保障条件是否具备，不确定因素和风险是否可控，项目是否釆取有效的过程控制措施，项目组织机构是否健全、职责分工是否明确，项目建设过程的管控措施及机制，及相关措施及机制是否能保证项目顺利实施，并重点关注项目前期手续的完备情况等。

筹资合规性重点关注项目建设资金来源是否合规，申请额度是否合理，投资计划是否科学等方面进行评估。

投资的经济性主要评估项目投资计划是否科学合理，与项目建设需求是否匹配。

绩效目标合理性，主要评估项目绩效目标是否明确，绩效目标与预定工作内容是否具有相关性，绩效目标和绩效指标与现实需求是否匹配，绩效目标和指标是否细化、量化、可衡量等。

（二）评估方法

本次事前绩效评估主要釆用成本效益分析法、比较法、因素分析法、公众评判法等方法进行论证。具体内容如下：

1．成本效益分析法。本次事前绩效评估过程中将预期的投入与预期产出、效益进行关联性分析，从而论证项目开展的必要性。

2．比较法。将计划实现的目标与预期实施效果等情况进行比较，评估项目实施的必要性、可行性。

3．因素分析法。本次事前绩效评估过程中对影响项目实施目标实现和实施效果的内外部因素进行梳理，综合分析各种因素对绩效目标实现的影响程度进行评估。

4．公众评判法。本次事前绩效评估过程中通过采取专家评估等方式，对项目的筹资合理性及投资经济性等方面提供咨询意见和支撑。

四、评估工作程序

本次事前绩效评估遵循全面考虑、重点突出的原则，通过成立评估工作组、资料收集与审核、拟定评估方案、现场调研、综合评估、提交报告等工作程序，同时在整个评估过程中釆用专家咨询的方式，对文水县实用性村庄规划编制项目进行全面评估。主要评估程序如下：

1．准备阶段。确定评估对象且成立评估工作组，抽调相关部门业务骨干，组成评估工作组，以单位分管领导为组长，专门负责此次事前绩效评估工作，明确评估对象及评估范围；拟定事前绩效评估工作方案，评估工作组结合事前绩效评估工作要求，拟定工作方案，包括评估对象、内容、方法、时间安排等。

2．实施阶段。资料收集与审核，评估工作组在全面收集资料的基础上，根据评估工作方案，对已收集的资料进行分类整理、审査和分析；现场调研，评估工作组现场听取项目负责人及技术负责人员汇报和介绍，对所提供的有关资料进行分类、整理和分析，同时组织专家进行论证并提出专业意见，评估工作组结合、汇总专家的评估结果提出评估意见；综合评估，评估工作组根据评估工作方案确定的评估指标、评估权重、评估标准和评估方法，对评估对象的绩效情况进行全面的定量定性分析和综合评估。总分一般设置为100分，等级一般划分为三档：90分以上（含90分）为“建议予以支持”，90－70分（含70分）为“建议调整完善后予以支持”，70分以下为“建议不予支持”。

3．报告阶段。撰写报告，按照规定的文本格式和要求撰写事前绩效评估报告；提交报告，在规定的时间内提交事前绩效评估报告；建立档案，评估工作结束后，评估工作组应妥善保管工作底稿和评估报告等有关资料，建立绩效评估工作档案。

五、必要的评估指标与标准

本次评估严 (略) 财政 (略) 级预算绩效评价管理暂行办法等制度办法的通知（吕财绩〔2020〕6号）附件中项目事前绩效评估评分指标进行评估。具体指标见评分过程。

六、评估人员

本次评估共有6名工作人员。

七、评估时间及要求

预计评估时间为7天左右。

一、评估对象基本情况

（一）项目立项背景

作为国土空间规划体系重要的组成部分，村庄规划是法定规划，是国土空间规划体系中乡村地区的详细规划，是对乡村地区国土空间保护、开发、利用、修复的空间部署及时序安排、是实施国土空间用途管制、核发乡村建设项目规划许可、进行各项建设的依据。村庄规划是原村庄土地利用规划、村庄建设规划、传统村落保护发展规划等各类村庄规划的有机融合，是“多规合一”的实用性村庄规划。

（二）项目主要内容

(略) 自然资源厅发布的《 (略) 村庄规划编制指南》（试行）要求，文水县村庄规划编制主要包含但不限于以下10部分内容：

（1）村庄现状分析

村庄规划是实施乡村振兴战略的“第一道工序”，各乡（镇）要进一步压实责任，增强工作紧迫感和责任感，确保如期高质量完成规划编制任务，为文水县美丽乡村建设提供有力的规划保障。立足村庄的现状条件，对村庄发展现状进行科学评估和研判，深入分析研究存在问题及历史原因，并提出相应的解决策略。

（2）上位规划解读

解读上位规划，并在此基础上落实上位规划分解下达本村的各项约束性控制指标和有关指导管控要求，将上位规划中涉及本村庄的用地布局、项目安排、控制边界落地。

（3）村庄发展目标

村庄发展与村庄定位及现状相对应，村庄规划切记一味照搬照抄现有规划模式，规划内容要因地制宜、突出地域特色，规划成果要防止乡村“千村一面”。

（4）生态保护修复

树立“山水林田湖草”生命共同体理念，结合上位规划和各专项规划，确定村域生态修复的目标、任务和措施，构建山美、水美、田美、村美、景美的村域空间发展格局，统筹安排生态修复工程项目。

（5）农业空间布局

落实上位国土空间规划分解下达的永久基本农田用途管制要求，明确一般农业空间的保护和用途管制要求，统筹安排农、林、牧、副、渔等农业发展空间，保障粮食生产和重要农产品供给。农业空间的用地布局要结合村庄自然生态环境、产业分布和居民点聚落特征，合理安排村域内耕地、园地、林地、牧草地及其他农用地。

（6）建设用地布局

在村域规划中落实村庄建设边界，明确村庄居民点布点、村庄人口与建设用地规模，合理确定各类用地布局，提出建设用地管控要求，科学预留一定比例的留白区，为未来发展预留空间。

（7）农村土地整治

以科学合理规划为前提，针对乡村耕地碎片化、空间布局无序化、土地资源利用低效化、生态质量退化等综合性问题，通过全域规划、整体设计、综合治理、多措并举，整体推进农用地整理、建设用地整理和乡村生态保护修复，优化生产、生活、生态空间格局，改善农村人居环境，打造集约高效的生产空间、宜居适度的生活空间、山清水秀的生态空间，促进形成农业农村绿色发展方式和绿色生活方式，助推乡村全面振兴。

（8）人居环境整治

结合农村人居环境整治三年行动，有序推进村庄垃圾治理、污水处理和厕所粪污治理，提出村庄景观风貌控制要求，有效提升村容村貌。结合村庄实际，确定村庄人居环境整治重点。

（9）历史文化保护

深入挖掘村庄历史文化资源，确定历史文化保护原则、方法和重点内容，划定历史文化保护控制线，提出整体保护要求，制定历史文化保护措施。

（10）近期项目规划

按照村庄规划的目标任务，确定生态保护与修复、土地整治、产业发展、道路交通设施、公共服务和基础设施、人居环境整治、历史文化保护等各类重点建设项目。规划应明确项目名称、位置、规模、主要建设内容、投资和建设时序等内容，并以图文对照形式表达。

（三）项目绩效目标

1．项目总体目标：进一步加快文水县村庄规划编制进程，助力文水县乡村振兴战略实施。

2．项目具体绩效目标

（四）项目资金构成

2022年项目估算总投资754万元。每个村庄编制费用13.36万元（具体明细见下表1），共计58个村庄；2023和2024年项目估算总投资1850万元。每个村庄编制费用25万元（具体明细见下表2），共计74个村庄。资金来源为县财政配套解决（依据《文水县实用性村庄规划编制和实施管理工作实施方案》县财政要安排专项资金保障村庄规划编制。各乡镇要切实釆取强有力的工作措施，保障人员、经费投入）。

表1　文水县实用性村庄规划编制项目资金使用表

表2　文水县实用性村庄规划编制项目资金计划表

二、事前绩效评估工作开展情况

（一）评估目的及对象

本次事前绩效评估对象为文水县实用性村庄规划编制项目，通过评估该项目的实施必要性、投入经济性、绩效目标合理性、实施可行性、筹资合规性等内容，发现该项目在策划实施阶段的不足，分析其产生的原因，以提出可行性建议，增强项目的科学性。

（二）评估思路及方式方法

1．评估思路

本次事前绩效评估，主要对实施必要性、实施可行性、筹资合规性、投入经济性、绩效目标合理性五方面进行综合评估、分析与论证，并提出相关建议。

实施必要性主要评估项目设 (略) 、市、县相关宏观政策要求，是否与自然资源部门职能、规划及年度重点工作相关，是否有迫切的现实需求和明确的服务对象。

实施可行性主要评估项目是否已经明确项目主体及具体建设内容，人员、设施、物资等基础保障条件是否具备，不确定因素和风险是否可控，项目是否釆取有效的过程控制措施，项目组织机构是否健全、职责分工是否明确，项目建设过程的管控措施及机制，及相关措施及机制是否能保证项目顺利实施，并重点关注项目前期手续的完备情况等。

筹资合规性重点关注项目建设资金来源是否合规，申请额度是否合理，投资计划是否科学等方面进行评估。

投入经济性主要评估项目投资计划是否科学合理，与项目建设需求是否匹配。

绩效目标合理性，主要评估项目绩效目标是否明确，绩效目标与预定工作内容是否具有相关性，绩效目标和绩效指标与现实需求是否匹配，绩效目标和指标是否细化、量化、可衡量等。

2．评估方法

本次事前绩效评估主要采用成本效益分析法、比较法、因素分析法、公众评判法等方法进行论证。具体内容如下：

（1）成本效益分析法。本次事前绩效评估过程中将预期的投入与预期产出、效益进行关联性分析，从而论证项目开展的必要性。

（2）比较法。将计划实现的目标与预期实施效果等情况进行比较，评估项目实施的必要性、可行性。

（3）因素分析法。本次事前绩效评估过程中对影响项目实施目标实现和实施效果的内外部因素进行梳理，综合分析各种因素对绩效目标实现的影响程度进行评估。

（4）公众评判法。本次事前绩效评估过程中通过采取专家评估等方式，对项目的筹资合理性及投资经济性等方面提供咨询意见和支撑。

（三）评估工作程序

评估工作分为三个阶段：

1．准备阶段

1.1确定评估对象

本次绩效评估对象为文水县实用性村庄规划编制项目。

1.2成立评估小组。

成立评估组。评估组成员为：刘前茅、朱强娥、申田虎、成泉泉、郝学栋、张长安。

1.3制定绩效评估工作方案

包括：评估工作的计划安排；拟釆用的绩效评估指标和评估标准；拟釆用评估方法；评估依据；有关工作条件。

2．实施阶段

2.1资料收集与审核

评估工作组在全面收集资料的基础上，根据评估工作方案，对已收集的资料进行分类整理、审査和分析。

2.2现场调研

评估工作组现场听取项目负责人及技术负责人员汇报和介绍，对所提供的有关资料进行分类、整理和分析，同时组织专家进行论证并提出专业意见，评估工作组结合、汇总专家的评估结果提出评估意见。

2.3综合评估

评估工作组根据评估工作方案确定的评估指标、评估权重、评估标准和评估方法，对评估对象的绩效情况进行全面的定量定性分析和综合评估。总分一般设置为100分，等级一般划分为三档：90分以上（含90分）为“建议予以支持”，90－70分（含70分）为“建议调整完善后予以支持”，70分以下为“建议不予支持”。

3．报告阶段

3.1撰写报告

按照规定的文本格式和要求撰写事前绩效评估报告。

3.2提交报告

在规定的时间内提交事前绩效评估报告。

3.3建立档案

评估工作结束后，评估工作组应妥善保管工作底稿和评估报告等有关资料，建立绩效评估工作档案。

三、综合评估情况与评估结论

（一）立项必要性

1．项目实施是落实中央、省、市等相关政策

项目实施是为了落实《中 (略) 关于建立国土空间规划体系并监督实施的若干意见》（中发〔2019〕18号）及自然资源部办公厅《关于加强村庄规划促进乡村振兴的通知》（自然资办发〔2019〕35号）， (略) 人民政府办公厅关于加快推进村庄规划编制工作的通知（晋政办发电〔2021〕28号） (略) 自然资源厅关于加快推进实用性村庄规划编制和实施管理工作的通知（晋自然资发〔2020〕41号）。

2．优化农村发展空间的有利保障

村庄规划是国土空间规划体系中乡村地区的详细规划，作为一个实施性的规划，具有微观指导性和具体操作性的特点，它是在乡镇国土空间总体规划的基础上的进一步延伸和完善，是落实乡镇国土空间规划各项控制指标的着力点。开展村庄规划已成为土地综合整治、统筹城乡发展、推动农村土地制度改革的重要基础，是耕地保护、集约节约利用土地，优化农村发展空间的有利保障。

3．为乡村振兴提供规划支撑

要想富，先修路；要发展，先规划。党的十九大报告提出实施乡村振兴战略，并明确了“产业兴旺、生态宜居、乡风文明、治理有效、生活富裕”五个方面的总要求。针对这五个方面的总要求，我们要从国土空间规划的角度，提出具有地方特色并且切实有效的建议，比如：村庄应该保护哪些生态重要的区域、保护哪些优质的耕地资源，发展什么产业、产业用地如何布局，村内缺少哪些公共设施、哪些乡土文化需要被弘扬、有没有保护价值的文物古迹，村庄有没有地质灾害、洪涝灾害重点防治区域等等。

4．给乡镇规划编制提供参考

通过村庄规划的编制，摸清了村庄的家底、找到了村庄的定位、提出了村庄的发展方向，这些都会为乡镇级国土空间总体规划的编制提供有益的参考，也可以让乡镇规划少走很多弯路；当然，各村也都希望自己的发展诉求得到乡镇、甚至是县里面的支持，这就需要乡镇级国土空间总体规划加强统筹协调，做好上下衔接。

（二）投入经济性

本项目计费参考《城市规划设计计费指导意见（2017）》中村庄规划的相关收费标准进行，如下图：

（三）绩效目标合理性

1．项目建设内容明确

工作内容主要包括现状分析、村庄发展目标、村庄发展定位、生态保护与修复、农业空间布局、建设用地布局、农村土地整治、人居环境整治、历史文化保护、近期项目规划十部分内容。

在村庄规划编制中结合村庄定位和国土空间开发保护的实际需要，编制能用、管用、好用的实用性村庄规划。抓住村庄存在主要问题，聚焦重点，内容深度详略得当，不贪大贪多求全，以解决问题，科学管控为目的。

2．数量目标明确与显示需求匹配

结合国土空间规划编制，在县域层面完成村庄布局工作，有条件、有需求的村庄应编尽编。以村域为整体空间，结合村庄特色，优化村庄空间布局，合理安排用地，实现全域管控。全县158个行政村，此次文水县实用性村庄规划编制设计132个行政村，南安镇杨乐堡村已完成规划编制，25个行政村统一纳入城镇控制性详细规划进行管理。

3．项目完成时间明确

2022年完成县域58个行政村规划编制、评审及批复工作，规划覆盖率达44％；

2023年完成县域40个行政村规划编制、评审及批复工作，规划覆盖率达74％；

2024年完成县域34个行政村规划编制、评审及批复工作，规划覆盖率达100％。

（四）实施方案可行性

1．项目实施方案设计合理完整

项目编制完整的实施方案，从指导思想到到组织领导、规划原则、实施范围、实施步骤、编制要求、保障措施都进行了完整的设计及规划。

2．组织机构健全

为了确保项目顺利进行，专门成立文水县实用性村庄规划编制和实施管理工作领导小组，领导小组下设办公室，办公室设在县自然资源局，办公室主任由刘德志同志兼任。办公室负责我县实用性村庄规划编制和实施管理日常工作，统筹协调、督促落实经费和人员保障等工作。

3．实施进度细化

2022年4月，文水县实用性村庄规划编制和实施管理工作领导小组，做好前期准备工作。

2022年完成县域58个行政村规划编制、评审及批复工作，规划覆盖率达44％；

2023年完成县域40个行政村规划编制、评审及批复工作，规划覆盖率达74％；

2024年完成县域34个行政村规划编制、评审及批复工作，规划覆盖率达100％。

（五）筹资合规性

2022年项目估算总投资754万元。每个村庄编制费用13.36万元，共计58个村庄；2023和2024年项目估算总投资1850万元。每个村庄编制费用25万元，共计74个村庄。资金来源为县财政配套解决（依据《文水县实用性村庄规划编制和实施管理工作实施方案》县财政要安排专项资金保障村庄规划编制。各乡镇要切实釆取强有力的工作措施，保障人员、经费投入）。

（六）总体结论

评估工作组根据评估工作方案确定的评估指标、评估权重、评估标准和评估方法，对评估对象的绩效情况进行全面的定量定性分析和综合评估。最终评分为96.62分，建议予以支持。

具体评分指标及评分明细如下：

1．立项必要性

立项必要性从政策相关性、职能相关性、需求相关性、财政投入相关性四方面进行考核。立项必要性指标分值30分，实际得分29.77分，得分率99.23％。

项目立项必要性指标得分情况

A1政策相关性（8分）

指标解释：是否与国家、 (略) 、 (略) 、文水县相关行业宏观政策相关。

评分过程：

①支撑本项目立项的政策文件有《中 (略) 关于建立国土空间规划体系并监督实施的若干意见》（中发〔2019〕18号）及自然资源部办公厅《关于加强村庄规划促进乡村振兴的通知》（自然资办发〔2019〕35号）， (略) 人民政府办公厅关于加快推进村庄规划编制工作的通知（晋政办发电〔2021〕28号） (略) 自然资源厅关于加快推进实用性村庄规划编制和实施管理工作的通知（晋自然资发〔2020〕41号）等政策文件，项目立项符合国家、 (略) 、文水县政策，符合国家发展规划；

②文水县实用性村庄规划编制项目是文水县委、县政府进一步加快文水县村庄规划编制进程，争取3年内实现实用性村庄规划编制全覆盖的目标而实施的项目。

根据评分标准，本指标实际得分8分。

A2职能相关性（8分）

指标解释：是否与主管部门职能、规划及当年重点工作相关。

评分过程：

①文水县实用性村庄规划编制项目属于公共财政支持范围，与文水县自然资源局职责密切相关；

(略) 、 (略) 相关文件，该项目与主管部门规划及2022年重点工作相关。

根据评分标准，本指标实际得分8分。

A3需求相关性（7分）

指标解释：①是否具有现实需求，需求是否迫切；②是否有可替代性；③是否有确定的服务对象或受益对象。

评分过程：

①文水县实用性村庄规划编制项目为乡村振兴提供规划支撑、给乡镇规划编制提供参考，是符合现实需求的；

②文水县实用性村庄规划编制项目，它的收益对象为此次编制范围内132个村庄及涉及的村民，有确定的收益对象；

③本项目属于文水县自然资源局管辖的范畴，未与相关部门或部门内部重复。

根据评分标准，本指标实际得分6.77分。

A4需求相关性（7分）

指标解释：是否具有公共性，是否属于公共财政支持范围。

评分过程：

文水县实用性村庄规划编制项目属于公共服务内容，具有非营利性和社会效益性，属于公共财政支持范围。

根据评分标准，本指标实际得分7分。

2．投入经济性

投入经济性从投入合理性、成本控制有效性两方面进行考核。投入经济性指标分值20分，实际得分18.67分，得分率93.35％。

项目投入经济性指标得分情况

Bl投入合理性（10分）

指标解释：①项目投入资源及成本是否与预期产出及效果相匹配；②投入成本是否合理，成本测算依据是否充分；③其他渠道是否有充分投入。

评分过程：

①根据评估组的研究，项目投入资源及成本与预期产出及效果相匹配；

②项目计费参考《城市规划设计计费指导意见（2017）》中村庄规划的相关收费标准进行，投入成本合理、成本测算依据充分、各项测算都按相关标准进行；

③各乡（镇）政府、县直有关单位要切实抓好村庄规划编制工作，加快进度、强化指导、明晰政策、保障经费，要建立健全乡（镇）、村、村民小组三级规划联动管理机制，特别是各乡（镇）要成立以党政主要领导为组长的村庄规划工作领导小组，安排专人负责各项日常工作。与项目有关的人员、设施投入充分。

根据评分标准，本指标实际得分9.17分。

B2成本控制措施有效性（10分）

指标解释：项目是否采取相关成本控制措施，成本控制措施是否有效。

评分过程：

①项目计费参考《城市规划设计计费指导意见（2017）》中村庄规划的相关收费标准进行，并成立领导小组，加大对项目实施过程中的管理，能有效控制成本；

②项目编制《文水县实用性村庄规划项目预算》，并委托山西通九州 (略) 对预算进行审核，有效进行成本控制。

根据评分标准，本指标实际得分9.5分。

3．绩效目标合理性

绩效目标合理性从目标明确性与目标合理性两方面进行考核。绩效目标合理性指标分值15分，实际得分14.67分，得分率97.8％。

项目绩效目标合理性指标得分情况

Cl投入合理性（8分）

指标解释：①绩效目标设定是否明确；②与部门长期规划目标、年度工作目标是否一致；③项目受益群体定位是否准确；④绩效目标和指标设置是否与项目高度相关。

评分过程：

①根据项目具体绩效目标表来看，绩效目标设定明确；

②与文水县自然资源局长期规划目标、年度工作目标一致；

③项目受益群众为项目涉及的132个行政村村庄范围内的全体公民，定位准确；

④绩效目标和指标设置与项目高度相关。

根据评分标准，本指标实际得分8分。

C2目标合理性（7分）

指标解释：①绩效目标与项目预计解决的问题是否匹配；②绩效目标与现实需求是否匹配；③绩效目标是否具有一定的前瞻性和挑战性；④绩效指标是否细化、量化，指标值是否合理。

评分过程：

①根据项目具体绩效目标表来看，与项目预计解决的问题匹配；

②根据项目具体绩效目标表来看，与现实需求匹配；

③文水县实用性村庄规划编制项目是原村庄土地利用规划、村庄建设规划、传统村落保护发展规划等各类村庄规划的有机融合，是“多规合一”的实用性村庄规划，具有一定的前瞻性与挑战性；

④绩效指标进行了细化、量化，指标值设置合理。

根据评分标准，本指标实际得分6.67分。

4．实施方案有效性

实施方案有效性从实施内容明确性、实施方案可行性与过程控制有效性三方面进行考核。绩效目标合理性指标分值20分，实际得分19．1分，得分率95．5％。

项目实施方案有效性指标得分情况

D1实施内容明确性（6分）

指标解释：项目内容是否明确、具体，与绩效目标是否匹配。

评分过程：

项目实施内容明确、具体，文水县实用性村庄规划编制项目涉及132个村庄，编制内容主要包括现状分析、村庄发展目标、村庄发展定位、生态保护与修复、农业空间布局、建设用地布局、农村土地整治、人居环境整治、历史文化保护、近期项目规划十部分内容。

根据评分标准，本指标实际得分5.83分。

D2实施方案可行性（7分）

指标解释：①项目实施方案设计是否合理、可行，与项目内容及绩效目标是否匹配；②项目组织、进度安排是否合理；③与项目有关的人员、设施、物资等基础保障条件是否具备。

评分过程：

①根据《文水县实用性村庄规划编制和实施管理工作实施方案》来看，项目实施方案设计合理、可行，与项目内容及绩效目标相匹配；

②项目进度安排为2022年完成县域58个行政村规划编制、评审及批复工作，规划覆盖率达44％；2023年完成县域40个行政村规划编制、评审及批复工作，规划覆盖率达74％；2024年完成县域34个行政村规划编制、评审及批复工作，规划覆盖率达100％。组织及进度安排合理；

③根据《文水县实用性村庄规划编制和实施管理工作实施方案》要求，各乡（镇）政府、县直有关单位要切实抓好村庄规划编制工作，加快进度、强化指导、明晰政策、保障经费，要建立健全乡（镇）、村、村民小组三级规划联动管理机制，特别是各乡（镇）要成立以党政主要领导为组长的村庄规划工作领导小组，安排专人负责各项日常工作。与项目相关的人员、设施保障条件具备。

根据评分标准，本指标实际得分6.67分。

D3过程控制有效性（7分）

指标解释：①项目申报、审批、调整及项目资金申请、审批、拨付等方面已履行或计划履行的程序是否规范；②项目组织机构是否健全、职责分工是否明确、项目人员条件是否与项目有关并得以有效保障；③业务管理制度、技术规程、标准是否健全、完善，以前年度业务制度执行是否出现过问题，相关业务方面问题是否得到有效解决并配有相应的保障措施；④项目执行过程是否设立管控措施、机制等，相关措施、机制是否能够保证项目顺利实施。

评分过程：

①项目申报、审批、调整流程规范，符合相关要求的规定；项目资金申请、审批、拨付按照县级财政资金管理制度要求，由项目实施单位根据实施进度进行申请，县级财政部门负责审批，项目资金申请、审批流程规范；

②根据实施方案可看出项目组织机构健全、职责分工明确、项目人员条件与项目有关并得以有效保障；

③业务管理制度、技术规程、标准健全、完善，以前年度业务制度执行未发现出现问题；

④项目执行过程设立管控措施、机制，能够保证项目顺利实施；

根据评分标准，本指标实际得分6.6分。

5．筹资合规性

项目筹资合规性指标从筹资合规性、财政投入能力、筹资风险可控性三个方面进行考核。绩效目标合理性指标分值15分，实际得分14.41分，得分率96.07％。

项目筹资合规性指标得分情况

E1筹资合规性（5分）

指标解释：①资金来源渠道是否符合相关规定；②资金筹措程序是否科学规范，是否经过相关论证，论证资料是否齐全；③资金筹措是否体现权责对等，财权和事权是否匹配。

评分过程：

①资金来源主要为县财政配套，符合相关规定；

②资金筹措程序科学规范，相关论证资料齐全；

③资金筹措体现权责对等，财权和事权相匹配。

根据评分标准，本指标实际得分4.83分。

E2财政投入能力（5分）

指标解释：①县财政资金配套方式和承受能力是否科学合理；②各级财政部门和其他部门是否有类似项目资金重复投入；③财政资金支持方式是否科学合理。

评分过程：

①该项目具有非营利性和社会效益性，属于公共财政支持范围，支持方式合理；

②文水县实用性村庄规划编制项目与各级财政部门和其他部门项目资金投入不重复；

③该项目资金全部为县级财政配套，不涉及上级财政支持。

根据评分标准，本指标实际得分4.83分。

E3筹资风险可控性（5分）

指标解释：①对筹资风险认识是否全面；②是否针对预期风险设定应对措施；③应对措施是否可行、有效。

评分过程：

①该项目资金来源为县财政，预算依据充分合理，成本控制科学合规；

②为避免各种风险给项目带来损失，由财务股专门负责项目的财务安排；

③严格执行各项财务制度，保证资金拨付到位，确保资金使用效益。

根据评分标准，本指标实际得分4.75分。

6．总体结论

项目绩效得分汇总表

综上所述，本项目符合国家、省、市、县的相关政策，是优化农村发展空间的有力保障，有助力文水县乡村振兴战略的实施，并且根据评估结果，建议予以支持。

四、评估的相关建议

（一）加强组织领导

在成立工作小组的基础上，细化分工，明确各岗位职责，全责分明，有序推动项目实施。

（二）完善项目管理制度

从项目招投标开始，到项目实施管理、再到项目的验收，对标项目实施全过程，制定管理制度，保障项目按时按质完成。

（三）细化专项资金使用

制定专项资金管理使用办法，保证资金安全，专款专用。

五、其他需要说明得问题

本次项目事前绩效评估参照该项目的《文水县实用性村庄规划编制和实施管理工作实施方案》、《文水县实用性村庄规划项目预算审核报告》等相关文件。

六、评估人员签字

本次评估共有6名工作人员。

七、附件材料

项目相关申报资料、专家评估意见、专家及评估组人员情况、其他应作为附近的佐证材料。

附件1：项目事前绩效评估方案

文水县实用性村庄规划编制项目事前绩效

评估方案

一、评估对象概况

评估对象：文水县实用性村庄规划编制项目

评估对象主要内容：工作内容主要包括现状分析、村庄发展目标、村庄发展定位、生态保护与修复、农业空间布局、建设用地布局、农村土地整治、人居环境整治、历史文化保护、近期项目规划十部分内容。

在村庄规划编制中结合村庄定位和国土空间开发保护的实际需要，编制能用、管用、好用的实用性村庄规划。抓住村庄存在主要问题，聚焦重点，内容深度详略得当，不贪大贪多求全，以解决问题，科学管控为目的。

二、评估的主要依据

评估所依据的法律、法规、政策文件，包括但不限于：

1．《预算法》中华人民共和国主席令第12号

2． (略) 财政 (略) 级预算绩效评价管理暂行办法等制度办法的通知（吕财绩〔2020〕6号）

三、评估思路和方法

（一）评估思路

本次事前绩效评估，主要对实施必要性、实施可行性、筹资合规性、投资经济性、绩效目标合理性五方面进行综合评估、分析与论证，并提出相关建议。

实施必要性主要评估项目设 (略) 、市、县相关宏观政策要求，是否与自然资源部门部门职能、规划及年度重点工作相关，是否有迫切的现实需求和明确的服务对象。

实施可行性主要评估项目是否已经明确项目主体及具体建设内容，人员、设施、物资等基础保障条件是否具备，不确定因素和风险是否可控，项目是否釆取有效的过程控制措施，项目组织机构是否健全、职责分工是否明确，项目建设过程的管控措施及机制，及相关措施及机制是否能保证项目顺利实施，并重点关注项目前期手续的完备情况等。

筹资合规性重点关注项目建设资金来源是否合规，申请额度是否合理，投资计划是否科学等方面进行评估。

投资的经济性主要评估项目投资计划是否科学合理，与项目建设需求是否匹配。

绩效目标合理性，主要评估项目绩效目标是否明确，绩效目标与预定工作内容是否具有相关性，绩效目标和绩效指标与现实需求是否匹配，绩效目标和指标是否细化、量化、可衡量等。

（二）评估方法

本次事前绩效评估主要釆用成本效益分析法、比较法、因素分析法、公众评判法等方法进行论证。具体内容如下：

1．成本效益分析法。本次事前绩效评估过程中将预期的投入与预期产出、效益进行关联性分析，从而论证项目开展的必要性。

2．比较法。将计划实现的目标与预期实施效果等情况进行比较，评估项目实施的必要性、可行性。

3．因素分析法。本次事前绩效评估过程中对影响项目实施目标实现和实施效果的内外部因素进行梳理，综合分析各种因素对绩效目标实现的影响程度进行评估。

4．公众评判法。本次事前绩效评估过程中通过采取专家评估等方式，对项目的筹资合理性及投资经济性等方面提供咨询意见和支撑。

四、评估工作程序

本次事前绩效评估遵循全面考虑、重点突出的原则，通过成立评估工作组、资料收集与审核、拟定评估方案、现场调研、综合评估、提交报告等工作程序，同时在整个评估过程中釆用专家咨询的方式，对文水县实用性村庄规划编制项目进行全面评估。主要评估程序如下：

1．准备阶段。确定评估对象且成立评估工作组，抽调相关部门业务骨干，组成评估工作组，以单位分管领导为组长，专门负责此次事前绩效评估工作，明确评估对象及评估范围；拟定事前绩效评估工作方案，评估工作组结合事前绩效评估工作要求，拟定工作方案，包括评估对象、内容、方法、时间安排等。

2．实施阶段。资料收集与审核，评估工作组在全面收集资料的基础上，根据评估工作方案，对已收集的资料进行分类整理、审査和分析；现场调研，评估工作组现场听取项目负责人及技术负责人员汇报和介绍，对所提供的有关资料进行分类、整理和分析，同时组织专家进行论证并提出专业意见，评估工作组结合、汇总专家的评估结果提出评估意见；综合评估，评估工作组根据评估工作方案确定的评估指标、评估权重、评估标准和评估方法，对评估对象的绩效情况进行全面的定量定性分析和综合评估。总分一般设置为100分，等级一般划分为三档：90分以上（含90分）为“建议予以支持”，90－70分（含70分）为“建议调整完善后予以支持”，70分以下为“建议不予支持”。

3．报告阶段。撰写报告，按照规定的文本格式和要求撰写事前绩效评估报告；提交报告，在规定的时间内提交事前绩效评估报告；建立档案，评估工作结束后，评估工作组应妥善保管工作底稿和评估报告等有关资料，建立绩效评估工作档案。

五、必要的评估指标与标准

本次评估严 (略) 财政 (略) 级预算绩效评价管理暂行办法等制度办法的通知（吕财绩〔2020〕6号）附件中项目事前绩效评估评分指标进行评估。具体指标见评分过程。

六、评估人员

本次评估共有6名工作人员。

七、评估时间及要求

预计评估时间为7天左右。