钨业公司负责任矿物采购尽职调查报告

1.公司信息

洛阳栾川 (略) 成立于**日，CID号码为CID*, 是洛阳栾川 (略) 下属子公司， (略) 栾川县合峪镇合峪村。我司使用原料为洛阳栾川 (略) 下属选矿厂调拨的钨精矿（改性钨精粉），产品为APT。我司不外购原料，也没有委外加工。

2.RMAP评估总结

**日-23日，我公司首次接受了具有负责任矿产尽职调 (略) UL的RMAP评估审核，根据审核员的调查结果和RMI的质量控制评审流程，我公司通过RMAP评估，并将于**日之前接受RMAP复审。

3.公司供应链政策

我司采购原料过程中，为避免使用直接或间接为武装团体提供资金或使他们得益的冲突矿物及/或涉及在高风险和受冲突影响地区进行其他严重侵犯人权行为的冲突矿物，公司制定了供应链政策。该供应链完政策完全符合经合组织第三版关于来自受冲突影响和高风险区域的矿石的负责任供应链尽职调查指南，并涵盖了经合组织指南附录二中确定的所有风险。 我司承诺一经发现任何附录二风险，将立即处理。本政策已向相关方（供应商，客户，员工等）进行沟通，在公司网页可查阅：http://**

4.公司管理体系

4.1管理结构

a. 公司恪守在供应链政策方面的承诺，制定一系列完整的供应链管理体系，2020 年8月-9月，我们再次审查并修订了所有的内部控制程序和文件。

b．公司制定了《负责任矿物供应链政策》、《钨原料供应链尽职调查管理办法》，成立供应链尽职调查工作组，负责监督尽职调查计划和风险管理的设计和实施。

c.公司已任命刘德智同志/副经理负责协调相关部门（包括生产运营科、集团财务部）的工作，确保各部门恪尽职守，执行尽职调查计划并报告所发现的任何示警信号和潜在风险。

d.公司按照尽职调查计划的要求每年对所有相关部门的主要人员开展一次尽职调查管理体系培训。

e.公司定期和不定期对已识别的供应商与原料相关信息进行评估，对原料来源的合理性（如：产地、产能、类型特征等）进行确定，对调查的原产地、运输过程、供应商进行评估，如发现示警信号，对示警信号进行调查并进行处理。

4.2 内部控制系统

公司于2020年9月向所有上游供应商（洛阳栾川 (略) 下属选矿厂）传达了最新的供应链政策。公司在收到每笔钨精矿原料时都会审查原料，在整个过程中实施质量平衡评估。 公司建立了申诉机制，通过电子邮箱收集相关方申诉信息。邮箱地址为：*@*ttp://**

4.3 记录保留系统

公司要求与负责任矿物供应链管理相关的所有记录至少保存五年。

5.风险识别

5.1 公司制定了识别CAHRA 的程序，确定“受冲突影响和高风险”地区的标准以及更新频率。

公司使用以下资源来确定CAHRA：

a、《海德堡全球冲突晴雨表》

b、《个人生活综合自由指数Human Freedom Index》

c、《透明国际组织腐败指数》

d、《多德-弗兰克法案》

e、《欧盟CAHRA清单》

5.2公司遵循洛阳栾川 (略) 制定的《供应商商管理程序》，编制了《供应商评价表》和《供应商识别问卷》，包括了解供应商合法性信息、供应商分析和潜在风险。我们的所有供应商（洛阳栾川 (略) 下属选矿厂）已完成《供应商评价表》和《供应商识别问卷》 表格。公司的供应链工作组对钨精矿采购供应链进行了风险评估，并汇总、审查所收到的供应商识别问卷与信息。一旦发现示警信号，公司将暂停或中断与供应商进一步合作，明确改进期限与文件。在本报告期间，没有发现与所提交的表格相关的示警信号。

5.3公司要求供应商提供每笔交易的原产地信息，并确保能够了解交易来源、运输路线以及直接供应商的名称和地点。

5.4 在本报告涵盖的时间段内未收到相关方（受影响人员或举报者）申诉。

5.6目前我们的供应商（洛阳栾川 (略) 下属选矿厂）提供给我们的原料都来自中国，根据公司供应链政策判定，属于低风险来源。

6.风险缓解

公司将根据《洛阳栾川 (略) CAHRA识别流程》对供应链风险进行管控，一旦发现示警信号或高风险原料，我们将采取以下风险缓解与管理措施：

6.1 向公司高层管理人员汇报调查结果，说明在供应链风险评估过程中收集的信息以及识别的实际和潜在风险。

6.2 根据公司的供应链政策要求供应商采取风险降低措施。公司持续监控供应商风险。对相关风险或风险情况产生变化后，再次进行风险评估。

洛阳栾川 (略)

**日

钨业公司负责任矿物采购尽职调查报告

1.公司信息

洛阳栾川 (略) 成立于**日，CID号码为CID*, 是洛阳栾川 (略) 下属子公司， (略) 栾川县合峪镇合峪村。我司使用原料为洛阳栾川 (略) 下属选矿厂调拨的钨精矿（改性钨精粉），产品为APT。我司不外购原料，也没有委外加工。

2.RMAP评估总结

**日-23日，我公司首次接受了具有负责任矿产尽职调 (略) UL的RMAP评估审核，根据审核员的调查结果和RMI的质量控制评审流程，我公司通过RMAP评估，并将于**日之前接受RMAP复审。

3.公司供应链政策

我司采购原料过程中，为避免使用直接或间接为武装团体提供资金或使他们得益的冲突矿物及/或涉及在高风险和受冲突影响地区进行其他严重侵犯人权行为的冲突矿物，公司制定了供应链政策。该供应链完政策完全符合经合组织第三版关于来自受冲突影响和高风险区域的矿石的负责任供应链尽职调查指南，并涵盖了经合组织指南附录二中确定的所有风险。 我司承诺一经发现任何附录二风险，将立即处理。本政策已向相关方（供应商，客户，员工等）进行沟通，在公司网页可查阅：http://**

4.公司管理体系

4.1管理结构

a. 公司恪守在供应链政策方面的承诺，制定一系列完整的供应链管理体系，2020 年8月-9月，我们再次审查并修订了所有的内部控制程序和文件。

b．公司制定了《负责任矿物供应链政策》、《钨原料供应链尽职调查管理办法》，成立供应链尽职调查工作组，负责监督尽职调查计划和风险管理的设计和实施。

c.公司已任命刘德智同志/副经理负责协调相关部门（包括生产运营科、集团财务部）的工作，确保各部门恪尽职守，执行尽职调查计划并报告所发现的任何示警信号和潜在风险。

d.公司按照尽职调查计划的要求每年对所有相关部门的主要人员开展一次尽职调查管理体系培训。

e.公司定期和不定期对已识别的供应商与原料相关信息进行评估，对原料来源的合理性（如：产地、产能、类型特征等）进行确定，对调查的原产地、运输过程、供应商进行评估，如发现示警信号，对示警信号进行调查并进行处理。

4.2 内部控制系统

公司于2020年9月向所有上游供应商（洛阳栾川 (略) 下属选矿厂）传达了最新的供应链政策。公司在收到每笔钨精矿原料时都会审查原料，在整个过程中实施质量平衡评估。 公司建立了申诉机制，通过电子邮箱收集相关方申诉信息。邮箱地址为：*@*ttp://**

4.3 记录保留系统

公司要求与负责任矿物供应链管理相关的所有记录至少保存五年。

5.风险识别

5.1 公司制定了识别CAHRA 的程序，确定“受冲突影响和高风险”地区的标准以及更新频率。

公司使用以下资源来确定CAHRA：

a、《海德堡全球冲突晴雨表》

b、《个人生活综合自由指数Human Freedom Index》

c、《透明国际组织腐败指数》

d、《多德-弗兰克法案》

e、《欧盟CAHRA清单》

5.2公司遵循洛阳栾川 (略) 制定的《供应商商管理程序》，编制了《供应商评价表》和《供应商识别问卷》，包括了解供应商合法性信息、供应商分析和潜在风险。我们的所有供应商（洛阳栾川 (略) 下属选矿厂）已完成《供应商评价表》和《供应商识别问卷》 表格。公司的供应链工作组对钨精矿采购供应链进行了风险评估，并汇总、审查所收到的供应商识别问卷与信息。一旦发现示警信号，公司将暂停或中断与供应商进一步合作，明确改进期限与文件。在本报告期间，没有发现与所提交的表格相关的示警信号。

5.3公司要求供应商提供每笔交易的原产地信息，并确保能够了解交易来源、运输路线以及直接供应商的名称和地点。

5.4 在本报告涵盖的时间段内未收到相关方（受影响人员或举报者）申诉。

5.6目前我们的供应商（洛阳栾川 (略) 下属选矿厂）提供给我们的原料都来自中国，根据公司供应链政策判定，属于低风险来源。

6.风险缓解

公司将根据《洛阳栾川 (略) CAHRA识别流程》对供应链风险进行管控，一旦发现示警信号或高风险原料，我们将采取以下风险缓解与管理措施：

6.1 向公司高层管理人员汇报调查结果，说明在供应链风险评估过程中收集的信息以及识别的实际和潜在风险。

6.2 根据公司的供应链政策要求供应商采取风险降低措施。公司持续监控供应商风险。对相关风险或风险情况产生变化后，再次进行风险评估。

洛阳栾川 (略)

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