目 录

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摘 要 - 1 -

一、项目基本情况 - 5 -

（一）项目立项背景 - 5 -

（二）项目主要内容 - 5 -

（三）项目绩效目标 - 7 -

（四）项目资金构成 - 7 -

二、评估工作开展情况 - 7 -

（一）评估对象及目的 - 7 -

（二）评估思路及方法 - 8 -

（三）评估工作程序 - 10 -

三、综合评估情况与评估结论 - 11 -

（一）项目实施必要性 - 11 -

（二）项目投资经济性 - 15 -

（三）绩效目标合理性 - 17 -

（四）项目实施方案有效性 - 19 -

（五）项目筹资合规性 - 22 -

（六）总体结论 - 24 -

四、相关建议 - 24 -

（一）加强内控管理，有效控制建设工期 - 24 -

（二）建立后续管护配套机制 - 24 -

五、其他需要说明的事项 - 25 -

六、 附件 - 25 -

摘 要

1. 概述要素

（一）项目概况

随着文水县城的不断发展以及新的城区规划，为加快推进县城城镇化补短板强弱项工作，进 (略) 管理， (略) 形象， (略) 品位，为市民营造一个温馨、宜居、卫生、 (略) 环境，国家发 (略) 政府办公厅大力推进相关工作。分别下达文件：《国家发展改革委关于加快开展县城城镇化补短板强弱项工作的通知》（发改规划〔2020〕831号）、《 (略) 人民政府办公厅关 (略) 城市品质提升行动方案（2019-2022年）的通知》（后附：附件2；附件3）。

根据《国家发展改革委关于加快开展县城城镇化补短板强弱项工作的通知》（发改规划〔2020〕831 号）相关要求：

推进县城 (略) 城区交通设施互联互通，鼓励对公路等设施进行升级改造，增强对外交通保障能力。布局建设公共停车场和配建停车场，鼓励建设立体停车库， (略) 、学校、大中型商场和办公区等人流密集区“停车难”问题。推进客运站改扩建或迁建新建，拓展客运站“运游”“运邮”功能。按照“窄马路、密路网”方式，完善机动车道、非机动车道和人行道“三行系统”，包优化公交站点布设，改善群众出行条件。

按照县委、县政府要求，为进 (略) 管理， (略) 形象， (略) 品位，文水县住房和城乡建设管理局决定实施文水县凤凰路（北环路-南二环）环境综合整治提升工程。

凤凰路呈南北走向，道路工程范围北起北环路，起点桩号为 K0+050.355，南至南二环路，终点桩号为 K3+463.833，全约 3.413km，道路红线宽度 50m。本次提升改造工程内容如下。

1、现状合流管保留用做雨水管，北环路-涧河路段局部雨水管道管径偏小，新建 DN600 雨水管 140m，新增雨水连管 2300m；

2、新建 DN400～DN500 污水管道 7360m；

3、新建电力排管：西侧排管排列组合为 4*4，共 16 回，外加 1 回七孔梅花管，东侧排管排列组合为 2*4，共 8 回，外加 1 回七孔梅花管；

4、新建管线均位于非机动车道和人行道位置，两侧人非车道挖除重建，宽度不变。非机动车道采用沥青混凝土路面，人行道采用花岗岩；

5、机动车道加罩 4cm SMA-13 更新，提高路面平整、抗滑、减噪性能，提升景观， (略) 容；主要交叉口处进口道渠化拓宽，提高通行能力；

6、北涧河桥利用整治，并按道路断面进行现状桥梁拼宽、涵洞接长。既有桥涵维修加固利用。桥涵投影面及上下游 30m 河道清淤疏通；

7、附属设施：全线设置中央分隔栏。侧平石更换、雨水口更换、非机动车道外侧雨水口及连管重建；

8、人行道、行道树、绿化带进行景观提升。

（二）资金筹措方式

文水县凤凰路（北环路-南二环）环境综合整治提升工程项目估算总投资为12,814.01万元。其中：建安工程费10,479.91万元、其他工程费1,384.91万元，预备费949.19万元。

资金来源为：除申请上级资金外，其余部分由文水县财政解决。

（三）项目绩效目标

1.项目总体绩效目标

工程建设完成后，可进 (略) 管理， (略) 形象， (略) 品位， (略) 民营造一个温馨、宜居、卫生、 (略) 环境，对促 (略) 化进程，实施“扩容强县”战略实施、对保障民生具有十分重要的意义。

二、总体结论

文水县凤凰路（北环路-南二环）环境综合整治提升工程项目事前绩效评估总体得分94.2分。其中立项必要性指标得分30分、投资经济性指标得分17.5分、绩效目标合理性指标得分14.4分、实施方案有效性指标得分18.6分、筹资合规性指标得分13.7分。

三、相关建议

（一）加强内控管理，有效控制建设工期

为保障项目工程按期完工，建议项目实施单位及施工单位根据项目建设周期及现场实际情况，制定出总体进度计划。在此基础上，编制相应的细部进度计划，将各个细部进度计划按照需要的管理时间进行汇总，形成季度、月、周的进度计划。在项目建设过程中，对施工队*实际进度进行跟踪监督，确保项目进度控制有效。

（二）建立后续管护配套机制

建议文水县住建局根据项目预期实现效益建立相应的后续管护配套机制，明确后续管护主体、管护人员、管护资金，确保文水县凤凰路（北环路-南二环）环境综合整治提升工程完成后，运营维护工作有序开展，项目效益可持续产生。

文水县凤凰路（北环路-南二环）环境综合整治提升工程项目（政策）事前绩效评估报告

为加强政府投资项目资金绩效管理，提高资金使用效益，对文水县凤凰路（北环路-南二环）环境综合整治提升工程项目开展了事前评估工作。

一、项目基本情况

（一）项目立项背景

随着文水县城的不断发展以及新的城区规划，为加快推进县城城镇化补短板强弱项工作，进 (略) 管理， (略) 形象， (略) 品位，为市民营造一个温馨、宜居、卫生、 (略) 环境。根据县委县政府要求，将实施文水县凤凰路（北环路-南二环）环境综合整治提升工程。

按照县委、县政府要求，以“聚焦民生、服务群众”开展主题实践活动，县直有关单位认真落实“保障基本生活、落实基本政策、维护基本权益、改进基本服务和解决基本问题”，围绕水、暖、电、气、网、吃、住、行、医、学、保、安等十二个方面的民生问题开展为群众办实事活动。

为提高城区道路通行能力， (略) 形象。文水县住房和城乡建设管理局决定实施凤凰路（北环路-南二环）环境综合整治提升工程。

（二）项目主要内容

凤凰路呈南北走向，道路工程范围北起北环路，起点桩号为 K0+050.355，南至南二环路，终点桩号为 K3+463.833，全约 3.413km，道路红线宽度 50m。本次提升改造工程内容如下。

1）现状合流管保留用做雨水管，北环路-涧河路段局部雨水管道管径偏小，新建 DN600 雨水管 140m，新增雨水连管 2300m；

2）新建 DN400～DN500 污水管道 7360m；

3）新建电力排管：西侧排管排列组合为 4*4，共 16 回，外加 1 回七孔梅花管，东侧排管排列组合为 2*4，共 8 回，外加 1 回七孔梅花管；

4）新建管线均位于非机动车道和人行道位置，两侧人非车道挖除重建，宽度不变。非机动车道采用沥青混凝土路面，人行道采用花岗岩；

5）机动车道加罩 4cm SMA-13 更新，提高路面平整、抗滑、减噪性能，提升景观， (略) 容；主要交叉口处进口道渠化拓宽，提高通行能力；

6）北涧河桥利用整治，并按道路断面进行现状桥梁拼宽、涵洞接长。既有桥涵维修加固利用。桥涵投影面及上下游 30m 河道清淤疏通；

7）附属设施：全线设置中央分隔栏。侧平石更换、雨水口更换、非机动车道外侧雨水口及连管重建；

8）人行道、行道树、绿化带进行景观提升。

（三）项目绩效目标

工程建设完成后，可进 (略) 管理， (略) 形象， (略) 品位， (略) 民营造一个温馨、宜居、卫生、 (略) 环境，对促 (略) 化进程，实施“扩容强县”战略实施、对保障民生具有十分重要的意义。本项目建设工程 (略) 政道路，不仅会加强文水县城的开发力度，也是改善文水县城区总体形象的重要举措。本项 (略) 民提供了一个良好的交通环境； (略) 政基础设施，提升文水县整体形象，促进经济及旅游业的发展；可以改善项目区域的社会和自然环境，从而为招商引资创造良好的条件，吸引更多外资的投入，拉动文水县经济的发展。

（四）项目资金构成

文水县凤凰路（北环路-南二环）环境综合整治提升工程项目估算总投资为12,814.01万元。其中：建安工程费10,479.91万元、其他工程费1,384.91万元，预备费949.19万元。

资金来源为：除申请上级资金外，其余部分由县财政解决。

二、评估工作开展情况

（一）评估对象及目的

本次事前绩效评估对象为文水县凤凰路（北环路-南二环）环境综合整治提升工程项目，通过评估该项目的立项必要性、投入经济性、绩效目标合理性、实施方案有效性、筹资合规性等内容，发现该项目在策划实施阶段的不足，分析其产生的原因，以提出可行性建议，增强项目资金投入的科学性，同时也为合理安排资金投入提供重要的参考依据。

（二）评估思路及方法

1.评估思路

本次事前绩效评估，主要对立项必要性、投入经济性、绩效目标合理性、实施方案有效性、筹资合规性五方面进行综合评估、分析与论证，并提出相关建议。

立项必要性主要评估项目设立是否符合相关宏观政策要求，是否与部门职能、规划及年度重点工作相关，是否有迫切的现实需求和明确的服务对象。

投入的经济性主要评估项目投资计划是否科学合理，与项目建设需求是否匹配=，同时重点关注项目收入、成本、收益是否按相关标准测算、是否满足偿债需求，以及后续的计划是否科学合理、风险防控措施是否有效。

绩效目标合理性，主要评估项目绩效目标是否明确，绩效目标与预定工作内容是否具有相关性，绩效目标和绩效指标与现实需求是否匹配，绩效目标和指标是否细化、量化、可衡量等。

实施方案有效性主要评估项目是否已经明确项目主体及具体建设内容，人员、设施、物资等基础保障条件是否具备，不确定因素和风险是否可控，项目是否采取有效的过程控制措施，项目设立、清理和退出是否有明确的时限和步骤，是否有保证项目绩效可持续发挥的配套机制等，并重点关注项目前期手续的完备情况等。

筹资合规性重点关注投入方式有无其他替代筹资渠道；在满足此条件的基础上，进一步对资金来源渠道、筹措程序是否合规，申请额度是否合理，投资计划是否科学等方面进行评估。

2.评估方法

本次事前绩效评估主要采用成本效益分析法、比较法、因素分析法、公众评判法等方法进行论证。具体内容如下：

（1）成本效益分析法。本次事前绩效评估过程中将预期的投入与预期产出、效益进行关联性分析，从而论证项目开展的必要性。

（2）比较法。将计划实现的目标与预期实施效果等情况进行比较，评估项目实施的必要性、可行性。

（3）因素分析法。本次事前绩效评估过程中对影响项目实施目标实现和实施效果的内外部因素进行梳理，综合分析各种因素对绩效目标实现的影响程度进行评估。

（4）公众评判法。本次事前绩效评估过程中通过采取评价组评估等方式，对项目的筹资合理性及投资经济性等方面提供咨询意见和支撑。

（三）评估工作程序

本次事前绩效评估遵循全面考虑、重点突出的原则，通过成立评估工作组、资料收集与审核、拟定评估方案、现场调研、综合评估、提交报告等工作程序，对文水县凤凰路（北环路-南二环）环境综合整治提升工程项目进行全面评估。主要评估程序如下：

1.成立评估工作组。抽调相关部门业务骨干及工程专家，组成评估工作组，以单位分管领导为组长，专门负责此次事前绩效评估工作，明确评估对象及评估范围。

2.资料收集与审核。评估工作组根据评估对象和评估需要，全面收集文水县凤凰路（北环路-南二环）环境综合整治提升工程项目有关的数据和资料，并进行审核、整理与分析，申报单位应按要求提供相关资料，并对资料的真实性负责。

3.拟定事前绩效评估工作方案。评估工作组结合事前绩效评估工作要求，拟定工作方案，包括评估对象、内容、方法、时间安排等。

4.现场调研。评估工作组现场听取项目负责人及技术负责人员汇报和介绍，对所提供的有关资料进行分类、整理和分析，同时组织进行论证并提出专业意见。

5.综合评估。评估工作组在现场调研的基础上，选择适当的评估方法，对照评估方案中的内容，对文水县凤凰路（北环路-南二环）环境综合整治提升工程项目立项进行综合评判。

6.提交报告。评估工作组按照规定的报告格式，撰写事前绩效评估报告，评估报告应当依据充分、真实完整、数据准确、分析透彻、逻辑清晰、客观公正，报告内容应当涵盖评估对象概况、评估所采用的方式和方法、评估的主要内容及结论、相关建议及其他需要说明的事项等。

三、综合评估情况与评估结论

（一）立项必要性

项目立项必要性指标从政策相关性、职能相关性、需求相关性、财政投入性四个方面进行评估。分值共计30分，本项目实际得分30分，得分率100.00%。各项考评指标得分情况详见表3-1：

表3-1项目立项必要性指标得分情况

该项目立项按照文水县总体规划和文水县人民政府会议纪要（附件4），本项目的建设进 (略) 整体形象， (略) 核心景观，也是进一步改善人居环境，提高道路行驶质量，服务水平及社会和经济效益的需要。因此，本工程的实施是必要的，也是迫在眉睫的。

1.A1政策相关性：分值8分，得分8分。

政策相关性指标，评估项目是否符合相关宏观政策。

文水县凤凰路（北环路-南二环）环境综合整治提升工程项目为县政府重点工程，符合《国家发展改革委关于加快开展县城城镇化补短板强弱项工作的通知》（发改规划〔2020〕831号）、《 (略) 人民政府办公厅关 (略) 城市品质提升行动方案（2019-2022年）的通知》（后附：附件2；附件3）。

根据评分标准，本指标实际得分8分。

2.A2职能相关性：分值8分，得分8分。

职能相关性指标，评估项目与相关部门职责范围是否相符；是否符合当年度发展规划和政策要求。

为加快推进文水县凤凰路（北环路-南二环）环境综合整治提升工程建设，文水县人民政府授权文水县住房和城乡建设管理局作为建设主体。该项目建设与文水县住房和城乡建设管理局“贯彻 (略) (略) 政基础设施、供水、供气、供热、园林绿化、污水处理、垃圾处理、市容环卫、空间管理和城 (略) 管理的方针政策和法律法规”、“指导全县并负责县 (略) 建设项目”职能，是部门履职所需。

该项目符合文水县《文水县县城总体规划（2012-2030）》（附件7）等相关规划，是完善城镇基础设施的重要措施，它对县城经济发展，对稳定社会，提高居民生活质量，促进工农业发展，改善整体经济环境，都将起到积极促进作用，是文水县2022年重点实施的项目之一。

根据评分标准，本指标实际得分8分。

3.A3需求相关性：分值7分，得分7分。

需求相关性指标，评估项目是否具有迫切现实需求；是否有确定的服务对象或受益对象；是否与相关部门同类项目或部门内部相关项目重复。

凤凰路北起于北环路，向南串接子夏大街、则天大街、狄青大街至南环路后与国道重合，是重 (略) 政主干道之一。文水县凤凰路（北环路-南二环）环境综合整治提升工程项目建设具有一定的迫切需求。

现状道路存在“跳车”现象，路面有损坏情况，存在局部交通拥堵现象，且道路附属设施缺乏，架空杆线未入地，整体道路环境景观有待提升。道路现状道路下两侧各有一 DN600-DN800 的雨污合流管。沿街商铺、居住区、公共建筑污水*意排入雨水口内，造成周围污水横流，尤其夏天滋生蚊蝇，对县城环境影响较大，对居民及商户身心健康不利。同时雨、污合流管排放的污水未经处理最终直接排入文峪河，造成河水的严重污染，影响文峪河下游居民的生产与生活。排水管网普及率低，管渠年久失修，管渠偏小，淤积严重，排水能力大大降低。

道路功能单一、品质较低，杂乱无序，缺乏形象特色。道路空间缺乏开放的、人性化空间。

项目的建设 (略) 形象， (略) 品位，改善城区交通功能。为整个县城的发展奠定基础。

文水县凤凰路（北环路-南二环）环境综合整治提升工程项目建设未出现与相关部门同类项目或部门内部相关项目重复的现象。

根据评分标准，本指标实际得分7分。

4.A4财政投入：分值7分，得分7分。

财政投入，评估项目是否属于公共性项目；是否属于公共财政支持范围。

文水县凤凰路（北环路-南二环）环境综合整治提升 (略) 政和产业园区基础设施领域，属于重大区域发展公共服务内容，具有非营利性和社会效益性，属于公益性建设项目。

该项目实施单位为文水县住房和城乡建设管理局，根据其信用状况，该单位及有关责任人无行政处罚、失信惩戒等信息，资信情况良好。

根据评分标准，本指标实际得分7分。

（二）项目投入经济性

项目投入经济性指标从投资合理性、成本控制两个方面进行考察。分值共计20分，本项目实际得分17.5分，得分率87.5%。各项考评指标得分情况详见表3-2：

表3-2 项目投入经济性指标得分情况

1.B1投入合理性：分值10分，得分8.5分

投入合理性指标，项目投入资源及成本是否与预期产出及效果相匹配。投入成本是否合理，成本测算依据是否充分；其他渠道是否有充分投入。

根据文水县凤凰路（北环路-南二环）环境综合整治提升工程项目估算总投资为12,814.01万元。其中：建安工程费10,479.91万元、其他工程费1,384.91万元，预备费949.19万元。

资金来源为：除申请上级资金外，其余部分由文水县财政解决。与项目工作任务相匹配。结合项目工期安排，制定了分年度投资计划，投资计划需求与项目进度匹配度较高，项目投资计划表见下表3-3：

表3-3 估算汇总表

根据评分标准，本指标实际得分8.5分。

2.B2成本控制：分值10分，得分9分。

成本控制：评估项目是否采取相关成本控制措施，成本控制措施是否有效。

资金管理方面，加强内部财务管理，对建设项目的资金来源、使用方向和资金落实情况等进行全面审查监督。按国家有关规定建立建设资金管理账户，对项目资金实行管理、专款专用。

根据评分标准，本指标实际得分9分。

（三）绩效目标合理性

项目绩效目标合理性指标从目标合理性、指标明确性两个方面进行考察。分值共计15分，本项目实际得分14.4分，得分率96%。各项考评指标得分情况详见表3-4：

表3-4 项目绩效目标合理性指标得分情况

1.C1目标明确性：分值8分，得分7.6分。

目标明确性指标，评估项目绩效目标是否细清晰、可衡量的绩效指标，对项目总目标进行了细化分解，能化分解为具体的绩效指标，是否通过清晰、可衡量的指标值予以体现，是否与项目目标任务数或计划数相对应。

该项目在填报绩效目标申报表时，形成了够覆盖项目总体的产出、效益目标，绩效指标明确。各项指标及指标值见下表3-5：

表3-5 项目绩效目标表

根据评分标准，本指标实际得分7.6分。

2.C2目标合理性：分值7分，得分6.8分。

目标合理性指标，评估项目绩效目标与实际工作内容是否具有相关性，项目预期产出效益和效果是否符合正常的业绩水平，是否与预算确定的项目投资额或资金量相匹配。

文水县凤凰路（北环路-南二环）环境综合整治提升工程项目设定总体目标为：工程建设完成后，可加快推进县城城镇化补短板强弱项工作，进 (略) 管理， (略) 形象， (略) 品位，为市民营造一个温馨、宜居、卫生、 (略) 环境。对推动与促 (略) 化进程，实施“扩容强县”战略实施、对保障民生具有十分重要的意义。该绩效目标设置符合项目实施情况，项目预期产出效益和效果符合正常的业绩水平；项目设定建设期为15个月，与概算确定的项目投资额或资金量相匹配。

根据评分标准，本指标实际得分6.8分。

（四）项目实施方案有效性

项目实施可行性指标从实施内容明确性、实施计划可行性、过程控制有效性三个方面进行考察。分值共计20分，本项目实际得分18.6分，得分率93.00%。各项考评指标得分情况详见表3-6：

表3-6 项目实施可行性指标得分情况

1.D1实施内容明确性：分值6分，得分5.9分。

本指标考核项目建设主体及实施内容是否已经明确。

文水县凤凰路（北环路-南二环）环境综合整治提升工程项目实施单位为文水县住房和城乡建设管理局，项目建设主体明确。该项目实施内容已初步明确，凤凰路呈南北走向，道路工程范围北起北环路，起点桩号为 K0+050.355，南至南二环路，终点桩号为 K3+463.833，全约 3.413km，道路红线宽度 50m。

根据评分标准，本指标实际得分5.9分。

2.D2实施方案可行性：分值7分，得分6.9分。

实施计划可行性，评估项目组织、进度安排是否合理；与项目有关的人员、设施、物资等基础保障条件是否具备。

为确保工程项目建设顺利实施，根据国家要求实行项目法人制，法人下设各职能部门和各分项工程工作组。各相关部门及具体职能如下：

（1）行政管理：负责日常行政工作以及与项目履行单位的接待、联络等工作。

（2）计划财务：负责项目的财务计划和实施计划安排与项目履行单位办理合同协作与手续，以及资金使用安排及收支手续。

（3）技术管理：负责项目的技术文件、技术档案的管理工作；主持设计图纸的会审、处理有关技术问题、组织技术交流；组织职工专业技术培训、技术考核等工作。

（4）施工管理：负责项目的土建施工及安装的招标，指挥与协调、施工进度、计划的安排，施工质量与施工安全的监督检查及工程的验收工作。

（5）设备材料管理：负责项目设备材料的招标、订货、采购、保管、调拨等验收工作。

该项目建设符合城乡发展规划要求，人员、设施等基础保障条件均已具备。

根据评分标准，本指标实际得分6.9分。

3.D3过程控制有效性：分值7分，得分5.8分。

过程控制有效性，评估项目过程控制是否能对项目实施提供有效支撑。

项目申报、审批、调整流程方面，本项目已经按照相关程序获得可研批复、初设批复等手续，项目目前已完成的申报、审批流程较为规范，且下一步前期手续办理计划切实结合本项目特点，符合相关要求的规定。

项目资金申请、审批、拨付按照拨付要求并结合县级财政资金管理制度要求，由项目实施单位根据工程实施进度进行申请，县级财政部门负责审批，项目资金申请、审批流程规范。

项目组织管理方面，为确保项目建设任务顺利完成，文水县住房和城乡建设管理局成立各分项工程工作组并明确了各部门岗位职责，组织机构健全，人员分工明确。

制度建设及执行方面，为了能更好地控制好工程项目建设的速度、费用和质量，保护好国家投资资金的合理性，由项目实施单位牵头成立工作领导组，按照有关规定对建设资金、参建单位及其建设行为进行指导、监督和管理。业务管理方面，项目实施项目法人负责制、工程监理制、招投标制、合同制、竣工验收制等，确保项目顺利完成。

根据评分标准，本指标实际得分5.8分。

（五）项目筹资合规性

项目筹资合规性指标从筹资合规性、财政投入能力、筹资风险可控性三个方面进行考察。分值共计15分，本项目实际得分13.7分，得分率91.3%。各项考评指标得分情况详见表3-7：

表3-7 项目筹资合规性指标得分情况

1.E1筹资合规性：分值5分，得分4.4分。

筹资合规性指标，评估项目资金来源渠道是否符合相关规定；资金筹措程序是否科学规范，是否经过相关论证，论证资料是否齐全；资金筹措是否体现权责对等，财权和事权是否匹配。

项目资金来源一是通过申请上级资金外，其余部分由文水县财政解决，总投资为12,814.01万元。其中：建安工程费10,479.91万元、其他工程费1,384.91万元，预备费949.19万元。资金来源渠道符合规定。

根据评分标准，本指标实际得分4.4分。

2.E2财政投入能力：分值5分，得分4.8分。

财政投入能力指标， (略) 、县财政资金配套方式和承受能力是否科学合理；各级财政部门和其他部门是否有类似项目资金重复投入；财政资金支持方式是否科学合理。

文水县凤凰路（北环路-南二环）环境综合整治提升工程项目资金除申请上级资金外，其余部分由文水县财政解决，符合专项资金申请的规定，无类似项目资金重复投入情况，财政资金支持方式是否科学合理。

3.E3筹资风险可控性：分值5分，得分4.5分。

筹资风险可控性指标，评估筹资风险认识是否全面；是否针对预期风险设定应对措施；应对措施是否可行、有效。

文水县凤凰路（北环路-南二环）环境综合整治提升工程项目以项目建成为起点，收入和成本内容全面，测算依据充分合理。

风险管控方面，从债券限额不能满足项目需求风险、项目施工进度风险、项目收益风险以及资金使用风险等方面着手分析，并提出通过多种渠道筹措项目建设资金、编制并细化施工方案、 (略) 场需求并加强后期运营管理、制定突发性应急预案等风险防控措施，偿债风险认识较为全面，风险防控措施可行性较高。

根据评分标准，本指标实际得4.5分。

（六）总体结论

文水县凤凰路（北环路-南二环）环境综合整治提升工程项目事前绩效评估总体得分94.2分。其中立项必要性指标得分30分、投资经济性指标得分17.5分、绩效目标合理性指标得分14.4分、实施方案有效性指标得分18.6分、筹资合规性指标得分13.7分。各指标得分情况如下表3-9：

表3-9 项目绩效得分汇总表

本项目附合国家和地方相关政策要求，环保和节能等措施达到现行政策法规、标准和规范之要求，工程建设方案安全可靠。 本项目建设可有 (略) 形象， (略) 品位，对推动与促 (略) 化进程具有非凡十分重要的意义，本项目有助于完善文水县基础建设，具有显著的社会效益。

四、相关建议

（一）加强内控管理，有效控制建设工期

为保障项目工程按期完工，建议项目实施单位及施工单位根据项目建设周期及现场实际情况，制定出总体进度计划。在此基础上，编制相应的细部进度计划，将各个细部进度计划按照需要的管理时间进行汇总，形成季度、月、周的进度计划。在项目建设过程中，对施工队*实际进度进行跟踪监督，确保项目进度控制有效。

（二）建立后续管护配套机制

建议文水县住建局根据项目预期实现效益建立相应的后续管护配套机制，明确后续管护主体、管护人员、管护资金，确保文水县凤凰路（北环路-南二环）环境综合整治提升工程项目完成后，运营维护工作有序开展，项目效益可持续产生。

五、其他需要说明的事项

本次绩效评价报告的基本假设为：预测期内国家政策、法律以及当前社会政治、经济环境不发生重大变化；预测期内项目所从 (略) 场状况不发生重大变化；项目涉及的相关手续后续能够获得相关政府部门的审批，项目各项支出按照相关要求能够如期支付；预测期内项目对应的各项收入可按照测算结果如期、如量完成；无其他人力不可抗拒因素和不可预见因素所造成重大不利影响。

1. 附件

附件：1.文水县凤凰路（北环路-南二环）环境综合整治提升工程可行性研究报告评审意见

2.国家发展改革委关于加快开展县城城镇化补

短板强弱项工作的通知（发改规划[2020]831号）

3. (略) 人民政府办公厅关 (略) 城市

品质提升行动方案（2019-2022年）的通知

4.文水县人民政府第十次县长办公会议纪要

5.文水县自然资源局关于文水县凤凰路（北环路

-南二环）环境综合整治提升工程不选址的函

6.文水县自然资源局关于办理文水县凤凰路（北

环路-南二环）环境综合整治提升工程用地初步

审查意见的函

7.文水县水利局关于文水县城区周边水源置换

工程实施范围的函

8.项目地理位置图

附件1.文水县凤凰路（北环路-南二环）环境综合整治提升工程可行性研究报告评审意见

附件2.国家发展改革委关于加快开展县城城镇化补短板强弱项工作的通知（发改规划[2020]831号）

附件3. (略) 人民政府办公厅关 (略) 城市品质提升行动方案（2019-2022年）的通知

附件4.文水县人民政府第十次县长办公会议纪要

附件5.文水县自然资源局关于文水县凤凰路（北环路-南二环）环境综合整治提升工程不选址的函

附件6.文水县自然资源局关于办理文水县凤凰路（北环路-南二环）环境综合整治提升工程用地初步审查意见的函

附件7.文水县水利局关于文水县城区周边水源置换工程实施范围的函

附件8.项目地理位置图

目 录

Y

摘 要 - 1 -

一、项目基本情况 - 5 -

（一）项目立项背景 - 5 -

（二）项目主要内容 - 5 -

（三）项目绩效目标 - 7 -

（四）项目资金构成 - 7 -

二、评估工作开展情况 - 7 -

（一）评估对象及目的 - 7 -

（二）评估思路及方法 - 8 -

（三）评估工作程序 - 10 -

三、综合评估情况与评估结论 - 11 -

（一）项目实施必要性 - 11 -

（二）项目投资经济性 - 15 -

（三）绩效目标合理性 - 17 -

（四）项目实施方案有效性 - 19 -

（五）项目筹资合规性 - 22 -

（六）总体结论 - 24 -

四、相关建议 - 24 -

（一）加强内控管理，有效控制建设工期 - 24 -

（二）建立后续管护配套机制 - 24 -

五、其他需要说明的事项 - 25 -

六、 附件 - 25 -

摘 要

1. 概述要素

（一）项目概况

随着文水县城的不断发展以及新的城区规划，为加快推进县城城镇化补短板强弱项工作，进 (略) 管理， (略) 形象， (略) 品位，为市民营造一个温馨、宜居、卫生、 (略) 环境，国家发 (略) 政府办公厅大力推进相关工作。分别下达文件：《国家发展改革委关于加快开展县城城镇化补短板强弱项工作的通知》（发改规划〔2020〕831号）、《 (略) 人民政府办公厅关 (略) 城市品质提升行动方案（2019-2022年）的通知》（后附：附件2；附件3）。

根据《国家发展改革委关于加快开展县城城镇化补短板强弱项工作的通知》（发改规划〔2020〕831 号）相关要求：

推进县城 (略) 城区交通设施互联互通，鼓励对公路等设施进行升级改造，增强对外交通保障能力。布局建设公共停车场和配建停车场，鼓励建设立体停车库， (略) 、学校、大中型商场和办公区等人流密集区“停车难”问题。推进客运站改扩建或迁建新建，拓展客运站“运游”“运邮”功能。按照“窄马路、密路网”方式，完善机动车道、非机动车道和人行道“三行系统”，包优化公交站点布设，改善群众出行条件。

按照县委、县政府要求，为进 (略) 管理， (略) 形象， (略) 品位，文水县住房和城乡建设管理局决定实施文水县凤凰路（北环路-南二环）环境综合整治提升工程。

凤凰路呈南北走向，道路工程范围北起北环路，起点桩号为 K0+050.355，南至南二环路，终点桩号为 K3+463.833，全约 3.413km，道路红线宽度 50m。本次提升改造工程内容如下。

1、现状合流管保留用做雨水管，北环路-涧河路段局部雨水管道管径偏小，新建 DN600 雨水管 140m，新增雨水连管 2300m；

2、新建 DN400～DN500 污水管道 7360m；

3、新建电力排管：西侧排管排列组合为 4*4，共 16 回，外加 1 回七孔梅花管，东侧排管排列组合为 2*4，共 8 回，外加 1 回七孔梅花管；

4、新建管线均位于非机动车道和人行道位置，两侧人非车道挖除重建，宽度不变。非机动车道采用沥青混凝土路面，人行道采用花岗岩；

5、机动车道加罩 4cm SMA-13 更新，提高路面平整、抗滑、减噪性能，提升景观， (略) 容；主要交叉口处进口道渠化拓宽，提高通行能力；

6、北涧河桥利用整治，并按道路断面进行现状桥梁拼宽、涵洞接长。既有桥涵维修加固利用。桥涵投影面及上下游 30m 河道清淤疏通；

7、附属设施：全线设置中央分隔栏。侧平石更换、雨水口更换、非机动车道外侧雨水口及连管重建；

8、人行道、行道树、绿化带进行景观提升。

（二）资金筹措方式

文水县凤凰路（北环路-南二环）环境综合整治提升工程项目估算总投资为12,814.01万元。其中：建安工程费10,479.91万元、其他工程费1,384.91万元，预备费949.19万元。

资金来源为：除申请上级资金外，其余部分由文水县财政解决。

（三）项目绩效目标

1.项目总体绩效目标

工程建设完成后，可进 (略) 管理， (略) 形象， (略) 品位， (略) 民营造一个温馨、宜居、卫生、 (略) 环境，对促 (略) 化进程，实施“扩容强县”战略实施、对保障民生具有十分重要的意义。

二、总体结论

文水县凤凰路（北环路-南二环）环境综合整治提升工程项目事前绩效评估总体得分94.2分。其中立项必要性指标得分30分、投资经济性指标得分17.5分、绩效目标合理性指标得分14.4分、实施方案有效性指标得分18.6分、筹资合规性指标得分13.7分。

三、相关建议

（一）加强内控管理，有效控制建设工期

为保障项目工程按期完工，建议项目实施单位及施工单位根据项目建设周期及现场实际情况，制定出总体进度计划。在此基础上，编制相应的细部进度计划，将各个细部进度计划按照需要的管理时间进行汇总，形成季度、月、周的进度计划。在项目建设过程中，对施工队*实际进度进行跟踪监督，确保项目进度控制有效。

（二）建立后续管护配套机制

建议文水县住建局根据项目预期实现效益建立相应的后续管护配套机制，明确后续管护主体、管护人员、管护资金，确保文水县凤凰路（北环路-南二环）环境综合整治提升工程完成后，运营维护工作有序开展，项目效益可持续产生。

文水县凤凰路（北环路-南二环）环境综合整治提升工程项目（政策）事前绩效评估报告

为加强政府投资项目资金绩效管理，提高资金使用效益，对文水县凤凰路（北环路-南二环）环境综合整治提升工程项目开展了事前评估工作。

一、项目基本情况

（一）项目立项背景

随着文水县城的不断发展以及新的城区规划，为加快推进县城城镇化补短板强弱项工作，进 (略) 管理， (略) 形象， (略) 品位，为市民营造一个温馨、宜居、卫生、 (略) 环境。根据县委县政府要求，将实施文水县凤凰路（北环路-南二环）环境综合整治提升工程。

按照县委、县政府要求，以“聚焦民生、服务群众”开展主题实践活动，县直有关单位认真落实“保障基本生活、落实基本政策、维护基本权益、改进基本服务和解决基本问题”，围绕水、暖、电、气、网、吃、住、行、医、学、保、安等十二个方面的民生问题开展为群众办实事活动。

为提高城区道路通行能力， (略) 形象。文水县住房和城乡建设管理局决定实施凤凰路（北环路-南二环）环境综合整治提升工程。

（二）项目主要内容

凤凰路呈南北走向，道路工程范围北起北环路，起点桩号为 K0+050.355，南至南二环路，终点桩号为 K3+463.833，全约 3.413km，道路红线宽度 50m。本次提升改造工程内容如下。

1）现状合流管保留用做雨水管，北环路-涧河路段局部雨水管道管径偏小，新建 DN600 雨水管 140m，新增雨水连管 2300m；

2）新建 DN400～DN500 污水管道 7360m；

3）新建电力排管：西侧排管排列组合为 4*4，共 16 回，外加 1 回七孔梅花管，东侧排管排列组合为 2*4，共 8 回，外加 1 回七孔梅花管；

4）新建管线均位于非机动车道和人行道位置，两侧人非车道挖除重建，宽度不变。非机动车道采用沥青混凝土路面，人行道采用花岗岩；

5）机动车道加罩 4cm SMA-13 更新，提高路面平整、抗滑、减噪性能，提升景观， (略) 容；主要交叉口处进口道渠化拓宽，提高通行能力；

6）北涧河桥利用整治，并按道路断面进行现状桥梁拼宽、涵洞接长。既有桥涵维修加固利用。桥涵投影面及上下游 30m 河道清淤疏通；

7）附属设施：全线设置中央分隔栏。侧平石更换、雨水口更换、非机动车道外侧雨水口及连管重建；

8）人行道、行道树、绿化带进行景观提升。

（三）项目绩效目标

工程建设完成后，可进 (略) 管理， (略) 形象， (略) 品位， (略) 民营造一个温馨、宜居、卫生、 (略) 环境，对促 (略) 化进程，实施“扩容强县”战略实施、对保障民生具有十分重要的意义。本项目建设工程 (略) 政道路，不仅会加强文水县城的开发力度，也是改善文水县城区总体形象的重要举措。本项 (略) 民提供了一个良好的交通环境； (略) 政基础设施，提升文水县整体形象，促进经济及旅游业的发展；可以改善项目区域的社会和自然环境，从而为招商引资创造良好的条件，吸引更多外资的投入，拉动文水县经济的发展。

（四）项目资金构成

文水县凤凰路（北环路-南二环）环境综合整治提升工程项目估算总投资为12,814.01万元。其中：建安工程费10,479.91万元、其他工程费1,384.91万元，预备费949.19万元。

资金来源为：除申请上级资金外，其余部分由县财政解决。

二、评估工作开展情况

（一）评估对象及目的

本次事前绩效评估对象为文水县凤凰路（北环路-南二环）环境综合整治提升工程项目，通过评估该项目的立项必要性、投入经济性、绩效目标合理性、实施方案有效性、筹资合规性等内容，发现该项目在策划实施阶段的不足，分析其产生的原因，以提出可行性建议，增强项目资金投入的科学性，同时也为合理安排资金投入提供重要的参考依据。

（二）评估思路及方法

1.评估思路

本次事前绩效评估，主要对立项必要性、投入经济性、绩效目标合理性、实施方案有效性、筹资合规性五方面进行综合评估、分析与论证，并提出相关建议。

立项必要性主要评估项目设立是否符合相关宏观政策要求，是否与部门职能、规划及年度重点工作相关，是否有迫切的现实需求和明确的服务对象。

投入的经济性主要评估项目投资计划是否科学合理，与项目建设需求是否匹配=，同时重点关注项目收入、成本、收益是否按相关标准测算、是否满足偿债需求，以及后续的计划是否科学合理、风险防控措施是否有效。

绩效目标合理性，主要评估项目绩效目标是否明确，绩效目标与预定工作内容是否具有相关性，绩效目标和绩效指标与现实需求是否匹配，绩效目标和指标是否细化、量化、可衡量等。

实施方案有效性主要评估项目是否已经明确项目主体及具体建设内容，人员、设施、物资等基础保障条件是否具备，不确定因素和风险是否可控，项目是否采取有效的过程控制措施，项目设立、清理和退出是否有明确的时限和步骤，是否有保证项目绩效可持续发挥的配套机制等，并重点关注项目前期手续的完备情况等。

筹资合规性重点关注投入方式有无其他替代筹资渠道；在满足此条件的基础上，进一步对资金来源渠道、筹措程序是否合规，申请额度是否合理，投资计划是否科学等方面进行评估。

2.评估方法

本次事前绩效评估主要采用成本效益分析法、比较法、因素分析法、公众评判法等方法进行论证。具体内容如下：

（1）成本效益分析法。本次事前绩效评估过程中将预期的投入与预期产出、效益进行关联性分析，从而论证项目开展的必要性。

（2）比较法。将计划实现的目标与预期实施效果等情况进行比较，评估项目实施的必要性、可行性。

（3）因素分析法。本次事前绩效评估过程中对影响项目实施目标实现和实施效果的内外部因素进行梳理，综合分析各种因素对绩效目标实现的影响程度进行评估。

（4）公众评判法。本次事前绩效评估过程中通过采取评价组评估等方式，对项目的筹资合理性及投资经济性等方面提供咨询意见和支撑。

（三）评估工作程序

本次事前绩效评估遵循全面考虑、重点突出的原则，通过成立评估工作组、资料收集与审核、拟定评估方案、现场调研、综合评估、提交报告等工作程序，对文水县凤凰路（北环路-南二环）环境综合整治提升工程项目进行全面评估。主要评估程序如下：

1.成立评估工作组。抽调相关部门业务骨干及工程专家，组成评估工作组，以单位分管领导为组长，专门负责此次事前绩效评估工作，明确评估对象及评估范围。

2.资料收集与审核。评估工作组根据评估对象和评估需要，全面收集文水县凤凰路（北环路-南二环）环境综合整治提升工程项目有关的数据和资料，并进行审核、整理与分析，申报单位应按要求提供相关资料，并对资料的真实性负责。

3.拟定事前绩效评估工作方案。评估工作组结合事前绩效评估工作要求，拟定工作方案，包括评估对象、内容、方法、时间安排等。

4.现场调研。评估工作组现场听取项目负责人及技术负责人员汇报和介绍，对所提供的有关资料进行分类、整理和分析，同时组织进行论证并提出专业意见。

5.综合评估。评估工作组在现场调研的基础上，选择适当的评估方法，对照评估方案中的内容，对文水县凤凰路（北环路-南二环）环境综合整治提升工程项目立项进行综合评判。

6.提交报告。评估工作组按照规定的报告格式，撰写事前绩效评估报告，评估报告应当依据充分、真实完整、数据准确、分析透彻、逻辑清晰、客观公正，报告内容应当涵盖评估对象概况、评估所采用的方式和方法、评估的主要内容及结论、相关建议及其他需要说明的事项等。

三、综合评估情况与评估结论

（一）立项必要性

项目立项必要性指标从政策相关性、职能相关性、需求相关性、财政投入性四个方面进行评估。分值共计30分，本项目实际得分30分，得分率100.00%。各项考评指标得分情况详见表3-1：

表3-1项目立项必要性指标得分情况

该项目立项按照文水县总体规划和文水县人民政府会议纪要（附件4），本项目的建设进 (略) 整体形象， (略) 核心景观，也是进一步改善人居环境，提高道路行驶质量，服务水平及社会和经济效益的需要。因此，本工程的实施是必要的，也是迫在眉睫的。

1.A1政策相关性：分值8分，得分8分。

政策相关性指标，评估项目是否符合相关宏观政策。

文水县凤凰路（北环路-南二环）环境综合整治提升工程项目为县政府重点工程，符合《国家发展改革委关于加快开展县城城镇化补短板强弱项工作的通知》（发改规划〔2020〕831号）、《 (略) 人民政府办公厅关 (略) 城市品质提升行动方案（2019-2022年）的通知》（后附：附件2；附件3）。

根据评分标准，本指标实际得分8分。

2.A2职能相关性：分值8分，得分8分。

职能相关性指标，评估项目与相关部门职责范围是否相符；是否符合当年度发展规划和政策要求。

为加快推进文水县凤凰路（北环路-南二环）环境综合整治提升工程建设，文水县人民政府授权文水县住房和城乡建设管理局作为建设主体。该项目建设与文水县住房和城乡建设管理局“贯彻 (略) (略) 政基础设施、供水、供气、供热、园林绿化、污水处理、垃圾处理、市容环卫、空间管理和城 (略) 管理的方针政策和法律法规”、“指导全县并负责县 (略) 建设项目”职能，是部门履职所需。

该项目符合文水县《文水县县城总体规划（2012-2030）》（附件7）等相关规划，是完善城镇基础设施的重要措施，它对县城经济发展，对稳定社会，提高居民生活质量，促进工农业发展，改善整体经济环境，都将起到积极促进作用，是文水县2022年重点实施的项目之一。

根据评分标准，本指标实际得分8分。

3.A3需求相关性：分值7分，得分7分。

需求相关性指标，评估项目是否具有迫切现实需求；是否有确定的服务对象或受益对象；是否与相关部门同类项目或部门内部相关项目重复。

凤凰路北起于北环路，向南串接子夏大街、则天大街、狄青大街至南环路后与国道重合，是重 (略) 政主干道之一。文水县凤凰路（北环路-南二环）环境综合整治提升工程项目建设具有一定的迫切需求。

现状道路存在“跳车”现象，路面有损坏情况，存在局部交通拥堵现象，且道路附属设施缺乏，架空杆线未入地，整体道路环境景观有待提升。道路现状道路下两侧各有一 DN600-DN800 的雨污合流管。沿街商铺、居住区、公共建筑污水*意排入雨水口内，造成周围污水横流，尤其夏天滋生蚊蝇，对县城环境影响较大，对居民及商户身心健康不利。同时雨、污合流管排放的污水未经处理最终直接排入文峪河，造成河水的严重污染，影响文峪河下游居民的生产与生活。排水管网普及率低，管渠年久失修，管渠偏小，淤积严重，排水能力大大降低。

道路功能单一、品质较低，杂乱无序，缺乏形象特色。道路空间缺乏开放的、人性化空间。

项目的建设 (略) 形象， (略) 品位，改善城区交通功能。为整个县城的发展奠定基础。

文水县凤凰路（北环路-南二环）环境综合整治提升工程项目建设未出现与相关部门同类项目或部门内部相关项目重复的现象。

根据评分标准，本指标实际得分7分。

4.A4财政投入：分值7分，得分7分。

财政投入，评估项目是否属于公共性项目；是否属于公共财政支持范围。

文水县凤凰路（北环路-南二环）环境综合整治提升 (略) 政和产业园区基础设施领域，属于重大区域发展公共服务内容，具有非营利性和社会效益性，属于公益性建设项目。

该项目实施单位为文水县住房和城乡建设管理局，根据其信用状况，该单位及有关责任人无行政处罚、失信惩戒等信息，资信情况良好。

根据评分标准，本指标实际得分7分。

（二）项目投入经济性

项目投入经济性指标从投资合理性、成本控制两个方面进行考察。分值共计20分，本项目实际得分17.5分，得分率87.5%。各项考评指标得分情况详见表3-2：

表3-2 项目投入经济性指标得分情况

1.B1投入合理性：分值10分，得分8.5分

投入合理性指标，项目投入资源及成本是否与预期产出及效果相匹配。投入成本是否合理，成本测算依据是否充分；其他渠道是否有充分投入。

根据文水县凤凰路（北环路-南二环）环境综合整治提升工程项目估算总投资为12,814.01万元。其中：建安工程费10,479.91万元、其他工程费1,384.91万元，预备费949.19万元。

资金来源为：除申请上级资金外，其余部分由文水县财政解决。与项目工作任务相匹配。结合项目工期安排，制定了分年度投资计划，投资计划需求与项目进度匹配度较高，项目投资计划表见下表3-3：

表3-3 估算汇总表

根据评分标准，本指标实际得分8.5分。

2.B2成本控制：分值10分，得分9分。

成本控制：评估项目是否采取相关成本控制措施，成本控制措施是否有效。

资金管理方面，加强内部财务管理，对建设项目的资金来源、使用方向和资金落实情况等进行全面审查监督。按国家有关规定建立建设资金管理账户，对项目资金实行管理、专款专用。

根据评分标准，本指标实际得分9分。

（三）绩效目标合理性

项目绩效目标合理性指标从目标合理性、指标明确性两个方面进行考察。分值共计15分，本项目实际得分14.4分，得分率96%。各项考评指标得分情况详见表3-4：

表3-4 项目绩效目标合理性指标得分情况

1.C1目标明确性：分值8分，得分7.6分。

目标明确性指标，评估项目绩效目标是否细清晰、可衡量的绩效指标，对项目总目标进行了细化分解，能化分解为具体的绩效指标，是否通过清晰、可衡量的指标值予以体现，是否与项目目标任务数或计划数相对应。

该项目在填报绩效目标申报表时，形成了够覆盖项目总体的产出、效益目标，绩效指标明确。各项指标及指标值见下表3-5：

表3-5 项目绩效目标表

根据评分标准，本指标实际得分7.6分。

2.C2目标合理性：分值7分，得分6.8分。

目标合理性指标，评估项目绩效目标与实际工作内容是否具有相关性，项目预期产出效益和效果是否符合正常的业绩水平，是否与预算确定的项目投资额或资金量相匹配。

文水县凤凰路（北环路-南二环）环境综合整治提升工程项目设定总体目标为：工程建设完成后，可加快推进县城城镇化补短板强弱项工作，进 (略) 管理， (略) 形象， (略) 品位，为市民营造一个温馨、宜居、卫生、 (略) 环境。对推动与促 (略) 化进程，实施“扩容强县”战略实施、对保障民生具有十分重要的意义。该绩效目标设置符合项目实施情况，项目预期产出效益和效果符合正常的业绩水平；项目设定建设期为15个月，与概算确定的项目投资额或资金量相匹配。

根据评分标准，本指标实际得分6.8分。

（四）项目实施方案有效性

项目实施可行性指标从实施内容明确性、实施计划可行性、过程控制有效性三个方面进行考察。分值共计20分，本项目实际得分18.6分，得分率93.00%。各项考评指标得分情况详见表3-6：

表3-6 项目实施可行性指标得分情况

1.D1实施内容明确性：分值6分，得分5.9分。

本指标考核项目建设主体及实施内容是否已经明确。

文水县凤凰路（北环路-南二环）环境综合整治提升工程项目实施单位为文水县住房和城乡建设管理局，项目建设主体明确。该项目实施内容已初步明确，凤凰路呈南北走向，道路工程范围北起北环路，起点桩号为 K0+050.355，南至南二环路，终点桩号为 K3+463.833，全约 3.413km，道路红线宽度 50m。

根据评分标准，本指标实际得分5.9分。

2.D2实施方案可行性：分值7分，得分6.9分。

实施计划可行性，评估项目组织、进度安排是否合理；与项目有关的人员、设施、物资等基础保障条件是否具备。

为确保工程项目建设顺利实施，根据国家要求实行项目法人制，法人下设各职能部门和各分项工程工作组。各相关部门及具体职能如下：

（1）行政管理：负责日常行政工作以及与项目履行单位的接待、联络等工作。

（2）计划财务：负责项目的财务计划和实施计划安排与项目履行单位办理合同协作与手续，以及资金使用安排及收支手续。

（3）技术管理：负责项目的技术文件、技术档案的管理工作；主持设计图纸的会审、处理有关技术问题、组织技术交流；组织职工专业技术培训、技术考核等工作。

（4）施工管理：负责项目的土建施工及安装的招标，指挥与协调、施工进度、计划的安排，施工质量与施工安全的监督检查及工程的验收工作。

（5）设备材料管理：负责项目设备材料的招标、订货、采购、保管、调拨等验收工作。

该项目建设符合城乡发展规划要求，人员、设施等基础保障条件均已具备。

根据评分标准，本指标实际得分6.9分。

3.D3过程控制有效性：分值7分，得分5.8分。

过程控制有效性，评估项目过程控制是否能对项目实施提供有效支撑。

项目申报、审批、调整流程方面，本项目已经按照相关程序获得可研批复、初设批复等手续，项目目前已完成的申报、审批流程较为规范，且下一步前期手续办理计划切实结合本项目特点，符合相关要求的规定。

项目资金申请、审批、拨付按照拨付要求并结合县级财政资金管理制度要求，由项目实施单位根据工程实施进度进行申请，县级财政部门负责审批，项目资金申请、审批流程规范。

项目组织管理方面，为确保项目建设任务顺利完成，文水县住房和城乡建设管理局成立各分项工程工作组并明确了各部门岗位职责，组织机构健全，人员分工明确。

制度建设及执行方面，为了能更好地控制好工程项目建设的速度、费用和质量，保护好国家投资资金的合理性，由项目实施单位牵头成立工作领导组，按照有关规定对建设资金、参建单位及其建设行为进行指导、监督和管理。业务管理方面，项目实施项目法人负责制、工程监理制、招投标制、合同制、竣工验收制等，确保项目顺利完成。

根据评分标准，本指标实际得分5.8分。

（五）项目筹资合规性

项目筹资合规性指标从筹资合规性、财政投入能力、筹资风险可控性三个方面进行考察。分值共计15分，本项目实际得分13.7分，得分率91.3%。各项考评指标得分情况详见表3-7：

表3-7 项目筹资合规性指标得分情况

1.E1筹资合规性：分值5分，得分4.4分。

筹资合规性指标，评估项目资金来源渠道是否符合相关规定；资金筹措程序是否科学规范，是否经过相关论证，论证资料是否齐全；资金筹措是否体现权责对等，财权和事权是否匹配。

项目资金来源一是通过申请上级资金外，其余部分由文水县财政解决，总投资为12,814.01万元。其中：建安工程费10,479.91万元、其他工程费1,384.91万元，预备费949.19万元。资金来源渠道符合规定。

根据评分标准，本指标实际得分4.4分。

2.E2财政投入能力：分值5分，得分4.8分。

财政投入能力指标， (略) 、县财政资金配套方式和承受能力是否科学合理；各级财政部门和其他部门是否有类似项目资金重复投入；财政资金支持方式是否科学合理。

文水县凤凰路（北环路-南二环）环境综合整治提升工程项目资金除申请上级资金外，其余部分由文水县财政解决，符合专项资金申请的规定，无类似项目资金重复投入情况，财政资金支持方式是否科学合理。

3.E3筹资风险可控性：分值5分，得分4.5分。

筹资风险可控性指标，评估筹资风险认识是否全面；是否针对预期风险设定应对措施；应对措施是否可行、有效。

文水县凤凰路（北环路-南二环）环境综合整治提升工程项目以项目建成为起点，收入和成本内容全面，测算依据充分合理。

风险管控方面，从债券限额不能满足项目需求风险、项目施工进度风险、项目收益风险以及资金使用风险等方面着手分析，并提出通过多种渠道筹措项目建设资金、编制并细化施工方案、 (略) 场需求并加强后期运营管理、制定突发性应急预案等风险防控措施，偿债风险认识较为全面，风险防控措施可行性较高。

根据评分标准，本指标实际得4.5分。

（六）总体结论

文水县凤凰路（北环路-南二环）环境综合整治提升工程项目事前绩效评估总体得分94.2分。其中立项必要性指标得分30分、投资经济性指标得分17.5分、绩效目标合理性指标得分14.4分、实施方案有效性指标得分18.6分、筹资合规性指标得分13.7分。各指标得分情况如下表3-9：

表3-9 项目绩效得分汇总表

本项目附合国家和地方相关政策要求，环保和节能等措施达到现行政策法规、标准和规范之要求，工程建设方案安全可靠。 本项目建设可有 (略) 形象， (略) 品位，对推动与促 (略) 化进程具有非凡十分重要的意义，本项目有助于完善文水县基础建设，具有显著的社会效益。

四、相关建议

（一）加强内控管理，有效控制建设工期

为保障项目工程按期完工，建议项目实施单位及施工单位根据项目建设周期及现场实际情况，制定出总体进度计划。在此基础上，编制相应的细部进度计划，将各个细部进度计划按照需要的管理时间进行汇总，形成季度、月、周的进度计划。在项目建设过程中，对施工队*实际进度进行跟踪监督，确保项目进度控制有效。

（二）建立后续管护配套机制

建议文水县住建局根据项目预期实现效益建立相应的后续管护配套机制，明确后续管护主体、管护人员、管护资金，确保文水县凤凰路（北环路-南二环）环境综合整治提升工程项目完成后，运营维护工作有序开展，项目效益可持续产生。

五、其他需要说明的事项

本次绩效评价报告的基本假设为：预测期内国家政策、法律以及当前社会政治、经济环境不发生重大变化；预测期内项目所从 (略) 场状况不发生重大变化；项目涉及的相关手续后续能够获得相关政府部门的审批，项目各项支出按照相关要求能够如期支付；预测期内项目对应的各项收入可按照测算结果如期、如量完成；无其他人力不可抗拒因素和不可预见因素所造成重大不利影响。

1. 附件

附件：1.文水县凤凰路（北环路-南二环）环境综合整治提升工程可行性研究报告评审意见

2.国家发展改革委关于加快开展县城城镇化补

短板强弱项工作的通知（发改规划[2020]831号）

3. (略) 人民政府办公厅关 (略) 城市

品质提升行动方案（2019-2022年）的通知

4.文水县人民政府第十次县长办公会议纪要

5.文水县自然资源局关于文水县凤凰路（北环路

-南二环）环境综合整治提升工程不选址的函

6.文水县自然资源局关于办理文水县凤凰路（北

环路-南二环）环境综合整治提升工程用地初步

审查意见的函

7.文水县水利局关于文水县城区周边水源置换

工程实施范围的函

8.项目地理位置图

附件1.文水县凤凰路（北环路-南二环）环境综合整治提升工程可行性研究报告评审意见

附件2.国家发展改革委关于加快开展县城城镇化补短板强弱项工作的通知（发改规划[2020]831号）

附件3. (略) 人民政府办公厅关 (略) 城市品质提升行动方案（2019-2022年）的通知

附件4.文水县人民政府第十次县长办公会议纪要

附件5.文水县自然资源局关于文水县凤凰路（北环路-南二环）环境综合整治提升工程不选址的函

附件6.文水县自然资源局关于办理文水县凤凰路（北环路-南二环）环境综合整治提升工程用地初步审查意见的函

附件7.文水县水利局关于文水县城区周边水源置换工程实施范围的函

附件8.项目地理位置图