寻甸回族彝族自治县人民代表大会常务委员会2022年部门整体支出绩效自评报告

项目名称：寻甸回族彝族自治县人民代表大会常务委员会

部门整体支出

部门名称：寻甸回族彝族自治县人大常委会

评价机构：寻甸回族彝族自治县人大常委会办公室

2023年5月

评价小组成员：

评价小组 机构职位	姓名	职务/职称	所属 单位/处室	签字
组长	邱金稳	办公室主任	人大常委会办公室
副组长	马永烈	办公室副主任	人大常委会办公室
副组长	沈重庆	办公室副主任	人大常委会办公室
成员	袁秋燕	机关会计	人大常委会办公室
成员	李献	机关出纳	人大常委会办公室
报告撰写人（签字）： 年 月 日
评价工作负责人（签字）： 年 月 日

目录

一、部门概况

（一）部门机构设置、编制

（二）部门职能

（三）部门工作完成情况

（四）部门管理制度

（五）部门资金来源及使用情况

（六）政府采购情况

（七）固定资产情况

二、绩效目标

三、评价思路和过程

（一）评价思路

（二）评价目的

（三）评价依据

（四）评价对象及评价时段

四、评价结论和绩效分析

（一）评价结论

（二）具体绩效分析

五、主要经验做法

六、存在的问题

七、改进措施及建议

附件1 成本费用分析报告

附件2 部门职能分解及2021年工作完成情况表

附件3评价指标体系

附件4问卷调查报告

附件5工作底稿

附件6 2022年预算、决算明细表（单位：元）

寻甸回族彝族自治县人民代表大会常务委员会

2022年度部门整体支出绩效评价报告

一、部门概况

（一）部门机构设置、编制

寻甸县人大常委会是承担县人大及其常委会日常工作的办事机构，为县人民代表大会、县人大常委会和主任会议依法行使职权服务，属县级财政一级预算单位。寻甸县人大常委会内设人大机构8个：县人大监察和法制委员会、县人大财政经济委员会、县人大城乡建设环境保护委员会、县人大社会建设环境保护委员会、县人大社会建设与教育科学文化卫生委员会、县人大农业与农村委员会、县人大民族宗教华侨委员会、县人大人事代表工作委员会和县人大办公室。

寻甸县人大常委会核定编制39人。其中：行政编制39人（含行政工勤编制8人）。2022年末在职在编实有行政人员54人（含机关工勤人员8人），与上年相比增加3人，原因是本年调入5人、调出2人，总数增加3人。

离退休人员35人，其中退休35人，离休0人 。

（二）部门职能

1.对全国、省、市人大下发的法律、法规草案，组织征求意见，并整理修改意见上报；

2.对提交县人代会审议的本辖区国民经济和社会发展计划草案、预算草案进行审查并提出报告；对计划、预算执行情况进行初审并对计划、预算的部分变更提出审查报告；

3.对县人大常委会讨论、决定的本县政治、经济、教育、科学、文化、卫生、民政、民族工作等重大事项进行调查研究并提出初步意见；

4.对宪法、法律、行政法规和本县制定的法规的执行情况组织视察和检查；

5.对本县经济和社会生活中的重大问题及人民群众普遍关心的“热点”问题组织调查研究、视察和检查；

6.组织人大代表评议县“ (略) ”的工作；

7.督促县人代会期间代表议案、意见和建议的办理工作；

8.办理县人大常委会任免范围内的干部任免手续；

9.组织县人大代 (略) 人大代表的选举；

10.联系县人大代表，组织代表视察、检查和接访选民活动，督促代表视察、检查和接访活动中提出意见、建议的办理工作；

11. (略) 工作的全国 (略) 、市人大代表，协助开展视察活动；

12.负责县人代会、县人大常委会、主任会议等会议的组织和服务工作；

13.负责县人大常委会文件、报告的起草、印发，常委会公报、人大工作简报等的编辑印发和人大工作的宣传报道；

14.受理人民群众的来信来访。

（三）部门工作完成情况

2022年度，在县人大常委会的正确领导下，人大机关各委室按照年初工作计划有序开展工作，完成了年度工作目标，取得了较好的社会效益；根据年度资金使用计划，从严管理、控制支出，较好的发挥资金使用效率。2022年县人大机关部门整体支出，在决策上科学合理，管理上规范到位，较好地达到了预期的绩效目标。

（四）部门管理制度

本部门制定了《寻甸回族彝族自治县人民代表大会常务委员会工作职责》、《寻甸回族彝族自治县人民代表大会常务委员会选举或者决定任命国家工作人员向宪法宣誓办法(试行)》、《寻甸县回族彝族自治县人民代表大会常务委员会对审计查出问题整改工作的监督办法》、《寻甸回族彝族自治县人大常委会机关财务管理制度》、《寻甸回族彝族自治县人大常委会机关工作绩效考核办法(试行)》、《寻甸回族彝族自治县人大会常委会讨论决定重大事项规定》等管理制度，用于规范机关的日常管理及经费管理，提高经费使用效益，加强财务管理和监督，确保各项经费开支和重大资金支出严格执行财务制度规定的开支范围和标准。通过上述管理制度的建立和完善，使财政收支预算执行得到了良好的制度保障和实施效果。

（五）部门资金来源及使用情况

1.收入支出预算安排情况

收入预算安排：2022年,寻甸县人大常委会收入年初预算数为1231.42万元，其中：一般公共预算财政拨款收入1231.42万元，与上年的1113.56万元相比，增加117.86万元，增加10.58%，主要原因是本年度基本工资标准提高，增加了工资福利支出的预算安排。

支出预算安排：2022年,寻甸县人大常委会支出年初预算数为1231.42万元，其中基本支出1083.22万元，与上年的990.36万元相比增加92.86万元，增加了9.38%，主要原因是基本工资标准提高，增加了工资福利支出；项目支出148.2万元，与上年的123.2万元相比增加25万元，增加了20.29%，主要原因是增加了新一届人大代表履职培训支出安排。

2.收入支出预算执行情况。

收入预算执行：2022年,寻甸县人大常委会决算收入为1668.24万元，其中：财政拨款收入1667.24万元，占总收入的99.94%；其他收入1万元，占总收入的0.06%。2022年决算总收入与2021年的1435.54万元相比，增加232.7万元，增加16.21%，主要原因是一是基本工资标准提高，增加了工资福利支出，二是本年度十七届人民代表大会召开，增加了会议费支出及新一届人大代表履职培训支出安排。

支出预算执行：2022年,寻甸县人大常委会决算支出为1666.59万元，其中：基本支出1352.20万元，占总支出的81.14％；项目支出314.39万元，占总支出的18.86％。2022年决算支出与上年的1441.88相比增加224.71万元，增加15.58%。

（六）政府采购情况

2022年寻甸人大常委会申请采购办公设备一批，采购均根据《政府采购法》等文件规定组织实施。主要是采购办公室及各委室办公设备一批，支出合计1.94万元，其中采购通用设备1.86万元，采购办公家具0.08万元。采购组织形式为政府集中采购，采购通过政采云平台反向竞价方式获得，上述采购均向寻甸回族彝族自治县财政局申报了采购计划，按批复的采购方式实施采购。

（七）固定资产情况

截至2022年12月31日，寻甸县人大常委会固定资产总额412.82万元，无形资产45.99万元。

寻甸县人大常委会采购固定资产、无形资产严格按照《寻甸回族彝族自治县人民政府办公室关于印发寻甸回族彝族自治县行政事业单位国有资产配置标准的通知》（寻政办发﹝2017﹞14号文）、《寻甸回族彝族自治县财政局关于印发<寻甸回族彝族自治县行政事业单位国有资产处置实施细则>的通知》《行政单位国有资产管理暂行办法》（财政部令第35号）、《事业单位国有资产管理暂行办法》（财政部令第36号）、《 (略) 级行政事业单位国有资产管理办法》（昆政办[2012]10号）、《 (略) 级行政事业单位国有资产处置实施细则》（昆财绩〔2012〕5号）等文件进行配置和处置。严格按照财务管理的相关要求，建立了固定资产和办公用品使用、审批、稽核等内部管理规范。

二、绩效目标

（一）部门总目标

一是紧紧围绕全县工作大局加强监督工作。坚持以新时代中国特色社会主义思想为指导，紧紧围绕县委中心大局，紧扣县委确定的重点工作和人民群众普遍关心的热点难点，综合运用听取和审议专项工作报告、执法检查、专题询问、工作评议、专题调研等形式，加强对“ (略) ”的监督，推动解决人民群众普遍关注的突出问题，推动重大决策部署贯彻落实，推动宪法法律法规全面有效实施。

二是紧紧围绕重大决策部署做好决定任免工作。紧紧围绕县委重大决策部署，依法行使重大事项决定权，全面提高依法决定重大事项的科学化、民主化水平。坚持党管干部与依法任免相统一，依法规范开展选举和人事任免工作，为促进县域发展提供组织保证。

三是进一步深化和拓展代表工作。坚持人大工作为人民的工作理念，进一步尊重代表主体地位，充分发挥代表作用，健全完善代表工作机制，深化拓展代表工作，支持保障代表依法履职，为高质量推进“四区一城”建设广泛凝聚力量。

四是进一步加强自身建设。以新时代中国特色社会主义思想为指导，深入学同志为核心的党中央保持高度一致，全面加强机关自身建设，确保党的基本理论、基本路线、基本方略和党中央、省市县委决策部署在人大工作中得到全面落实。

五是认真完成县委交办的工作任务。

（二）部门项目具体计划目标。

1.开展专题审议、视察34件

2.审查和批准计划、财政、审计、政府专项债券等7件

3.开展4件法律监督检查维

4.开展2件执法检查

5.开展2次专题询问

6.继续对政府工作部门开展工作评议

7.听取和审议县人民代表大会各专门委员会工作报告

8. (略) 、市人大常委会开展相关法律法规的执法检查、工作视察和专题调研

9.做好讨论决定重大事项工作

围绕贯彻县委重大决策部署，依法审议涉及全县改革发展稳定的重大事项，适时对重大事项作出相关决议、决定，促进和保障全县重大决策、重点工作推进落实。

10.做好人事任免工作

坚持党管干部与依法行使人事任免权有机统一，严格执行对拟任人员任前法律培训、法律考试，与组成人员见面、任职发言、任后颁发任命书、宪法宣誓等制度规定，不断增强被任命人员的法律意识、人大意识和责任意识。

11.创新代表履职学。分期分批组织县人 (略) 、市代表培训班,开展学台基础上开通网上代表工作站，实现网上代表工作站信息化建设全覆盖，打造代表活动阵地信息化建设示范点。

15.做好代表建议办理督办工作

进一步健全代表议案建议办理工作机制，切实提高建议办理落实率。对事关全县改革发展稳定和涉及人民群众切身利益的重点建议，由常委会领导牵头督办。对代表建议和重点建议办理情况进行检查，公开代表建议办理情况，进一步提高代表建议办理工作的质量和水平，着力提高代表建议的解决率、落实率和满意度。

16.加强代表履职管理监督

强化代表思想、作风、纪律建设，督促代表依法履职尽责，模范遵守宪法法律，自觉遵守履职要求。健全代表履职监督机制，完善代表履职档案、通报代表履职情况，探索代表述职评议制度，促进人大代表更好地接受人民群众监督。

17.持续推进机关党的建设

围绕推进国家治理体系和治理能力现代化的总要求，以政治建设为统领，加强人大机关党的建设，深化“不忘初心、牢记使命”主题教育成果巩固，持续抓好学，强化支出责任，规范资金管理行为，更好地保障本部门行权履职。通过收集单位基本情况、预算制定与明细部门中长期规划目标及组织架构等信息，分析单位资源配置的合理性及中长期规划目标完成与履职情况，总结经验做法，找出预算绩效管理中的薄弱环节，提出改进建议，提高财政资金的使用效益。

（三）评价依据

1.《中华人民共和国预算法》；2.《财政部关于印发〈财政支出绩效评价管理暂行办法〉的通知》（财预〔2011〕285号）；3.《 (略) 人民政府办公厅关于全面推进预算绩效管理的实施意见》（昆政办〔2013〕72号）；4.《 (略) 人民政府关于全面推进预算绩效管理改革的实施意见》（昆政发〔2016〕12号）；5.《寻甸回族彝族自治县财政局关于印发《寻甸回族彝族自治县本级部门预算绩效自评管理暂行办法》的通知》（寻财绩〔2018〕9号）；6.《寻甸回族彝族自治县财政局关于印发《寻甸回族彝族自治县县本级财政支出预算事前绩效评估管理暂行办法》的通知》（寻财〔2018〕30号）；7.《寻甸回族彝族自治县财政局关于印发寻甸回族彝族自治县县本级预算绩效跟踪管理暂行办法的通知》（寻财绩〔2019〕1号）；8.寻甸回族彝族自治县财政局提供的基础资料；9.评价工作人员通过现场调查、核实获得的资料等。

（四）评价对象及评价时段

本次评价对象为寻甸县人大常委会部门整体支出绩效评价，评价时段为2022年1月1日-2022年12月31日。

四、评价结论和绩效分析

（一）评价结论

1.评价结果

2022年度，在县人大常委会的正确领导下，人大各委室按照年初工作计划有序开展工作，完成了年度工作目标，取得了较好的社会效益；根据年度资金使用计划，从严管理、控制支出，较好的发挥资金使用效率。2022年县人大机关部门整体支出，在决策上科学合理，管理上规范到位，较好的达到了预期的绩效目标，按照县财政局《寻甸县本级部门预算绩效自评管理暂行办法》的有关要求，经机关评价工作小组自评打分，得分98分，评价等级为“优”。

2.主要绩效

严格按财经法规及制度使用、管理资金,成效明显,主要体现在以下几个方面：

一是资金使用效益高。表现在:1保障职工工资、津补贴和各项应发工资及时足额发放，没有出现拖欠职工工资、离退休费用等现象；2保障职工社会保险费、公积金及时缴纳；3资金使用列支合理，无大额现金支付现象。

二是资金使用社会效益好。保障各项工作的顺利进行；完成了上级及县委、县政府部门交办的工作任务。

（二）具体绩效分析

1.部门决策方面，部门决策设立部门目标、部门职能、资源配置3个二级指标。

（1）部门目标设立部门中长期规划目标的明确性与合理性、年度工作目标的明确性与合理性、年度工作计划与年度工作目标的一致性、绩效目标合理性、绩效指标明确性5个三级指标。经过评价分析，寻甸县人大常委会部门中长期规划与政府中长期规划目标相适应，得2分；年度工作目标具有明确性与合理性，得2分；年度工作计划与年度工作目标基本一致，得2分；寻甸县人大常委会已编制整体支出绩效目标申报表，设定了绩效目标，绩效目标与年度工作任务匹配，得3分。部门决策总评价分12分，评价得分12分。

（2）部门职能设立部门职能的明确性与科学性、年度工作目标与部门职能的适应性、年度具体工作与部门职能的匹配性、部门内设科室及下属单位职责的明确性4个三级指标。经过评价分析，寻甸县人大常委会职能设定以“三定”方案为准，职能描述明确，设定依据充分，得1分；年度工作目标明确，均在“三定”方案明确的范围内，得4分；部门年度各类具体工作与部门职能相匹配，得4分；制定了具体委室岗位职责，得1分。部门职能总评价分10分，实际得分10分。

（3）资源配置设立基本支出预算合理性、项目支出预算合理性、人力资源投入合理性、办公资源投入合理性、重点项目资源分配合理性5个三级指标。经过评价分析，寻甸县人大常委会年初预算人员编制基数按2022年实有在编人员54人编制，基本支出根据县财政局给定的标准计算，基本支出预算编制合理，得2分；项目支出按县财政局下达的预算批复，预算程序合理，预算依据充分，符合资金使用范围，不存在违规资金的情况，得4分；根据人力资源配置合理性调查问卷，大部分员工能适应工作要求，同时能按时完成相关工作，得2分；根据固定资产卡片台账，寻甸县人大常委会办公资源基本能满足办公需要，配置基本合理，得2分；本年度重点项目全部完成，未出现因资金不足而未完成的情况，得3分。资源配置总评价分13分，实际得分13分。

部门决策总评价分35分，评价得分35分。

2. 部门管理方面，部门管理设立预算管理、财务管理、人力资源管理、资产管理、业务管理5个二级指标。

（1）预算管理设立基本支出预算执行率、项目支出预算执行率、“三公经费”控制率、预算调整情况4个三级指标。经过评价分析，寻甸县人大常委会2022年度基本支出预算指标总额1083.22万元，实际支出1352.2万元，基本支出预算执行率124.83%，得1分；项目支出2022年本级财政下达预算指标总额148.2万元，决算数为314.39万元，项目支出预算执行率212.14%，主要原因是2022年根据统计口径及决算要求，除人员经费和公用经费支出外，其他支出都列入项目支出，得4分。寻甸县人大常委会2022年度“三公”经费财政拨款支出决算数7.67万元，比上年减少0.03万元。其中：公务用车及运行维护费支出决算无变化；公务接待费支出决算减少0.03万元，得1分；寻甸县人大常委会预算调整均根据预算执行情况进行调整，且上报了预算追加手续，调整程序规范，得1分。预算管理评价分7分，评价得分7分。

（2）财务管理设立财务管理制度健全性及执行情况、资金使用合规性、财务监控的有效性3个三级指标。经过评价分析，寻甸县人大常委会在《中华人民共和国会计法》、《中华人民共和国预算法》、《行政单位财务规则》、《行政单位会计制度》的基础上，制定了《寻甸回族彝族自治县人民代表大会常务委员会工作职责》、《寻甸回族彝族自治县人民代表大会常务委员会选举或者决定任命国家工作人员向宪法宣誓办法(试行)》、《寻甸县回族彝族自治县人民代表大会常务委员会对审计查出问题整改工作的监督办法》、《寻甸回族彝族自治县人大常委会机关财务管理制度》、《寻甸回族彝族自治县人大常委会机关工作绩效考核办法(试行)》、《寻甸回族彝族自治县人大会常委会讨论决定重大事项规定》，经检查，寻甸县人大常委会各项管理制度基本得到有效执行，得1分；寻甸县人大常委会经费支出经办公室主任审批，重大资金支出均经集体决策，严格执行“三重一大”制度；寻甸县人大常委会预算资金的使用符合预算资金的用途，未发现在截留、挤占、挪用、虚列支出等情况，得4分；财务监控方面，寻甸县人大常委会财务人员对单据审核后支付，得1分。财务管理总评价分6分，评价得分6分。

（3）人力资源管理设置在职人员控制率、人力资源管理执行情况2个三级指标。经过评价分析，寻甸县人大常委会实际在编人数54人，高于核定编制39人，超出编制15人，在职人员控制率为138.46%，得0分；寻甸县人大常委会每年度根据《 (略) 公务员考核实施办法（试行）》等文件对公务员和工勤人员考核，得1分。人力资源管理总评价分2分，实际得分1分。

（4）资产管理设立资产管理制度健全性及执行情况、固定资产在用率2个三级指标。经过评价分析，寻甸县人大常委会建立了《寻甸回族彝族自治县国有资产管理办法》，制度符合相关法律法规规定，得1分；寻甸县人大机关固定资产在用率100%，得1分。资产管理总评价分2分，实际得分2分。

（5）业务管理设立业务管理制度健全性及执行情况、政府采购规范性、监督考核情况3个三级指标。经过评价分析，寻甸县人大常委会下发了《寻甸回族彝族自治县人大常委会关于印发<寻甸回族彝族自治县人大常委会2022年度工作要点及会议议题安排>的通知》的文件、《寻甸回族彝族自治县人大常委会机关工作绩效考核办法(试行)》、《寻甸回族彝族自治县人大会常委会讨论决定重大事项规定》，并得到执行，得1分；政府采购向县财政局上报了采购计划，按批准的采购方式组织采购，采购方式、采购程序规范，得1分；在监督考核方面，寻甸县人大将目标责任分解落实下达，并进行了考核打分，得1分。业务管理总评价分3分，实际得分3分。

部门管理总评价分20分，评价得分19分。

3.部门绩效分析部门绩效分设立部门产出、部门效果和部门可持续发展3个二级指标。

（1）部门产出设立立法调研、研讨次数、立法完成量、立法质量、监督计划完成率、人大代表议案、建议件数、人大代表履职能力提升、议案、建议交办率7个三级指标。

经过评价分析，2022年，召开常委会议6次，常委会始终全面贯彻新发展理念，紧紧围绕县委大抓产业发展、项目建设、营商环境的安排部署，注重目标导向、问题导向、结果导向，依法监督工作有效开展。一年来，听取和审议工作报告项、视察检查次、执法检查次、专题询问2次、专题调研次、评议工作部门5个。始终坚持“有件必备、有备必审、有错必纠”的原则，依法开展规范性文件备案审查，完成备案审查决议决定29件、行政规范性文件1件。强化代表学台，创新服务供给方式，为部门的可持续性发展提供了强有力的支撑，但信息化创建建设方面有所不足，得1分。部门可持续发展总评价分6分，评价得分5分。

部门整体支出绩效总评价分45分，评价得分45分。

寻甸县人大常委会得分98分，部门整体支出绩效为“优秀”。

五、主要经验做法

一是目标明确，组织得力。寻甸县人大常委会年初根据县委的决策部署，梳理各项工作要点，并在人大常委会会议上通过；二是制度先行，管理规范。寻甸县人大常委会制定了相关的各项管理制度，不断增强财务人员的责任意识，单位负责人对本单位会计工作和会计资料的真实性和完整性负责，坚决把权力关进制度的笼子。

六、存在的问题

1.绩效评价的局限性。通过这次绩效评价，虽然比较全面地掌握了本机关全部资金的使用情况，取得了一定的社会效果，但是，仅仅从几个指标来分析还不能准确判断全部资金的使用效果，特别是行政单位的项目资金，大多属于公用经费性质的，不能直观地体现资金使用产生的经济效益、社会效益和生态效益。

2.预算编制工作有待进一步细化。部分项目支出资金安排不够明确和细化，预算编制的合理性需要提高，预算执行力度还要进一步加强。

3.预算与职能目标未完全统一。未能严格根据本部门的职能职责和中长期发展规划等实际情况，制定能够统领本部门预算编制的整体支出绩效目标，并围绕该目标设置更加合理的绩效指标，使各项任务及措施服务于整体支出绩效目标，确保本部门预算与其职能目标高度统一。

4、科学规范的标准体系建立难度很大。科学合理、规范统一的评价指标、标准体系尚未建立，难以满足不同层面和性质的绩效评价需求。

5、绩效评价结果还没有得到充分利用。绩效评价结果缺乏权威性和约束力，与资金分配、预算执行等环节未能紧密衔接，单位部门缺少开展绩效评价的压力与动力。

七、改进措施及建议

1.加强监管，做到监管机制环环相扣，不出现断层、漏洞，同时，强化责任意识，提高预决算重要性认识，财务人员要提前做好编报的各项准备工作，制订工作时间表，有计划、分步骤地推进编报工作。

2.加强队*建设，抓好绩效评价管理部门的队*建设和业务指导，培养部门的绩效管理队*，建立绩效评价的长期机制。另外，财务工作人员的业务能力要与时俱进，不断加强学新时代中国特色社会主义思想为指导，深入贯彻落实党的十九大和十九届二中、三中、四中、五中、六中全会精神，深入贯彻落实法治思想和总书记在中央人大工作会议上的重要讲话精神，深入贯彻落实总书记考察云南重要讲话精神，始终坚持党的领导、人民当家作主、依法治国有机统一，践行以人民为中心的发展理念，不断发展全过程人民民主，强化“四个机关”建设，充分发挥人民代表大会根本政治制度优势，积极开创新时代地方人大工作新模式，在实现高质量发展进程中发挥有力助推作用，在增进人民群众福祉中发挥重要保障作用，在深化法治寻甸建设中发挥关键支撑作用，为高质量建设“四区一城”，奋力开启社会主义现代化建设新征程更好展现人大作为、作出人大贡献。

一是紧紧围绕县委重大决策部署做好决定任免工作。紧紧围绕县委重大决策部署，依法行使重大事项决定权，全面提高依法决定重大事项的科学化、民主化水平。坚持党管干部与依法任免相统一，依法规范开展选举和人事任免工作，为促进县域发展提供组织保证。

二是紧紧围绕全县工作大局加强监督工作。坚持以新时代中国特色社会主义思想为指导，紧紧围绕县第十三次党代会、县委十三届二次全会的目标任务，紧扣县委确定的重点工作和人民群众普遍关心的热点难点，综合运用听取和审议专项工作报告、视察检查、执法检查、专题询问、工作评议、专题调研等形式，加强对“ (略) ”的监督，推动解决人民群众普遍关注的突出问题，推动重大决策部署贯彻落实，推动宪法法律法规全面有效实施。

三是进一步深化和拓展代表工作。坚持人大工作为人民的工作理念，进一步尊重代表主体地位，充分发挥代表作用，健全完善代表工作机制，深化拓展代表工作，支持保障代表依法履职，为高质量推进“四区一城”建设广泛凝聚力量。

四是进一步加强自身建设。以新时代中国特色社会主义思想为指导，深入学同志为核心的党中央保持高度一致，全面加强机关自身建设，确保党的基本理论、基本路线、基本方略和党中央、省市县委决策部署在人大工作中得到全面落实。

五是认真完成县委交办的工作任务。坚持围绕中心、服务大局，认真执行县委决策部署。在依法履职尽责的同时，继续开展脱贫攻坚、河湖长制、领导干部挂钩联系企业等工作，积极探索持续巩固脱贫攻坚成果，完成好县委交办的各项工作任务。

附件3：

寻甸县人大常委会整体支出绩效评价指标体系框架

一级指标	二级 指标	三级指标	得分	指标解释	指标评分细则	数据来源
A部门决策（35分）	A1部门目标（12分）	A11部门中长期规划目标的明确性与合理性（2分）	2	部门（单位）中长期规划目标的设定情况；中长期规划目标应设定明确，应与政府中长期规划目标相适应，且应与部门职能相适应。	①设定了部门中长期规划目标，得0.5分；②设定的部门中长期规划目标明确，得0.5分；③能够适应寻甸县发展规划，得0.5分；④能够与部门职能相适应，得0.5分。	部门中长期规划目标、市政府相关规划、部门“三定”方案、部门职能文件。
		A12年度工作目标的明确性与合理性（2分）	2	部门年度工作目标的设定是否明确合理	①部门年度工作目标明确设定，得1分；②年度工作目标与部门中长期规划目标一致，得1分。	年度工作目标与部门中长期规划文件
		A13年度工作计划与年度工作目标的一致性（2分）	2	部门年度工作计划是否与部门年度工作目标相一致。	将部门详细工作计划与年度工作目标对应匹配，视匹配情况酌情得0-2分。	年度工作计划与年度工作目标文件
		A14绩效目标合理性（3分）	3	用以反映和考核部门整体绩效目标与部门职能、年度工作目标的一致性。	①符合部门制定的中长期实施规划计1分；②符合部门“三定”方案确定的职责计1分；③与部门年度工作目标、任务相一致计1分。	部门中长期规划、部门“三定”方案、年度重点工作任务与工作计划
		A15绩效指标明确性（3分）	3	整体绩效目标所设定的绩效指标是否依据部门工作目标和工作任务进行细化、量化，绩效指标是否可衡量。	①将部门整体的绩效目标细化分解为具体的工作任务计1分；②通过清晰、可衡量的指标值予以体现计0.5分。③与部门年度的任务数或计划数相对应计0.5分；④与本年度部门预算资金相匹配计1分。	部门年度重点工作任务与工作计划。
	A2部门职能（10分）	A21部门职能的明确性与科学性（1分）	1	考察部门职能界定是否明确科学，是否有相关文件。	①职能明确、设定依据充分，得1分；②有“三定”文件，但职能描述不明确，得0.5分;③没有职能设定的文件依据且职能不清，得0分	部门职能描述、“三定”文件
		A22年度工作目标与部门职能的适应性（4分）	4	部门所设定的具体目标是否与部门职能相适应。	将部门详细工作目标与部门职能对应匹配，视匹配情况酌情得0-4分。	部门年度工作目标、部门职能
		A23年度具体工作与部门职能的匹配性（4分）	4	部门年度各类具体工作是否与部门职能相匹配。	将部门年度具体工作与部门职能对应匹配，视匹配情况酌情得0-4分。	部门年度各项具体工作，部门职能
		A24部门内设科室及下属单位职责的明确性（1分）	1	部门内设科室及下属单位具体职责是否明确	①有职责文件制度规定部门各科室及下属单位具体职责，得0.5分；②具体职责明确，得0.5分。	内设科室及下属单位职责文件
	A3资源配置（13分）	A31基本支出预算合理性（2分）	2	用以反映部门年度基本支出预算是否根据人员经费、公用经费标准进行合理编制。	①如实核定人员基数，得1分；②根据基本预算标准进行编制，得1分。	部门基本支出预算标准、基本支出预算
		A32项目支出预算合理性（4分）	4	用以反映部门年度项目支出预算程序、预算依据、适用范围的合理性。	①预算程序合理，得1分；②预算依据充分，得2分；③符合资金使用范围，得1分。	部门项目支出预算编制详细资料，访谈、文件梳理等、其他资料
		A33人力资源投入合理性（2分）	2	用以反映部门核定人员的编制与部门工作内容的合理性	通过问卷及访谈调研,分析人员的工作量和工作时长，视匹配情况得0-2分。	人员编制文件、调研
		A34办公资源投入合理性（2分）	2	用以反映部门现有办公资源能否满足部门日常工作需求。	①办公资源经费保障充足，得1分；②办公资源配置合理，得1分。	部门办公资源配置情况、调研等资料
		A35重点项目资源分配合理性（3分）	3	部门本年度预算安排的重点项目支出与部门项目总支出的比率，用以反映和考核部门对履行主要职责或完成重点任务的保障程度。	根据重点项目资源分配，对重点项目完成实施的保障程度进行评分。能够保障重点项目顺利实施、全面完成当年工作目标任务的得满分，每有一项重点项目因资金不足无法完成，按权重（3分）的1/3扣分，扣完为止。	重点项目相关资料
B部门管理（20分）	B1预算管理（7分）	B11基本支出预算执行率（1分）	1	部门基本支出本年度决算数与预算数的比率，用以反映和考核部门（单位）基本支出预算执行程度。	预算执行率=部门基本支出决算/部门基本支出预算×100%。决算数：部门本年度基本支出实际支出资金数。预算数：财政部门批复的本年度部门基本支出预算数以及当年批复的调整数。预算完成率≥95%得满分，未达到的每低于1%扣0.1分，扣完为止。	基本支出预算批复，预算调整批复、预算编制等其他资料
		B12项目支出预算执行率（4分）	4	部门项目支出本年度决算数与预算数的比率，用以反映和考核部门项目支出预算执行程度。	预算执行率=部门项目支出决算/部门项目支出预算×100%。决算数：部门（单位）本年度项目支出实际支出资金数。预算数：财政部门批复的本年度部门（单位）项目支出预算数以及当年批复的调整数。预算完成率≥95%得满分，每低于1%扣0.2分，扣完为止。	项目支出预算批复，预算调整批复、预算编制等其他资料
		B13“三公经费”控制率（1分）	1	部门本年度“三公”经费预算数与上年度“三公”经费预算数的变动比率，用以反映和考核部门（单位）对控制行政成本的努力程度。	“三公”经费控制率=（本年度“三公”经费总额/上年度“三公”经费总额）×100%。“三公”经费：年度预算安排的因公出国（境）费、公务用车购置及运行费和公务接待费。三公经费控制率≤100%得满分，≥120%得0分，区间内按权重进行扣分。	三公经费使用情况
		B14预算调整情况（1分）	1	用以反映预算单位是否根据年中预算实际执行情况及时合规进行预算调整。	①根据年中预算执行情况及时申请预算调整，得0.5分；②按规定程序进行预算调整，得0.5分	预算调整相关资料
	B2财务管理（6分）	B21财务管理制度健全性及执行情况（1分）	1	部门为加强预算管理、规范财务行为而制定的财务管理制度是否健全完整。用以反映和考核部门预算管理制度对完成主要职责或促进事业发展的保障情况。	①是否已制定预算资金管理办法、内部财务管理制度、会计核算制度等管理制度，0.25分；②相关管理制度是否合法、合规、完整，0.25分；③相关管理制度是否得到有效执行，0.5分。	财务管理相关制度及执行情况调研
		B22资金使用合规性（4分）	4	部门使用预算资金是否符合相关财务管理制度的规定，用以反映和考核部门预算资金的规范运行情况。	①符合国家财经法规和财务管理制度规定以及有关专项资金管理办法的规定,1分；②资金的拨付有完整的审批程序和手续，1分；③项目的重大开支经过专题论证，1分；④符合部门预算批复的用途，1分；⑤是否存在截留、挤占、挪用、虚列支出等情况，一旦存在该指标不得分。	资金支出相关凭证、流程梳理等
		B23财务监控的有效性（1分）	1	用以反映部门财务监控监督工作的有效性，包括监控、监督措施的制定及执行等方面。	①制定明确的财务监控监督措施，得0.5分；②监控、监督措施执行有效，得0.5分；	财务监控监督相关办法及条款，实际执行情况资料
	B3人力资源管理（2分）	B31在职人员控制率（1分）	0	部门本年度实际在职人员数与编制数的比率，用以反映和考核部门对人员成本的控制程度。	在职人员控制率=（在职人员数/编制数）×100%。在职人员数：部门（单位）实际在职人数，以财政部门确定的部门决算编制口径为准。编制数：机构编制部门核定批复的部门人员编制数。在职人员控制率≤100%得满分，有超出不得分。	部门编制数、在职人数、年内变化情况
		B32人力资源管理执行情况（1分）	1	考察部门人力资源管理的健全性及执行规范性，包括在编、派遣、临时员工的管理，包括招聘、培训、工资发放及考核等。	①有具体的人力资源管理制度文件或参照文件，得0.5分；②严格按照相关文件对各类型人员进行管理和考核，得0.5分	人力资源管理相关文件及实施情况
	B4资产管理（2分）	B41资产管理制度健全性及执行情况（1分）	1	部门为加强资产管理、规范资产使用而制定的资产管理制度是否健全完整，用以反映和考核部门资产管理制度对完成主要职责或促进事业发展的保障情况。	①是否已制定或具有固定资产管理办法、资产使用办法等管理制度，得0.25分；②相关管理制度是否合法、合规、完整，得0.25分；③相关管理制度是否得到有效执行，得0.5分。	资产管理相关办法
		B42固定资产在用率（1分）	1	部门实际在用固定资产总额与所有固定资产总额的比率，用以反映和考核部门固定资产使用效率及程度。	固定资产在用率=（实际在用固定资产总额/所有固定资产总额）×100%。固定资产在用率达到95%以上得满分.每降低1%扣权重分（1分）的5%，扣完为止。	固定资产卡片、固定资产使用信息等
	B5业务管理（3分）	B51业务管理制度健全性及执行情况（1分）	1	部门为加强业务管理、规范业务执行而制定的管理制度是否健全完整，用以反映和考核部门业务管理制度对完成主要职责或促进事业发展的保障情况。	①已制定或具有业务管理、项目管理等管理制度，得0.25分；②相关管理制度合法、合规、完整，得0.25分；③相关管理制度得到有效执行，得0.5分。	业务管理相关办法及执行情况资料
		B52政府采购规范性（1分）	1	考察政府采购项目的采购程序、采购方式的规范性	①政府采购方式、程序都规范，得满分；②采购方式、程序中每有一点不规范，扣0.5分，扣完为止。	政府采购相关资料
		B53监督考核情况（1分）	1	考察部门是否对各所属单位或项目实施主体进行工作监督和定期考核。	有定期指导记录、考核结果，得1分，缺少项视情况酌情进行扣分。	监督考核记录等
C部门绩效（45分）	C1部门产出（27分）	C11立法调研、研讨次数（5分）	5	部门（单位）履行职责对经济发展所带来的直接或间接影响。	每名代表每届任期内参加视察、执法检查或专题调研不少于5次。完成计划的100%及以上5分；70%及以上2分；70%以下0分。	调研、研讨材料
		C12立法完成量（3分）	3	考察部门（单位）立法的完成情况	立法计划完成率=年度实际完成立法项数/年度计划立法项数*100%。得分=3*立法计划完成率，满分3分。	立法完成数量
		C13立法质量（3分）	3	部门（单位）在立法方面的完成及时率、及时完成实际工作数及取得的实际成效	完成及时率达100%3分，每超5%扣1分，扣完为止。完成及时率=（及时完成实际工作数/计划工作数）×100%。 及时完成实际工作数：部门（单位）按照整体绩效目标确定的时限实际完成的工作任务数量。	立法完成及时率、及时完成实际工作数
		C14监督计划完成率（4分）	4	达到质量标准（绩效标准值）的实际工作数与计划工作数的比率,用以反映和考核部门履职质量目标的实现程度。	监督计划完成率=年度实际完成监督件数/年度计划监督件数*100%。得分4*监督计划完成率，满分4分。	监督计划完成情况
		C15人大代表议案、建议件数 （4分）	4	部门（单位）履行职责对社会发展所带来的直接或间接影响。	每名代表每届任期内领衔或联名提出议案或提出建议、批评、意见不少于5件。完成计划的100%及以上4分；70%及以上1分；70%以下0分。	建议、批评、意见表
		C16人大代表履职能力提升 （4分）	4	考察部门（单位）履行职责对生态环境所带来的直接或间接影响。	分为好、较好、一般、较差四个等次。年度代表培训计划完成并有针对性2分；否0分；代表履职能力提升好2分；较好1分；一般0.5分；较差0分。	年度代表培训计划、总结等
		C17议案、建议交办率（4分）	4	考察完成的议案、建议交办数量占议案、建议总量的比率	交办数量/总量*100%，交办率大于等于100%得4分，小于100% 0分	交办情况表
	C2部门效果（12分）	C21政治任务实现率（5分）	5	考察实际完成的政治任务占计划实现的政治任务的比率	考察实际完成的政治任务占计划实现的政治任务的比率，大于90%得2分，大于80%小于90%得1分，小于80%得0分	政治任务完成情况
		C22社情民意反映率（5分）	5	社情民意反映数量占采集数量的比率	考察社情民意反映数量占采集数量的比率	社情民意反映情况
		C23 公众满意度（2分）	2	社会公众或部门（单位）的服务对象对部门履职效果的满意程度。	满意度以20个调查对象为限，满意度≥90%5分，90%>满意度>70%2分，70%>满意度0分。社会公众或服务对象是指部门（单位）履行职责而影响到的部门、群体或个人。一般采取社会调查的方式。	问卷调查、访谈
	C3部门可持续发展（6分）	C31队*建设情况（2分）	2	考察部门管理人员是否定期接受培训，熟悉政策、提高业务能力。	部门全体人员每年至少接受一次业务或政策等培训，酌情得0-2分。	培训记录、培训效果调研
		C32信息共享、公开情况（2分）	2	部门是否按照政府信息公开有关规定公开相关预决算信息、绩效信息及其他信息，是否信息共享，用以反映和考核部门信息公开透明及信息共享情况。	①按规定内容公开预决算信息、绩效信息及其他信息，得0.5分；②按规定时限公开预决算信息、绩效信息及其他信息，得0.5分。③各处室、下属单位等信息共享，得1分。	信息公开、信息共享情况
		C33长效管理创新情况（2分）	1	考察部门是否在鼓励处室改进管理、提高效率方面建立了新举措，比如人员绩效考核机制、信息化建设、数据库管理等，是部门工作长期可持续发展的保障。	管理创新机制和措施明确，且有相应工作及产出。酌情得0-2分。	管理创新情况
合计		100分	98分

附件4：

1.寻甸县人大常委会2022年部门整体支出绩效自评公众满意度调查问卷

标题序号	问题内容	选项内容	标准分值	得分
1	您认为该部门在深入基层调查研究情况方面做的如何？	A.经常到基层调研	10
		B.偶尔到基层调研	5
		C.从不到基层调研	0
2	您是否了解该部门收集群众意见的相关渠道？	A.多渠道反映	10
		B.单一渠道反映	5
		C.无渠道反映	0
3	您向该部门反映的问题是否得到反馈？	A.及时得到反馈	10
		B.反馈但不及时	5
		C.未反馈	0
4	您认为该部门在廉洁从政方面做的如何？	A.较好	10
		B.一般	5
		C.差	0
5	您认为该部门办事程序是否合理？	A.程序比较合理	10
		B.程序基本合理	5
		C.程序复杂	0
6	您认为该部门办理事务是否方便？	A.方便，高效	10
		B.方便，效率一般	5
		C.不方便，效率低	0
7	您认为该部门在开展干部教育方面做的如何	A.经常开展	10
		B.偶尔开展	5
		C.不开展	0
8	您对该部门的服务态度、服务质量是否满意？	A.非常满意	10
		B.基本满意	5
		C.不满意	0
9	您对部门在信息公开方面（如党务、政务、办事程序、财务等方面）的评价如何？	A.非常满意	10
		B.基本满意	5
		C.不满意	0
10	您对该部门工作现状的总体评价？	A.非常满意	10
		C.基本满意	5
		D.不满意	0
问卷总分			100

如果您对部门工作还存在有见解性的意见或建议，请您在此处进说明：

2. 寻甸县人大常委会2021年部门整体支出绩效评价调查问卷汇总表

发放问卷:20份 收回问卷：20份 有效问卷：20份

标题序号	问题内容	选项内容	标准分值	县人大问卷数
1	您认为该部门在深入基层调查研究情况方面做的如何？	A.经常到基层调研	10	20
		B.偶尔到基层调研	5	0
		C.从不到基层调研	0	0
2	您是否了解该部门收集群众意见的相关渠道？	A.多渠道反映	10	20
		B.单一渠道反映	5	0
		C.无渠道反映	0	0
3	您向该部门反映的问题是否得到反馈？	A.及时得到反馈	10	20
		B.反馈但不及时	5	0
		C.未反馈	0	0
4	您认为该部门在廉洁从政方面做的如何？	A.较好	10	20
		B.一般	5	0
		C.差	0	0
5	您认为该部门办事程序是否合理？	A.程序比较合理	10	20
		B.程序基本合理	5	0
		C.程序复杂	0	0
6	您认为该部门办理事务是否方便？	A.方便，高效	10	20
		B.方便，效率一般	5	0
		C.不方便，效率低	0	0
7	您认为该部门在开展干部教育方面做的如何	A.经常开展	10	20
		B.偶尔开展	5	0
		C.不开展	0	0
8	您对该部门的服务态度、服务质量是否满意？	A.非常满意	10	20
		B.基本满意	5	0
		C.不满意	0	0
9	您对部门在信息公开方面（如党务、政务、办事程序、财务等方面）的评价如何？	A.非常满意	10	20
		B.基本满意	5	0
		C.不满意	0	0
10	您对该部门工作现状的总体评价？	A.非常满意	10	20
		C.基本满意	5	0
		D.不满意	0	0
问卷总分			100	2000
有效问卷份数				20
问卷综合得分				100

附件5：工作底稿

A11“部门战略规划目标的明确性与合理性”评价底稿
项目名称：寻甸县人大常委会2022年部门整体支出
评价机构：寻甸县人大常委会办公室
指标解释	按照《附件1：寻甸县人大常委会部门整体支出绩效评价共性指标体系框架》中的“指标解释”进行整体预算绩效自评。
指标权重	指标权重：100分
	指标权重设定的依据、理由：参考附件2
评价标准	指标标杆值：参考附件2
	指标标杆值依据：参考附件2
	指标评分细则：参考附件2
数据来源及取数方式	通过评价小组自评的方式，按照附件2的要求，整理好各个项目的基础工作台账，为绩效自评做好评价资料的数据来源，通过绩效自评所需的考评数据指标进行取数，为部门预算绩效自评工作作出公平、公正、有效的自评。
评价结果	寻甸县人大常委会2022年目标责任完成情况较好，寻甸县人大常委会2022工作目标管理考核得分99.47892分，考核等次为优秀。寻甸县人大常委会2022年度部门总体支出情况良好，目标责任已完成。根据指标评价体系，本次绩效考核得分98分，评价结果为“优”。
	指标得分：98分

附件6：

寻甸县人大常委会2022年收入支出决算总表
														财决01表
编制单位：寻甸回族彝族自治县人民代表大会常务委员会							2022年度					金额单位：元
收入					支出
项目	行次	年初预算数	全年预算数	决算数	项目(按功能分类)	行次	年初预算数	全年预算数	决算数	项目(按支出性质和经济分类)	行次	年初预算数	全年预算数	决算数
栏次		1	2	3	栏次		4	5	6	栏次		7	8	9
一、一般公共预算财政拨款收入	1	12,314,221.18	16,672,382.92	16,672,382.92	一、一般公共服务支出	32	10,268,548.55	14,484,445.94	14,450,199.60	一、基本支出	58	10,832,221.18	13,547,812.83	13,522,030.09
二、政府性基金预算财政拨款收入	2	0.00	0.00	0.00	二、外交支出	33	0.00	0.00	0.00	人员经费	59	10,070,821.18	12,391,997.75	12,391,997.75
三、国有资本经营预算财政拨款收入	3	0.00	0.00	0.00	三、国防支出	34	0.00	0.00	0.00	公用经费	60	761,400.00	1,155,815.08	1,130,032.34
四、上级补助收入	4	0.00	0.00	0.00	四、公共安全支出	35	0.00	0.00	0.00	二、项目支出	61	1,482,000.00	3,152,379.39	3,143,915.79
五、事业收入	5	0.00	0.00	0.00	五、教育支出	36	0.00	0.00	0.00	其中：基本建设类项目	62	0.00	0.00	0.00
六、经营收入	6	0.00	0.00	0.00	六、科学技术支出	37	0.00	0.00	0.00	三、上缴上级支出	63	0.00	0.00	0.00
七、附属单位上缴收入	7	0.00	0.00	0.00	七、文化旅游体育与传媒支出	38	0.00	0.00	0.00	四、经营支出	64	0.00	0.00	0.00
八、其他收入	8	0.00	10,021.60	10,021.60	八、社会保障和就业支出	39	1,254,670.07	1,449,082.28	1,449,082.28	五、对附属单位补助支出	65	0.00	0.00	0.00
	9				九、卫生健康支出	40	0.00	0.00	0.00		66
	10				十、节能环保支出	41	0.00	0.00	0.00		67
	11				十一、城乡社区支出	42	0.00	0.00	0.00	经济分类支出合计	68	—	—	16,665,945.88
	12				十二、农林水支出	43	0.00	0.00	0.00	一、工资福利支出	69	—	—	11,877,597.35
	13				十三、交通运输支出	44	0.00	0.00	0.00	二、商品和服务支出	70	—	—	4,105,348.13
	14				十四、资源勘探工业信息等支出	45	0.00	0.00	0.00	三、对个人和家庭的补助	71	—	—	683,000.40
	15				十五、商业服务业等支出	46	0.00	0.00	0.00	四、债务利息及费用支出	72	—	—	0.00
	16				十六、金融支出	47	0.00	0.00	0.00	五、资本性支出（基本建设）	73	—	—	0.00
	17				十七、援助其他地区支出	48	0.00	0.00	0.00	六、资本性支出	74	—	—	0.00
	18				十八、自然资源海洋气象等支出	49	0.00	0.00	0.00	七、对企业补助（基本建设）	75	—	—	0.00
	19				十九、住房保障支出	50	791,002.56	766,664.00	766,664.00	八、对企业补助	76	—	—	0.00
	20				二十、粮油物资储备支出	51	0.00	0.00	0.00	九、对社会保障基金补助	77	—	—	0.00
	21				二十一、国有资本经营预算支出	52	0.00	0.00	0.00	十、其他支出	78	—	—	0.00
	22				二十二、灾害防治及应急管理支出	53	0.00	0.00	0.00		79
	23				二十三、其他支出	54	0.00	0.00	0.00		80
	24				二十四、债务还本支出	55	0.00	0.00	0.00		81
	25				二十五、债务付息支出	56	0.00	0.00	0.00		82
	26				二十六、抗疫特别国债安排的支出	57	0.00	0.00	0.00		83
本年收入合计	27	12,314,221.18	16,682,404.52	16,682,404.52	本年支出合计						84	12,314,221.18	16,700,192.22	16,665,945.88
使用非财政拨款结余	28	0.00	0.00	0.00	结余分配						85	—	—	0.00
年初结转和结余	29	0.00	17,787.70	17,787.70	年末结转和结余						86	0.00	0.00	34,246.34
	30										87
总计	31	12,314,221.18	16,700,192.22	16,700,192.22	总计						88	12,314,221.18	16,700,192.22	16,700,192.22

寻甸县人大常委会2022年部门整体支出绩效目标申报表

寻甸回族彝族自治县人民代表大会常务委员会2022年部门整体支出绩效自评报告

项目名称：寻甸回族彝族自治县人民代表大会常务委员会

部门整体支出

部门名称：寻甸回族彝族自治县人大常委会

评价机构：寻甸回族彝族自治县人大常委会办公室

2023年5月

评价小组成员：

评价小组 机构职位	姓名	职务/职称	所属 单位/处室	签字
组长	邱金稳	办公室主任	人大常委会办公室
副组长	马永烈	办公室副主任	人大常委会办公室
副组长	沈重庆	办公室副主任	人大常委会办公室
成员	袁秋燕	机关会计	人大常委会办公室
成员	李献	机关出纳	人大常委会办公室
报告撰写人（签字）： 年 月 日
评价工作负责人（签字）： 年 月 日

目录

一、部门概况

（一）部门机构设置、编制

（二）部门职能

（三）部门工作完成情况

（四）部门管理制度

（五）部门资金来源及使用情况

（六）政府采购情况

（七）固定资产情况

二、绩效目标

三、评价思路和过程

（一）评价思路

（二）评价目的

（三）评价依据

（四）评价对象及评价时段

四、评价结论和绩效分析

（一）评价结论

（二）具体绩效分析

五、主要经验做法

六、存在的问题

七、改进措施及建议

附件1 成本费用分析报告

附件2 部门职能分解及2021年工作完成情况表

附件3评价指标体系

附件4问卷调查报告

附件5工作底稿

附件6 2022年预算、决算明细表（单位：元）

寻甸回族彝族自治县人民代表大会常务委员会

2022年度部门整体支出绩效评价报告

一、部门概况

（一）部门机构设置、编制

寻甸县人大常委会是承担县人大及其常委会日常工作的办事机构，为县人民代表大会、县人大常委会和主任会议依法行使职权服务，属县级财政一级预算单位。寻甸县人大常委会内设人大机构8个：县人大监察和法制委员会、县人大财政经济委员会、县人大城乡建设环境保护委员会、县人大社会建设环境保护委员会、县人大社会建设与教育科学文化卫生委员会、县人大农业与农村委员会、县人大民族宗教华侨委员会、县人大人事代表工作委员会和县人大办公室。

寻甸县人大常委会核定编制39人。其中：行政编制39人（含行政工勤编制8人）。2022年末在职在编实有行政人员54人（含机关工勤人员8人），与上年相比增加3人，原因是本年调入5人、调出2人，总数增加3人。

离退休人员35人，其中退休35人，离休0人 。

（二）部门职能

1.对全国、省、市人大下发的法律、法规草案，组织征求意见，并整理修改意见上报；

2.对提交县人代会审议的本辖区国民经济和社会发展计划草案、预算草案进行审查并提出报告；对计划、预算执行情况进行初审并对计划、预算的部分变更提出审查报告；

3.对县人大常委会讨论、决定的本县政治、经济、教育、科学、文化、卫生、民政、民族工作等重大事项进行调查研究并提出初步意见；

4.对宪法、法律、行政法规和本县制定的法规的执行情况组织视察和检查；

5.对本县经济和社会生活中的重大问题及人民群众普遍关心的“热点”问题组织调查研究、视察和检查；

6.组织人大代表评议县“ (略) ”的工作；

7.督促县人代会期间代表议案、意见和建议的办理工作；

8.办理县人大常委会任免范围内的干部任免手续；

9.组织县人大代 (略) 人大代表的选举；

10.联系县人大代表，组织代表视察、检查和接访选民活动，督促代表视察、检查和接访活动中提出意见、建议的办理工作；

11. (略) 工作的全国 (略) 、市人大代表，协助开展视察活动；

12.负责县人代会、县人大常委会、主任会议等会议的组织和服务工作；

13.负责县人大常委会文件、报告的起草、印发，常委会公报、人大工作简报等的编辑印发和人大工作的宣传报道；

14.受理人民群众的来信来访。

（三）部门工作完成情况

2022年度，在县人大常委会的正确领导下，人大机关各委室按照年初工作计划有序开展工作，完成了年度工作目标，取得了较好的社会效益；根据年度资金使用计划，从严管理、控制支出，较好的发挥资金使用效率。2022年县人大机关部门整体支出，在决策上科学合理，管理上规范到位，较好地达到了预期的绩效目标。

（四）部门管理制度

本部门制定了《寻甸回族彝族自治县人民代表大会常务委员会工作职责》、《寻甸回族彝族自治县人民代表大会常务委员会选举或者决定任命国家工作人员向宪法宣誓办法(试行)》、《寻甸县回族彝族自治县人民代表大会常务委员会对审计查出问题整改工作的监督办法》、《寻甸回族彝族自治县人大常委会机关财务管理制度》、《寻甸回族彝族自治县人大常委会机关工作绩效考核办法(试行)》、《寻甸回族彝族自治县人大会常委会讨论决定重大事项规定》等管理制度，用于规范机关的日常管理及经费管理，提高经费使用效益，加强财务管理和监督，确保各项经费开支和重大资金支出严格执行财务制度规定的开支范围和标准。通过上述管理制度的建立和完善，使财政收支预算执行得到了良好的制度保障和实施效果。

（五）部门资金来源及使用情况

1.收入支出预算安排情况

收入预算安排：2022年,寻甸县人大常委会收入年初预算数为1231.42万元，其中：一般公共预算财政拨款收入1231.42万元，与上年的1113.56万元相比，增加117.86万元，增加10.58%，主要原因是本年度基本工资标准提高，增加了工资福利支出的预算安排。

支出预算安排：2022年,寻甸县人大常委会支出年初预算数为1231.42万元，其中基本支出1083.22万元，与上年的990.36万元相比增加92.86万元，增加了9.38%，主要原因是基本工资标准提高，增加了工资福利支出；项目支出148.2万元，与上年的123.2万元相比增加25万元，增加了20.29%，主要原因是增加了新一届人大代表履职培训支出安排。

2.收入支出预算执行情况。

收入预算执行：2022年,寻甸县人大常委会决算收入为1668.24万元，其中：财政拨款收入1667.24万元，占总收入的99.94%；其他收入1万元，占总收入的0.06%。2022年决算总收入与2021年的1435.54万元相比，增加232.7万元，增加16.21%，主要原因是一是基本工资标准提高，增加了工资福利支出，二是本年度十七届人民代表大会召开，增加了会议费支出及新一届人大代表履职培训支出安排。

支出预算执行：2022年,寻甸县人大常委会决算支出为1666.59万元，其中：基本支出1352.20万元，占总支出的81.14％；项目支出314.39万元，占总支出的18.86％。2022年决算支出与上年的1441.88相比增加224.71万元，增加15.58%。

（六）政府采购情况

2022年寻甸人大常委会申请采购办公设备一批，采购均根据《政府采购法》等文件规定组织实施。主要是采购办公室及各委室办公设备一批，支出合计1.94万元，其中采购通用设备1.86万元，采购办公家具0.08万元。采购组织形式为政府集中采购，采购通过政采云平台反向竞价方式获得，上述采购均向寻甸回族彝族自治县财政局申报了采购计划，按批复的采购方式实施采购。

（七）固定资产情况

截至2022年12月31日，寻甸县人大常委会固定资产总额412.82万元，无形资产45.99万元。

寻甸县人大常委会采购固定资产、无形资产严格按照《寻甸回族彝族自治县人民政府办公室关于印发寻甸回族彝族自治县行政事业单位国有资产配置标准的通知》（寻政办发﹝2017﹞14号文）、《寻甸回族彝族自治县财政局关于印发<寻甸回族彝族自治县行政事业单位国有资产处置实施细则>的通知》《行政单位国有资产管理暂行办法》（财政部令第35号）、《事业单位国有资产管理暂行办法》（财政部令第36号）、《 (略) 级行政事业单位国有资产管理办法》（昆政办[2012]10号）、《 (略) 级行政事业单位国有资产处置实施细则》（昆财绩〔2012〕5号）等文件进行配置和处置。严格按照财务管理的相关要求，建立了固定资产和办公用品使用、审批、稽核等内部管理规范。

二、绩效目标

（一）部门总目标

一是紧紧围绕全县工作大局加强监督工作。坚持以新时代中国特色社会主义思想为指导，紧紧围绕县委中心大局，紧扣县委确定的重点工作和人民群众普遍关心的热点难点，综合运用听取和审议专项工作报告、执法检查、专题询问、工作评议、专题调研等形式，加强对“ (略) ”的监督，推动解决人民群众普遍关注的突出问题，推动重大决策部署贯彻落实，推动宪法法律法规全面有效实施。

二是紧紧围绕重大决策部署做好决定任免工作。紧紧围绕县委重大决策部署，依法行使重大事项决定权，全面提高依法决定重大事项的科学化、民主化水平。坚持党管干部与依法任免相统一，依法规范开展选举和人事任免工作，为促进县域发展提供组织保证。

三是进一步深化和拓展代表工作。坚持人大工作为人民的工作理念，进一步尊重代表主体地位，充分发挥代表作用，健全完善代表工作机制，深化拓展代表工作，支持保障代表依法履职，为高质量推进“四区一城”建设广泛凝聚力量。

四是进一步加强自身建设。以新时代中国特色社会主义思想为指导，深入学同志为核心的党中央保持高度一致，全面加强机关自身建设，确保党的基本理论、基本路线、基本方略和党中央、省市县委决策部署在人大工作中得到全面落实。

五是认真完成县委交办的工作任务。

（二）部门项目具体计划目标。

1.开展专题审议、视察34件

2.审查和批准计划、财政、审计、政府专项债券等7件

3.开展4件法律监督检查维

4.开展2件执法检查

5.开展2次专题询问

6.继续对政府工作部门开展工作评议

7.听取和审议县人民代表大会各专门委员会工作报告

8. (略) 、市人大常委会开展相关法律法规的执法检查、工作视察和专题调研

9.做好讨论决定重大事项工作

围绕贯彻县委重大决策部署，依法审议涉及全县改革发展稳定的重大事项，适时对重大事项作出相关决议、决定，促进和保障全县重大决策、重点工作推进落实。

10.做好人事任免工作

坚持党管干部与依法行使人事任免权有机统一，严格执行对拟任人员任前法律培训、法律考试，与组成人员见面、任职发言、任后颁发任命书、宪法宣誓等制度规定，不断增强被任命人员的法律意识、人大意识和责任意识。

11.创新代表履职学。分期分批组织县人 (略) 、市代表培训班,开展学台基础上开通网上代表工作站，实现网上代表工作站信息化建设全覆盖，打造代表活动阵地信息化建设示范点。

15.做好代表建议办理督办工作

进一步健全代表议案建议办理工作机制，切实提高建议办理落实率。对事关全县改革发展稳定和涉及人民群众切身利益的重点建议，由常委会领导牵头督办。对代表建议和重点建议办理情况进行检查，公开代表建议办理情况，进一步提高代表建议办理工作的质量和水平，着力提高代表建议的解决率、落实率和满意度。

16.加强代表履职管理监督

强化代表思想、作风、纪律建设，督促代表依法履职尽责，模范遵守宪法法律，自觉遵守履职要求。健全代表履职监督机制，完善代表履职档案、通报代表履职情况，探索代表述职评议制度，促进人大代表更好地接受人民群众监督。

17.持续推进机关党的建设

围绕推进国家治理体系和治理能力现代化的总要求，以政治建设为统领，加强人大机关党的建设，深化“不忘初心、牢记使命”主题教育成果巩固，持续抓好学，强化支出责任，规范资金管理行为，更好地保障本部门行权履职。通过收集单位基本情况、预算制定与明细部门中长期规划目标及组织架构等信息，分析单位资源配置的合理性及中长期规划目标完成与履职情况，总结经验做法，找出预算绩效管理中的薄弱环节，提出改进建议，提高财政资金的使用效益。

（三）评价依据

1.《中华人民共和国预算法》；2.《财政部关于印发〈财政支出绩效评价管理暂行办法〉的通知》（财预〔2011〕285号）；3.《 (略) 人民政府办公厅关于全面推进预算绩效管理的实施意见》（昆政办〔2013〕72号）；4.《 (略) 人民政府关于全面推进预算绩效管理改革的实施意见》（昆政发〔2016〕12号）；5.《寻甸回族彝族自治县财政局关于印发《寻甸回族彝族自治县本级部门预算绩效自评管理暂行办法》的通知》（寻财绩〔2018〕9号）；6.《寻甸回族彝族自治县财政局关于印发《寻甸回族彝族自治县县本级财政支出预算事前绩效评估管理暂行办法》的通知》（寻财〔2018〕30号）；7.《寻甸回族彝族自治县财政局关于印发寻甸回族彝族自治县县本级预算绩效跟踪管理暂行办法的通知》（寻财绩〔2019〕1号）；8.寻甸回族彝族自治县财政局提供的基础资料；9.评价工作人员通过现场调查、核实获得的资料等。

（四）评价对象及评价时段

本次评价对象为寻甸县人大常委会部门整体支出绩效评价，评价时段为2022年1月1日-2022年12月31日。

四、评价结论和绩效分析

（一）评价结论

1.评价结果

2022年度，在县人大常委会的正确领导下，人大各委室按照年初工作计划有序开展工作，完成了年度工作目标，取得了较好的社会效益；根据年度资金使用计划，从严管理、控制支出，较好的发挥资金使用效率。2022年县人大机关部门整体支出，在决策上科学合理，管理上规范到位，较好的达到了预期的绩效目标，按照县财政局《寻甸县本级部门预算绩效自评管理暂行办法》的有关要求，经机关评价工作小组自评打分，得分98分，评价等级为“优”。

2.主要绩效

严格按财经法规及制度使用、管理资金,成效明显,主要体现在以下几个方面：

一是资金使用效益高。表现在:1保障职工工资、津补贴和各项应发工资及时足额发放，没有出现拖欠职工工资、离退休费用等现象；2保障职工社会保险费、公积金及时缴纳；3资金使用列支合理，无大额现金支付现象。

二是资金使用社会效益好。保障各项工作的顺利进行；完成了上级及县委、县政府部门交办的工作任务。

（二）具体绩效分析

1.部门决策方面，部门决策设立部门目标、部门职能、资源配置3个二级指标。

（1）部门目标设立部门中长期规划目标的明确性与合理性、年度工作目标的明确性与合理性、年度工作计划与年度工作目标的一致性、绩效目标合理性、绩效指标明确性5个三级指标。经过评价分析，寻甸县人大常委会部门中长期规划与政府中长期规划目标相适应，得2分；年度工作目标具有明确性与合理性，得2分；年度工作计划与年度工作目标基本一致，得2分；寻甸县人大常委会已编制整体支出绩效目标申报表，设定了绩效目标，绩效目标与年度工作任务匹配，得3分。部门决策总评价分12分，评价得分12分。

（2）部门职能设立部门职能的明确性与科学性、年度工作目标与部门职能的适应性、年度具体工作与部门职能的匹配性、部门内设科室及下属单位职责的明确性4个三级指标。经过评价分析，寻甸县人大常委会职能设定以“三定”方案为准，职能描述明确，设定依据充分，得1分；年度工作目标明确，均在“三定”方案明确的范围内，得4分；部门年度各类具体工作与部门职能相匹配，得4分；制定了具体委室岗位职责，得1分。部门职能总评价分10分，实际得分10分。

（3）资源配置设立基本支出预算合理性、项目支出预算合理性、人力资源投入合理性、办公资源投入合理性、重点项目资源分配合理性5个三级指标。经过评价分析，寻甸县人大常委会年初预算人员编制基数按2022年实有在编人员54人编制，基本支出根据县财政局给定的标准计算，基本支出预算编制合理，得2分；项目支出按县财政局下达的预算批复，预算程序合理，预算依据充分，符合资金使用范围，不存在违规资金的情况，得4分；根据人力资源配置合理性调查问卷，大部分员工能适应工作要求，同时能按时完成相关工作，得2分；根据固定资产卡片台账，寻甸县人大常委会办公资源基本能满足办公需要，配置基本合理，得2分；本年度重点项目全部完成，未出现因资金不足而未完成的情况，得3分。资源配置总评价分13分，实际得分13分。

部门决策总评价分35分，评价得分35分。

2. 部门管理方面，部门管理设立预算管理、财务管理、人力资源管理、资产管理、业务管理5个二级指标。

（1）预算管理设立基本支出预算执行率、项目支出预算执行率、“三公经费”控制率、预算调整情况4个三级指标。经过评价分析，寻甸县人大常委会2022年度基本支出预算指标总额1083.22万元，实际支出1352.2万元，基本支出预算执行率124.83%，得1分；项目支出2022年本级财政下达预算指标总额148.2万元，决算数为314.39万元，项目支出预算执行率212.14%，主要原因是2022年根据统计口径及决算要求，除人员经费和公用经费支出外，其他支出都列入项目支出，得4分。寻甸县人大常委会2022年度“三公”经费财政拨款支出决算数7.67万元，比上年减少0.03万元。其中：公务用车及运行维护费支出决算无变化；公务接待费支出决算减少0.03万元，得1分；寻甸县人大常委会预算调整均根据预算执行情况进行调整，且上报了预算追加手续，调整程序规范，得1分。预算管理评价分7分，评价得分7分。

（2）财务管理设立财务管理制度健全性及执行情况、资金使用合规性、财务监控的有效性3个三级指标。经过评价分析，寻甸县人大常委会在《中华人民共和国会计法》、《中华人民共和国预算法》、《行政单位财务规则》、《行政单位会计制度》的基础上，制定了《寻甸回族彝族自治县人民代表大会常务委员会工作职责》、《寻甸回族彝族自治县人民代表大会常务委员会选举或者决定任命国家工作人员向宪法宣誓办法(试行)》、《寻甸县回族彝族自治县人民代表大会常务委员会对审计查出问题整改工作的监督办法》、《寻甸回族彝族自治县人大常委会机关财务管理制度》、《寻甸回族彝族自治县人大常委会机关工作绩效考核办法(试行)》、《寻甸回族彝族自治县人大会常委会讨论决定重大事项规定》，经检查，寻甸县人大常委会各项管理制度基本得到有效执行，得1分；寻甸县人大常委会经费支出经办公室主任审批，重大资金支出均经集体决策，严格执行“三重一大”制度；寻甸县人大常委会预算资金的使用符合预算资金的用途，未发现在截留、挤占、挪用、虚列支出等情况，得4分；财务监控方面，寻甸县人大常委会财务人员对单据审核后支付，得1分。财务管理总评价分6分，评价得分6分。

（3）人力资源管理设置在职人员控制率、人力资源管理执行情况2个三级指标。经过评价分析，寻甸县人大常委会实际在编人数54人，高于核定编制39人，超出编制15人，在职人员控制率为138.46%，得0分；寻甸县人大常委会每年度根据《 (略) 公务员考核实施办法（试行）》等文件对公务员和工勤人员考核，得1分。人力资源管理总评价分2分，实际得分1分。

（4）资产管理设立资产管理制度健全性及执行情况、固定资产在用率2个三级指标。经过评价分析，寻甸县人大常委会建立了《寻甸回族彝族自治县国有资产管理办法》，制度符合相关法律法规规定，得1分；寻甸县人大机关固定资产在用率100%，得1分。资产管理总评价分2分，实际得分2分。

（5）业务管理设立业务管理制度健全性及执行情况、政府采购规范性、监督考核情况3个三级指标。经过评价分析，寻甸县人大常委会下发了《寻甸回族彝族自治县人大常委会关于印发<寻甸回族彝族自治县人大常委会2022年度工作要点及会议议题安排>的通知》的文件、《寻甸回族彝族自治县人大常委会机关工作绩效考核办法(试行)》、《寻甸回族彝族自治县人大会常委会讨论决定重大事项规定》，并得到执行，得1分；政府采购向县财政局上报了采购计划，按批准的采购方式组织采购，采购方式、采购程序规范，得1分；在监督考核方面，寻甸县人大将目标责任分解落实下达，并进行了考核打分，得1分。业务管理总评价分3分，实际得分3分。

部门管理总评价分20分，评价得分19分。

3.部门绩效分析部门绩效分设立部门产出、部门效果和部门可持续发展3个二级指标。

（1）部门产出设立立法调研、研讨次数、立法完成量、立法质量、监督计划完成率、人大代表议案、建议件数、人大代表履职能力提升、议案、建议交办率7个三级指标。

经过评价分析，2022年，召开常委会议6次，常委会始终全面贯彻新发展理念，紧紧围绕县委大抓产业发展、项目建设、营商环境的安排部署，注重目标导向、问题导向、结果导向，依法监督工作有效开展。一年来，听取和审议工作报告项、视察检查次、执法检查次、专题询问2次、专题调研次、评议工作部门5个。始终坚持“有件必备、有备必审、有错必纠”的原则，依法开展规范性文件备案审查，完成备案审查决议决定29件、行政规范性文件1件。强化代表学台，创新服务供给方式，为部门的可持续性发展提供了强有力的支撑，但信息化创建建设方面有所不足，得1分。部门可持续发展总评价分6分，评价得分5分。

部门整体支出绩效总评价分45分，评价得分45分。

寻甸县人大常委会得分98分，部门整体支出绩效为“优秀”。

五、主要经验做法

一是目标明确，组织得力。寻甸县人大常委会年初根据县委的决策部署，梳理各项工作要点，并在人大常委会会议上通过；二是制度先行，管理规范。寻甸县人大常委会制定了相关的各项管理制度，不断增强财务人员的责任意识，单位负责人对本单位会计工作和会计资料的真实性和完整性负责，坚决把权力关进制度的笼子。

六、存在的问题

1.绩效评价的局限性。通过这次绩效评价，虽然比较全面地掌握了本机关全部资金的使用情况，取得了一定的社会效果，但是，仅仅从几个指标来分析还不能准确判断全部资金的使用效果，特别是行政单位的项目资金，大多属于公用经费性质的，不能直观地体现资金使用产生的经济效益、社会效益和生态效益。

2.预算编制工作有待进一步细化。部分项目支出资金安排不够明确和细化，预算编制的合理性需要提高，预算执行力度还要进一步加强。

3.预算与职能目标未完全统一。未能严格根据本部门的职能职责和中长期发展规划等实际情况，制定能够统领本部门预算编制的整体支出绩效目标，并围绕该目标设置更加合理的绩效指标，使各项任务及措施服务于整体支出绩效目标，确保本部门预算与其职能目标高度统一。

4、科学规范的标准体系建立难度很大。科学合理、规范统一的评价指标、标准体系尚未建立，难以满足不同层面和性质的绩效评价需求。

5、绩效评价结果还没有得到充分利用。绩效评价结果缺乏权威性和约束力，与资金分配、预算执行等环节未能紧密衔接，单位部门缺少开展绩效评价的压力与动力。

七、改进措施及建议

1.加强监管，做到监管机制环环相扣，不出现断层、漏洞，同时，强化责任意识，提高预决算重要性认识，财务人员要提前做好编报的各项准备工作，制订工作时间表，有计划、分步骤地推进编报工作。

2.加强队*建设，抓好绩效评价管理部门的队*建设和业务指导，培养部门的绩效管理队*，建立绩效评价的长期机制。另外，财务工作人员的业务能力要与时俱进，不断加强学新时代中国特色社会主义思想为指导，深入贯彻落实党的十九大和十九届二中、三中、四中、五中、六中全会精神，深入贯彻落实法治思想和总书记在中央人大工作会议上的重要讲话精神，深入贯彻落实总书记考察云南重要讲话精神，始终坚持党的领导、人民当家作主、依法治国有机统一，践行以人民为中心的发展理念，不断发展全过程人民民主，强化“四个机关”建设，充分发挥人民代表大会根本政治制度优势，积极开创新时代地方人大工作新模式，在实现高质量发展进程中发挥有力助推作用，在增进人民群众福祉中发挥重要保障作用，在深化法治寻甸建设中发挥关键支撑作用，为高质量建设“四区一城”，奋力开启社会主义现代化建设新征程更好展现人大作为、作出人大贡献。

一是紧紧围绕县委重大决策部署做好决定任免工作。紧紧围绕县委重大决策部署，依法行使重大事项决定权，全面提高依法决定重大事项的科学化、民主化水平。坚持党管干部与依法任免相统一，依法规范开展选举和人事任免工作，为促进县域发展提供组织保证。

二是紧紧围绕全县工作大局加强监督工作。坚持以新时代中国特色社会主义思想为指导，紧紧围绕县第十三次党代会、县委十三届二次全会的目标任务，紧扣县委确定的重点工作和人民群众普遍关心的热点难点，综合运用听取和审议专项工作报告、视察检查、执法检查、专题询问、工作评议、专题调研等形式，加强对“ (略) ”的监督，推动解决人民群众普遍关注的突出问题，推动重大决策部署贯彻落实，推动宪法法律法规全面有效实施。

三是进一步深化和拓展代表工作。坚持人大工作为人民的工作理念，进一步尊重代表主体地位，充分发挥代表作用，健全完善代表工作机制，深化拓展代表工作，支持保障代表依法履职，为高质量推进“四区一城”建设广泛凝聚力量。

四是进一步加强自身建设。以新时代中国特色社会主义思想为指导，深入学同志为核心的党中央保持高度一致，全面加强机关自身建设，确保党的基本理论、基本路线、基本方略和党中央、省市县委决策部署在人大工作中得到全面落实。

五是认真完成县委交办的工作任务。坚持围绕中心、服务大局，认真执行县委决策部署。在依法履职尽责的同时，继续开展脱贫攻坚、河湖长制、领导干部挂钩联系企业等工作，积极探索持续巩固脱贫攻坚成果，完成好县委交办的各项工作任务。

附件3：

寻甸县人大常委会整体支出绩效评价指标体系框架

一级指标	二级 指标	三级指标	得分	指标解释	指标评分细则	数据来源
A部门决策（35分）	A1部门目标（12分）	A11部门中长期规划目标的明确性与合理性（2分）	2	部门（单位）中长期规划目标的设定情况；中长期规划目标应设定明确，应与政府中长期规划目标相适应，且应与部门职能相适应。	①设定了部门中长期规划目标，得0.5分；②设定的部门中长期规划目标明确，得0.5分；③能够适应寻甸县发展规划，得0.5分；④能够与部门职能相适应，得0.5分。	部门中长期规划目标、市政府相关规划、部门“三定”方案、部门职能文件。
		A12年度工作目标的明确性与合理性（2分）	2	部门年度工作目标的设定是否明确合理	①部门年度工作目标明确设定，得1分；②年度工作目标与部门中长期规划目标一致，得1分。	年度工作目标与部门中长期规划文件
		A13年度工作计划与年度工作目标的一致性（2分）	2	部门年度工作计划是否与部门年度工作目标相一致。	将部门详细工作计划与年度工作目标对应匹配，视匹配情况酌情得0-2分。	年度工作计划与年度工作目标文件
		A14绩效目标合理性（3分）	3	用以反映和考核部门整体绩效目标与部门职能、年度工作目标的一致性。	①符合部门制定的中长期实施规划计1分；②符合部门“三定”方案确定的职责计1分；③与部门年度工作目标、任务相一致计1分。	部门中长期规划、部门“三定”方案、年度重点工作任务与工作计划
		A15绩效指标明确性（3分）	3	整体绩效目标所设定的绩效指标是否依据部门工作目标和工作任务进行细化、量化，绩效指标是否可衡量。	①将部门整体的绩效目标细化分解为具体的工作任务计1分；②通过清晰、可衡量的指标值予以体现计0.5分。③与部门年度的任务数或计划数相对应计0.5分；④与本年度部门预算资金相匹配计1分。	部门年度重点工作任务与工作计划。
	A2部门职能（10分）	A21部门职能的明确性与科学性（1分）	1	考察部门职能界定是否明确科学，是否有相关文件。	①职能明确、设定依据充分，得1分；②有“三定”文件，但职能描述不明确，得0.5分;③没有职能设定的文件依据且职能不清，得0分	部门职能描述、“三定”文件
		A22年度工作目标与部门职能的适应性（4分）	4	部门所设定的具体目标是否与部门职能相适应。	将部门详细工作目标与部门职能对应匹配，视匹配情况酌情得0-4分。	部门年度工作目标、部门职能
		A23年度具体工作与部门职能的匹配性（4分）	4	部门年度各类具体工作是否与部门职能相匹配。	将部门年度具体工作与部门职能对应匹配，视匹配情况酌情得0-4分。	部门年度各项具体工作，部门职能
		A24部门内设科室及下属单位职责的明确性（1分）	1	部门内设科室及下属单位具体职责是否明确	①有职责文件制度规定部门各科室及下属单位具体职责，得0.5分；②具体职责明确，得0.5分。	内设科室及下属单位职责文件
	A3资源配置（13分）	A31基本支出预算合理性（2分）	2	用以反映部门年度基本支出预算是否根据人员经费、公用经费标准进行合理编制。	①如实核定人员基数，得1分；②根据基本预算标准进行编制，得1分。	部门基本支出预算标准、基本支出预算
		A32项目支出预算合理性（4分）	4	用以反映部门年度项目支出预算程序、预算依据、适用范围的合理性。	①预算程序合理，得1分；②预算依据充分，得2分；③符合资金使用范围，得1分。	部门项目支出预算编制详细资料，访谈、文件梳理等、其他资料
		A33人力资源投入合理性（2分）	2	用以反映部门核定人员的编制与部门工作内容的合理性	通过问卷及访谈调研,分析人员的工作量和工作时长，视匹配情况得0-2分。	人员编制文件、调研
		A34办公资源投入合理性（2分）	2	用以反映部门现有办公资源能否满足部门日常工作需求。	①办公资源经费保障充足，得1分；②办公资源配置合理，得1分。	部门办公资源配置情况、调研等资料
		A35重点项目资源分配合理性（3分）	3	部门本年度预算安排的重点项目支出与部门项目总支出的比率，用以反映和考核部门对履行主要职责或完成重点任务的保障程度。	根据重点项目资源分配，对重点项目完成实施的保障程度进行评分。能够保障重点项目顺利实施、全面完成当年工作目标任务的得满分，每有一项重点项目因资金不足无法完成，按权重（3分）的1/3扣分，扣完为止。	重点项目相关资料
B部门管理（20分）	B1预算管理（7分）	B11基本支出预算执行率（1分）	1	部门基本支出本年度决算数与预算数的比率，用以反映和考核部门（单位）基本支出预算执行程度。	预算执行率=部门基本支出决算/部门基本支出预算×100%。决算数：部门本年度基本支出实际支出资金数。预算数：财政部门批复的本年度部门基本支出预算数以及当年批复的调整数。预算完成率≥95%得满分，未达到的每低于1%扣0.1分，扣完为止。	基本支出预算批复，预算调整批复、预算编制等其他资料
		B12项目支出预算执行率（4分）	4	部门项目支出本年度决算数与预算数的比率，用以反映和考核部门项目支出预算执行程度。	预算执行率=部门项目支出决算/部门项目支出预算×100%。决算数：部门（单位）本年度项目支出实际支出资金数。预算数：财政部门批复的本年度部门（单位）项目支出预算数以及当年批复的调整数。预算完成率≥95%得满分，每低于1%扣0.2分，扣完为止。	项目支出预算批复，预算调整批复、预算编制等其他资料
		B13“三公经费”控制率（1分）	1	部门本年度“三公”经费预算数与上年度“三公”经费预算数的变动比率，用以反映和考核部门（单位）对控制行政成本的努力程度。	“三公”经费控制率=（本年度“三公”经费总额/上年度“三公”经费总额）×100%。“三公”经费：年度预算安排的因公出国（境）费、公务用车购置及运行费和公务接待费。三公经费控制率≤100%得满分，≥120%得0分，区间内按权重进行扣分。	三公经费使用情况
		B14预算调整情况（1分）	1	用以反映预算单位是否根据年中预算实际执行情况及时合规进行预算调整。	①根据年中预算执行情况及时申请预算调整，得0.5分；②按规定程序进行预算调整，得0.5分	预算调整相关资料
	B2财务管理（6分）	B21财务管理制度健全性及执行情况（1分）	1	部门为加强预算管理、规范财务行为而制定的财务管理制度是否健全完整。用以反映和考核部门预算管理制度对完成主要职责或促进事业发展的保障情况。	①是否已制定预算资金管理办法、内部财务管理制度、会计核算制度等管理制度，0.25分；②相关管理制度是否合法、合规、完整，0.25分；③相关管理制度是否得到有效执行，0.5分。	财务管理相关制度及执行情况调研
		B22资金使用合规性（4分）	4	部门使用预算资金是否符合相关财务管理制度的规定，用以反映和考核部门预算资金的规范运行情况。	①符合国家财经法规和财务管理制度规定以及有关专项资金管理办法的规定,1分；②资金的拨付有完整的审批程序和手续，1分；③项目的重大开支经过专题论证，1分；④符合部门预算批复的用途，1分；⑤是否存在截留、挤占、挪用、虚列支出等情况，一旦存在该指标不得分。	资金支出相关凭证、流程梳理等
		B23财务监控的有效性（1分）	1	用以反映部门财务监控监督工作的有效性，包括监控、监督措施的制定及执行等方面。	①制定明确的财务监控监督措施，得0.5分；②监控、监督措施执行有效，得0.5分；	财务监控监督相关办法及条款，实际执行情况资料
	B3人力资源管理（2分）	B31在职人员控制率（1分）	0	部门本年度实际在职人员数与编制数的比率，用以反映和考核部门对人员成本的控制程度。	在职人员控制率=（在职人员数/编制数）×100%。在职人员数：部门（单位）实际在职人数，以财政部门确定的部门决算编制口径为准。编制数：机构编制部门核定批复的部门人员编制数。在职人员控制率≤100%得满分，有超出不得分。	部门编制数、在职人数、年内变化情况
		B32人力资源管理执行情况（1分）	1	考察部门人力资源管理的健全性及执行规范性，包括在编、派遣、临时员工的管理，包括招聘、培训、工资发放及考核等。	①有具体的人力资源管理制度文件或参照文件，得0.5分；②严格按照相关文件对各类型人员进行管理和考核，得0.5分	人力资源管理相关文件及实施情况
	B4资产管理（2分）	B41资产管理制度健全性及执行情况（1分）	1	部门为加强资产管理、规范资产使用而制定的资产管理制度是否健全完整，用以反映和考核部门资产管理制度对完成主要职责或促进事业发展的保障情况。	①是否已制定或具有固定资产管理办法、资产使用办法等管理制度，得0.25分；②相关管理制度是否合法、合规、完整，得0.25分；③相关管理制度是否得到有效执行，得0.5分。	资产管理相关办法
		B42固定资产在用率（1分）	1	部门实际在用固定资产总额与所有固定资产总额的比率，用以反映和考核部门固定资产使用效率及程度。	固定资产在用率=（实际在用固定资产总额/所有固定资产总额）×100%。固定资产在用率达到95%以上得满分.每降低1%扣权重分（1分）的5%，扣完为止。	固定资产卡片、固定资产使用信息等
	B5业务管理（3分）	B51业务管理制度健全性及执行情况（1分）	1	部门为加强业务管理、规范业务执行而制定的管理制度是否健全完整，用以反映和考核部门业务管理制度对完成主要职责或促进事业发展的保障情况。	①已制定或具有业务管理、项目管理等管理制度，得0.25分；②相关管理制度合法、合规、完整，得0.25分；③相关管理制度得到有效执行，得0.5分。	业务管理相关办法及执行情况资料
		B52政府采购规范性（1分）	1	考察政府采购项目的采购程序、采购方式的规范性	①政府采购方式、程序都规范，得满分；②采购方式、程序中每有一点不规范，扣0.5分，扣完为止。	政府采购相关资料
		B53监督考核情况（1分）	1	考察部门是否对各所属单位或项目实施主体进行工作监督和定期考核。	有定期指导记录、考核结果，得1分，缺少项视情况酌情进行扣分。	监督考核记录等
C部门绩效（45分）	C1部门产出（27分）	C11立法调研、研讨次数（5分）	5	部门（单位）履行职责对经济发展所带来的直接或间接影响。	每名代表每届任期内参加视察、执法检查或专题调研不少于5次。完成计划的100%及以上5分；70%及以上2分；70%以下0分。	调研、研讨材料
		C12立法完成量（3分）	3	考察部门（单位）立法的完成情况	立法计划完成率=年度实际完成立法项数/年度计划立法项数*100%。得分=3*立法计划完成率，满分3分。	立法完成数量
		C13立法质量（3分）	3	部门（单位）在立法方面的完成及时率、及时完成实际工作数及取得的实际成效	完成及时率达100%3分，每超5%扣1分，扣完为止。完成及时率=（及时完成实际工作数/计划工作数）×100%。 及时完成实际工作数：部门（单位）按照整体绩效目标确定的时限实际完成的工作任务数量。	立法完成及时率、及时完成实际工作数
		C14监督计划完成率（4分）	4	达到质量标准（绩效标准值）的实际工作数与计划工作数的比率,用以反映和考核部门履职质量目标的实现程度。	监督计划完成率=年度实际完成监督件数/年度计划监督件数*100%。得分4*监督计划完成率，满分4分。	监督计划完成情况
		C15人大代表议案、建议件数 （4分）	4	部门（单位）履行职责对社会发展所带来的直接或间接影响。	每名代表每届任期内领衔或联名提出议案或提出建议、批评、意见不少于5件。完成计划的100%及以上4分；70%及以上1分；70%以下0分。	建议、批评、意见表
		C16人大代表履职能力提升 （4分）	4	考察部门（单位）履行职责对生态环境所带来的直接或间接影响。	分为好、较好、一般、较差四个等次。年度代表培训计划完成并有针对性2分；否0分；代表履职能力提升好2分；较好1分；一般0.5分；较差0分。	年度代表培训计划、总结等
		C17议案、建议交办率（4分）	4	考察完成的议案、建议交办数量占议案、建议总量的比率	交办数量/总量*100%，交办率大于等于100%得4分，小于100% 0分	交办情况表
	C2部门效果（12分）	C21政治任务实现率（5分）	5	考察实际完成的政治任务占计划实现的政治任务的比率	考察实际完成的政治任务占计划实现的政治任务的比率，大于90%得2分，大于80%小于90%得1分，小于80%得0分	政治任务完成情况
		C22社情民意反映率（5分）	5	社情民意反映数量占采集数量的比率	考察社情民意反映数量占采集数量的比率	社情民意反映情况
		C23 公众满意度（2分）	2	社会公众或部门（单位）的服务对象对部门履职效果的满意程度。	满意度以20个调查对象为限，满意度≥90%5分，90%>满意度>70%2分，70%>满意度0分。社会公众或服务对象是指部门（单位）履行职责而影响到的部门、群体或个人。一般采取社会调查的方式。	问卷调查、访谈
	C3部门可持续发展（6分）	C31队*建设情况（2分）	2	考察部门管理人员是否定期接受培训，熟悉政策、提高业务能力。	部门全体人员每年至少接受一次业务或政策等培训，酌情得0-2分。	培训记录、培训效果调研
		C32信息共享、公开情况（2分）	2	部门是否按照政府信息公开有关规定公开相关预决算信息、绩效信息及其他信息，是否信息共享，用以反映和考核部门信息公开透明及信息共享情况。	①按规定内容公开预决算信息、绩效信息及其他信息，得0.5分；②按规定时限公开预决算信息、绩效信息及其他信息，得0.5分。③各处室、下属单位等信息共享，得1分。	信息公开、信息共享情况
		C33长效管理创新情况（2分）	1	考察部门是否在鼓励处室改进管理、提高效率方面建立了新举措，比如人员绩效考核机制、信息化建设、数据库管理等，是部门工作长期可持续发展的保障。	管理创新机制和措施明确，且有相应工作及产出。酌情得0-2分。	管理创新情况
合计		100分	98分

附件4：

1.寻甸县人大常委会2022年部门整体支出绩效自评公众满意度调查问卷

标题序号	问题内容	选项内容	标准分值	得分
1	您认为该部门在深入基层调查研究情况方面做的如何？	A.经常到基层调研	10
		B.偶尔到基层调研	5
		C.从不到基层调研	0
2	您是否了解该部门收集群众意见的相关渠道？	A.多渠道反映	10
		B.单一渠道反映	5
		C.无渠道反映	0
3	您向该部门反映的问题是否得到反馈？	A.及时得到反馈	10
		B.反馈但不及时	5
		C.未反馈	0
4	您认为该部门在廉洁从政方面做的如何？	A.较好	10
		B.一般	5
		C.差	0
5	您认为该部门办事程序是否合理？	A.程序比较合理	10
		B.程序基本合理	5
		C.程序复杂	0
6	您认为该部门办理事务是否方便？	A.方便，高效	10
		B.方便，效率一般	5
		C.不方便，效率低	0
7	您认为该部门在开展干部教育方面做的如何	A.经常开展	10
		B.偶尔开展	5
		C.不开展	0
8	您对该部门的服务态度、服务质量是否满意？	A.非常满意	10
		B.基本满意	5
		C.不满意	0
9	您对部门在信息公开方面（如党务、政务、办事程序、财务等方面）的评价如何？	A.非常满意	10
		B.基本满意	5
		C.不满意	0
10	您对该部门工作现状的总体评价？	A.非常满意	10
		C.基本满意	5
		D.不满意	0
问卷总分			100

如果您对部门工作还存在有见解性的意见或建议，请您在此处进说明：

2. 寻甸县人大常委会2021年部门整体支出绩效评价调查问卷汇总表

发放问卷:20份 收回问卷：20份 有效问卷：20份

标题序号	问题内容	选项内容	标准分值	县人大问卷数
1	您认为该部门在深入基层调查研究情况方面做的如何？	A.经常到基层调研	10	20
		B.偶尔到基层调研	5	0
		C.从不到基层调研	0	0
2	您是否了解该部门收集群众意见的相关渠道？	A.多渠道反映	10	20
		B.单一渠道反映	5	0
		C.无渠道反映	0	0
3	您向该部门反映的问题是否得到反馈？	A.及时得到反馈	10	20
		B.反馈但不及时	5	0
		C.未反馈	0	0
4	您认为该部门在廉洁从政方面做的如何？	A.较好	10	20
		B.一般	5	0
		C.差	0	0
5	您认为该部门办事程序是否合理？	A.程序比较合理	10	20
		B.程序基本合理	5	0
		C.程序复杂	0	0
6	您认为该部门办理事务是否方便？	A.方便，高效	10	20
		B.方便，效率一般	5	0
		C.不方便，效率低	0	0
7	您认为该部门在开展干部教育方面做的如何	A.经常开展	10	20
		B.偶尔开展	5	0
		C.不开展	0	0
8	您对该部门的服务态度、服务质量是否满意？	A.非常满意	10	20
		B.基本满意	5	0
		C.不满意	0	0
9	您对部门在信息公开方面（如党务、政务、办事程序、财务等方面）的评价如何？	A.非常满意	10	20
		B.基本满意	5	0
		C.不满意	0	0
10	您对该部门工作现状的总体评价？	A.非常满意	10	20
		C.基本满意	5	0
		D.不满意	0	0
问卷总分			100	2000
有效问卷份数				20
问卷综合得分				100

附件5：工作底稿

A11“部门战略规划目标的明确性与合理性”评价底稿
项目名称：寻甸县人大常委会2022年部门整体支出
评价机构：寻甸县人大常委会办公室
指标解释	按照《附件1：寻甸县人大常委会部门整体支出绩效评价共性指标体系框架》中的“指标解释”进行整体预算绩效自评。
指标权重	指标权重：100分
	指标权重设定的依据、理由：参考附件2
评价标准	指标标杆值：参考附件2
	指标标杆值依据：参考附件2
	指标评分细则：参考附件2
数据来源及取数方式	通过评价小组自评的方式，按照附件2的要求，整理好各个项目的基础工作台账，为绩效自评做好评价资料的数据来源，通过绩效自评所需的考评数据指标进行取数，为部门预算绩效自评工作作出公平、公正、有效的自评。
评价结果	寻甸县人大常委会2022年目标责任完成情况较好，寻甸县人大常委会2022工作目标管理考核得分99.47892分，考核等次为优秀。寻甸县人大常委会2022年度部门总体支出情况良好，目标责任已完成。根据指标评价体系，本次绩效考核得分98分，评价结果为“优”。
	指标得分：98分

附件6：

寻甸县人大常委会2022年收入支出决算总表
														财决01表
编制单位：寻甸回族彝族自治县人民代表大会常务委员会							2022年度					金额单位：元
收入					支出
项目	行次	年初预算数	全年预算数	决算数	项目(按功能分类)	行次	年初预算数	全年预算数	决算数	项目(按支出性质和经济分类)	行次	年初预算数	全年预算数	决算数
栏次		1	2	3	栏次		4	5	6	栏次		7	8	9
一、一般公共预算财政拨款收入	1	12,314,221.18	16,672,382.92	16,672,382.92	一、一般公共服务支出	32	10,268,548.55	14,484,445.94	14,450,199.60	一、基本支出	58	10,832,221.18	13,547,812.83	13,522,030.09
二、政府性基金预算财政拨款收入	2	0.00	0.00	0.00	二、外交支出	33	0.00	0.00	0.00	人员经费	59	10,070,821.18	12,391,997.75	12,391,997.75
三、国有资本经营预算财政拨款收入	3	0.00	0.00	0.00	三、国防支出	34	0.00	0.00	0.00	公用经费	60	761,400.00	1,155,815.08	1,130,032.34
四、上级补助收入	4	0.00	0.00	0.00	四、公共安全支出	35	0.00	0.00	0.00	二、项目支出	61	1,482,000.00	3,152,379.39	3,143,915.79
五、事业收入	5	0.00	0.00	0.00	五、教育支出	36	0.00	0.00	0.00	其中：基本建设类项目	62	0.00	0.00	0.00
六、经营收入	6	0.00	0.00	0.00	六、科学技术支出	37	0.00	0.00	0.00	三、上缴上级支出	63	0.00	0.00	0.00
七、附属单位上缴收入	7	0.00	0.00	0.00	七、文化旅游体育与传媒支出	38	0.00	0.00	0.00	四、经营支出	64	0.00	0.00	0.00
八、其他收入	8	0.00	10,021.60	10,021.60	八、社会保障和就业支出	39	1,254,670.07	1,449,082.28	1,449,082.28	五、对附属单位补助支出	65	0.00	0.00	0.00
	9				九、卫生健康支出	40	0.00	0.00	0.00		66
	10				十、节能环保支出	41	0.00	0.00	0.00		67
	11				十一、城乡社区支出	42	0.00	0.00	0.00	经济分类支出合计	68	—	—	16,665,945.88
	12				十二、农林水支出	43	0.00	0.00	0.00	一、工资福利支出	69	—	—	11,877,597.35
	13				十三、交通运输支出	44	0.00	0.00	0.00	二、商品和服务支出	70	—	—	4,105,348.13
	14				十四、资源勘探工业信息等支出	45	0.00	0.00	0.00	三、对个人和家庭的补助	71	—	—	683,000.40
	15				十五、商业服务业等支出	46	0.00	0.00	0.00	四、债务利息及费用支出	72	—	—	0.00
	16				十六、金融支出	47	0.00	0.00	0.00	五、资本性支出（基本建设）	73	—	—	0.00
	17				十七、援助其他地区支出	48	0.00	0.00	0.00	六、资本性支出	74	—	—	0.00
	18				十八、自然资源海洋气象等支出	49	0.00	0.00	0.00	七、对企业补助（基本建设）	75	—	—	0.00
	19				十九、住房保障支出	50	791,002.56	766,664.00	766,664.00	八、对企业补助	76	—	—	0.00
	20				二十、粮油物资储备支出	51	0.00	0.00	0.00	九、对社会保障基金补助	77	—	—	0.00
	21				二十一、国有资本经营预算支出	52	0.00	0.00	0.00	十、其他支出	78	—	—	0.00
	22				二十二、灾害防治及应急管理支出	53	0.00	0.00	0.00		79
	23				二十三、其他支出	54	0.00	0.00	0.00		80
	24				二十四、债务还本支出	55	0.00	0.00	0.00		81
	25				二十五、债务付息支出	56	0.00	0.00	0.00		82
	26				二十六、抗疫特别国债安排的支出	57	0.00	0.00	0.00		83
本年收入合计	27	12,314,221.18	16,682,404.52	16,682,404.52	本年支出合计						84	12,314,221.18	16,700,192.22	16,665,945.88
使用非财政拨款结余	28	0.00	0.00	0.00	结余分配						85	—	—	0.00
年初结转和结余	29	0.00	17,787.70	17,787.70	年末结转和结余						86	0.00	0.00	34,246.34
	30										87
总计	31	12,314,221.18	16,700,192.22	16,700,192.22	总计						88	12,314,221.18	16,700,192.22	16,700,192.22

寻甸县人大常委会2022年部门整体支出绩效目标申报表