(略) 水利规 (略) （以 (略) ）成立于1970年，2022年8月改革分立为国有企业，现有在职员工230人，经第十五届职代会第三次全体会议表决通过《企业年金方案》，正式启动企业年金工作。现就企业年金基金受托机构比选项目须知告知如下：

一、参选机构资格及要求

参选机构须具备国家人力资源和社会保障部认定并颁发的企业年金受托人资质，一旦参选机构所提供的全部资料（以下简称“参选文件”）被认定，其被认定机构必须按照参选文件的承诺履行。

参选机构应详细阅读本项目须知的全部内容，按照要求准备参选文件，并保证所提供全部资料的真实性，未按要求提供的文件和资料，将被视为无效参选文件。

二、 参选文件内容和要求

1.1参选文件内容

1.1.1参选机构资质材料和其他证明材料，包括但不限于：企业法人营业执照复印件、中华人民共和国组织机构代码证复印件、税务登记证复印件（若三证合一可仅提供营业执照复印件）、企业年金基金管理机构资格证书复印件。

1.1.2参选机构需从综合实力、受托管理能力、集合计划服务方案、全面合作共计4个方面逐项进行说明，具体为：

1）综合实力

-注册资本金

-公司盈利状况：需列明参选机构近三年净利润总额状况。

-依法合规情况：自业务开展以来，参选机构是否因年金业务受到过监管部门或政府有关部门的处罚。

2）受托管理能力

-受托管理规模：应按照最新的《全国企业年金基金业务数据摘要》提供数据。

-战略资产配置与投资监督能力：参选机构是否具备完善的战略资产配置制度体系；是否具有公平、开放的视野和清晰的战略资产配置分析、制定、调整流程；是否具有自主开发的、独立的投资监督系统，系统各项功能完善。

-风险控制和信息安全能力：参选机构是否建立了层级清晰、职能明确的风控架构和体系；是否拥有完善的同步异地灾备体系保障架构；是否建立危机处理机制和纠错追偿机制；是否具备完善的信用风险控制制度、流程和信用风险评级库。

-受托管理信息系统：参选机构的受托管理信息系统是否为自主研发，有无专职从事系统升级、维护团队；是否 (略) 提供委托人系统，是否能够为员工提供多种便捷查询渠道。

3）集合计划服务方案

A.参选机构应推荐一支自身发起设立的集合计划产品，并提供如下信息：

-该集合计划产品资金规模：应按照最新的《全国企业年金基金业务数据摘要》提供数据。

-该集合计划产品的综合累计收益情况：根据人社部公布的2017-2022年《全国企业年金基金业务数据摘要》提供数据，其中累计收益率=（1+2017年综合收益率）*（1+2018年综合收益率）*（1+2019年综合收益率）*（1+2020年综合收益率）*（1+2021年综合收益率）*（1+2022年综合收益率）-1。

-该集合计划产品的管理费报价：需提供所推荐集合计划中各固收、含权组合平均综合费率（含受托、托管、投资管理费）。

B.参选机构管理的所有集合计划综合累计收益情况：根据人社部公布的2017-2022年《全国企业年金基金业务数据摘要》提供数据，参选机构管理所有集合计划的规模加权收益率作为当年集合计划收益率r，即r=(集合计划1资产金额*集合计划1当年加权平均综合收益率+集合计划2资产金额*集合计划2当年加权平均综合收益率+……+集合计划n资产金额*集合计划n当年加权平均综合收益率)/(集合计划1资产金额+集合计划2资产金额+……+集合计划n资产金额)。

2017-2022年集合计划累计收益率=(1+r2017)*(1+r2018)*(1+r2019)*(1+r2020)*(1+r2021)*（1+r2022）-1。

4）全面合作：参选机构 (略) 建立多领域全方位深层次合作，包括但不限于全面战略合作、投融资支持等，是否能提供未来合作方案。

1.2参选文件要求

1.2.1参选文件应使用中文，并以人民币标价。

1.2.2参选文件应设置目录，标明各章节相对应的页码。

1.2.3参选文件格式要求：一级标题字体为三号黑体，二级标题字体为小三号黑体，正文内容字体为四号仿宋，单倍行距。主要材料应当双面印刷，页码置于每页下端居中，字体为小五号仿宋。

1.2.4参选文件一式一份，需加盖公章和骑缝章，若参选机构授权其下属分支机构参与评选，需出具相应授权的证明文件。

三、比选方式

1.本次 (略) 成立的评选小组采用综合评定的方式比选，通过对比选材料内容等因素进行综合打分，确定比选结果。

2.参选机构不得以任何理由、任何形式干扰比选工作，否则，其参选文件将有可能被判作废。

3.评选小组对参选机构进行综合评定后，确定中选候选机构， (略) 内部审核同意后确定并发出中选通知书，评选小组不负责对其他参选机构未中选原因进行解释。

四、参选报名材料及报名时间

报名时间：2023年6月15日8:30至6月19日17:30，有参选意向的机构请于6月19日17:30前将《报名表》（详见附件）及要求材料发送至邮箱：*@*iwmail.com。

联系人：谭天实

联系电话：010-*；手机：*。

五、参选文件的递交

1.接受邀请的参选机构应在2023年6月30日10：00-16：00间将参选文 (略) 水利规 (略) （ (略) 海淀区车公庄西路21号北楼203会议室）。

2.参选文件应按照规定时间送达规定地点，任何在规定截止时间之后收到的参选文件将被原封退回。

3. 所有材料要求加盖公章。参选文件一经正式接受，将不予退还。

4.文件递交联系人：谭天实

联系电话：010-*

附件：

报名表

项目名称： (略) 水利规 (略) 企业年金基金受托机构比选

招 标 人： (略) 水利规 (略)

报名截止日期：2023年6月19日17：30

声明：填写本报名表的参选机构，必须满足《 (略) 水利规 (略) 企业年金基金受托机构比选公告》所要求的参选要求，并对参选文件的真实性、合法性、有效性、全面性负责。不得有任何弄虚作假、围标、串标等情形，否则应依法承担相应法律责任。

同时提交：1.企业法人营业执照电子版；

2.企业年金基金管理机构资格证书电子版。

(略) 水利规 (略) （以 (略) ）成立于1970年，2022年8月改革分立为国有企业，现有在职员工230人，经第十五届职代会第三次全体会议表决通过《企业年金方案》，正式启动企业年金工作。现就企业年金基金受托机构比选项目须知告知如下：

一、参选机构资格及要求

参选机构须具备国家人力资源和社会保障部认定并颁发的企业年金受托人资质，一旦参选机构所提供的全部资料（以下简称“参选文件”）被认定，其被认定机构必须按照参选文件的承诺履行。

参选机构应详细阅读本项目须知的全部内容，按照要求准备参选文件，并保证所提供全部资料的真实性，未按要求提供的文件和资料，将被视为无效参选文件。

二、 参选文件内容和要求

1.1参选文件内容

1.1.1参选机构资质材料和其他证明材料，包括但不限于：企业法人营业执照复印件、中华人民共和国组织机构代码证复印件、税务登记证复印件（若三证合一可仅提供营业执照复印件）、企业年金基金管理机构资格证书复印件。

1.1.2参选机构需从综合实力、受托管理能力、集合计划服务方案、全面合作共计4个方面逐项进行说明，具体为：

1）综合实力

-注册资本金

-公司盈利状况：需列明参选机构近三年净利润总额状况。

-依法合规情况：自业务开展以来，参选机构是否因年金业务受到过监管部门或政府有关部门的处罚。

2）受托管理能力

-受托管理规模：应按照最新的《全国企业年金基金业务数据摘要》提供数据。

-战略资产配置与投资监督能力：参选机构是否具备完善的战略资产配置制度体系；是否具有公平、开放的视野和清晰的战略资产配置分析、制定、调整流程；是否具有自主开发的、独立的投资监督系统，系统各项功能完善。

-风险控制和信息安全能力：参选机构是否建立了层级清晰、职能明确的风控架构和体系；是否拥有完善的同步异地灾备体系保障架构；是否建立危机处理机制和纠错追偿机制；是否具备完善的信用风险控制制度、流程和信用风险评级库。

-受托管理信息系统：参选机构的受托管理信息系统是否为自主研发，有无专职从事系统升级、维护团队；是否 (略) 提供委托人系统，是否能够为员工提供多种便捷查询渠道。

3）集合计划服务方案

A.参选机构应推荐一支自身发起设立的集合计划产品，并提供如下信息：

-该集合计划产品资金规模：应按照最新的《全国企业年金基金业务数据摘要》提供数据。

-该集合计划产品的综合累计收益情况：根据人社部公布的2017-2022年《全国企业年金基金业务数据摘要》提供数据，其中累计收益率=（1+2017年综合收益率）*（1+2018年综合收益率）*（1+2019年综合收益率）*（1+2020年综合收益率）*（1+2021年综合收益率）*（1+2022年综合收益率）-1。

-该集合计划产品的管理费报价：需提供所推荐集合计划中各固收、含权组合平均综合费率（含受托、托管、投资管理费）。

B.参选机构管理的所有集合计划综合累计收益情况：根据人社部公布的2017-2022年《全国企业年金基金业务数据摘要》提供数据，参选机构管理所有集合计划的规模加权收益率作为当年集合计划收益率r，即r=(集合计划1资产金额*集合计划1当年加权平均综合收益率+集合计划2资产金额*集合计划2当年加权平均综合收益率+……+集合计划n资产金额*集合计划n当年加权平均综合收益率)/(集合计划1资产金额+集合计划2资产金额+……+集合计划n资产金额)。

2017-2022年集合计划累计收益率=(1+r2017)*(1+r2018)*(1+r2019)*(1+r2020)*(1+r2021)*（1+r2022）-1。

4）全面合作：参选机构 (略) 建立多领域全方位深层次合作，包括但不限于全面战略合作、投融资支持等，是否能提供未来合作方案。

1.2参选文件要求

1.2.1参选文件应使用中文，并以人民币标价。

1.2.2参选文件应设置目录，标明各章节相对应的页码。

1.2.3参选文件格式要求：一级标题字体为三号黑体，二级标题字体为小三号黑体，正文内容字体为四号仿宋，单倍行距。主要材料应当双面印刷，页码置于每页下端居中，字体为小五号仿宋。

1.2.4参选文件一式一份，需加盖公章和骑缝章，若参选机构授权其下属分支机构参与评选，需出具相应授权的证明文件。

三、比选方式

1.本次 (略) 成立的评选小组采用综合评定的方式比选，通过对比选材料内容等因素进行综合打分，确定比选结果。

2.参选机构不得以任何理由、任何形式干扰比选工作，否则，其参选文件将有可能被判作废。

3.评选小组对参选机构进行综合评定后，确定中选候选机构， (略) 内部审核同意后确定并发出中选通知书，评选小组不负责对其他参选机构未中选原因进行解释。

四、参选报名材料及报名时间

报名时间：2023年6月15日8:30至6月19日17:30，有参选意向的机构请于6月19日17:30前将《报名表》（详见附件）及要求材料发送至邮箱：*@*iwmail.com。

联系人：谭天实

联系电话：010-*；手机：*。

五、参选文件的递交

1.接受邀请的参选机构应在2023年6月30日10：00-16：00间将参选文 (略) 水利规 (略) （ (略) 海淀区车公庄西路21号北楼203会议室）。

2.参选文件应按照规定时间送达规定地点，任何在规定截止时间之后收到的参选文件将被原封退回。

3. 所有材料要求加盖公章。参选文件一经正式接受，将不予退还。

4.文件递交联系人：谭天实

联系电话：010-*

附件：

报名表

项目名称： (略) 水利规 (略) 企业年金基金受托机构比选

招 标 人： (略) 水利规 (略)

报名截止日期：2023年6月19日17：30

声明：填写本报名表的参选机构，必须满足《 (略) 水利规 (略) 企业年金基金受托机构比选公告》所要求的参选要求，并对参选文件的真实性、合法性、有效性、全面性负责。不得有任何弄虚作假、围标、串标等情形，否则应依法承担相应法律责任。

同时提交：1.企业法人营业执照电子版；

2.企业年金基金管理机构资格证书电子版。