目 录

一、基本情况

（一）部门概况

（二）预算批复及资金使用情况

（三）绩效目标设立情况

（四）组织管理情况

二、绩效评价工作开展情况

（一）绩效评价目的、对象和范围

（二）绩效评价原则、评价指标体系（附表说明）、评价方法、评价标准和评价抽样

（三）绩效评价工作过程

三、绩效评价结论

四、绩效评价情况分析

（一）决策情况分析

（二）过程情况分析

（三）产出情况分析

（四）效益情况分析

五、项目取得的成效

六、存在的问题及原因分析

（一）个别项目进展不及时，付款不及时

（二）仍存在违法违规行为

七、建议

（一）以预算绩效管理为抓手，强化项目管理

（二）强化监管职责，督促重点工作任务推进

八、其它需说明的情况

(略) 自然资源局整体支出

绩效评价报告

根据《 (略) 委 (略) 人民政府关于全面实施预算绩效管理的实施意见》（云发〔2019〕11号）、《 (略) 财政厅关于印发< (略) 项目支出绩效评价管理办法>的通知》（云财绩〔2020〕11号）、《 (略) 财政局关于做好2021年预算绩效管理工作的指导意见》(玉财投〔2021〕5号)文件和《 (略) 财政局关于开展2022年财政绩效评价工作的通知》（便笺〔2022〕36号）的要求，为高效、科学、规范完成本次绩效评价工作。玉溪胖芝麻开门 (略) 接受峨山县财政局委托，于2022年08月至2022年09 (略) 自然资源局整体支出开展绩效评价。现将评价情况报告如下：

一、基本情况

（一）部门概况

1.项目背景

(略) 自然资 (略) 人民政府组成部门之一， (略) 土地、矿产等自然资源的规划、管理、保护和合理开发利用、测绘行业管理等职责。

2. 部门职责职能

（1）履行全民所有土地、矿产、森林、草原、湿地、水等自然资源资产所有者职责和国土空间用途管制职责。贯彻执行自然资源和国土空间规划及测绘等法律法规及地方性法规、政策。

（2）负责自然资源调查监测评价。组织实施自然资源基础调查、专项调查和监测，落实统一规范的自然资源调查监测评价制度。实施自然资源基础调查、专项调查和监测。负责自然资源调查监测评价成果的监督管理和信息发布。负责自然资源调查监测评价工作。

（3）负责自然资源统一确权登记工作。贯彻落实各类自然资源和不动产统一确权登记、权籍调查、不动产测绘、争议调处、成果应用等制度、标准、规范。 (略) 自然资源和不动产登记信息管理平台建设和维护。负责自然资源和不动产登记资料整理、共享、汇交管理等。指导监督镇（街道）开展自然资源和不动产确权登记工作。

（4）负责自然资源资产有偿使用工作。贯彻落实全民所有自然资源资产统计制度。贯彻落实全民所有自然资源资产划拨、出让、租赁、作价出资和土地储备政策，合理配置全民所有自然资源资产。负责自然资源资产价值评估管理，依法收缴有关资产收益。

（5）负责自然资源的合理开发利用。贯彻落实自然资源发展规划、自然资源开发利用标准，承担政府公示自然资源价格、自然资源分等定级价格评估，开展自然资源利用评价节约集约利用。负 (略) 场监管。合理配置全民所有自然资源资产。

（6）负责建立空间规划体系并实施。推进主体功能区制度，组织编制并监督实施国土空间规划和有关专项规划。开展国土空间开发适宜性评价，建立国土空间规划、监测、评估和预警体系。组织划定生态保护红线、永久基本农田、城镇开发边界等控制线，构建节约资源线、城镇开发边界等控制线，构建节约资源和保护环境的生产、生活、生态空间布局，建立健全国土空间用途管制制度，组织拟定城乡规划并实施，承担城乡规划管理责任。组织拟定并实施土地等自然资源年度利用计划。负责土地等国土空间用途转用工作。负责土地征收征用管理。

（7）负责国土空间生态修复。牵头组织编制国土空间生态修复规划并实施有关生态修复工程。负责国土空间综合整治、土地整理复垦、矿山地质环境恢复治理等工作。贯彻落实生态保护补偿制度。

（8）负责实施最严格的耕地保护制度。贯彻落实耕地保护政策，负责耕地数量、质量、生态保护。组织实施耕地保护责任目标考核和永久基本农田特殊保护。严格执行耕地占补平衡制度。

（9）负责地质灾害预防和治理，监督管理地下水过量开采及引发的地面沉降等地质问题。负责古生物化石的管理。

（10）负责落实综合防灾减灾规划相关要求。组织编制地质灾害防治规划并按防护标准实施。承担地质灾害调查评价及隐患的普查、详查、排查，开展地质灾害工程治理工作。指导开展群测群防、专业检测和预报预警等工作，指导开展地质灾害工程治理工作。承担地质灾害应急救援的技术支撑工作。

（11）负责矿产资源管理工作。负责矿产资源储量管理及压覆矿产资源查询、备案、审批。监督指导矿产资源合理利用和保护。

（12）负责测绘地理信息管理工作。负责基础测绘和测绘行业管理。负责测绘资质资格与信用管理，管理国家地理 (略) 场秩序。负责地理信息公共服务管理。负责测量标志保护。组织开展自然资源科普工作，测量标志保护。组织开展自然资源科普工作。推动自然资源领域科技发展。推进自然资源信息化和信息资料的公共服务。

（13） (略) 委、市政府授权，对镇（街道）政府落实 (略) 、 (略) 政府、 (略) 政府、 (略) 政府关于自然资源和国土空间规划的重大方针政策、决策部署及法律法规执行情况进行督查。承办上级交办督办的自然资源违法案件。查处自然资源开发利用和国土空间规划及测绘违法案件。支持镇（街道）自然资源有关行政执法工作。

（14）统一领导 (略) 林业和草原局。

（15） (略) 委、市政府交办的其他任务。

（16）职能转变。 (略) 自然资源局要落实 (略) 、 (略) 政府、 (略) 政府、 (略) 政府关于统一行使全民所有自然资源资产所有者职责，统一行使所有国土空间用途管制和生态保护修复职责的要求，发挥国土空间规划的管控作用，为保护和合理开发利用自然资源提供科学指引。进一步加强自然资源的保护和合理开发利用，建立健全源头保护和全过程修复治理相结合的工作机制，实现整体保护、系统修复、综合治理。创新激励约束并举的制度措施，推进自然资源节约集约利用。进一步精简下放有关行政审批事项、强化监管力度， (略) 场对资源配置的决定性作用，更好发挥政府作用，强化自然资源管理规则、标准、制度的约束性作用，推进自然资源确权登记和评估的便民高效。

（17）有关职责分工。 (略) 水利局在河道采砂管理方面的职责分工。 (略) 水利局对河道采砂影响防洪安全、河势稳定、堤防安全负责， (略) 自然资源局对保障河道内砂石资源合理开发利用负责。 (略) 水利局牵头， (略) 自然资源局，负责河道采砂监督管理工作，统一编制河道采砂规划和计划，河道采砂的执法监管。

3.机构设置及人员情况

（1）组织架构

(略) 自 (略) 人民 (略) 土地资源、矿产资源和矿产的规划、管理、保护与合理利用的职能部门。内设6个股室：办公室、政策法规股、自然资源调查确权登记股、自然资源开发利用与权益股、国土空间及城乡规划股、自然资源生态修复管理股。下设12个事业单位：凤麓分局、龙街分局、海口管理所、九村管理所、右所管理所、路居管理所（托管）、 (略) 自然资源局执法监察大队、 (略) 土地储备中心、 (略) 土地开发整理中心、 (略) 不动产登记中心、 (略) 规划管理中心、 (略) 规划馆。其中： (略) 不动产登记中心、 (略) 规划管理中心独立核算，其余下属单 (略) 自然资源局局机关核算。

（2）人员情况

本单位2021年度年末实有人数74人，其中，行政编制人员9人，参公管理事业人员26人，事业人员39人。与上年末相比增加了10名事业人员，原因为2021年度内调走一名事业人员，新招录11名事业人员。

4.部门中长期规划（含财政支出规划等）

为明确任务，落实责任， (略) 委、市人民政府确定的各项工作任务，根据主要领导负总责、分管领导分工负责、职能科室具体负责的原则，围绕目标任务，重点推进以下工作：

（1）完成不动产登记历史遗留问题化解。

（2）完成“三调”时点更新调查工作

（3） (略) 级要求于12月底前完成国土空间总体规划前期专题研究的编制和评审工作，并统筹推进规划文本编制

（4）启动《抚仙湖保护和科学利用专项规划（2018-2035年）》修编工作

（5）强化执法监察工作，依法查处自然资源违法违规行为

（6）加强地质灾害防治，落实自然资源领域安全生产目标责任

（7）完成土地收储工作，收储土地422.7亩

（8）年内完成海口镇松元村、龙街街道梁王社区等2个土地整 (略) 局验收工作

（9）年内上报审批路居上坝、九村龙潭、九村七江、海口永和等4个土地整治项目

（10） (略) 龙街等3个街道（镇）万海等5个社区（村）城乡建设用地增减挂钩项目、 (略) 华宁县青龙镇海镜等2个社区城乡建设用地增减挂钩项目实施

（11） (略) 耕地后备资源调查评价分析工作

（12）完成抚仙湖山水林田湖草生态修复矿山恢复治理项目。

（13）推进历史遗留矿山生态修复工作， (略) 级资金7个矿点施工设计招投标，完成长坡片区矿山恢复治理勘察设计、土石方利用等前期工作，启动施工招投标工作。

（二）预算批复及资金使用情况

1. 部门收入情况

(略) 自然资源局2021年度收入合计75,339.94万元。其中：财政拨款收入75,306.22万元，占总收入的99.96%；上级补助收入0.00万元，占总收入的0.00%；事业收入0.00万元（含教育收费0.00万元），占总收入的0.00%；经营收入0.00万元，占总收入的0.00%；附属单位缴款收入0.00万元，占总收入的0.00%；其他收入33.72万元，占总收入的0.04%。

2.部门支出情况

(略) 自然资源局2021年度支出合计75,460.61万元。其中：基本支出1,279.43万元，占总支出的1.70%；项目支出74,181.18万元，占总支出的98.30%；上缴上级支出、经营支出、对附属单位补助支出共0.00万元，占总支出的0.00%。

3.支出情况说明

（1）基本支出情况

2021年度用 (略) 自然资源局机关、下属事业单位等机构正常运转的日常支出1,279.43万元。

（2）项目支出情况

2021年度用 (略) 自然资源局机构、下属事业单位等机构为完成特定的行政工作任务或事业发展目标，用于专项业务工作的经费支出74,181.18万元，具体项目支出及开展工作情况如下：

其他一般公共支出31.52万元，主要用于东山牛场采石场公证费、东山牛场土地整治项目相关支出、单位办公楼改造等工作。

其他自然生态保护支出41.72万元，主要用于支付规划编制费及规划技术审查费。

征地和拆迁补偿支出72,878.17万元，主要用于土地收储工作中需兑付的征地补偿费和拆迁补偿支出。

其他国有土地使用权出让收入安排的支出554.43万元，主要用于抚仙湖径流区山水林田湖草生态环境恢复矿山环境治理工程项目施工费、龙街街道梁王社区土地整治项目施工费、土地管理员工作。

自然资源规划及管理支出19.16万元，主 (略) 第三轮矿产资源规划编制经费及规划巡查车维护费。

自然资源利用与保护支出43.99万元，主要用于土地整治项目及建设用地增减挂钩试点项目的验收费用、工程款，以及执法工作中所产生的测绘费、技术服务费等。

自然资源行业业务管理支出146.93万元，主要用于征收农用地区片综合地价测算费、劳务派遣人员工资、规划馆水电费及办公楼维修改造等支出。

自然资源调查与确权登记支出40.68万元，主要用于农村宅基地和集体建设用地确权登记、不动产登记数据维护。

地质勘查与矿产资源管理支出0.30万元，主要用于与部门业务相关的手续费支出。

其他自然资源事务支出134.59万元，主要用于矿山环境治理工程项目的租地费、监理费、咨询费、工程款，以及确权登记技术服务费和国土调查技术服务费。

其他自然资源海洋气象等支出10.70万元，主要用于农村集体土地使用权存量数据整合工作。

地质灾害防治支出278.99万元，主要用于地质灾害排险处置、搬迁避让、应急补助、地质灾害监测员补助、地质灾害防治物资购买等支出。

（3）部门“三公”经费

2021年度一般公共预算财政拨款“三公”经费支出决算数比2020年增加0.93万元，增长33.94%。其中：因公出国（境）费支出决算增加0.00万元，增长0.00%；公务用车购置及运行费支出决算增加0.00万元，增长0.00%；公务接待费支出决算增加0.93万元，增长33.94%。

（三）绩效目标设立情况

绩效目标包含总体目标、阶段性目标。

1.批复（下达）的绩效目标和绩效指标情况

（1）按照保持抚仙湖一类水质的总体目标，结合“积极保护，适度开发”的原则，从全流域角度分析抚仙湖生态环境存在的问题，提出对抚仙湖水系保护治理、环境保护治理、污染控制的思路和措施，确定生态环境保护与建设目标。

（2）实施地质灾害防治技术支撑、宣传培训、群测群防物资、地质灾害排险处置、治理项目前期费、九村镇七江小组地质灾害搬迁县级配套、地质灾害防治准备资金等内容。

（3）完成澄江县抚仙湖径流区山水林田湖草生态环境恢复矿山环境治理工程项目并通。因地制宜、多措并举，在摸底核查的基础上，以县为单元，制定县级历史遗留废弃矿山生态修复实施方案。

（4）为建立国土空间规划体系并监督实施、统一行使全民所有自然资源资产所有者职责、统一行使所有国土空间用途管制和生态保护修复职责提供基础支撑和产权保障，形成自然资源产权管理“一张图”，保护澄江自然资源产权。

2.绩效评价调整后的绩效目标和绩效指标情况

结合部门职能职责、中长期规划、年度重点工作和年度资金支出结构，全面梳理部门2021年部门整体支出绩效目标。

具体详见附件1-2： (略) 自然资源局部门整体支出绩效目标表

（四）组织管理情况

1.部门预算管理情况、资金的使用及管理情况

为加强预算编制、预算执行与调整、预算考核等环节的工作， (略) 自然资源局各部门按年度（周期）编报综合性财务收支预算。

主管部门及实施部门的各自职责情况

（1）局党组会议、局务会、局长办公会是预算决策机构，主要职责：确定预算编制原则和要求；审议预算建议草案；监督预算执行与审议预算调整方案。

（2）办公室是预算职能机构，主要职责：编制局机关行政经费预算草案，审核下属事业单位和各分局编制的预算建议草案，汇总编制预算建议草案；根据预算批复，分解预算指标，监督预算执行；按照规定程序提出预算调整方案；分析预算执行情况，进行决算和绩效评价。承担文秘、机要、信息、安全、信访、政务公开、信息化、内部审计等工作。

（3）局本级各科、室、办、中心、下属事业单位和各分局（以下简称“各部门”）是预算执行机构，主要职责：根据生态环境保护规划和年度计划，提出本部门年度预算方案；履行本部门的预算支出责任；编报本部门具体预算执行方案和用款计划；严格执行预算，维护预算的严肃性和约束力；据实提出预算调整建议，并按规定程序报批；开展本部门预算绩效自评工作，并配合重点项目绩效评价工作。

二、绩效评价工作开展情况

（一）绩效评价目的、对象和范围

1．绩效评价的目的

通过对本项目的决策、过程、产出和效益四方面进行客观公正的评价，并分析存在的问题及原因，提出改进意见，进一步规范财政资金运营和预算绩效管理，推动部门有效履职，优化资源配置和财政支出结构，强化支出责任，提高财政资源配置效率和使用效益。

2．评价对象和范围

本次评价的对象和 (略) 自然资源局整体支出。

（二）绩效评价原则、评价指标体系（附表说明）、评价方法、评价标准和评价抽样

1．绩效评价原则

（1）科学规范原则。绩效评价注重财政支出的经济性、效率性和有效性，合理确定绩效目标和评价内容，运用简便有效、定量与定性相结合的方法进行评价。

（2）公开公正原则。绩效评价符合真实、客观、公正的要求做到依据合法、标准统一、资料可靠、实事求是、公开透明。

（3）分级分类原则。绩效考核的评估标准在原则上分为两级：针对可以进行定量评估的指标，设定量化的评估标准；针对难以进行定量评估的指标，定性的评估标准。

（4）绩效相关原则。绩效评价围绕具体支出及其产出绩效进行，评价结果清晰反映支出和产出绩效之间的紧密对应关系。

2．评价指标体系

本次拟定的绩效评价指标体系共有三级指标，一级指标4个，二级指标8个,三级指标29个。在确定绩效指标评价维度时按照《 (略) 财政局关于转发< (略) 项目支出绩效评价管理办法>的通知》（玉财投〔2020〕6号）的要求，从决策-过程-产出-效益4个维度综合评价。在确定评价内容和标准时，按照部门职能职责任务分解情况，结合相关工作计划，以反映部门履职效益，具体从以下几个方面设置绩效评价指标体系的评价内容和标准。

1.反映项目决策、管理的关键环节。按照主管部门的职责和专项资金管理的程序，在设置决策指标时，以目标设置的准确性、预算配置的合理性和预算执行明确性为主。在设置过程指标时，紧紧围绕部门职能，中长期规划和“十四五”规划等合理性设置指标，反映部门整体管理情况。

2.反映部门履职效率和成效方面的主要产出和综合效益。在设置职责履行和履职成效指标时，围绕项目年度任务分解情况，以反映环境污染防治和生态文明建设为主的履职情况。

具体详见附件2. (略) 自然资源局整体支出绩效评价指标体系及评分表

3．评价方法

本次绩效评价根据《 (略) 级财政支出预算绩效评价操作规程（试行）》的规定，本着对项目支出的经济性、效率性、效益性和公平性进行客观、公正的测量、分析和评判。评价时采取的方法主要包括综合评价法、因素分析法、对比分析法、实地调查法、公众评判法等。具体方式方法如下：

（1）综合评价法

从决策、过程、产出、效益四个维度出发，结合项目特点与重点设置评价指标体系，并设置相应的指标权重与评分标准，评价时根据评价标准对每一指标分别打分，最后累计算出总分。

（2）因素分析法

通过收集与项目预算、管理、绩效相关的评价数据，形成绩效评价的基础资料，并对基础资料的真实性、可靠性进行审阅，通过对基础资料的分析，对异常的资金使用通过实地调查、原始凭证查阅等进行核实，以达到对项目绩效进行客观评价。

（3）对比分析法

依据项目的预算申报文件、预算批复下达文件，对照项目实际完成内容，评价项目的完成情况；依据项目资金计划文件和凭证，评价项目资金到位及使用情况；将项目绩效目标与实施结果对比分析，判断项目目标的实现情况；将项目预期效益与实施效果数据进行对比分析，结合开展问卷调查，评价项目预期效果和效益实现程度。

（4）实地调查法

到项目现场察看项目完成情况，通过收集资料、填报数据、查验数据、问卷调查等方式进行实地调查，根据项目目标设置绩效评估指标体系、设计基础数据采集表，拟定资料清单和实地调研清单向调查地有关部门和人员现场收集项目资料或进行现场随机访谈。

（5）公众评价法

通过现场访谈、问卷调查等方式采集受益群体对该项目实施情况和实施效果的意见和建议，为项目实施产生的社会效益、满意度等提供定量评价基础。

4．评价标准

本项目绩效评价为百分制，项目组根据最终得分情况将评价标准分为四个等级：优（得分≥90分）；良（80分≤得分＜90分）；中（60≤得分＜80分）；差（得分＜60分）。

5．评价抽样

本次评价前往实地查看项目内容，实现程度、资金使用、项目运营管理等情况。

（三）绩效评价工作过程

绩效评价工作过程主要为：开展项目前期调研，编制实施方案，实地评价，撰写绩效评价报告，绩效评价报告征求意见及修改完善，出具绩效评价报告。

1．开展前期调研：绩效评价小组与项目主管单位进行对接沟通，收集与评价项目相关的政策文件、规划方案、资金管理制度等，以便准确了解项目情况。

2．制定绩效评价工作方案：根据项目实际情况，制定项目绩效评价实施方案， (略) 财政局征求意见，确定方案。

3．实地评价：评价小组按照确定的实施方案，通过查阅资料、分析资料、现场勘查、问卷调查、综合评价等方式，对项目实施情况及效果进行评价。实地勘查了项目完成情况并查阅项目档案资料，对受益人员开展问卷调查工作。

4．撰写绩效评价报告：评价小组在汇总相关数据和资料，对照实地评价情况，做出分析，撰写评价报告（征求意见稿）。评价报告（征求意见稿） (略) 财政局征求意见，修改完善后形成正式绩效评价报告。

5.出具绩效评价报告： (略) 财政局规范要求出具绩效评价正式报告。

三、绩效评价结论

(略) 自然资源局整体支出项目本次绩效评价得分81.52分，评价等级为“良”。一级指标具体得分情况详见下表：

表3：绩效评价得分情况表

一级指标	指标分值	评价得分	得分率
决策	15	15	100.00%
过程	20	16.99	84.95%
产出	25	25	100.00%
效益	40	31.34	78.35%
合 计	100	88.33	88.33%

四、绩效评价情况分析

（一）决策情况分析

项目决策满分为12分，得分12分，得分率100.00%。

绩效目标合理性方面。部门整体支出绩效目标基本符合国家法律法规、相关政策，与部门整体绩效目标与部门履职、年度工作任务基本相符。

绩效指标明确性方面。指标设定依据及指标值数据来源描述完整。

预算编制科学性方面。预算编制、分配符合本部门职责、 (略) 政府方针政策和工作要求，全口径编制部门预算，且编制了采购预算和购买服务预算，预算编制精准。

部门人员控制率方面。部门人员控制较好，在职人员控制率不存在人员超编超用情况。

资金分配决策程序规范性。部门及所属单位预算资金分配权责清晰明确，预算资金分配可行性论证、单位及部门层面的评审环节规范，预算资金分配经单位内部领导签批。

（二）过程情况分析

过程满分为20分，绩效评价得分16.99分，得分率84.95%。

预算执行方面。部门“三公”经费控制较差。

预算管理方面，按上级主管部门和财政部门要求完成部门基础保障工作、绩效目标管理、绩效监控管理、绩效自评管理、评价结果应用等工作。部门预（决）算信息也按照政府信息公开有关规定进行了公开。

资产管理方面。部门具有较完善的资产管理制度，相关资产管理制度执行较好， 2021年部门进行了资产清查，查清固定资产情况，提高资产利用率。总体而言，部门资产管理制度健全、保存较完整、固定资产使用率高，管理规范，使用和处置合规。

（三）产出情况分析

产出满分为25分，得分25分，得分率100.00%。

该项指标整体完成情况良好。

（四）效益情况分析

效益满分为40分，得分31.34分，得分率78.35%。

经济效益方面：推动产业结构优化调整，促进经济结构优化,实现了兴林与富民的有机统一。

社会效益方面：紧紧围绕生态保护、生态修复、生态惠民三大领域，切实加强领导，强化措施，圆满完成了年初各项任务

生态效益方面：生态环境明显改善，城市品位明显提高。

可持续影响：通过全年各项工作的开展，促进资源的可持续利用，进一步拓展生态发展空间。

服务对象满意度方面。经分析问卷调查结果，整体满意度偏低。

五、项目取得的成效

1.国土空间规划管理工作稳步推进。开展《 (略) 主城区控制性详细规划及重点 (略) 设计》编制工作，开展《 (略) 村庄布局专项规划》编制工作，启动《抚仙湖保护和科学利用专项规划（2018—2035年）》修编工作。2021年累计开展37次项目巡查工作，共核发5个规划验收合格证。对抚仙湖沿湖空间发展格局及项目规划进行优化调整，按照“城区做加法、湖边做减法”的原则，已编制完成《抚仙湖流域城乡建设用地优化调整方案》并 (略) 。

2.土地征转报批及土地供应力度进一步强化。2021年，供应了37宗国有建设用地使用权，价款总收入22.97亿元。2020年1至11月， (略) (略) 场成交宗数共计44宗，面积39.68亩，出让金缴交金额1963.0656万元。截止目前已处置完成620.62亩，完成率32.67%，已超额完成2021年闲置土地处置任务。

3.地质灾害防治治理工作全面推进。完成海口镇罗碧、龙街街道猴子箐、九村镇风口哨地灾搬迁项目终验，龙街街道干冲地灾搬迁通过初验；完成右所镇补益村委会土老村地质灾害治理，保护了26户80人生命财产安全；2021年开展地质灾害防治培训143人次，开展地质灾害应急演练24次、演练人员829人。今年以来，截至目前， (略) 未发生因地质灾害造成人员伤亡情况。

4.加快推进澄江县抚仙湖径流区山水林田湖草生态环境恢复矿山环境治理工程 (略) (略) 历史遗留矿山生态修复项目。

5.落实占补平衡指标力度加大。认真落实补充耕地任务，加快补充耕地指标入库。将条件较好的5个项目作为2021年度第一批提质改造项目进行申报，项目建设规模总计5085亩，估算投资4296.86万元。实施后预计产生补充耕地数量指标255.53亩，水田规模指标2406亩。

6.营商环境和服务意识进一步增强。一是认真梳理本部门行政职权7类，共计150项。二是加强不动产登记办理，自2021年初至10月19日，共开展各类不动产登记10372件，其中首次登记6021件（含抵押）、转移登记2114件、变更登记122件、注销登记1565件、更正登记471件、查封登记62件（含解封）、其他登记17件等登记工作，共颁发不动产权属证书2266本，不动产登记证明538份。

7.加大开展自然资源执法力度。开展自然资源违法查处。严肃查处矿产、土地资源违法违规案件，2021年共立案查处违法案件25件，其中土地类19件，矿产类4件，配合国土空间及城乡规划股查处规划案件2件，已收缴罚没款78.67元，没收建构筑物面积2136.25平方米。

六、存在的问题及原因分析

（一）个别项目进展不及时，付款不及时

(略) 自然资源局整体支出项目子项目较多，资金较为分散。在实地评价中发现：个别已开展或已完工的项目未能及时支付资金及因资金问题导致个别项目进度缓慢。。

（二）仍存在违法违规行为

2021年共立案查处违法案件25件，其中土地类19件，矿产类4件，配合国土空间及城乡规划股查处规划案件2件。

存在问题及原因：一是由于财政财力不足，导致多项已开展或已完工的项目未能及时支付资金，年度内预算执行率低；二是部分 (略) 级、省级、中央批复后才可进行下一步工作，项目进度缓慢。

改进措施：一是积极与上级部门沟通，争取尽早获取反馈，加快项目进度；二是加大资金统筹力度，确保资金支付进度，充分发挥资金使用效益；三是根据项目资金使用情况，及时调整预算；四是在设定量化细化的绩效目标时，更加科学合理的设置绩效指标年度指标值，项目预算执行及时、有效，绩效目标得到较好实现，绩效管理水平不断提高，绩效指标体系建设逐渐丰富和完善，真正发挥绩效管理的作用。

七、建议

（一）以预算绩效管理为抓手，强化项目管理

一是积极与上级部门沟通，争取尽早获取反馈，加快项目进度；二是加大资金统筹力度，确保资金支付进度，充分发挥资金使用效益；三是根据项目资金使用情况，及时调整预算；四是在设定量化细化的绩效目标时，更加科学合理的设置绩效指标年度指标值，项目预算执行及时、有效，绩效目标得到较好实现，绩效管理水平不断提高，绩效指标体系建设逐渐丰富和完善，真正发挥绩效管理的作用。

（二）强化监管职责，督促重点工作任务推进

根据现有法律法规精神，协调各有关部门明确各自主管范围内环保工作职责、目标，加强对权力运行的制约和监督，督促各单位进一步细化完善权力运行的风险防控机制。加强重点工作、关键环节的监督，及时发现苗头性、倾向性问题，督促整改。集中治理损害群众利益突出问题，协同相关部门采用堵漏、疏导等手段综合施策开展监督管理工作。加强舆论监督、社会监督和自身监督。

八、其它需说明的情况

无。

附件：

附件1-1：预算批复（申报）绩效目标表.xls

附件1-2： (略) 自然资源局整体支出绩效评价绩效目标表.xls

附件2： (略) 自然资源局整体支出绩效评价指标体系.xlsx

附件3：调查问卷情况汇总表.xlsx

目 录

一、基本情况

（一）部门概况

（二）预算批复及资金使用情况

（三）绩效目标设立情况

（四）组织管理情况

二、绩效评价工作开展情况

（一）绩效评价目的、对象和范围

（二）绩效评价原则、评价指标体系（附表说明）、评价方法、评价标准和评价抽样

（三）绩效评价工作过程

三、绩效评价结论

四、绩效评价情况分析

（一）决策情况分析

（二）过程情况分析

（三）产出情况分析

（四）效益情况分析

五、项目取得的成效

六、存在的问题及原因分析

（一）个别项目进展不及时，付款不及时

（二）仍存在违法违规行为

七、建议

（一）以预算绩效管理为抓手，强化项目管理

（二）强化监管职责，督促重点工作任务推进

八、其它需说明的情况

(略) 自然资源局整体支出

绩效评价报告

根据《 (略) 委 (略) 人民政府关于全面实施预算绩效管理的实施意见》（云发〔2019〕11号）、《 (略) 财政厅关于印发< (略) 项目支出绩效评价管理办法>的通知》（云财绩〔2020〕11号）、《 (略) 财政局关于做好2021年预算绩效管理工作的指导意见》(玉财投〔2021〕5号)文件和《 (略) 财政局关于开展2022年财政绩效评价工作的通知》（便笺〔2022〕36号）的要求，为高效、科学、规范完成本次绩效评价工作。玉溪胖芝麻开门 (略) 接受峨山县财政局委托，于2022年08月至2022年09 (略) 自然资源局整体支出开展绩效评价。现将评价情况报告如下：

一、基本情况

（一）部门概况

1.项目背景

(略) 自然资 (略) 人民政府组成部门之一， (略) 土地、矿产等自然资源的规划、管理、保护和合理开发利用、测绘行业管理等职责。

2. 部门职责职能

（1）履行全民所有土地、矿产、森林、草原、湿地、水等自然资源资产所有者职责和国土空间用途管制职责。贯彻执行自然资源和国土空间规划及测绘等法律法规及地方性法规、政策。

（2）负责自然资源调查监测评价。组织实施自然资源基础调查、专项调查和监测，落实统一规范的自然资源调查监测评价制度。实施自然资源基础调查、专项调查和监测。负责自然资源调查监测评价成果的监督管理和信息发布。负责自然资源调查监测评价工作。

（3）负责自然资源统一确权登记工作。贯彻落实各类自然资源和不动产统一确权登记、权籍调查、不动产测绘、争议调处、成果应用等制度、标准、规范。 (略) 自然资源和不动产登记信息管理平台建设和维护。负责自然资源和不动产登记资料整理、共享、汇交管理等。指导监督镇（街道）开展自然资源和不动产确权登记工作。

（4）负责自然资源资产有偿使用工作。贯彻落实全民所有自然资源资产统计制度。贯彻落实全民所有自然资源资产划拨、出让、租赁、作价出资和土地储备政策，合理配置全民所有自然资源资产。负责自然资源资产价值评估管理，依法收缴有关资产收益。

（5）负责自然资源的合理开发利用。贯彻落实自然资源发展规划、自然资源开发利用标准，承担政府公示自然资源价格、自然资源分等定级价格评估，开展自然资源利用评价节约集约利用。负 (略) 场监管。合理配置全民所有自然资源资产。

（6）负责建立空间规划体系并实施。推进主体功能区制度，组织编制并监督实施国土空间规划和有关专项规划。开展国土空间开发适宜性评价，建立国土空间规划、监测、评估和预警体系。组织划定生态保护红线、永久基本农田、城镇开发边界等控制线，构建节约资源线、城镇开发边界等控制线，构建节约资源和保护环境的生产、生活、生态空间布局，建立健全国土空间用途管制制度，组织拟定城乡规划并实施，承担城乡规划管理责任。组织拟定并实施土地等自然资源年度利用计划。负责土地等国土空间用途转用工作。负责土地征收征用管理。

（7）负责国土空间生态修复。牵头组织编制国土空间生态修复规划并实施有关生态修复工程。负责国土空间综合整治、土地整理复垦、矿山地质环境恢复治理等工作。贯彻落实生态保护补偿制度。

（8）负责实施最严格的耕地保护制度。贯彻落实耕地保护政策，负责耕地数量、质量、生态保护。组织实施耕地保护责任目标考核和永久基本农田特殊保护。严格执行耕地占补平衡制度。

（9）负责地质灾害预防和治理，监督管理地下水过量开采及引发的地面沉降等地质问题。负责古生物化石的管理。

（10）负责落实综合防灾减灾规划相关要求。组织编制地质灾害防治规划并按防护标准实施。承担地质灾害调查评价及隐患的普查、详查、排查，开展地质灾害工程治理工作。指导开展群测群防、专业检测和预报预警等工作，指导开展地质灾害工程治理工作。承担地质灾害应急救援的技术支撑工作。

（11）负责矿产资源管理工作。负责矿产资源储量管理及压覆矿产资源查询、备案、审批。监督指导矿产资源合理利用和保护。

（12）负责测绘地理信息管理工作。负责基础测绘和测绘行业管理。负责测绘资质资格与信用管理，管理国家地理 (略) 场秩序。负责地理信息公共服务管理。负责测量标志保护。组织开展自然资源科普工作，测量标志保护。组织开展自然资源科普工作。推动自然资源领域科技发展。推进自然资源信息化和信息资料的公共服务。

（13） (略) 委、市政府授权，对镇（街道）政府落实 (略) 、 (略) 政府、 (略) 政府、 (略) 政府关于自然资源和国土空间规划的重大方针政策、决策部署及法律法规执行情况进行督查。承办上级交办督办的自然资源违法案件。查处自然资源开发利用和国土空间规划及测绘违法案件。支持镇（街道）自然资源有关行政执法工作。

（14）统一领导 (略) 林业和草原局。

（15） (略) 委、市政府交办的其他任务。

（16）职能转变。 (略) 自然资源局要落实 (略) 、 (略) 政府、 (略) 政府、 (略) 政府关于统一行使全民所有自然资源资产所有者职责，统一行使所有国土空间用途管制和生态保护修复职责的要求，发挥国土空间规划的管控作用，为保护和合理开发利用自然资源提供科学指引。进一步加强自然资源的保护和合理开发利用，建立健全源头保护和全过程修复治理相结合的工作机制，实现整体保护、系统修复、综合治理。创新激励约束并举的制度措施，推进自然资源节约集约利用。进一步精简下放有关行政审批事项、强化监管力度， (略) 场对资源配置的决定性作用，更好发挥政府作用，强化自然资源管理规则、标准、制度的约束性作用，推进自然资源确权登记和评估的便民高效。

（17）有关职责分工。 (略) 水利局在河道采砂管理方面的职责分工。 (略) 水利局对河道采砂影响防洪安全、河势稳定、堤防安全负责， (略) 自然资源局对保障河道内砂石资源合理开发利用负责。 (略) 水利局牵头， (略) 自然资源局，负责河道采砂监督管理工作，统一编制河道采砂规划和计划，河道采砂的执法监管。

3.机构设置及人员情况

（1）组织架构

(略) 自 (略) 人民 (略) 土地资源、矿产资源和矿产的规划、管理、保护与合理利用的职能部门。内设6个股室：办公室、政策法规股、自然资源调查确权登记股、自然资源开发利用与权益股、国土空间及城乡规划股、自然资源生态修复管理股。下设12个事业单位：凤麓分局、龙街分局、海口管理所、九村管理所、右所管理所、路居管理所（托管）、 (略) 自然资源局执法监察大队、 (略) 土地储备中心、 (略) 土地开发整理中心、 (略) 不动产登记中心、 (略) 规划管理中心、 (略) 规划馆。其中： (略) 不动产登记中心、 (略) 规划管理中心独立核算，其余下属单 (略) 自然资源局局机关核算。

（2）人员情况

本单位2021年度年末实有人数74人，其中，行政编制人员9人，参公管理事业人员26人，事业人员39人。与上年末相比增加了10名事业人员，原因为2021年度内调走一名事业人员，新招录11名事业人员。

4.部门中长期规划（含财政支出规划等）

为明确任务，落实责任， (略) 委、市人民政府确定的各项工作任务，根据主要领导负总责、分管领导分工负责、职能科室具体负责的原则，围绕目标任务，重点推进以下工作：

（1）完成不动产登记历史遗留问题化解。

（2）完成“三调”时点更新调查工作

（3） (略) 级要求于12月底前完成国土空间总体规划前期专题研究的编制和评审工作，并统筹推进规划文本编制

（4）启动《抚仙湖保护和科学利用专项规划（2018-2035年）》修编工作

（5）强化执法监察工作，依法查处自然资源违法违规行为

（6）加强地质灾害防治，落实自然资源领域安全生产目标责任

（7）完成土地收储工作，收储土地422.7亩

（8）年内完成海口镇松元村、龙街街道梁王社区等2个土地整 (略) 局验收工作

（9）年内上报审批路居上坝、九村龙潭、九村七江、海口永和等4个土地整治项目

（10） (略) 龙街等3个街道（镇）万海等5个社区（村）城乡建设用地增减挂钩项目、 (略) 华宁县青龙镇海镜等2个社区城乡建设用地增减挂钩项目实施

（11） (略) 耕地后备资源调查评价分析工作

（12）完成抚仙湖山水林田湖草生态修复矿山恢复治理项目。

（13）推进历史遗留矿山生态修复工作， (略) 级资金7个矿点施工设计招投标，完成长坡片区矿山恢复治理勘察设计、土石方利用等前期工作，启动施工招投标工作。

（二）预算批复及资金使用情况

1. 部门收入情况

(略) 自然资源局2021年度收入合计75,339.94万元。其中：财政拨款收入75,306.22万元，占总收入的99.96%；上级补助收入0.00万元，占总收入的0.00%；事业收入0.00万元（含教育收费0.00万元），占总收入的0.00%；经营收入0.00万元，占总收入的0.00%；附属单位缴款收入0.00万元，占总收入的0.00%；其他收入33.72万元，占总收入的0.04%。

2.部门支出情况

(略) 自然资源局2021年度支出合计75,460.61万元。其中：基本支出1,279.43万元，占总支出的1.70%；项目支出74,181.18万元，占总支出的98.30%；上缴上级支出、经营支出、对附属单位补助支出共0.00万元，占总支出的0.00%。

3.支出情况说明

（1）基本支出情况

2021年度用 (略) 自然资源局机关、下属事业单位等机构正常运转的日常支出1,279.43万元。

（2）项目支出情况

2021年度用 (略) 自然资源局机构、下属事业单位等机构为完成特定的行政工作任务或事业发展目标，用于专项业务工作的经费支出74,181.18万元，具体项目支出及开展工作情况如下：

其他一般公共支出31.52万元，主要用于东山牛场采石场公证费、东山牛场土地整治项目相关支出、单位办公楼改造等工作。

其他自然生态保护支出41.72万元，主要用于支付规划编制费及规划技术审查费。

征地和拆迁补偿支出72,878.17万元，主要用于土地收储工作中需兑付的征地补偿费和拆迁补偿支出。

其他国有土地使用权出让收入安排的支出554.43万元，主要用于抚仙湖径流区山水林田湖草生态环境恢复矿山环境治理工程项目施工费、龙街街道梁王社区土地整治项目施工费、土地管理员工作。

自然资源规划及管理支出19.16万元，主 (略) 第三轮矿产资源规划编制经费及规划巡查车维护费。

自然资源利用与保护支出43.99万元，主要用于土地整治项目及建设用地增减挂钩试点项目的验收费用、工程款，以及执法工作中所产生的测绘费、技术服务费等。

自然资源行业业务管理支出146.93万元，主要用于征收农用地区片综合地价测算费、劳务派遣人员工资、规划馆水电费及办公楼维修改造等支出。

自然资源调查与确权登记支出40.68万元，主要用于农村宅基地和集体建设用地确权登记、不动产登记数据维护。

地质勘查与矿产资源管理支出0.30万元，主要用于与部门业务相关的手续费支出。

其他自然资源事务支出134.59万元，主要用于矿山环境治理工程项目的租地费、监理费、咨询费、工程款，以及确权登记技术服务费和国土调查技术服务费。

其他自然资源海洋气象等支出10.70万元，主要用于农村集体土地使用权存量数据整合工作。

地质灾害防治支出278.99万元，主要用于地质灾害排险处置、搬迁避让、应急补助、地质灾害监测员补助、地质灾害防治物资购买等支出。

（3）部门“三公”经费

2021年度一般公共预算财政拨款“三公”经费支出决算数比2020年增加0.93万元，增长33.94%。其中：因公出国（境）费支出决算增加0.00万元，增长0.00%；公务用车购置及运行费支出决算增加0.00万元，增长0.00%；公务接待费支出决算增加0.93万元，增长33.94%。

（三）绩效目标设立情况

绩效目标包含总体目标、阶段性目标。

1.批复（下达）的绩效目标和绩效指标情况

（1）按照保持抚仙湖一类水质的总体目标，结合“积极保护，适度开发”的原则，从全流域角度分析抚仙湖生态环境存在的问题，提出对抚仙湖水系保护治理、环境保护治理、污染控制的思路和措施，确定生态环境保护与建设目标。

（2）实施地质灾害防治技术支撑、宣传培训、群测群防物资、地质灾害排险处置、治理项目前期费、九村镇七江小组地质灾害搬迁县级配套、地质灾害防治准备资金等内容。

（3）完成澄江县抚仙湖径流区山水林田湖草生态环境恢复矿山环境治理工程项目并通。因地制宜、多措并举，在摸底核查的基础上，以县为单元，制定县级历史遗留废弃矿山生态修复实施方案。

（4）为建立国土空间规划体系并监督实施、统一行使全民所有自然资源资产所有者职责、统一行使所有国土空间用途管制和生态保护修复职责提供基础支撑和产权保障，形成自然资源产权管理“一张图”，保护澄江自然资源产权。

2.绩效评价调整后的绩效目标和绩效指标情况

结合部门职能职责、中长期规划、年度重点工作和年度资金支出结构，全面梳理部门2021年部门整体支出绩效目标。

具体详见附件1-2： (略) 自然资源局部门整体支出绩效目标表

（四）组织管理情况

1.部门预算管理情况、资金的使用及管理情况

为加强预算编制、预算执行与调整、预算考核等环节的工作， (略) 自然资源局各部门按年度（周期）编报综合性财务收支预算。

主管部门及实施部门的各自职责情况

（1）局党组会议、局务会、局长办公会是预算决策机构，主要职责：确定预算编制原则和要求；审议预算建议草案；监督预算执行与审议预算调整方案。

（2）办公室是预算职能机构，主要职责：编制局机关行政经费预算草案，审核下属事业单位和各分局编制的预算建议草案，汇总编制预算建议草案；根据预算批复，分解预算指标，监督预算执行；按照规定程序提出预算调整方案；分析预算执行情况，进行决算和绩效评价。承担文秘、机要、信息、安全、信访、政务公开、信息化、内部审计等工作。

（3）局本级各科、室、办、中心、下属事业单位和各分局（以下简称“各部门”）是预算执行机构，主要职责：根据生态环境保护规划和年度计划，提出本部门年度预算方案；履行本部门的预算支出责任；编报本部门具体预算执行方案和用款计划；严格执行预算，维护预算的严肃性和约束力；据实提出预算调整建议，并按规定程序报批；开展本部门预算绩效自评工作，并配合重点项目绩效评价工作。

二、绩效评价工作开展情况

（一）绩效评价目的、对象和范围

1．绩效评价的目的

通过对本项目的决策、过程、产出和效益四方面进行客观公正的评价，并分析存在的问题及原因，提出改进意见，进一步规范财政资金运营和预算绩效管理，推动部门有效履职，优化资源配置和财政支出结构，强化支出责任，提高财政资源配置效率和使用效益。

2．评价对象和范围

本次评价的对象和 (略) 自然资源局整体支出。

（二）绩效评价原则、评价指标体系（附表说明）、评价方法、评价标准和评价抽样

1．绩效评价原则

（1）科学规范原则。绩效评价注重财政支出的经济性、效率性和有效性，合理确定绩效目标和评价内容，运用简便有效、定量与定性相结合的方法进行评价。

（2）公开公正原则。绩效评价符合真实、客观、公正的要求做到依据合法、标准统一、资料可靠、实事求是、公开透明。

（3）分级分类原则。绩效考核的评估标准在原则上分为两级：针对可以进行定量评估的指标，设定量化的评估标准；针对难以进行定量评估的指标，定性的评估标准。

（4）绩效相关原则。绩效评价围绕具体支出及其产出绩效进行，评价结果清晰反映支出和产出绩效之间的紧密对应关系。

2．评价指标体系

本次拟定的绩效评价指标体系共有三级指标，一级指标4个，二级指标8个,三级指标29个。在确定绩效指标评价维度时按照《 (略) 财政局关于转发< (略) 项目支出绩效评价管理办法>的通知》（玉财投〔2020〕6号）的要求，从决策-过程-产出-效益4个维度综合评价。在确定评价内容和标准时，按照部门职能职责任务分解情况，结合相关工作计划，以反映部门履职效益，具体从以下几个方面设置绩效评价指标体系的评价内容和标准。

1.反映项目决策、管理的关键环节。按照主管部门的职责和专项资金管理的程序，在设置决策指标时，以目标设置的准确性、预算配置的合理性和预算执行明确性为主。在设置过程指标时，紧紧围绕部门职能，中长期规划和“十四五”规划等合理性设置指标，反映部门整体管理情况。

2.反映部门履职效率和成效方面的主要产出和综合效益。在设置职责履行和履职成效指标时，围绕项目年度任务分解情况，以反映环境污染防治和生态文明建设为主的履职情况。

具体详见附件2. (略) 自然资源局整体支出绩效评价指标体系及评分表

3．评价方法

本次绩效评价根据《 (略) 级财政支出预算绩效评价操作规程（试行）》的规定，本着对项目支出的经济性、效率性、效益性和公平性进行客观、公正的测量、分析和评判。评价时采取的方法主要包括综合评价法、因素分析法、对比分析法、实地调查法、公众评判法等。具体方式方法如下：

（1）综合评价法

从决策、过程、产出、效益四个维度出发，结合项目特点与重点设置评价指标体系，并设置相应的指标权重与评分标准，评价时根据评价标准对每一指标分别打分，最后累计算出总分。

（2）因素分析法

通过收集与项目预算、管理、绩效相关的评价数据，形成绩效评价的基础资料，并对基础资料的真实性、可靠性进行审阅，通过对基础资料的分析，对异常的资金使用通过实地调查、原始凭证查阅等进行核实，以达到对项目绩效进行客观评价。

（3）对比分析法

依据项目的预算申报文件、预算批复下达文件，对照项目实际完成内容，评价项目的完成情况；依据项目资金计划文件和凭证，评价项目资金到位及使用情况；将项目绩效目标与实施结果对比分析，判断项目目标的实现情况；将项目预期效益与实施效果数据进行对比分析，结合开展问卷调查，评价项目预期效果和效益实现程度。

（4）实地调查法

到项目现场察看项目完成情况，通过收集资料、填报数据、查验数据、问卷调查等方式进行实地调查，根据项目目标设置绩效评估指标体系、设计基础数据采集表，拟定资料清单和实地调研清单向调查地有关部门和人员现场收集项目资料或进行现场随机访谈。

（5）公众评价法

通过现场访谈、问卷调查等方式采集受益群体对该项目实施情况和实施效果的意见和建议，为项目实施产生的社会效益、满意度等提供定量评价基础。

4．评价标准

本项目绩效评价为百分制，项目组根据最终得分情况将评价标准分为四个等级：优（得分≥90分）；良（80分≤得分＜90分）；中（60≤得分＜80分）；差（得分＜60分）。

5．评价抽样

本次评价前往实地查看项目内容，实现程度、资金使用、项目运营管理等情况。

（三）绩效评价工作过程

绩效评价工作过程主要为：开展项目前期调研，编制实施方案，实地评价，撰写绩效评价报告，绩效评价报告征求意见及修改完善，出具绩效评价报告。

1．开展前期调研：绩效评价小组与项目主管单位进行对接沟通，收集与评价项目相关的政策文件、规划方案、资金管理制度等，以便准确了解项目情况。

2．制定绩效评价工作方案：根据项目实际情况，制定项目绩效评价实施方案， (略) 财政局征求意见，确定方案。

3．实地评价：评价小组按照确定的实施方案，通过查阅资料、分析资料、现场勘查、问卷调查、综合评价等方式，对项目实施情况及效果进行评价。实地勘查了项目完成情况并查阅项目档案资料，对受益人员开展问卷调查工作。

4．撰写绩效评价报告：评价小组在汇总相关数据和资料，对照实地评价情况，做出分析，撰写评价报告（征求意见稿）。评价报告（征求意见稿） (略) 财政局征求意见，修改完善后形成正式绩效评价报告。

5.出具绩效评价报告： (略) 财政局规范要求出具绩效评价正式报告。

三、绩效评价结论

(略) 自然资源局整体支出项目本次绩效评价得分81.52分，评价等级为“良”。一级指标具体得分情况详见下表：

表3：绩效评价得分情况表

一级指标	指标分值	评价得分	得分率
决策	15	15	100.00%
过程	20	16.99	84.95%
产出	25	25	100.00%
效益	40	31.34	78.35%
合 计	100	88.33	88.33%

四、绩效评价情况分析

（一）决策情况分析

项目决策满分为12分，得分12分，得分率100.00%。

绩效目标合理性方面。部门整体支出绩效目标基本符合国家法律法规、相关政策，与部门整体绩效目标与部门履职、年度工作任务基本相符。

绩效指标明确性方面。指标设定依据及指标值数据来源描述完整。

预算编制科学性方面。预算编制、分配符合本部门职责、 (略) 政府方针政策和工作要求，全口径编制部门预算，且编制了采购预算和购买服务预算，预算编制精准。

部门人员控制率方面。部门人员控制较好，在职人员控制率不存在人员超编超用情况。

资金分配决策程序规范性。部门及所属单位预算资金分配权责清晰明确，预算资金分配可行性论证、单位及部门层面的评审环节规范，预算资金分配经单位内部领导签批。

（二）过程情况分析

过程满分为20分，绩效评价得分16.99分，得分率84.95%。

预算执行方面。部门“三公”经费控制较差。

预算管理方面，按上级主管部门和财政部门要求完成部门基础保障工作、绩效目标管理、绩效监控管理、绩效自评管理、评价结果应用等工作。部门预（决）算信息也按照政府信息公开有关规定进行了公开。

资产管理方面。部门具有较完善的资产管理制度，相关资产管理制度执行较好， 2021年部门进行了资产清查，查清固定资产情况，提高资产利用率。总体而言，部门资产管理制度健全、保存较完整、固定资产使用率高，管理规范，使用和处置合规。

（三）产出情况分析

产出满分为25分，得分25分，得分率100.00%。

该项指标整体完成情况良好。

（四）效益情况分析

效益满分为40分，得分31.34分，得分率78.35%。

经济效益方面：推动产业结构优化调整，促进经济结构优化,实现了兴林与富民的有机统一。

社会效益方面：紧紧围绕生态保护、生态修复、生态惠民三大领域，切实加强领导，强化措施，圆满完成了年初各项任务

生态效益方面：生态环境明显改善，城市品位明显提高。

可持续影响：通过全年各项工作的开展，促进资源的可持续利用，进一步拓展生态发展空间。

服务对象满意度方面。经分析问卷调查结果，整体满意度偏低。

五、项目取得的成效

1.国土空间规划管理工作稳步推进。开展《 (略) 主城区控制性详细规划及重点 (略) 设计》编制工作，开展《 (略) 村庄布局专项规划》编制工作，启动《抚仙湖保护和科学利用专项规划（2018—2035年）》修编工作。2021年累计开展37次项目巡查工作，共核发5个规划验收合格证。对抚仙湖沿湖空间发展格局及项目规划进行优化调整，按照“城区做加法、湖边做减法”的原则，已编制完成《抚仙湖流域城乡建设用地优化调整方案》并 (略) 。

2.土地征转报批及土地供应力度进一步强化。2021年，供应了37宗国有建设用地使用权，价款总收入22.97亿元。2020年1至11月， (略) (略) 场成交宗数共计44宗，面积39.68亩，出让金缴交金额1963.0656万元。截止目前已处置完成620.62亩，完成率32.67%，已超额完成2021年闲置土地处置任务。

3.地质灾害防治治理工作全面推进。完成海口镇罗碧、龙街街道猴子箐、九村镇风口哨地灾搬迁项目终验，龙街街道干冲地灾搬迁通过初验；完成右所镇补益村委会土老村地质灾害治理，保护了26户80人生命财产安全；2021年开展地质灾害防治培训143人次，开展地质灾害应急演练24次、演练人员829人。今年以来，截至目前， (略) 未发生因地质灾害造成人员伤亡情况。

4.加快推进澄江县抚仙湖径流区山水林田湖草生态环境恢复矿山环境治理工程 (略) (略) 历史遗留矿山生态修复项目。

5.落实占补平衡指标力度加大。认真落实补充耕地任务，加快补充耕地指标入库。将条件较好的5个项目作为2021年度第一批提质改造项目进行申报，项目建设规模总计5085亩，估算投资4296.86万元。实施后预计产生补充耕地数量指标255.53亩，水田规模指标2406亩。

6.营商环境和服务意识进一步增强。一是认真梳理本部门行政职权7类，共计150项。二是加强不动产登记办理，自2021年初至10月19日，共开展各类不动产登记10372件，其中首次登记6021件（含抵押）、转移登记2114件、变更登记122件、注销登记1565件、更正登记471件、查封登记62件（含解封）、其他登记17件等登记工作，共颁发不动产权属证书2266本，不动产登记证明538份。

7.加大开展自然资源执法力度。开展自然资源违法查处。严肃查处矿产、土地资源违法违规案件，2021年共立案查处违法案件25件，其中土地类19件，矿产类4件，配合国土空间及城乡规划股查处规划案件2件，已收缴罚没款78.67元，没收建构筑物面积2136.25平方米。

六、存在的问题及原因分析

（一）个别项目进展不及时，付款不及时

(略) 自然资源局整体支出项目子项目较多，资金较为分散。在实地评价中发现：个别已开展或已完工的项目未能及时支付资金及因资金问题导致个别项目进度缓慢。。

（二）仍存在违法违规行为

2021年共立案查处违法案件25件，其中土地类19件，矿产类4件，配合国土空间及城乡规划股查处规划案件2件。

存在问题及原因：一是由于财政财力不足，导致多项已开展或已完工的项目未能及时支付资金，年度内预算执行率低；二是部分 (略) 级、省级、中央批复后才可进行下一步工作，项目进度缓慢。

改进措施：一是积极与上级部门沟通，争取尽早获取反馈，加快项目进度；二是加大资金统筹力度，确保资金支付进度，充分发挥资金使用效益；三是根据项目资金使用情况，及时调整预算；四是在设定量化细化的绩效目标时，更加科学合理的设置绩效指标年度指标值，项目预算执行及时、有效，绩效目标得到较好实现，绩效管理水平不断提高，绩效指标体系建设逐渐丰富和完善，真正发挥绩效管理的作用。

七、建议

（一）以预算绩效管理为抓手，强化项目管理

一是积极与上级部门沟通，争取尽早获取反馈，加快项目进度；二是加大资金统筹力度，确保资金支付进度，充分发挥资金使用效益；三是根据项目资金使用情况，及时调整预算；四是在设定量化细化的绩效目标时，更加科学合理的设置绩效指标年度指标值，项目预算执行及时、有效，绩效目标得到较好实现，绩效管理水平不断提高，绩效指标体系建设逐渐丰富和完善，真正发挥绩效管理的作用。

（二）强化监管职责，督促重点工作任务推进

根据现有法律法规精神，协调各有关部门明确各自主管范围内环保工作职责、目标，加强对权力运行的制约和监督，督促各单位进一步细化完善权力运行的风险防控机制。加强重点工作、关键环节的监督，及时发现苗头性、倾向性问题，督促整改。集中治理损害群众利益突出问题，协同相关部门采用堵漏、疏导等手段综合施策开展监督管理工作。加强舆论监督、社会监督和自身监督。

八、其它需说明的情况

无。

附件：

附件1-1：预算批复（申报）绩效目标表.xls

附件1-2： (略) 自然资源局整体支出绩效评价绩效目标表.xls

附件2： (略) 自然资源局整体支出绩效评价指标体系.xlsx

附件3：调查问卷情况汇总表.xlsx