渝国资发〔2023〕 7 号

市属国有重点企业“合规体系建设强化年”

专项行动方案

为深入学法治思想，落实全面依法治国战略部署， (略) 委经济工作会议安排，根据《中央企业合规管理办法》（ (略) 国有资产监督管理委员会令第42号，以下简称《合规管理办法》）等规定，经市国资委党委研究决定，将2023年确定为“合规体系建设强化年”（以下简称强化年），开展合规体系建设专项行动。现制定如下行动方案。

一、行动要求和目标

坚持以新时代中国特色社会主义思想为指引，全面贯彻落实党的二十大精神，紧紧围绕全面建设社会主义现代化新重庆奋斗目标，紧扣服务保障“着力增强企业核心竞争力，推动国企做强做优做大”工作要求，聚焦体系建设关键抓手、能力提升关键目的、重点工作关键环节，创新工作机制，细化工作举措，加大工作力度，建立合规管理体系，完善合规管理制度，力争通过一年时间， (略) 属国有重点企业（以下简称企业， (略) 属国有重点企业集团本部）在合规体系建设重点领域、关键环节取得突破性进展，促进提升整体依法合规经营管理水平。

二、行动任务

（一）构建合规管理制度体系。合规管理制度体系是合规体系建设的根基，重点是构建以章程为统领的分类分级、有效衔接的合规管理制度体系。企业要对2022年底以前的制度进行集中清理，清理结果要以所涉业务、职能范围进行分类，以基本管理制度、具体规章制度和专项合规指引进行分级，同步开展制度“立改废释”。在制度清理的基础上，按照分类分级要求对合规管理制度体系存在的问题制定改进方案。要聚焦重点领域、高风险业务等，结合纪检监察、审计、巡视巡察、国资监管、风险排查等发现的问题，制定一批专项合规指引。

（二）落实合规管理责任。合规管理责任是合规体系建设的关键抓手，重点是明确业务及职能部门内部合规职责及管控流程。企业要组织各业务及职能部门制定部门内部的岗位合规职责清单、合规风险清单、合规审查流程管控清单（以下简称“三张清单”）。要开展一次全级次、全方位合规风险排查，针对发现的问题，落实各部门的合规管理责任，以下看上制定整改方案，以上率下及时完成整改。

（三）完善合规管理运行机制。合规管理运行机制是合规体系建设的关键环节，重点是将合法合规性审查作为企业经营管理的必经前置程序。企业要建立完善规章制度、经济合同、重要决策（以下简称“三项重点工作”）合法合规性审查工作机制及流程，全面落实审查工作职责。要结合实际建立健全合规管理与法务管理、内部控制、风险管理等协同运作机制，加强统筹协调，避免交叉重复，提高管理效能。

（四）夯实合规管理组织基础。合规管理组织是合规体系的关键保障，重点是发挥合规委员会（或法治建设领导机构）统筹协调作用，督促保障总法律顾问履职到位。合规委员会（或法治建设领导机构）要定期召开专题会议，研究解决强化年行动任务重点难点问题。要明确总法律顾问作为合规管理负责人，领导合规管理部门开展工作，将强化年行动任务纳入总法律顾问履职评价考核。要建立合规管理员制度，按规定在业务及职能部门设置合规管理员，由业务及职能部门业务骨干担任，接受合规管理部门业务指导和培训。

（五）推进合规管理信息化建设。合规管理信息化建设是合规体系建设的关键举措，重点是运用信息化手段将合规要求嵌入业务流程。企业要将“三张清单”和“三项重点工作”合法合规性审查工作机制及流程嵌入信息系统，强化过程管控。要结合实际将合规管理制度、典型案例、合规培训、违规行为记录等纳入信息系统。要结合行业监管等实际情况，加强合规管理信息系统与财务、投资、采购等其他信息系统的互联互通，数据共享共用。要利用大数据等技术，加强对重点领域、关键环节动态监测，实现合规风险及时预警、快速处置。

（六）加快打造合规文化。合规文化是合规体系建设的重要方面，重点是树理念、强机制，形成全员合规价值观。要将法治思想纳入党委理论学台，通过发布合规手册，开展知识竞赛、交流研讨、情景短剧等多种形式强化宣传教育，打造具有企业特色的合规文化。

（七）抓好境外合规。境外合规是合规体系的重要领域，重点是建立制度、完善管理架构。相关企业要结合境外合规管理实际，按规定制定合规管理实施细则。要全面梳理境外重要子企业或重点区域合规管理机构设置及人员配备情况，完善境外经营合规管理架构。要坚持问题导向，对重大项目法律合规人员全程参与机制、涉外重大法律纠纷案件预警和应对机制落实情况及境外合规风险进行全面排查，提出针对性防范措施。

三、行动安排

（一）启动部署阶段（2023年1-3月）。市国资委对照《合规管理办法》《 (略) 属国有重点企业合规管理体系建设的指导意见》（渝国资发〔2022〕6号）制定行动方案，召开“合规体系建设强化年”启动会，全面部署强化年行动。企业对照强化年行动任务表（详见附件1），结合行业特点和实际，深入分析现状及问题，研究制定“合规体系建设强化年”实施方案（模板详见附件2），细化具体工作举措，明确责任主体、进度安排等。集团统筹汇总后，于2023年3月31日（星期五） (略) 国资委。

（二）推进落实阶段（2023年4-11月）。企业要按照实施方案，把握工作节奏，分步骤、分领域推动行动任务落地落实，确保工作成效，集团每月20日前将工作进展情况通过国资综合办公平台发送至联系人邮箱。市国资委实行台账化管理，以调研、座谈、通报等方式，持续跟踪督导，定期通报工作进展情况。市国资委将适时从企业抽调人员协同完成阶段性重点工作。

（三）总结评价阶段（2023年12月）。企业全面系统梳理强化年工作，总结成效、分析问题，提出下一步工作思路，形成书 (略) 国资委（具体要求及报送时间另行通知）。市国资委将全面总结工作成效，加强宣传，推广典型。

将强化年任务完成情况及合规工作情况纳入党建工作考核内容，与企业经营业绩考核挂钩。对工作开展不力、进度缓慢的企业进行监管通报、监管提示，对整改不合格的企业，企业负责人年度经营业绩考核下调一个等级。

四、行动保障

（一）强化“第一责任人”履职。企业主要负责人要切实履行推进法治建设第一责任人职责，把强化年行动任务纳入全局工作系统推进，将强化年行动任务作为调研重点，按照《市属国有重点企业主要负责人履行推进法治建设第一责任人职责规定》（渝国资党发〔2021〕13号）规定完成相关工作。要充分发挥以上率下示范作用，集团要率先完成强化年行动任务。

（二）加强协调配合。企业合规管理负责人和牵头部门要主动谋划、积极作为，对已经开展的工作逐步深化，未开展的工作及时研究启动，财务、投资、人力等部门要强化协同，确保强化年行动任务落地落实。

（三）营造良好氛围。企业要加强舆论宣传引导，将落实强化年行动任务作为学法治思想纳入党委理论学台，通过发布合规手册，开展知识竞赛、交流研讨、情景短剧等多种形式强化宣传教育，打造具有企业特色的合规文化。

抓好境外合规

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结合境外合规管理实际，按规定制定合规管理实施细则。

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全面梳理境外重要子企业或重点区域合规管理机构设置及人员配备情况，完善境外经营合规管理架构。

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坚持问题导向，对重大项目法律合规人员全程参与机制、涉外重大法律纠纷案件预警和应对机制落实情况及境外合规风险进行全面排查，提出针对性防范措施。