农村水电站安全生产标准化评审报告
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农村水电站安全生产标准化评审报告
农村水电站安全生产标准化
评 审 报 告
评审对象: (略) 桥坪关山水库管理所（桥坪电站）
评审等级:农村水电站安全生产标准化三级
评审时间:2023年10月8日
桥坪电站安全生产标准化达标评审组
2023年10月12日
前言
为全面贯彻落实“安全第一、预防为主、综合治理”的方针,进一步落实水电站安全生产主体责任， (略) 水电站安全生产标准化建设，根据《 (略) 安委会关于深入开展企业安全生产标准化建设的指导意见》(安委[2011]4 号)、《水利部办公厅关于印发农村水电站安全生产标准化评审标准的通知》（办水电[2019]16号）、 (略) 水利厅关于印发《 (略) 水利安全生产标准化考评管理办法》的通知（湘水发[2020]22号）、《 (略) 水利厅办公室关于进一步推进农村水电站安全生产标准化建设工作的通知》（湘水办[2021]57号）要求，以及企业安全生产标准化管理相关法律、法规,技术规程、规范、标准及制度文件等，我局结合农村水电站实际情况，组织成立了评审组,制定了评审方案。评审组于 2023年10月8日进驻现场，从目标职责、制度化管理、教育培训、现场管理、安全风险管控及隐患排查治理、应急管理、事故管理、持续改进等8方面， (略) 桥坪关山水库管理所（桥坪电站）安全生产标准化建设和实施进行了全面的现场评审，真实地反映了桥坪关山水库管理所（桥坪电站）当前的安全生产标准化水平。
一、概况
1、评审对象概况
(略) 桥坪关山水库管理所（桥坪电站）（以下简称管理所） (略) (略) 川山坪镇桥坪村，与210线相距2公里， (略) 开福区，地理位置优越，交通便利。
管理所为国有事业单位，于2021年8月2 (略) 事业单位登记管理局登记注册，注册资金93万元，注 (略) (略) 川山坪镇桥坪村。
管理所是一座以灌溉、供水为主，发电为辅的社会效益性单位。其中管理所（桥坪电站）兴建于1961年，1962年投产发电，属遂洞引水式电站，设计水头为70m，最高水头为80m，经多年改造升级，现总装机容量为1800kW，年平均发电量为250万kW。
管理所（桥坪电站）分一级、二级两个车间，一级车间采用1110m引水钢管将关山水库来水引至厂房发电。关山水库总库容 192.53 万 m 3 ,为小（1）型。发电尾水注入桥坪水库。发电厂房布设两台冲击式水轮发电机（2×400kW），总装机容量 800kW,多年平均发电量 160 万 kW?h。二级车间通过隧洞与1276m引水钢管相接桥坪水库来水引至厂房发电。桥坪水库总库容 280 万 m 3 ,为小（1）型水库。发电尾水进入高家坊灌区，弃水流入沙河。发电厂房布设三台冲击式水轮发电机（2×400+200kW）,总装机容量 1000kW,多年平均发电量 250 万 kW?h。
两车间经10kV联络线与电网并网，另有约2.4km10kV线路上下联络用。现上网电价为0.32元/kW.h。管理所（桥坪电站）一级、二级两个车间现安装4台型号为SFW400-6/850，斜击式水轮发电机组，1台型号为7SWN85/31-10，冲击式机组。最大水头160m，额定水头149m,额定转速1000r/mm,单机流量0.727m3/s。调速器型号为XT-600。三台主变型号分别为S9-800、S9-630和S9-500。厂用电采用专用变与6.3kV母线连接。
管理所（桥坪电站）现有证照情况见下表。
管理所（桥坪电站）现有证照情况表
| 证件名称 | 证件编号 | 有效时间 | 发证单位 |
| 事业单位法人证书 | *47Y | 2026.03.31 | (略) 事业单位登记管理局 |
2、评审组概况
(略) 水利厅办公室《关于进一步推进农村水电站安全生产标准化建设工作的通知》（湘水办[2021]57号）要求，市州水利局负责农村水电站安全生产标准化三级达标评级工作， (略) 级水行政主管部门组织评审。结合实际，我局组织成立了桥坪电站达标评级现场评审5人专家组，其中水工、机电专业专家各2名，金结专业专家1名。
二、评审对象安全生产管理状况
(略) 桥坪关山水库管理所坚持“安全第一、预防为主、综合治理”的安全方针，充分认识安全促进生产、安全就是效益的辩证关系，关注重点部位和薄弱环节，狠抓现场预警监控，消除各类安全隐患，安全生产取得了明显成效，各项指标均低于管理所考核指标。近三年无火灾事故，无工伤事故，无刑事、治安案件，无职工违法犯罪案件，治安秩序稳定。
1、建立了较为健全的安全保障体系
(1)完善组织机构
管理所成立了以所长为组长、各部门负责人为成员组成的安全生产领导小组，加强了安全生产的组织领导。同时也在原有的安全组织机构的基础上，结合管理所体制调整，对安全管理机构进行了同步调整完善，为开展安全生产提供了组织保障。
(2)制定安全规章制度
管理所结合体系的调整和自身特点，对安全生产管理体系、安全生产规章制度及岗位职责进行调整、梳理、修订和完善，明确了各岗位安全生产工作职责和操作规程，其中包括安全生产责任制、安全生产目标管理制度、安全教育培训制度、消防管理制度等一整套安全制度体系，使安全工作能够有章可循顺利开展，通过制度建设以及各项规章制度的贯彻落实，有力保证了安全生产责任的落实和“一岗双责”的落实。
(3)落实安全生产责任
管理所严格贯彻落实安全生产责任制，经理与各部门负责人签订了《安全生产目标责任书》，各部门也自上而下层层签订了责任书，切实做到了横向到边、纵向到底的责任体系，形成一把手负总责，分管领导具体负责，干部职工在分工范围内相应负责的安全责任体系。
2、加强安全宣教，增强安全意识，营造了良好的安全生产氛围
(1)加强宣传教育，增强安全生产意识
安全生产宣传教育是安全生产的基础工作，是贯彻落实“安全第一、预防为主、综合治理”方针的重要手段，是提高全体员工安全意识的有效途径，是安全生产的重点工作之一，其出发点和落脚点是营造安全生产氛围，提高全员的安全意识，有效防范生产安全事故的发生。为此，结合上级有关部门的安全工作要求，管理所开展了多种形式的宣教活动。一是深入开展普法教育，通过发放安全生产法律法规文本等形式，宣传和学
(1)加强安全检查，排除事故隐患，做好重大危险源监控
管理所采取明查、暗查、相互检查、突击检查、专项督查、重点抽查等形式对各科室及运行人员进行监督检查。建立现场人员每日检查、安全管理人员巡检和站领导抽检的三级检查制度。对检查中发现的问题一查到底，凡经调查属实的及时通报批评并责令整改，追踪验证，直至问题彻底解决。各项安全检查工作的有力开展，促进了各科室落实安全责任，认真开展隐患排查和重大危险源监控从源头杜绝事故的发生。
(2)强化安全关键控制点专项工作，提升安全生产应急能力
根据管理所安全关键控制点工作要求，组织各站对重点设备、重点场所、关键危险作业进行危险辨识，明确管理要求、操作规程及应急响应程序；同时为确保建设项目安全有序开展，修订、完善工程项目管理相关制度，并组织实施；还对管理所的应急预案进行了全面、系统梳理，对现有预案进行整合，形成安全生产应急预案体系。积极组织“防洪防汛”、“消防安全”等各类应急预案演练，根据实际情况采购了必要的应急救援物资，提高突发事件响应速度，应对突发情况及时启动预案，未对生产造成影响和财产损失，管理所整体应急能力得到提升。
(3)强化职业卫生监管，有效预防和控制职业病危害
管理所各班组充分利用班前会、公开栏、培训学的提升。
三、项目评审情况
1、评审目的
开展农村水电站安全生产标准化工作的目的是贯彻落实“安全第一、预防为主、综合治理”的安全生产方针，加强基层安全管理，夯实安全基础，提高防范和处置安全生产事故的能力。结合本单位实际，加强风险管理和控制，完善安全生产管理标准、作业标准和技术标准。通过开展以目标职责、制度化管理、教育培训、现场管理、安全风险管控及隐患排查治理、应急管理、事故管理、持续改进等为主要内容的农村水电站安全生产标准化建设工作，提升安全生产监督管理水平，确保电站安全生产持续稳定。
2、评审依据
1)《中华人民共和国水法》
2)《中华人民共和国防洪法》
3)《中华人民共和国安全生产法》
4)《 (略) 关于进一步加强企业安全生产工作的通知》(国发〔2010〕23 号)。
5)《 (略) 安委会关于深入开展企业安全生产标准化建设的指导意见》(安委〔2011〕4 号)。
6)水利部《关于印发水利行业深入开展安全生产标准化建设实施方案的通知》(水安监〔2011〕346 号)。
7)水利部《农村水电站安全生产标准化达标评级实施办法（暂行）》
8)水利部办公厅关于印发《农村水电站安全生产标准化评审标准》的通知（办水电〔2019〕16号）。
9) (略) 水利厅关于印发《 (略) 水利安全生产标准化考评管理办法》的通知（湘水发[2020]22号）。
10)《农村水电站技术管理规程》(SL529-2011)。
11)《企业安全生产标准化基本规范》(AQ/T 9006-2010)
12)《电力设施保护条例》( (略) 令第 239 号)
13)《水电站大坝运行安全管理规定》(国家电力监督委员会令第 3 号)
14)《农村水电站优化运行导则》(SL 293)
15)《微机继电保护运行技术管理规程》(YB/T 4122)
16) 其他适应本站的法规和规程
3、评审范围
本次评审主要对象是桥坪关山水库管理所（桥坪电站）发电机组、电气设备、辅助设备、监控系统、水工、金结等 (略) 安全生产管理工作、资料台账等。查评内容包括安全生产标准化基本条件的符合情况，目标职责、制度化管理、教育培训、现场管理、安全风险管控及隐患排查治理、应急管理、事故管理、持续改进等标准化软件资料和现场实际状况。
4、评审方法
(1) 安全检查表法。依据《农村水电站安全生产标准化评审标准》中的评审要素、条款逐项逐条查评。
(2) 专家分析法。对技术性较强的内容和存在分歧的扣分条款，组织专家研究分析和讨论。
(3) 风险分析法。按照风险管控的思想，查找存在风险，提出整改问题及有关建议。
(4) 综合分析法。对标准化评审得分情况进行综合分析，指出相对薄弱环节。
5、评审程序
依桥坪关山水库管理所（桥坪电站）申请， (略) 水利局受理其安全生产标准化三级达标申报并组织评审。
(1) 初审、组织专家组
2023年9月25日，桥坪关山水库管理所（桥坪电站） (略) 水利局提交了农村水电站安全生产标准化（三级）评审申请。 (略) 水利局农村水利水电科初审，符合申报条件，同意对桥坪关山水库管理所（桥坪电站）进行现场评审，并成立了以郑文志为组长，张伟、余景胡、姚卫红、贺胜男等4人为组员的评审组。评审组按专业进行了分工，明确了现场评审的重点，统一了评审思路和方法以及注意事项。
(2) 召开评审工作会议、实施现场评审
10月8日上午，评审小组到达桥坪关山水库管理所（桥坪电站）， (略) 水利局、桥坪关山水库管理所（桥坪电站）领导班子及安全生产标准化创建工作的相关人员在管理所会议室召开了工作会议，评审组介绍了此次评审方法和流程，听取了申请单位安全生产标准化建设情况和自评情况介绍，明确了申请单位相关责任人及与评审组对应联系人，部署了评审工作安排。评审工作会议名单见附件15。
会后，各评审专家在桥坪关山水库管理所（桥坪电站）的配合下，通过现场查看、查阅资料、提问交流等形式，对照标准逐项开展评审。
(3) 召开评审组内部会议
10月8日下午，评审组在会议室召开评审小组内部会议，针对查看、核查、核对和质询情况，开会讨论交流。
评审组首先统一确认了否决项和合理缺项的认定标准和原则。之后，依据《农村水电站安全生产标准化达标评级实施办法 (暂行)》，对照2019年新版《评审标准》及有关规定、评审证据，结合自评分，对合理缺项、给分点、扣分点、不符合项及对应的评审证据进行汇总，形成一致的、公正客观的评价和打分意见，并给出总体评审结论和等级结论推荐意见。
(4) 与申请单位交换意见、召开评审总结会议
评审打分结束，评审组就评审过程中的有关问题与桥坪关山水库管理所（桥坪电站）领导进行了沟通交流，以确保打分合理性。经充分交流与沟通，电站领导对评审组开具的不符合项无异议。17:00， 评审小 (略) 水务局、桥坪关山水库管理所（桥坪电站）领导班子及安全生产标准化创建工作的相关人员在会议室召开了评审总结会议。评审组组长郑文志宣布了桥坪关山水库管理所（桥坪电站）安全生产标准化达标评审结果，肯定了桥坪关山水库管理所（桥坪电站）安全生产标准化建设的工作成绩，提出了67条问题及整改建议（见附件11）。桥坪关山水库管理所（桥坪电站）领导表态，将针对评审组提出的问题和建议尽快整改。
6、基本条件具备情况
| 基本条件具备情况表 | |||
| 序号 | 评审项目 | 支撑材料的完备性 | 结论(√/×) |
| 1 | 企业营业执照或事业单位法人证书合法有效 | √ | √ |
| 2 | 坝高 15 米以上或库容 100 万立方米以上水库大坝按规定注册登记 | √ | √ |
| 3 | 评审前3年无违法安全生产法律法规行为；评审前1年内未发生人身死亡安全责任事故、较大以上电力设备事故或发生事故后，未发生对社会造成重大不良影响的安全生产事件 | √ | √ |
| 4 | 电站影响区内不存在重大事故隐患，未发生较大及以上突发环境事件或重大水事纠纷 | √ | √ |
| 5 | 大坝按规定进行注册，按规定进行安全鉴定或鉴定结果达到二类及以上 | √ | √ |
| 6 | 两票”执行率达到100%的 | √ | √ |
| 7 | 安全事故无迟报、漏报、谎报、瞒报 | √ | √ |
注:相关扫描件详见附件。
7、评审项目得分情况
(1) 电站自评情况
桥坪关山水库管理所（桥坪电站）依据《农村水电站安全生产标准化评审标准》(以下简称《评级标准》，针对目标职责、制度化管理、教育培训、现场管理、安全风险管控及隐患排查治理、应急管理、事故管理、持续改进等八个方面开展了自查、自评工作。自评认为，电站已具备申请达标评审的基本条件；自评发现问题22项，评审得分91分，具体自评发现问题及整改计划（见附件11）。自评结论:桥坪关山水库管理所（桥坪电站）符合水利部《农村水电站安全生产标准化评审标准》要求，达到安全生产标准化三级以上标准。
桥坪关山水库管理所（桥坪电站）自评现场自评情况。
表5-1 (略) 桥坪关山水库管理所安全标准化自评打分汇总表
| 序号 | 查评内容 | 查评项目 | 应得分数 | 实得分 | 得分率（%） |
| 1 | 目标职责 | 21 | 110 | 108 | 98 |
| 2 | 制度化管理 | 11 | 85 | 83 | 97 |
| 3 | 教育培训 | 10 | 60 | 60 | 100 |
| 4 | 现场管理 | 40 | 415 | 386 | 93 |
| 5 | 安全风险管控及隐患排查治理 | 9 | 130 | 130 | 100 |
| 6 | 应急管理 | 9 | 40 | 40 | 100 |
| 7 | 事故管理 | 5 | 40 | 40 | 100 |
| 8 | 持续改进 | 4 | 20 | 18 | 90 |
| 合计 | 97 | 900 | 865 | 96 |
(2)现场评审得分情况
本次评审项目112项，标准分1000分，扣除合理缺项6项65分，实际评审项目106项，应得分935分。经评审，扣分项目67项，占评审项目63%。评审实得分710分，得分率75.9%。其中：目标职责应得分110分，实得分80，得分率72.7%；制度化管理应得分85分，实得分68，得分率80%；教育培训应得分65分，实得分54，得分率83.1%；现场管理应得分445分，实得分351，得分率78.9%；安全风险管控及隐患排查治理应得分130分，实得分78，得分率60%；应急管理应得分40分，实得分26，得分率65%；事故管理应得分40分，实得分36，得分率90%、持续改进应得分20分，实得分17，得分率85%。具体情况详见附件8。
(3)核心要素得分情况
1) 目标职责（110分）
① 目标
“目标”查评项目6项，适用项6项，无合理缺项，发现问题2条，标准分25分，应得分25分，实得分 18分，得分率72%。
② 机构和职责
“机构和职责”查评项目5项，适用项5项，无合理缺项，发现问题0条，标准分30分，应得分30分，实得分30分，得分率100%。
③ 全员参与
“全员参与”查评项目2项，适用项2项，无合理缺项，发现问题1条，标准分10分，应得分10分，实得分7分，得分率70%。
④ 安全生产投入
“安全生产投入”查评项目5项，适用项5项，无合理缺项，发现问题2条，标准分25分，应得分25分，实得分20分，得分率88%。
⑤ 安全文化建设
“安全文化建设”查评项目2项，适用项2项，无合理缺项，发现问题2条，标准分10分，应得分10分，实得分5分，得分率50%。
⑥ 安全生产信息化建设
“安全生产信息化建设”查评项目1项，适用项1项，无合理缺项，发现问题1条，标准分10分，应得分10分，实得分0分，得分率0%。
2) 制度化管理（90分）
① 法规标准识别
“法规标准识别”查评项目2项，适用项2项，无合理缺项，发现问题1条，标准分10分，应得分10分，实得分8分，得分率80%。
② 规章制度
“规章制度”查评项目2项，适用项2项，无合理缺项，发现问题2条，标准分30分，应得分30分，实得分25分，得分率83%。
③ 操作规程
“操作规程”查评项目3项，适用项2项，合理缺项1项，发现问题2条，标准分30分，应得分25分，实得分18分，得分率72%。
④ 文档管理
“文档管理”查评项目4项，适用项4项，无合理缺项，发现问题2条，标准分20分，应得分20分，实得分15分，得分率75%。
3) 教育培训（70分）
① 教育培训管理
“教育培训管理”查评项目2项，适用项2项，无合理缺项，发现问题0条，标准分10分，应得分10分，实得分10分，得分率100%。
② 人员教育培训
“人员教育培训”查评项目8项，适用项7项，合理缺项1项，发现问题4条，标准分60分，应得分55分，实得分44分，得分率80%。
4) 现场管理（500分）
① 设备设施管理
“设备设施管理”查评项目32项，适用项28项，合理缺项4项，发现问题25条，标准分370分，应得分315分，实得分255分，得分率81%。
② 作业安全
“作业安全”查评项目5项，适用项5项，无合理缺项，发现问题5条，标准分100分，应得分100分，实得分74分，得分率74%。
③ 职业健康
“职业健康”查评项目5项，适用项5项，无合理缺项，发现问题2条，标准分20分，应得分20分，实得分15分，得分率75%。
④ 警示标志
“警示标志”查评项目1项，适用项1项，无合理缺项，发现问题1条，标准分10分，应得分10分，实得分7分，得分率70%。
5) 安全风险管控及隐患排查治理（130分）
① 安全风险管理
“安全风险管理”查评项目2项，适用项2项，无合理缺项，发现问题2条，标准分15分，应得分15分，实得分8分，得分率53%。
② 危险源辨识与重大风险管控
“危险源辨识与重大风险管控”查评项目2项，适用项2项，无合理缺项，发现问题2条，标准分15分，应得分15分，实得分0分，得分率0%。
③ 隐患排查治理
“危险源辨识与重大风险管控”查评项目3项，适用项3项，无合理缺项，发现问题3条，标准分70分，应得分70分，实得分57分，得分率81%。
④ 预测预警
“隐患排查治理”查评项目2项，适用项2项，无合理缺项，发现问题2条，标准分30分，应得分30分，实得分20分，得分率67%。
6) 应急管理（40分）
① 应急准备
“应急准备”查评项目6项，适用项6项，无合理缺项，发现问题4条，标准分30分，应得分30分，实得分16分，得分率53%。
② 应急处置
“应急处置”查评项目2项，适用项2项，无合理缺项，未发现问题，标准分5分，应得分5分，实得分5分，得分率100%。
③ 应急评估
“应急评估”查评项目1项，适用项1项，无合理缺项，未发现问题，标准分5分，应得分5分，实得分5分，得分率100%。
7) 事故管理（40分）
① 事故报告
“事故报告”查评项目2项，适用项2项，无合理缺项，发现问题1条，标准分15分，应得分15分，实得分13分，得分率87%。
② 事故调查和处理
“事故调查和处理”查评项目2项，适用项2项，无合理缺项，发现问题1条，标准分20分，应得分20分，实得分18分，得分率90%。
③ 事故信息管理
“事故信息管理”查评项目1项，适用项1项，无合理缺项，未发现问题，标准分5分，应得分5分，实得分5分，得分率100%。
8) 持续改进（20分）
① 绩效评定
“绩效评定”查评项目3项，适用项3项，无合理缺项，发现问题1条，标准分15分，应得分15分，实得分14分，得分率930%。
② 持续改进
“持续改进”查评项目1项，适用项1项，无合理缺项，未发现问题，标准分5分，应得分5分，实得分5分，得分率100%。
四、存在的主要问题及整改建议
对照8个核心要素中的评审内容，评审专家进行逐项逐条查评,提出了67条主要扣分点及整改建议，具体情况详见附件 10。
评审专家组重点指出，对本站可能存在重大安全隐患的项目，如两票的严格执行，特种设备、压力钢管等重要设施设备的质量安全状态等，桥坪关山水库管理所（桥坪电站）应以“时时放心不下”的责任感，认真按照《农村水电站技术管理规程》（SL 529-2011）实施电站技术管理，高度重视设施设备管理和作业安全：严格、规范执行两票；及时检测、维护特种设备、压力钢管等重要设施设备，确保其满足安全运行要求。如在今后各项检查中，发现电站存在重大安全隐患且未能及时处置的情况，将对电站安全生产标准化达标进行否定性评价。
五、推荐性评审意见
经评审，桥坪关山水库管理所（桥坪电站）满足农村水电站安全生产标准化评审的基本条件，总评得分79.5分，已达到农村水电站安全生产标准化二级标准，按申请拟推荐为农村水电站安全生产标准化达标三级单位。
六、现场评审人员组成及分工
桥坪关山水库管理所（桥坪电站）安全生产标准化评审现场评审人员由 5 位评审员组成，组长：郑文志,评审组成员：张伟、余景胡、姚卫红、贺胜男，评审员的分工详见附件5。
附件 1、单位基本情况
| 单位名称 | (略) 桥坪关山水库管理所 | ||||
| 地 址 | (略) 川山坪镇高家坊村 | ||||
| 单位性质 | 国有 | ||||
| 职工人数 | 10人 | 专职安全管理人员 | 2人 | 特种作业人 员 | 5 人 |
| 法定代表人 | 熊毅 | 电 话 | * | 传 真 | |
| 装机容量 | 1800kW/5台 | 设计年发电量 | 250万kW.h | ||
| 坝型、坝高 | 土坝56.5 m | 总库容 | 260万m3 | ||
| 开发方式 | □坝式 ?引水式 □混合式 □其它 | ||||
附件 2、主要生产设备设施情况表
桥坪关山水库管理所（桥坪电站）机组技术特性
| 项目 | 型号 | 生产厂家 | |
| 一级车间 | 1号水轮机 | XJA-W-50/1*11 | 湖南邵阳 (略) |
| 1号发电机 | SFW400-6/850 | ||
| 2号水轮机 | ZJD26-W-65/1*20 | 中国邵阳恒远 (略) | |
| 2号发电机 | SFW400-6/850 | ||
| 二级车间 | 1号水轮机 | XJA-W-50/1*11 | 中国邵阳恒远 (略) |
| 1号发电机 | SFW400-6/850 | ||
| 2号水轮机 | ZJD26-W-65/1*20 | (略) 邵阳水轮发电机制造厂 | |
| 2号发电机 | JSWN85/31-10 | ||
| 3号水轮机 | ZJD26-W-65/1*20 | 中国邵阳恒远 (略) | |
| 3号发电机 | SFW400-6/850 | ||
桥坪关山水库管理所（桥坪电站）其他主要设备特性
| 设备名称 | 型号 | 主要参数 | 生产厂家 |
| 调速器 | STZ60-36 | 中国邵阳恒远 (略) | |
| 一级车间主变 | S9/10 | 额定容量800KVA 额定电压10000±5%/400V阻抗电压4.51% | 湘 (略) |
| 二级车间主变 | S11-M-630 | 额定容量630KVA 额定电压10000±5%/400V阻抗电压4.32% | 湖南 (略) |
| 厂变 | S9-100/10 | 额定电压10000±5%/400V 阻抗电压4% | 湘 (略) |
| 10KV户外隔离开关 | GW1-12/630A | 额定电压最大电压11.5KV，电流630A | 浙江 (略) |
| 微机励磁控制器 | KEC-2026 | (略) (略) |
附件 3、应急预案及现场处置方案明细表
| 序号 | 预案名称 | 编号 |
| 1 | 桥坪关山水库管理所防汛、防强对流天气应急预案 | Q/QPDZ-20001-2023 |
| 2 | 桥坪关山水库管理所防地质灾害应急预案 | Q/QPDZ-20002-2023 |
| 3 | 桥坪关山水库管理所人身事故应急预案 | Q/QPDZ-20003-2023 |
| 4 | 桥坪关山水库管理所发电厂黑启动应急预案 | Q/QPDZ-20004-2023 |
| 5 | 桥坪关山水库管理所电力设备事故应急预案 | Q/QPDZ-20005-2023 |
| 6 | 桥坪关山水库管理所火灾事故应急预案 | Q/QPDZ-20006-2023 |
| 7 | 桥坪关山水库管理所交通事故应急预案 | Q/QPDZ-20007-2023 |
| 8 | 桥坪关山水库管理所环境污染事故应急预案 | Q/QPDZ-20008-2023 |
| 9 | 桥坪关山水库管理所水淹厂房事故应急预案 | Q/QPDZ-20009-2023 |
| 10 | 桥坪关山水库管理所群体性不明原因疾病事件应急预案 | Q/QPDZ-20010-2023 |
| 11 | 桥坪关山水库管理所食物中毒事件应急预案 | Q/QPDZ-20011-2023 |
| 12 | 桥坪关山水库管理所群体性突发社会安全事件应急预案 | Q/QPDZ-20012-2023 |
| 13 | 桥坪关山水库管理所突发新闻媒体事件应急预案 | Q/QPDZ-20013-2023 |
| 14 | 桥坪关山水库管理所压力钢管爆管应急预案 | Q/QPDZ-20014-2023 |
| 15 | 桥坪关山水库管理所突发事件综合应急预案 | Q/QPDZ-20015-2023 |
| 16 | 桥坪关山水库管理所高处坠落伤亡事故处置方案 | Q/QPDZ-20016-2023 |
| 17 | 桥坪关山水库管理所机械伤害伤亡事故处置方案 | Q/QPDZ-20017-2023 |
| 18 | 桥坪关山水库管理所物体打击伤亡事故处置方案 | Q/QPDZ-20018-2023 |
| 19 | 桥坪关山水库管理所触电伤亡事故处置方案 | Q/QPDZ-20019-2023 |
| 20 | 桥坪关山水库管理所火灾伤亡事故处置方案 | Q/QPDZ-20020-2023 |
| 21 | 桥坪关山水库管理所灼烫伤亡事故处置方案 | Q/QPDZ-20021-2023 |
| 22 | 桥坪关山水库管理所化学危险品中毒伤亡事故处置方案 | Q/QPDZ-20022-2023 |
| 23 | 桥坪关山水库管理所溺水伤亡事故处置方案 | Q/QPDZ-20023-2023 |
| 24 | 桥坪关山水库管理所高温中暑伤亡事故处置方案 | Q/QPDZ-20024-2023 |
| 25 | 桥坪关山水库管理所厂用电中断事故处置方案 | Q/QPDZ-20025-2023 |
| 26 | 桥坪关山水库管理所水轮机超速、轴系断裂处置方案 | Q/QPDZ-20026-2023 |
| 27 | 桥坪关山水库管理所起重机械故障处置方案 | Q/QPDZ-20027-2023 |
| 28 | 桥坪关山水库管理所厂用气中断事故现场处置方案 | Q/QPDZ-20028-2023 |
| 29 | 桥坪关山水库管理所电力二次系统安全防护处置 方案 | Q/QPDZ-20029-2023 |
| 30 | 桥坪关山水库管理所变压器火灾事故处置方案 | Q/QPDZ-20030-2023 |
| 31 | 桥坪关山水库管理所发电机火灾事故处置方案 | Q/QPDZ-20031-2023 |
| 32 | 桥坪关山水库管理所仓库火灾事故处置方案 | Q/QPDZ-20032-2023 |
| 33 | 桥坪关山水库管理所电缆火灾事故处置方案 | Q/QPDZ-20033-2023 |
| 34 | 桥坪关山水库管理所油系统火灾事故处置方案 | Q/QPDZ-20034-2023 |
| 35 | 桥坪关山水库管理所值班室火灾事故处置方案 | Q/QPDZ-20035-2023 |
| 36 | 桥坪关山水库管理所办公区火灾事故处置方案 | Q/QPDZ-20036-2023 |
| 37 | 桥坪关山水库管理所城区生活区火灾事故处置方案 | Q/QPDZ-20037-2023 |
| 38 | 桥坪关山水库管理所防洪抢险应急预案 | Q/QPDZ-20038-2023 |
| 39 | 桥坪关山水库管理所雨雪冰冻应急预案 | Q/QPDZ-20039-2023 |
附件 4、安全生产管理制度、标准化及规程清单
桥坪关山水库管理所（桥坪电站）制定的主要安全管理制度
| 序号 | 文件名称 | 文件号 |
| 1 | 桥坪关山水库管理所操作票制度 | Q/QPDZ-10001-2023 |
| 2 | 桥坪关山水库管理所工作票制度 | Q/QPDZ-10002-2023 |
| 3 | 桥坪关山水库管理所设备定期轮换和试验制度 | Q/QPDZ-10003-2023 |
| 5 | 桥坪关山水库管理所交接班制度 | Q/QPDZ-10005-2023 |
| 6 | 桥坪关山水库管理所设备设施安全运行管理制度 | Q/QPDZ-10006-2023 |
| 7 | 桥坪关山水库管理所设备设施验收管理制度 | Q/QPDZ-10007-2023 |
| 8 | 桥坪关山水库管理所设备设施综合安全管理制度 | Q/QPDZ-10008-2023 |
| 9 | 桥坪关山水库管理所设备设施巡视安全管理制度 | Q/QPDZ-10009-2023 |
| 10 | 桥坪关山水库管理所设备定期检修管理制度 | Q/QPDZ-10010-2023 |
| 11 | 桥坪关山水库管理所设备设施管理制度 | Q/QPDZ-10011-2023 |
| 12 | 桥坪关山水库管理所设备设施变更管理制度 | Q/QPDZ-10012-2023 |
| 13 | 桥坪关山水库管理所设备缺陷管理制度 | Q/QPDZ-10013-2023 |
| 14 | 桥坪关山水库管理所设备设施值班管理制度 | Q/QPDZ-10014-2023 |
| 15 | 桥坪关山水库管理所设备设施检查管理制度 | Q/QPDZ-10015-2023 |
| 16 | 桥坪关山水库管理所设备设施维护管理制度 | Q/QPDZ-10016-2023 |
| 17 | 桥坪关山水库管理所重大危险源管理制度 | Q/QPDZ-10017-2023 |
| 18 | 桥坪关山水库管理所危险品管理制度 | Q/QPDZ-10018-2023 |
| 19 | 桥坪关山水库管理所四新管理制度 | Q/QPDZ-10019-2023 |
| 20 | 桥坪关山水库管理所四新作业人员安全教育培训制度 | Q/QPDZ-10020-2023 |
| 21 | 桥坪关山水库管理所生产安全事故报告及管理制度 | Q/QPDZ-10021-2023 |
| 22 | 桥坪关山水库管理所劳动防护用品配备管理制度 | Q/QPDZ-10022-2023 |
| 23 | 桥坪关山水库管理所安全生产教育培训管理制度 | Q/QPDZ-10023-2023 |
| 24 | 桥坪关山水库管理所职业健康管理制度 | Q/QPDZ-10024-2023 |
| 25 | 桥坪关山水库管理所安全绩效评定和持续改进管理制度 | Q/QPDZ-10025-2023 |
| 26 | 桥坪关山水库管理所安全生产应急管理制度 | Q/QPDZ-10026-2023 |
| 27 | 桥坪关山水库管理所特种作业及特种作业人员管理制度 | Q/QPDZ-10027-2023 |
| 28 | 桥坪关山水库管理所设备评级制度 | Q/QPDZ-10028-2023 |
| 29 | 桥坪关山水库管理所事故隐患报告和举报奖励制度 | Q/QPDZ-10029-2023 |
| 30 | 桥坪关山水库管理所压力钢管巡查制度 | Q/QPDZ-10030-2023 |
| 30 | 桥坪关山水库管理所安全生产目标管理制度 | Q/QPDZ-10031-2023 |
| 32 | 桥坪关山水库管理所运行值班制度 | Q/QPDZ-10032-2023 |
| 33 | 桥坪关山水库管理所消防安全管理制度 | Q/QPDZ-10033-2023 |
| 34 | 桥坪关山水库管理所应急设备管理制度 | Q/QPDZ-10034-2023 |
| 35 | 桥坪关山水库管理所安全生产投入保障制度 | Q/QPDZ-10035-2023 |
| 36 | 桥坪关山水库管理所动火作业审批制度 | Q/QPDZ-10036-2023 |
| 37 | 桥坪关山水库管理所安全生产制度 | Q/QPDZ-10037-2023 |
| 38 | 桥坪关山水库管理所信息报送及事故调查处理制度 | Q/QPDZ-10038-2023 |
| 39 | 桥坪关山水库管理所升压站安全管理制度 | Q/QPDZ-10039-2023 |
| 40 | 桥坪关山水库管理所设备主人管理制度 | Q/QPDZ-10040-2023 |
| 41 | 桥坪关山水库管理所设备维护、清洁卫生制度 | Q/QPDZ-10041-2023 |
| 42 | 桥坪关山水库管理所技术档案和统计档案管理制度 | Q/QPDZ-10042-2023 |
| 43 | 桥坪关山水库管理所工作许可制度 | Q/QPDZ-10043-2023 |
| 44 | 桥坪关山水库管理所各岗位责任制度 | Q/QPDZ-10044-2023 |
| 45 | 桥坪关山水库管理所电厂安全管理制度 | Q/QPDZ-10045-2023 |
| 46 | 桥坪关山水库管理所安全生产专项资金管理制度 | Q/QPDZ-10046-2023 |
| 47 | 桥坪关山水库管理所安全员责任制度 | Q/QPDZ-10047-2023 |
| 48 | 桥坪关山水库管理所班长岗位责任制度 | Q/QPDZ-10048-2023 |
| 49 | 桥坪关山水库管理所运行值班员岗位责任制度 | Q/QPDZ-10049-2023 |
| 50 | 桥坪关山水库管理所动火作业安全管理制度 | Q/QPDZ-10050-2023 |
| 51 | 桥坪关山水库管理所操作监护制度 | Q/QPDZ-10051-2023 |
| 52 | 桥坪关山水库管理所事故隐患排查治理制度 | Q/QPDZ-10052-2023 |
| 53 | 桥坪关山水库管理所水工建筑物管理制度 | Q/QPDZ-10053-2023 |
标准化及规程清单
| 序号 | 文件名称 | 编号 |
| 1 | 水轮发电机运行规程（行业标准） | Q/QPDZ-30001-2023 |
| 2 | 水轮发电机组安装技术规范（国家标准） | Q/QPDZ-30002-2023 |
| 3 | 水轮发电机组启动试验规程（行业标准） | Q/QPDZ-30003-2023 |
| 4 | 水轮机运行规程（行业标准） | Q/QPDZ-30004-2023 |
| 5 | 水轮机调速系统技术条件（国家标准） | Q/QPDZ-30005-2023 |
| 6 | 水轮机调速系统试验（国家标准） | Q/QPDZ-30006-2023 |
| 7 | 继电保护和安全自动装置技术规程（国家标准） | Q/QPDZ-30007-2023 |
| 8 | 电力系统蓄电池直流电源装置运行与维护技术规程（行业标准） | Q/QPDZ-30008-2023 |
| 9 | 农村水电站技术管理规程（行业标准） | Q/QPDZ-30009-2023 |
| 10 | 农村水电站运行管理技术规程（地方标准） | Q/QPDZ-30010-2023 |
| 11 | 电力安全工作规程（发电厂和变电站电气部分）（国家标准） | Q/QPDZ-30011-2023 |
| 12 | 电力变压器检修导则（行业标准） | Q/QPDZ-30012-2023 |
| 13 | 电力变压器运行规程（行业标准） | Q/QPDZ-30013-2023 |
| 14 | 电力设备预防性试验规程（行业标准） | Q/QPDZ-30014-2023 |
| 15 | 电力设施保护条例及实施细则（行业标准） | Q/QPDZ-30015-2023 |
| 16 | 桥坪关山水库管理所电气操作票、工作票管理规程 | Q/QPDZ-30016-2023 |
| 17 | 桥坪关山水库管理所安全生产规程 | Q/QPDZ-30017-2023 |
| 18 | 桥坪关山水库管理所水力发电机操作规程 | Q/QPDZ-30018-2023 |
| 19 | 桥坪关山水库管理所调度运行规程 | Q/QPDZ-30019-2023 |
| 20 | 桥坪关山水库管理所检修试验规程 | Q/QPDZ-30020-2023 |
| 21 | 桥坪关山水库管理所行车工安全操作规程 | Q/QPDZ-30021-2023 |
| 22 | 桥坪关山水库管理所水库安全运行管理规程 | Q/QPDZ-30022-2023 |
附件 5、评审人员组成及分工表
安全生产标准化评审人员分工表
| 序号 | 姓名 | 分工 |
| 1 | 郑文志 | 现场管理 |
| 2 | 张伟 | 安全风险管控与隐患排查、应急管理 |
| 3 | 余景胡 | 现场管理 |
| 4 | 姚卫红 | 目标职责、制度化管理、教育培训 |
| 5 | 贺胜男 | 事故管理、持续改进 |
附件 6、合理缺项说明表
合理缺项条款说明表
| 序号 | 项目序号 | 标准分值 | 备注 |
| 1 | 2.3.2 | 5 | 经查，电站近年来没有新工艺、新技术、新材料、新设备投入，此项为合理缺项。 |
| 2 | 3.2.3 | 5 | 经查，电站近年来没有新工艺、新技术、新材料、新设备投入，此项为合理缺项。 |
| 3 | 4.1.3 | 15 | 经查，电站没有引水渠道、渡槽、涵管、尾水渠，此项为合理缺项。 |
| 4 | 4.1.5 | 10 | 经查，电站没有调压室（井、塔），此项为合理缺项。 |
| 4 | 4.1.9 | 25 | 经查，电站没有泄洪闸门，此项为合理缺项。 |
| 5 | 4.1.23 | 5 | 经查，电站没有通讯系统，此项为合理缺项。 |
附件 7、评审项目统计表
申请单位得分总体情况表(按一级项目归类)
| 序号 | 评审专业 | 项目数或重点问题数(个) | 分值(分)及得分率(%) | ||||||
| 合理缺项 | 查评项 | 扣分项 | 重点问题 | 合理缺项 | 应得分 | 实得分 | 得分率 | ||
| 1 | 目标职责 | 0 | 21 | 8 | 0 | 0 | 110 | 80 | 72.7 |
| 2 | 制度化管理 | 1 | 10 | 6 | 0 | 5 | 85 | 68 | 80 |
| 3 | 教育培训 | 1 | 9 | 4 | 0 | 5 | 65 | 54 | 83.1 |
| 4 | 现场管理 | 4 | 39 | 33 | 0 | 55 | 445 | 351 | 78.9 |
| 5 | 安全风险管控及隐患排查治理 | 0 | 9 | 9 | 0 | 0 | 130 | 78 | 60 |
| 6 | 应急管理 | 0 | 9 | 4 | 0 | 0 | 40 | 26 | 65 |
| 7 | 事故管理 | 0 | 5 | 2 | 0 | 0 | 40 | 36 | 90 |
| 8 | 持续改进 | 0 | 4 | 1 | 0 | 0 | 20 | 17 | 85 |
附件 8、评审得分明细表
1.目标职责（110分）
| 二级 项目 | 三级项目 | 标准分值 | 评审方法及评分标准 | 评审描述 | 自评得分 | 复核得分 |
| 1.1目标 | 1.1.1安全生产目标管理制度应明确目标的制定、分解、实施、检查、考核等内容。 | 3 | 查制度文本。 ①无该项制度，不得分； ②制度内容不全，每缺一项扣1分； ③制度内容不符合有关规定，每项扣1分。 | 查见安全生产目标管理制度，内容较齐全。 | 3 | 3 |
| 1.1.2制定安全生产总目标和年度目标，应包括生产安全事故控制、生产安全事故隐患排查治理、职业健康、安全生产管理等目标。 | 4 | 查相关规划或文件。 ①目标未以正式文件发布，不得分； ②目标制定不全，每缺一项扣1分。 | 查见以正式文件发布的安全生产目标。 | 4 | 4 | |
| 1.1.3根据部门和所属单位在安全生产中的职能，分解安全生产总目标和年度目标。 | 4 | 查相关文件。 ①目标未分解，不得分； ②目标分解不全，每缺一个部门或单位扣1分； ③目标分解与职能不符，每项扣1分。 | 查见相关文件，安全生产总目标和年度目标分解到位。 | 4 | 4 | |
| 1.1.4逐级签订年度安全生产责任书，并制定目标保证措施。 | 4 | 查安全责任书。 ①未签订责任书，不得分； ②责任书签订不全，每缺一个部门、岗位或个人扣1分； ③未制定目标保证措施，每缺一个部门、岗位或个人扣1分； ④责任书内容与安全生产职责不符，每项扣1分。 | 查见逐级签订的年度安全生产责任书。 | 4 | 4 | |
| 1.1目标 | 1.1.5定期对安全生产目标完成情况进行检查、评估，必要时及时调整安全生产目标实施计划。 | 5 | 查相关文件和记录。 ①未定期检查、评估，不得分； ②检查、评估的部门不全，每缺一个扣1分； ③未及时调整实施计划，扣2分。 | 查见评估记录，但部门不全，扣3分。 | 5 | 2 |
| 1.1.6定期对安全生产目标完成情况进行考核奖惩。 | 5 | 查相关文件和记录。 ①未定期考核奖惩，不得分； ②考核奖惩不全，每缺一个部门或岗位扣2分。 | 查见2022年底对发电车间安全生产目标完成情况考核记录，缺其他部门，扣4分。 | 5 | 1 | |
| 1.2机构和职责 | 1.2.1成立由单位主要负责人、其他领导班子成员、有关部门负责人等组成的安全生产委员会（安全生产领导小组），人员变化时及时调整发布。 | 4 | 查相关文件。 ①未成立或未以正式文件发布，不得分； ②成员不全，每缺一位领导或相关部门负责人扣1分； ③人员发生变化，未及时调整发布，扣2分。 | 查见以正式文件发布成立的安全生产领导小组。 | 4 | 4 |
| 1.2.2按规定设置或明确安全生产管理机构。 | 4 | 查相关文件。 ①未按规定设置，不得分。 | 查见设置安全生产管理机构文件。 | 4 | 4 | |
| 1.2.3按规定配备专（兼）职安全生产管理人员，建立健全安全生产管理网络。 | 4 | 查相关文件。 ①安全生产管理人员配备不全，每少一人扣2分； ②人员不符合要求，每人扣2分。 | 按规定配备了专职安全生产管理人员。 | 4 | 4 | |
| 1.2机构和职责 | 1.2.4安全生产责任制度应明确各级单位、部门及人员的安全生产职责、权限和考核奖惩等内容。主要负责人全面负责安全生产工作，并履行相应责任和义务；分管负责人应对各自职责范围内的安全生产工作负责；各级管理人员应按照安全生产责任制的相关要求，履行其安全生产职责。 | 10 | 查制度文本。 ①责任制不全，每缺一项扣2分； ②责任制内容与安全生产职责不符，每项扣1分。 | 查见安全生产责任制度。 | 10 | 10 |
| 1.2.5安全生产委员会（安全生产领导小组）每季度至少召开一次会议，跟踪落实上次会议要求，总结分析本单位的安全生产情况，评估本单位存在的风险，研究解决安全生产工作中的重大问题，并形成会议纪要。 | 8 | 查相关文件和记录。 ①会议频次不够，或未形成纪要的，每次扣2分； ②未跟踪落实上次会议要求，每次扣2分； ③重大问题未经安全生产委员会或安全领导小组研究解决，每项扣2分。 | 查见一、二季度安全生产领导小组会议记录。 | 8 | 8 | |
| 1.3全员参与 | 1.3.1定期对部门和从业人员的安全生产职责的适宜性、履职情况进行评估和监督考核。 | 5 | 查相关记录并现场抽查。 ①未进行评估和监督考核，不得分； ②评估和监督考核不全，每缺一个部门或个人扣1分； ③对自身的安全职责不清楚的，每人次扣1分。 | 查见对个人评估和监督考核记录，缺部门考核记录，扣3分。 | 5 | 2 |
| 1.3.2建立激励约束机制，鼓励从业人员积极建言献策，建言献策应有回复。 | 5 | 查相关文件和记录。 ①未建立激励约束机制，不得分； ②未对建言献策回复，每少一次扣1分。 | 查见激励约束机制 | 5 | 5 | |
| 1.4安全生产投入 | 1.4.1安全生产投入制度应明确费用的提取、使用和管理。 | 3 | 查制度文本。 ①无该项制度，不得分； ②制度内容不全，每缺一项扣1分； ③制度内容不符合有关规定，每项扣1分。 | 查见安全生产投入制度，内容较全。 | 3 | 3 |
| 1.4.2按有关规定保证安全生产所必需的资金投入。 | 10 | 查相关文件和记录。 ①资金投入不足，不得分。 | 查见保证安全生产所必需的资金投入明细。 | 10 | 10 | |
| 1.4.3根据安全生产需要编制安全生产费用使用计划，并严格审批程序，建立安全生产费用使用台账。安全生产费用使用应符合有关规定范围。 | 4 | 查相关记录。 ①未编制安全生产费用使用计划，不得分； ②审批程序不符合规定，扣1分； ③未建立安全生产费用使用台账，不得分； ④台账不全，每缺一项扣1分； ⑤超范围使用的，每项扣1分。 | 查见安全生产费用使用计划，但审批程序不符合规定，扣1分。 | 4 | 3 | |
| 1.4.4落实安全生产费用使用计划，并保证专款专用。按照有关规定，为从业人员及时办理工伤等相关保险。 | 4 | 查相关记录。 ①未落实安全生产费用使用计划，每项扣2分； ②未专款专用，每项扣2分； ③参保人员不全，每缺一人扣1分。 | 查见落实安全生产费用使用计划，专款专用。 | 4 | 4 | |
| 1.4.5每年对安全生产费用的落实情况进行检查、总结和考核，并以适当方式公开安全生产费用提取和使用情况。 | 4 | 查相关记录。 ①未进行检查、总结和考核，不得分； ②未公开安全生产费用提取和使用情况，扣2分。 | 未进行检查、总结和考核，不得分。 | 4 | 0 | |
| 1.5安全文化建设 | 1.5.1确立本单位安全生产和职业病危害防治理念及行为准则，并教育、引导全体人员贯彻执行。 | 5 | 查相关文件和记录。 ①未确立理念或行为准则，不得分； ②未教育、引导全体人员贯彻执行，不得分。 | 查见单位职业健康管理制度，无贯彻执行相关记录，扣3分。 | 5 | 2 |
| 1.5.2制定安全文化建设规划和计划，开展安全文化建设活动。 | 5 | 查相关文件和记录。 ①未制定安全文化建设规划或计划，不得分； ②未按计划实施，每项扣2分； ③单位主要负责人未参加安全文化建设活动，扣2分。 | 查见单位制定安全文化建设规划和计划方案。未见单位主要负责人参加安全文化建设活动资料，扣2分 | 5 | 3 | |
| 1.6安全生产信息化建设 | 1.6.1根据实际情况，建立安全生产日常管理、重大危险源监控、职业病危害防治、应急管理、安全风险管控和隐患自查自报、安全生产预测预警等电子台账或信息系统，利用信息化手段加强安全生产管理工作。 | 10 | 查相关系统。 ①未建立电子台账或管理信息系统，不得分； ②电子台账或信息系统功能不全，每缺一项扣2分。 | 未建立电子台账或管理信息系统，不得分。 | 8 | 0 |
| 小计 | 110 | 得分小计 | 108 | 80 | ||
2.制度化管理（90分）
| 二级 项目 | 三级项目 | 标准分值 | 评审方法及评分标准 | 评审描述 | 自评得分 | 复核得分 | ||
| 2.1法规标准识别 | 2.1.1明确法规标准识别归口管理部门，识别和获取适用的安全生产法律法规、标准规范，包括但不限于：《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国防洪法》《生产安全事故报告和调查处理条例》《电力安全工作规程 发电厂和变电站电气部分》（GB 26860）、《小型水电站安全检测与评价规范》（GB/T 50876）、《小型水电站运行维护技术规范》（GB 50964）、《农村水电站技术管理规程》（SL 529）、《生产经营单位生产安全事故应急预案编制导则》（GB/T 29639）、《水库大坝安全管理应急预案编制导则》（SL/Z 720）、《生产安全事故应急演练指南》（AQ/T 9007）、《生产安全事故应急演练评估规范》（AQ/T 9009）。 | 5 | 查相关文件和记录。 ①未明确归口管理部门，扣2分； ②未进行识别，不得分； ③识别有缺项、或识别后未获取的，每缺一项扣2分； ④法律法规、标准规范失效后未及时更新的，每项扣2分。 | 未明确归口管理部门，扣2分。 | 5 | 3 | ||
| 2.1.2及时向员工传达并配备适用的安全生产法律法规和其他要求。 | 5 | 查相关记录。 ①未及时传达或配备，不得分； ②传达或配备不到位，每少一人扣1分。 | 查见单位安全生产学整，抢险通道畅通；充排水（气）系统工作正常；各类观测、监测设备完好。 | 40 | 查相关文件、记录并现场检查。 ①大坝未按规定进行注册、未按规定进行安全鉴定或鉴定结果未达到二类及以上的，不得评为达标； ②大坝未按安全鉴定意见完成整改的，不得分； ③未按规定定期开展的，或无相关记录的，扣8分； ④相关记录不全或不详实的，扣4分； ⑤基础、结构及边坡存在安全隐患的，每项扣5分，未采取有效措施，不得分； ⑥坝顶被违规作为他用的，扣5分； ⑦排水（气）系统有缺陷的，扣5分； ⑧安全监测不全的，每缺一项扣2分； ⑨观测设施、仪器、仪表的校验或检定不符合要求，每项扣2分； ⑩各主要监测量异常且未采取有效措施，每项扣5分。 | 相关记录不全或不详实，扣4分。 | 36 | 36 |
| 4.1.2泄水建筑物 溢洪道、泄洪洞、泄洪孔等应定期进行维护和观测，并按规定进行安全监测。基础稳定，溢流面无冲蚀现象，边坡稳定，无异常渗漏和其他隐患。 | 20 | 查相关记录并现场检查。 ①未按规定定期开展的，或无相关记录的，扣4分； ②相关记录不全或不详实的，扣2分； ③基础及结构存在影响安全的缺陷，每项扣5分，未采取有效措施，不得分； ④泄水建筑物存在影响泄洪的重大缺陷，不得分。 | 相关记录不全，扣2分。 | 18 | 18 | |||
| 4.1设备设施管理 | 4.1.3引水渠道、渡槽、涵管、尾水渠 应定期进行维护和观测。结构稳定，衬砌良好，无淤积、漏水、老化、错位、坍塌现象，边坡稳定无隐患。 | 15 | 查相关记录并现场检查。 ①未按规定定期开展的，或无相关记录的，扣3分； ②相关记录不全或不详实的，扣2分； ③有相关缺陷的，每项扣3分。 | 合理缺项 | / | / | ||
| 4.1.4隧洞 应定期进行维护和检查。围岩稳定，无坍塌、异常渗漏，能满足电站突然开、停机要求。 | 10 | 查相关记录并现场检查。 ①未按规定定期开展的，或无相关记录的，扣2分； ②相关记录不全或不详实的，扣1分； ③有相关缺陷的，每项扣5分。 | 相关记录不全或不详实，扣1分。 | 10 | 9 | |||
| 4.1.5调压室（井、塔） 应定期进行维护和观测。结构稳定，无塌陷、变形、破损和漏水现象；顶部布置能满足负荷突变时涌浪的要求，有顶盖的调压井通气良好；附属设施（栏杆、扶手、楼梯、爬梯）和必要的水位观测应完整、可靠。 | 10 | 查相关记录并现场检查。 ①未按规定定期开展的，或无相关记录的，扣2分； ②相关记录不全或不详实的，扣1分； ③有相关缺陷的，每项扣2分。 | 合理缺项 | / | / | |||
| 4.1设备设施管理 | 4.1.6压力管道 应定期进行维护和观测，并按规定进行检测。钢筋混凝土压力管道应伸缩节完好，无渗漏，混凝土无老化、剥蚀和钢筋外露现象。压力钢管内外壁维护良好，定期进行防腐处理；焊缝无开裂，伸缩节完好，无渗漏。支墩与镇墩结构稳定，混凝土无老化、开裂、位移、沉陷、破损。 | 20 | 查相关记录并现场检查。 ①未定期进行维护和观测的，或无相关记录的，扣4分； ②相关记录不全或不详实的，扣2分； ③有相关缺陷的，每项扣5分； ④未按规定进行检测，或检测结果不满足安全运行要求的，不得分。 | 不是合理缺项。 相关记录不全或不详实，扣2分。 | / | 18 | ||
| 4.1.7启闭机房、发电厂房 应定期进行巡查维护并形成记录。排水、通风、防潮、防水满足安全运行要求；基础稳定，无裂缝、漏水等缺陷。 | 10 | 查相关记录并现场检查。 ①未按规定定期开展的，或无相关记录的，扣2分； ②相关记录不全或不详实的，扣1分； ③有相关缺陷的，每项扣2分。 | 相关记录不全或不详实，扣2分。 | 9 | 8 | |||
| 4.1.8升压站设施 应定期进行巡查维护并形成记录。厂区外的屋外配电装置场地四周应设置2.2-2.5米高的实体围墙，围墙边坡稳定无隐患，结构稳定可靠；厂区内的屋外配电装置场地周围应设置围栏，高度应不小于1.5米，隔档间距不超过0.2米，金属围栏应可靠接地。升压站内地面平整，无杂草，排水正常，操作道和巡视道完善，电缆沟及各设备基础稳定。 | 10 | 查相关记录并现场检查。 ①未按规定定期开展的，或无相关记录的，扣2分； ②相关记录不全或不详实的，扣1分； ③有相关缺陷的，每项扣2分。 | 相关记录不全，扣1分； 有相关缺陷，扣2分。 | 10 | 7 | |||
| 4.1设备设施管理 | 4.1.9泄洪闸门 应双回路供电并配备应急电源；按规定进行维护、检测，每年汛前进行检修和启闭试验。闸门门体、主梁、支臂、纵梁等构件良好，无超标变形、锈蚀、磨损、表面缺陷和焊缝缺陷，启闭动作正常，锁定装置可靠。 | 25 | 查相关记录并现场检查。 ①未双回路供电、未配备应急电源，不得分； ②未按规定开展的，或无相关记录的，不得分； ③记录不详实的，扣5分； ④有相关缺陷的，每项扣5分。 | 合理缺项 | / | / | ||
| 4.1.10进水口拦污排、拦污栅、进水口闸门、尾水渠闸门 应按规定进行维护、检测。外观良好，无超标变形、锈蚀、磨损、表面缺陷和焊缝缺陷，启闭动作正常，锁定装置可靠，平压设备（充水阀或旁通阀）可靠。 | 10 | 查相关记录并现场检查。 ①未按规定开展的，或无相关记录的，扣2分； ②相关记录不全或不详实的，扣1分； ③有相关缺陷的，每项扣2分。 | 相关记录不全，扣1分。 | 9 | 9 | |||
| 4.1.11启闭机 应按规定进行维护、检测。工作正常，电控部分绝缘良好，主要受力构件无明显变形、磨损、裂纹、漏油。 | 10 | 查相关记录并现场检查。 ①未按规定开展的，或无相关记录的，扣2分； ②相关记录不全或不详实的，扣1分； ③有相关缺陷的，每项扣5分。 | 相关记录不全，扣1分。 | 9 | 9 | |||
| 4.1设备设施管理 | 4.1.12水轮机 应定期进行维护、试验。设备外观基本完好，机组振动、摆度、噪声符合标准，稳定性良好；各轴承温度、油质等符合标准且无漏油、甩油现象；主轴密封、导叶套筒无严重漏水现象。 | 15 | 查相关记录并现场检查。 ①未按规定定期开展的，或无相关记录的，扣3分； ②相关记录不全或不详实的，扣2分； ③有相关缺陷的，每项扣5分。 | 未按规定定期开展，无相关记录，扣3分。 | 13 | 12 | ||
| 4.1.13调速器 应定期进行维护、试验。各参数符合设计要求，调节性能良好。在紧急停机时能自动安全关闭，关闭时间符合调保计算要求；调速器油压装置工作正常。 | 15 | 查相关记录并现场检查。 ①未按规定定期开展的，或无相关记录的，扣3分； ②相关记录不全或不详实的，扣2分； ③机组未进行甩负荷试验的，扣5分； ④有相关缺陷的，每项扣5分。 | 未按规定定期开展，无相关记录，扣3分。 | 13 | 12 | |||
| 4.1.14主阀 应定期进行维护、试验。关闭严密，传动灵活可靠，启闭阀门时间符合要求，旁通阀门运行正常；主阀油压装置工作正常；保护涂料完整，无锈蚀现象。 | 15 | 查相关记录并现场检查。 ①未按规定定期开展的，或无相关记录的，扣3分； ②相关记录不全或不详实的，扣2分； ③有相关缺陷的，每项扣5分。 | 相关记录不详实，扣2分。 | 13 | 13 | |||
| 4.1设备设施管理 | 4.1.15油气水系统 应定期进行巡查、维护。各管道设置符合要求，无裂损和超标锈蚀，无有害振动、变形和明显渗漏，各阀门防腐涂装到位，密封良好，动作灵活可靠；各类管道测控元件工作可靠，压力泵及控制回路工作正常；储油罐、油处理室整洁。 | 15 | 查相关记录并现场检查。 ①未按规定定期开展的，或无相关记录的，扣3分； ②相关记录不全或不详实的，扣2分； ③有相关缺陷的，每项扣5分。 | 相关记录不详实，扣2分。 | 13 | 13 | ||
| 4.1.16发电机 应按规程规定的周期进行维护、检修和试验。定、转子温度、温升符合规程要求；轴承、绕组无过热，轴承无漏油；机组停机制动安全可靠；定子、转子绕组的绝缘电阻和直流电阻应符合要求。 | 15 | 查相关记录并现场检查。 ①未按规定的周期开展的，或无相关记录的，扣3分； ②相关记录不全或不详实的，扣2分； ③有相关缺陷的，每项扣5分。 | 未按规定的周期开展，扣3分。 | 15 | 12 | |||
| 4.1.17励磁装置 应按规程规定的周期进行维护、检修和试验。工作正常，调节性能良好，符合规程要求；集电环、碳刷工作正常无明显跳火、电灼伤；灭磁开关自动分、合闸性能良好。 | 10 | 查相关记录并现场检查。 ①未按规定的周期开展的，或无相关记录的，扣2分； ②相关记录不全或不详实的，扣1分； ③有相关缺陷的，每项扣5分。 | 未按规定的周期开展，扣2分。 | 10 | 8 | |||
| 4.1设备设施管理 | 4.1.18变压器 应按规程规定的周期进行维护、检修和试验。各部件应完整无缺，外观无明显锈蚀，套管无损伤，标志正确，套管、油枕油色油位正常，吸潮剂未变色；本体无渗油、无过热现象；安装位置的安全距离等符合规范要求；线圈、套管和绝缘油（包括套管油）的各项试验符合规程或有关规定的要求。 | 15 | 查相关记录并现场检查。 ①未按规定的周期开展的，或无相关记录的，扣3分； ②相关记录不全或不详实的，扣2分； ③有相关缺陷的，每项扣5分。 | 未按规定的周期开展，扣3分。 | 15 | 12 | ||
| 4.1.19配电装置 应按规程规定的周期进行维护、检修和试验。 断路器及隔离开关操作灵活，闭锁装置动作正确、可靠，无明显过热现象，能保证安全运行；断路器、隔离开关额定电压、额定电流、遮断容量均满足设计要求。 油浸式互感器油色、油位正常，无渗漏油。 高压熔断器无电腐蚀现象；电缆绝缘层良好，无脱落、剥落、龟裂等现象，母线、支持绝缘子及构架能满足安全运行的要求，无过热现象，安装、敷设、防火符合规程规定。 | 10 | 查相关记录并现场检查。 ①未按规定的周期开展的，或无相关记录的，扣2分； ②相关记录不全或不详实的，扣1分； ③有相关缺陷的，每项扣5分。 | 未按规定的周期开展，扣2分。 | 10 | 8 | |||
| 4.1设备设施管理 | 4.1.20自控系统及继电保护系统 应按规程规定的周期进行维护、检修和试验。各部分信号装置、指示仪表动作可靠，指示正确，在正常及事故情况下能满足保护与监控要求；设备无过热现象，外壳和二次侧的接地牢固可靠；配线整齐，连接可靠，标志和编号齐全，并有符合实际的接线图册；保护定值符合要求。 | 10 | 查相关记录并现场检查。 ①未按规定的周期开展的，或无相关记录的，扣2分； ②相关记录不全或不详实的，扣1分； ③有相关缺陷的，每项扣5分。 | 未按规定的周期开展，扣2分。 | 9 | 8 | ||
| 4.1.21防雷和接地 应按规程规定进行维护、检修和试验。防雷装置配置齐全完整，接地装置以及接地电阻符合规程要求。 | 5 | 查相关记录并现场检查。 ①未按规定开展的，或无相关记录的，扣2分； ②相关记录不全或不详实的，扣1分； ③有相关缺陷的，不得分。 | 相关记录不全，扣1分。 | 5 | 4 | |||
| 4.1.22厂用电、直流系统 应按规程规定的周期进行维护、检修和试验。厂用电应供电可靠。直流系统容量、电压、对地绝缘应满足要求。事故照明应规范设置，性能可靠。 | 10 | 查相关记录并现场检查。 ①未按规定的周期开展的，或无相关记录的，扣2分； ②相关记录不全或不详实的，扣1分； ③有相关缺陷的，每项扣3分。 | 非合理缺项； 查见部分记录，未按规定的周期开展，扣2分；相关记录不全，扣1分。 | / | 7 | |||
| 4.1.23通讯系统 应按规程规定的周期进行维护、检修和试验。运行可靠，满足设备运行或调度要求。 | 5 | 查相关记录并现场检查。 ①未按规定的周期开展的，或无相关记录的，扣2分； ②相关记录不全或不详实的，扣1分； ③有相关缺陷的，每项扣2分。 | 合理缺项 | / | / | |||
| 4.1设备设施管理 | 4.1.24特种设备 起重设备、压力容器等特种设备，应定期由特种设备检验、检测机构进行检验、检测合格，并能正常安全运行。 | 5 | 查相关记录并现场检查。 ①未检验、检测合格的，不得分； ②有安全隐患的，不能正常安全运行的，不得分。 | 起重设备未检验，不得分 | 0 | 0 | ||
| 4.1.25备品备件 易损件如密封胶、垫、圈、熔丝、接触器、线圈等应有库存备品。备品的采购和使用应形成记录。 | 5 | 查相关记录并现场检查。 ①无备品备件的，不得分； ②备品备件不全的，扣2分。 | 备品备件较齐全。 | 5 | 5 | |||
| 4.1.26设备评级 应按《农村水电站技术管理规程》（SL 529）规定的周期开展设备评级。 | 5 | 查相关记录并现场检查。 ①未按规程规定的周期开展的，或无相关记录的，扣2分； ②设备级别未达到规程要求的，每项扣2分。 | 未按规程规定的周期开展设备评级，扣2分。 | 5 | 3 | |||
| 4.1.27设备标识 设备名称、编号、责任人、手轮开关方向及阀位指示应齐全、清晰、规范。管道介质名称、色标或色环及流向标志应齐全、清楚、正确。 | 5 | 现场检查。 ①无名称、编号的，每台套扣2分； ②名称编号混乱，或有缺项的，无设备责任人的，每台套扣1分。 | 无设备责任人，扣2分。 | 5 | 3 | |||
| 4.1.28设备运行 应根据运行规程做好设备的运行工况、操作、变位、信号等的记录工作。 | 5 | 查相关记录并现场检查。 ①无相关记录的，不得分； ②记录数据不真实、不满足安全运行需求的，扣2分。 | 记录数据不真实、不满足安全运行需求，扣2分。 | 5 | 3 | |||
| 4.1设备设施管理 | 4.1.29设备故障 应及时记录故障发生的原因、设备缺陷状态并通知维修。维修处理的结果与缺陷通知单应组成维修记录。短期内处理不了的缺陷应说明原因。 | 5 | 查相关记录并现场检查。 ①未及时通知维修的，不得分； ②缺陷通知发出后未及时处理的，每次扣2分。 | 缺陷通知发出后未及时处理，扣2分。 | 5 | 3 | ||
| 4.1.30设备检修 根据检修规程、试验规程，编制检修计划和方案，明确检修人员、安全措施、检修质量、检修进度、验收要求，各种检修记录规范。 | 10 | 查相关记录并现场检查。 ①未制定检修计划，不得分； ②内容不全的，每缺一项扣3分； ③检修、试验、验收记录不完整的，每项扣2分； ④存在遗留问题的，每项扣5分。 | 内容不全，扣3分； 检修、试验、验收记录不完整，扣2分。 | 8 | 5 | |||
| 4.1.31设备卫生 设备应内外整洁、卫生，无小动物活动痕迹。 | 5 | 现场检查。 ①设备内外卫生状况差，扣2分； ②无防小动物设施的，扣2分。 | 卫生状况良，有防小动物设施。 | 5 | 5 | |||
| 4.1.32设备报废及拆除 设备存在严重安全隐患，无改造、维修价值，或者超过规定使用年限，应当及时报废；设备报废应严格执行相关程序；已报废的设备应及时拆除，退出现场。 | 5 | 查相关记录并现场检查。 ①达到报废条件的设备未报废，每台扣2分； ②已报废的设备未及时拆除退出施工现场，每台扣2分。 | 无 | 5 | 5 | |||
| 4.2作业安全 | 4.2.1“两票三制” 严格执行“两票三制”。核对操作票、工作票的内容和设备名称，加强操作监护并逐项进行操作。交接班人员按要求做好交接班准备工作，填写各项记录，办理交接班手续。认真监视设备运行工况，按规定时间、内容及线路对设备进行巡回检查，随时掌握设备运行情况，合理调整设备状态参数，正确处理设备异常情况。按规定时间和方法做好设备定期轮换和试验工作，做好相关记录。 | 30 | 查相关记录。 ①“两票”执行率未达到100%的，不得评为达标； ②操作票、工作票不合格，每张扣5分； ③无交接班记录的，扣5分； ④无巡回检查记录的，扣5分； ⑤设备定期轮换和试验工作未执行或执行不到位，扣5分； ⑥记录不完整、不详实，每次扣2分。 | 记录不完整、不详实，扣2分。 | 28 | 28 | ||
| 4.2.2调度及运行 严格执行调度命令，落实调度指令；严格执行运行规程和相关特种作业规程。 | 10 | 查相关记录。 ①违反调度命令，不得分； ②违反运行规程，不得分； ③违反特种作业规程，不得分。 | 违反特种作业规程，不得分。 | 10 | 0 | |||
| 4.2作业安全 | 4.2.3安全设施 楼板、升降口、吊装孔、地面闸门井、雨水井、污水井、坑池、沟等处的栏杆、盖板、护板等设施齐全，井、坑有防人员坠落措施，符合国家标准及现场安全要求；生产现场应配备应急照明灯具；紧急逃生路线标识清晰，通道保持畅通；机器的转动部分防护罩或其他防护设备（如栅栏）齐全、完整，露出的轴端设有护盖；电气设备金属外壳接地装置齐全、完好；带电体裸露部分应装置护网或护盖。 | 30 | 现场检查。 ①安全设施不符合安全要求，每项扣3分； ②生产现场紧急逃生路线标识不清或通道不畅通，扣3分。 | 3项安全设施不符合安全要求，扣9分。 | 30 | 21 | ||
| 4.2.4安全器具 救生绳索、防毒面具、护目眼镜、绝缘靴、绝缘手套、安全帽等防护用品数量合理，定期试验合格；接地线、验电器、标示牌、防误锁、安全遮栏、绝缘杆等安全技术用具数量合理，定期试验合格；安全器具按用途和类别摆放规范、整齐。 | 20 | 查相关记录并现场检查。 ①安全器具不符合安全要求，每项扣2分； ②验电器、绝缘杆等安全技术用具无试验记录，每项扣2分； ③安全器具未按用途和类别摆放规范、整齐，扣5分。 | 验电器、绝缘杆等安全技术用具无试验记录，扣2分。 | 20 | 18 | |||
| 4.2作业安全 | 4.2.5消防管理 建立消防管理制度，建立健全消防安全组织机构，落实消防安全责任制；防火重点部位和场所配备种类和数量足够的消防设施、器材，并完好有效；建立消防设施、器材台账；严格执行动火审批制度；开展消防培训和演练；建立防火重点部位或场所档案。 | 10 | 查相关文件、记录并现场检查。 ①未建立消防管理制度，扣3分； ②未建立健全消防安全组织机构或未落实消防安全责任制，扣5分； ③未按规定配备消防设施、器材，每处扣2分； ④未建立消防设施、器材台账的，扣2分； ⑤未严格执行动火审批制度，不得分； ⑥未开展消防培训和演练的，扣3分； ⑦未建立防火重点部位或场所档案，扣2分。 | 未开展消防培训和演练，扣3分。 | 10 | 7 | ||
| 4.3职业健康 | 4.3.1按照法律法规、规程规范要求，为从业人员提供符合职业健康要求的工作环境和条件，配备相适应的职业病防护设施、防护用品，指定专人负责保管、定期校验和维护，并监督作业人员按照规定正确佩戴、使用劳动防护用品。 | 4 | 查相关记录并现场检查。 ①作业环境和条件不符合规定要求，每处扣2分； ②未按规定配备防护设施，每处扣1分； ③未按规定配备防护用品，每人扣1分； ④未指定专人保管、定期校验和维护，扣1分； ⑤未正确使用或佩戴防护用品，每项扣1分。 | 未按规定配备防护用品，扣1分。 | 4 | 3 | ||
| 4.3.2定期对职业危害场所进行检测，并将检测结果形成记录。及时、如实向所在地有关部门申报生产过程存在的职业危害因素，发生变化后及时补报。 | 4 | 查相关记录。 ①未定期检测或无检测记录，不得分； ②检测的周期、地点、有害因素等不符合要求，每项扣1分； ③未及时申报或补报，每次扣1分。 | 未定期检测，无检测记录，不得分。 | 4 | 0 | |||
| 4.3职业健康 | 4.3.3对从事接触职业病危害的作业人员应按规定组织上岗前、在岗期间和离岗时职业健康检查，建立健全职业卫生档案和员工健康监护档案。 | 4 | 查相关记录和档案。 ①职业健康检查不全，每少一人扣1分； ②职业卫生档案和健康监护档案不全，每少一人扣1分。 | 查见相关记录和档案。 | 4 | 4 | ||
| 4.3.4按规定给予职业病患者及时的治疗、疗养；患有职业禁忌症的员工，应及时调整到合适岗位。 | 4 | 查相关记录和档案。 ①职业病患者未得到及时治疗、疗养，每人扣1分； ②患有职业禁忌症的员工没有及时调整到合适岗位，每人扣1分。 | 查见相关记录和档案。 | 4 | 4 | |||
| 4.3.5与从业人员订立劳动合同时，如实告知作业过程中可能产生的职业危害、后果及防护措施等。在严重职业危害的作业岗位，设置警示标识和警示说明，警示说明应载明职业危害的种类、后果、预防以及应急救治措施。 | 4 | 查劳动合同和相关记录。 ①未告知职业危害、后果及防护措施，每人扣1分； ②未设置警示标识和警示说明，或内容不符合要求，每项扣1分。 | 查见劳动合同和相关记录。 | 4 | 4 | |||
| 4.4警示标志 | 4.4.1按照规定和现场的安全风险特点，在存在重大安全风险和职业危害因素的工作场所，设置明显的安全警示标志和职业病危害警示标识，告知危险的种类、后果及应急措施等；在危险作业场所设置警戒区、安全隔离设施。定期对警示标志进行检查维护，确保其完好有效并做好记录。 | 10 | 查相关记录并现场检查。 ①未按规定设置警示标志，每处扣2分； ②危险作业场所未设置警戒区、安全隔离设施，每处扣2分； ③未定期检查维护，每次扣2分； ④记录不规范，每项扣1分。 | 未定期检查维护，扣2分； 记录不规范，扣1分。 | 9 | 7 | ||
| 小计 | 500 412 | 得分小计 | 386 | 351 | ||||
5.安全风险管控及隐患排查治理（130分）
| 二级 项目 | 三级项目 | 标准分值 | 评审方法及评分标准 | 评审描述 | 自评得分 | 复核得分 |
| 5.1安全风险管理 | 5.1.1安全风险管理制度应明确风险辨识与评估的职责、范围、方法、准则和工作程序等内容。 | 3 | 查制度文本。 ①无该项制度，不得分； ②制度内容不全，每缺一项扣1分； ③制度内容不符合有关规定，每项扣1分。 | 查见水库电站安全风险管理制度，但范围、方法等内容不明确，扣1分。 | 3 | 2 |
| 5.1.2对安全风险进行全面、系统的辨识，选择合适的方法定期对所辨识出的存在安全风险的作业活动、设备设施等进行评估，根据评估结果，确定安全风险等级。针对安全风险的等级和特点，通过隔离危险源、采取技术手段、实施个体防护、设置监控设施和安全警示标志等措施，对安全风险进行控制。 | 12 | 查相关记录并现场检查。 ①未实施安全风险辨识，扣3分； ②未实施风险评估，扣3分； ③未确定安全风险等级，扣3分。 ④未制定控制措施或落实不到位，扣3分。 | 1.重大危险源辨识依据更新不及时。扣3分 2.安全风险等级评估采用LEC法，因子判别无内容。扣3分 | 12 | 6 | |
| 5.2危险源辨识与重大风险管控 | 5.2.1对本单位的设备、设施或场所等进行危险源辨识，确定重大危险源和一般危险源；对危险源的安全风险进行评估，确定安全风险等级。 | 8 | 查相关文件和记录。 ①未进行辨识和评估，不得分； ②未确定危险源等级或安全风险等级，不得分； ③辨识和评估有漏项或不准确，每项扣2分。 | 未确定风险等级，扣8分。 | 8 | 0 |
| 5.2危险源辨识与重大风险管控 | 5.2.2对确定为重大风险等级的一般危险源和重大危险源，要“一源一案”制定应急预案，进行重点管控；要按照职责范围报属地水行政主管部门备案，危险化学品重大危险源要按照规定同时报有关应急管理部门备案。 | 7 | 查相关文件和记录。 ①未“一源一案”制定应急预案的，每处扣2分； ②未进行重点管控或管控措施不全的，每处扣2分； ③应备案未备案的，不得分。 | 缺“一源一案”应急预案，扣2分。 应急预案未备案。扣7分。 | 7 | 0 |
| 5.3隐患排查治理 | 5.3.1结合安全检查，定期组织排查事故隐患，建立事故隐患报告和举报奖励制度，对隐患进行分析评价，确定隐患等级，并形成记录。 | 30 | 查相关文件和记录。 ①未开展检查的，不得分； ②未建立事故隐患报告和举报奖励制度的，扣10分； ③缺少检查记录的，每次扣5分。 | 定期排查工作记录不完整，扣5分。 | 30 | 25 |
| 5.3.2一般事故隐患应立即组织整改排除；重大事故隐患应制定并实施事故隐患治理方案，做到整改措施、整改资金、整改期限、整改责任人和应急预案“五落实”。 | 30 | 查相关记录并现场检查。 ①一般事故隐患，未立即组织整改排除，每项扣5分； ②重大事故隐患无治理方案，每项扣5分； ③重大隐患治理未做到“五落实”，每项扣5分。 | 无应急预案，不符合“五落实”要求。扣5分。 | 30 | 25 | |
| 5.3.3隐患治理完成后，按规定对治理情况进行评估、验收。重大事故隐患治理工作结束后，应组织本单位的安全管理人员和有关技术人员进行评估、验收。 | 10 | 查相关文件和记录。 ①未进行评估、验收，每项扣3分。 | 整改后验收、评估记录不规范。扣3分。 | 10 | 7 | |
| 5.4预测预警 | 5.4.1在接到自然灾害预报时，及时发出预警信息；对自然灾害可能导致事故的隐患采取相应的预防措施。 | 15 | 查相关记录。 ①未及时发出预警信息，每项次扣2分； ②未采取相应预防措施，每项次扣2分。 | 未查见自然灾害预防措施。扣15分 | 15 | 0 |
| 5.4.2每季度、每年按规定对本单位事故隐患排查治理情况进行统计分析，开展安全生产预测预警。 | 15 | 查相关文件和记录。 ①未按要求的周期或相关规定对安全隐患排查等相关数据进行统计分析，不得分； ②未对存在的安全生产问题开展预测预警，并采取针对性措施，每项扣2分。 | 事故隐患排查治理相关数据统计分析工作不到位，资料空白。扣2分。 | 15 | 13 | |
| 小计 | 130 | 得分小计 | 130 | 78 | ||
6.应急管理（40分）
| 二级 项目 | 三级项目 | 标准分值 | 评审方法及评分标准 | 评审描述 | 自评得分 | 复核得分 |
| 6.1应急准备 | 6.1.1在危险源辨识、风险分析的基础上，根据《生产经营单位生产安全事故应急预案编制导则》（GB/T 29639）、《水库大坝安全管理应急预案编制导则》（SL/Z 720）等要求，建立健全生产安全事故应急预案体系（包括综合预案、专项预案和现场处置方案），并按规定进行审核和报备。 | 5 | 查预案文本和记录。 ①无应急预案，或未按规定审核、报备的，不得分； ②应急预案不齐全，每缺一个扣1分； ③应急预案不完善、操作性差，每个扣1分； ④重点作业岗位无应急处置方案或措施，每个扣2分。 | 查见，应急预案，但重点作业岗位无应急处置方案，扣2分。 | 5 | 3 |
| 6.1.2按应急预案的要求，建立应急资金投入保障机制，妥善安排应急管理经费，储备应急物资，建立应急装备、应急物资台账，明确存放地点和具体数量。 | 5 | 查相关文件、记录并现场检查。 ①无台账，不得分； ②实际与台账不符，每处扣2分； ③未建立应急资金投入保障机制，应急装备、物质不满足要求，每类扣2分。 | 应急物质存放地点不明确。扣2分。 | 5 | 3 | |
| 6.1.3对应急装备和物资进行经常性的检查、维护、保养，确保其完好、可靠。 | 5 | 查相关记录并现场检查。 ①无检查、维护、保养记录，不得分； ②检查、维护保养记录缺少，每项扣2分。 | 查见应急装备和物质检查表及台账。 | 5 | 5 | |
| 6.1.4应急保安电源应满足突发事件的要求，其中柴油发电机组应布置在安全高程，并定期进行检查、维护保养。 | 5 | 查相关记录并现场检查。 ①无检查、维护、保养记录，不得分； ②检查、维护保养记录缺少，每项扣2分； ③有相关缺陷的，每项扣2分。 | 未查见自备应急保安电源发电机组检查、维护保养记录，扣5分。 | 5 | 0 | |
| 6.1应急准备 | 6.1.5按照《生产安全事故应急演练指南》（AQ/T 9007）每年至少组织一次综合应急预案演练或者专项应急预案演练，每半年至少组织一次现场处置方案演练，做到一线从业人员参与应急演练全覆盖，掌握相关的应急知识。 | 5 | 查相关记录并现场问询。 ①未按规定组织演练，不得分； ②一线从业人员不熟悉相关应急知识，每人次扣1分。 | 查见应急演练资料。 | 5 | 5 |
| 6.1.6按照《生产安全事故应急演练评估规范》（AQ/T 9009）对应急演练的效果进行评估，并根据评估结果，修订、完善应急预案。 | 5 | 查相关文件和预案文本。 ①无应急演练的效果评估报告，不得分； ②未根据评估的意见修订应急预案或应急处置措施，每项扣1分。 | 未查见应急演练效果评估报告。扣5分。 | 5 | 0 | |
| 6.2应急处置 | 6.2.1发生事故后，立即采取应急处置措施，启动相关应急预案，开展事故救援，必要时寻求社会支援。 | 3 | 查相关文件和记录。 ①发生事故未迅速启动应急预案，不得分； ②因应急指挥系统失灵或应急人员未履行职责等而导致事故扩大，未达到预案要求，每次扣1分。 | 查见相关文件。 | 3 | 3 |
| 6.2.2应急救援结束后，应尽快完成善后处理、环境清理、监测等工作。 | 2 | 查相关文件和记录。 ①善后处理不到位，不得分。 | 宜补充相关文件。 | 2 | 2 | |
| 6.3应急评估 | 6.3.1每年应进行一次应急准备工作的总结评估。完成险情或事故应急处置结束后，应对应急处置工作进行总结评估。 | 5 | 查相关记录。 ①未进行年度应急总结评估的，不得分； ②未按规定进行险情和事故总结评估的，每次扣1分。 | 查见2022年度安全生产应急管理总结报告。 | 5 | 5 |
| 小计 | 40 | 得分小计 | 40 | 26 | ||
7.事故管理（40分）
| 二级 项目 | 三级项目 | 标准分值 | 评审方法及评分标准 | 评审描述 | 自评得分 | 复核得分 |
| 7.1事故报告 | 7.1.1事故报告、调查和处理制度应明确事故报告（包括程序、责任人、时限、内容等）、调查和处理内容（包括事故调查、原因分析、纠正和预防措施、责任追究、统计与分析等），应将造成人员伤亡（轻伤、重伤、死亡等人身伤害和急性中毒）、财产损失（含未遂事故）和较大涉险事故纳入事故调查和处理范畴。 | 3 | 查制度文本。 ①无该项制度，不得分； ②制度内容不全，每缺一项扣1分； ③制度内容不符合有关规定，每项扣1分。 | 事故调查处理制度中未明确责任人、相应职责和处理时限，扣2分。 | 3 | 1 |
| 7.1.2发生事故后按照有关规定及时、准确、完整地向有关部门报告，事故报告后出现新情况的，应当及时补报。 | 12 | 查相关记录。 ①有迟报、漏报、谎报、瞒报的，不得评为达标； ②未按规定及时补报，扣5分； ③报告事故的信息内容和形式与规定不相符，每次扣1分。 | 无事故发生（有应急局出具的证明复印件）。 | 12 | 12 | |
| 7.2事故调查和处理 | 7.2.1按照《生产安全事故报告和调查处理条例》（ (略) 493号令）及相关法律法规、管理制度的要求，组织事故调查组或配合有关部门对事故进行调查，查明事故发生的时间、经过、原因、人员伤亡情况及直接经济损失等，并编制事故调查报告。 | 10 | 查相关文件和记录。 ①内部无调查报告，不得分； ②内部调查报告内容不全，每次扣2分； ③有关部门的调查报告未保存或未在单位内部通报，每次扣2分。 | 无事故发生（有应急局出具的证明复印件）。 | 10 | 10 |
| 7.2.2按照“四不放过”的原则，对事故责任人员进行责任追究，落实防范和整改措施。 | 10 | 查相关文件和记录。 ①未按“四不放过”的原则处理，不得分； ②责任追究不落实，每人次扣2分； ③未落实防范和整改措施，每次扣2分。 | “四不放过”登记表中应补充“防范措施和整改措施”项，扣2分。 | 10 | 8 | |
| 7.3事故信息管理 | 7.3.1建立完善的事故档案和事故管理台账，并定期按照有关规定对事故进行统计分析。 | 5 | 查相关文件和记录。 ①未建立事故档案和管理台账，不得分； ②事故档案或管理台账不全，每项扣2分； ③事故档案或管理台账与实际不符，每项扣2分； ④未进行统计分析，不得分。 | 无事故发生（有应急局出具的证明复印件）。 | 5 | 5 |
| 小计 | 40 | 得分小计 | 40 | 36 | ||
8.持续改进（20分）
| 二级 项目 | 三级项目 | 标准分值 | 评审方法及评分标准 | 评审描述 | 自评得分 | 复核得分 |
| 8.1绩效评定 | 8.1.1每年至少组织一次安全生产标准化实施情况的检查评定，验证各项安全生产制度措施的适宜性、充分性和有效性，检查安全生产工作目标、指标的完成情况，提出改进意见，形成评定报告。发生死亡事故后，应重新进行评定。 | 5 | 查相关文件和记录。 ①每年一次的检查评定报告未形成正式文件，或主要负责人未组织和参与评定，不得分； ②发生死亡事故后未重新进行检查评定，不得分； ③无对上年度评定中提出的纠正措施落实效果的评价，扣2分。 | 已做相关检查评定做了记录。 正式文件（红头文件、有签发人）。 | 5 | 5 |
| 8.1.2评定报告以正式文件发布，向所有部门、所属单位通报安全生产标准化工作评定结果。 | 5 | 查相关文件并现场检查。 ①未正式发布或未通报，不得分； ②有部门人员对相关内容不清楚，每人次扣1分。 | 无通报记录。扣1分。 | 5 | 4 | |
| 8.1.3将安全生产标准化工作评定结果，纳入单位年度安全绩效考评。 | 5 | 查相关文件和记录。 ①未纳入年度绩效考评，不得分； ②年度考评结果未落实兑现，每少一个部门扣1分。 | 已做好相关工作并记录在案 | 5 | 5 | |
| 8.2持续改进 | 8.2.1根据安全生产标准化绩效评定结果和安全生产预测预警系统所反映的趋势，客观分析本单位安全生产标准化管理体系的运行质量，及时调整完善相关规章制度和过程管控，不断提高安全生产绩效。 | 5 | 查相关文件和记录。 ①未及时调整完善，每项扣2分。 | 持续改进记录不全（阀门漏水维修等记录缺失）。 | 3 | 3 |
| 小计 | 20 | 得分小计 | | 18 | 17 | |
附件 9、评审现场查评情况表
| 项目序号 | 评审项目（标准分值） | 项目数或重点问题数(个) | 分值(分)及得分率(%) | ||||||
| 合理缺项 | 查评项 | 扣分项 | 重点问题 | 合理缺项 | 应得分 | 实得分 | 得分率 | ||
| 1 | 目标职责 | 0 | 25 | 13 | 0 | 0 | 110 | 77 | 70 |
| 2 | 制度化管理 | 0 | 11 | 4 | 0 | 0 | 90 | 80 | 89 |
| 3 | 教育培训 | 0 | 10 | 5 | 0 | 0 | 70 | 57 | 81 |
| 4 | 现场管理 | 3 | 42 | 28 | 0 | 3 | 455 | 364 | 80 |
| 5 | 安全风险管控及隐患排查治理 | 0 | 9 | 8 | 0 | 0 | 130 | 95 | 773 |
| 6 | 应急管理 | 0 | 9 | 1 | 0 | 0 | 40 | 33 | 83 |
| 7 | 事故管理 | 0 | 5 | 1 | 0 | 0 | 40 | 38 | 95 |
| 8 | 持续改进 | 0 | 4 | 1 | 0 | 0 | 20 | 15 | 75 |
附件 10、 发现的问题及整改意见表
| 序号 | 项目序号 | 发现的问题 | 实扣分 | 整改措施 | 整改完成时间 | 责任人/部门 | 督办人 |
| 1 | 1.1.5 | 未定期检查，无记录。 | 5 | 做好定期检查和记录。 | 2023.10.10 | 安全生产办公室 | 王英杰 |
| 2 | 1.1.6 | 无定期对安全生产目标完成情况的考核评估、奖惩。 | 5 | 定期考核评估、奖惩。 | 2023.10.10 | 安全生产办公室 | 王英杰 |
| 3 | 1.3.1 | 没有评估和监督考核记录 | 5 | 补充完善。 | 2023.10.10 | 安全生产办公室 | 王英杰 |
| 4 | 1.4.3 | 审批程序不符合规定 | 1 | 完善 | 2023.10.10 | 财务 | 周丹利 |
| 5 | 1.4.5 | 未进行检查、总结和考核。 | 4 | 补充完善。 | 2023.10.10 | 财务 | 周丹利 |
| 6 | 1.5.1 | 无相关文件和记录 | 5 | 进一步完善。 | 2023.10.10 | 办公室 | 吴立国 |
| 7 | 1.5.2 | 无单位主要负责人参加安全文化建设活动记录。 | 5 | 补充改善，今后改进。 | 2023.10.10 | 办公室 | 吴立国 |
| 8 | 1.6.1 | 未建立电子台账或管理信息系统 | 10 | 补充完善。 | 2023.10.10 | 办公室 | 吴立国 |
| 9 | 2.1.1 | 未明确归口管理部门 | 2 | 补充完善。 | 2023.10.10 | 安全生产办公室 | 王英杰 |
| 10 | 2.2.2 | 资料不全，只有部分规章制度、培训记录，未见发放记录 | 3 | 补充完善。 | 2023.10.10 | 安全生产办公室 | 王英杰 |
| 11 | 2.3.1 | 未以正式文件发布；规程编制工作无从业人员参与 | 5 | 补充完善。 | 2023.10.10 | 安全生产办公室 | 王英杰 |
| 12 | 2.3.3 | 未见发放记录和培训、考核记录。 | 2 | 补充完善。 | 2023.10.10 | 安全生产办公室 | 王英杰 |
| 13 | 2.4.2 | 缺少相关记录档案；部分记录不符合要求 | 3 | 进一步完善。 | 2023.10.10 | 安全生产办公室 | 王英杰 |
| 14 | 2.4.4 | 未见修订记录 | 4 | 补充修正 | 2023.10.10 | 安全生产办公室 | 王英杰 |
| 15 | 3.2.4 | 无考核记录。 | 5 | 补充完善。 | 2023.10.10 | 安全生产办公室 | 王英杰 |
| 16 | 3.2.5 | 起重操作人员未持证上岗 | 3 | 相关人员正在参与培训、备考 | 2023.10.10 | 安全生产办公室 | 王英杰 |
| 17 | 3.2.7 | 督促检查不全，未见检查记录。 | 2 | 补充完善。 | 2023.10.10 | 安全生产办公室 | 王英杰 |
| 18 | 3.2.8 | 安全教育内容不符合要求 | | 补充完善。 | 2023.10.10 | 安全生产办公室 | 王英杰 |
| 19 | 4.1.1 | 相关记录不全或不详实 | 4 | 补充完善。 | 2023.10.10 | 检修 | 黄迎 |
| 20 | 4.1.2 | 相关记录不全。 | 2 | 补充完善。 | 2023.10.10 | 检修 | 黄迎 |
| 21 | 4.1.4 | 相关记录不全或不详实 | 1 | 补充完善。 | 2023.10.10 | 检修 | 黄迎 |
| 22 | 4.1.6 | 记录不全、不详实 | 2 | 补充完善。 | 2023.10.10 | 检修 | 黄迎 |
| 23 | 4.1.7 | 相关记录不全或不详实 | 2 | 补充完善。 | 2023.10.10 | 检修 | 黄迎 |
| 24 | 4.1.8 | 相关记录不全，有相关缺陷 | 3 | 补充完善。 | 2023.10.10 | 检修 | 黄迎 |
| 25 | 4.1.10 | 相关记录不全 | 1 | 补充完善。 | 2023.10.10 | 检修 | 黄迎 |
| 26 | 4.1.11 | 相关记录不全 | 1 | 补充完善。 | 2023.10.10 | 检修 | 黄迎 |
| 27 | 4.1.12 | 未定期开展检查; 相关记录不全。 | 3 | 补充完善。 | 2023.10.10 | 检修 | 黄迎 |
| 28 | 4.1.13 | 未定期开展检查; 无相关记录。 | 3 | 补充完善。 | 2023.10.10 | 检修 | 王英杰 |
| 29 | 4.1.14 | 未定期开展检查; 相关记录不全。 | 2 | 补充完善。 | 2023.10.10 | 检修 | 黄迎 |
| 30 | 4.1.15 | 未定期开展检查; 相关记录不全。 | 2 | 补充完善。 | 2023.10.10 | 检修 | 黄迎 |
| 31 | 4.1.16 | 未按规定的周期开展; | 3 | 补充完善。 | 2023.10.10 | 检修 | 王英杰 |
| 32 | 4.1.17 | 未按规定的周期开展;。 | 2 | 补充完善。 | 2023.10.10 | 检修 | 黄迎 |
| 33 | 4.1.18 | 未按规定的周期开展; | 3 | 补充完善。 | 2023.10.10 | 检修 | 黄迎 |
| 34 | 4.1.19 | 未按规定的周期开展; | 2 | 补充完善。 | 2023.10.10 | 检修 | 黄迎 |
| 35 | 4.1.20 | 未按规定的周期开展; | 2 | 补充完善。 | 2023.10.10 | 检修 | 黄迎 |
| 36 | 4.1.21 | 相关记录不全 | 1 | 补充完善。 | 2023.10.10 | 检修 | 黄迎 |
| 37 | 4.1.22 | 非合理缺项。 | 10 | 补充完善。 | 2023.10.10 | 检修 | 黄迎 |
| 38 | 4.1.24 | 起重设备未检验 | 5 | 对起重设备进行检验 | 2023.10.10 | 检修 | 黄迎 |
| 39 | 4.1.26 | 未按规程规定的周期开展设备评级 | 2 | 补充完善。 | 2023.10.10 | 检修 | 黄迎 |
| 40 | 4.1.27 | 无设备责任人 | 2 | 确定设备责任人。 | 2023.10.10 | 检修 | 黄迎 |
| 41 | 4.1.28 | 记录数据不真实、不满足安全运行需求 | 2 | 补充完善 | 2023.10.10 | 检修 | 黄迎 |
| 42 | 4.1.29 | 缺陷通知发出后未及时处理。 | 2 | 补充完善。 | 2023.10.10 | 检修 | 黄迎 |
| 43 | 4.1.30 | 内容不全；检修、试验、验收记录不完整 | 5 | 补充完善。 | 2023.10.10 | 检修 | 黄迎 |
| 44 | 4.2.1 | 记录不完整、不详实。 | 2 | 补充完善相关记录。 | 2023.10.10 | 安全生产办公室 | 王英杰 |
| 45 | 4.2.2 | 违反特种作业规程。 | 10 | 相关人员正在参与培训、备考 | 2023.10.10 | 检修 | 黄迎 |
| 46 | 4.2.3 | 3项安全设施不符合安全要求。 | 9 | 补充完善。 | 2023.10.10 | 安全生产办公室 | 王英杰 |
| 47 | 4.2.4 | 验电器、绝缘杆等安全技术用具无试验记录 | 2 | 补充完善。 | 2023.10.10 | 检修 | 王英杰 |
| 48 | 4.2.5 | 未开展消防培训和演练 | 3 | 补充完善。 | 2023.10.10 | 安全生产办公室 | 王英杰 |
| 49 | 4.3.1 | 未按规定配备防护用品 | 1 | 按规定配备防护用品 | 2023.10.10 | 安全生产办公室 | 王英杰 |
| 50 | 4.3.2 | 未定期检测，无检测记录。 | 4 | 补充完善。 | 2023.10.10 | 安全生产办公室 | 王英杰 |
| 51 | 4.4.1 | 未定期检查维护；记录不规范。 | 3 | 补充完善。 | 2023.10.10 | 安全生产办公室 | 王英杰 |
| 52 | 5.1.1 | 制度内容不全；范围、方法等内容不明确。 | 1 | 补充完善。 | 2023.10.10 | 安全生产办公室 | 王英杰 |
| 53 | 5.1.2 | 重大危险源辨识依据更新不及时；安全风险等级评估采用LEC法，因子判别无内容。 | 6 | 补充完善。 | 2023.10.10 | 安全生产办公室 | 王英杰 |
| 54 | 5.2.1 | 未确定安全风险等级 | 8 | 补充完善。 | 2023.10.10 | 安全生产办公室 | 王英杰 |
| 55 | 5.2.2 | 缺“一源一案”应急预案，应备案未备案。 | 7 | 补充完善。 | 2023.10.10 | 安全生产办公室 | 王英杰 |
| 56 | 5.3.1 | 定期排查工作记录不完整 | 5 | 补充完善。 | 2023.10.10 | 安全生产办公室 | 王英杰 |
| 57 | 5.3.2 | 无应急预案，不符合“五落实”要求 | 5 | 补充完善。 | 2023.10.10 | 安全生产办公室 | 王英杰 |
| 58 | 5.3.3 | 整改后验收、评估记录不规范 | 3 | 补充完善。 | 2023.10.10 | 安全生产办公室 | 王英杰 |
| 59 | 5.4.1 | 未查见自然灾害预防措施 | 15 | 补充完善。 | 2023.10.10 | 安全生产办公室 | 王英杰 |
| 60 | 5.4.2 | 事故隐患排查治理相关数据统计分析工作不到位，资料空白 | 2 | 补充完善。 | 2023.10.10 | 安全生产办公室 | 王英杰 |
| 61 | 6.1.1 | 查见应急预案，但重点作业岗位无应急处置方案 | 2 | 补充完善。 | 2023.10.10 | 安全生产办公室 | 王英杰 |
| 62 | 6.1.2 | 应急物资存放地点不明确 | 2 | 明确存放地点 | 2023.10.10 | 安全生产办公室 | 王英杰 |
| 63 | 6.1.4 | 未查见自备应急保安电源发电机组检查、维护保养记录。 | 5 | 补充完善。 | 2023.10.10 | 安全生产办公室 | 王英杰 |
| 64 | 6.1.6 | 未查见应急演练效果评估报告 | 5 | 补充完善。 | 2023.10.10 | 安全生产办公室 | 王英杰 |
| 65 | 7.1.1 | 事故调查处理制度中未明确责任人、相应职责和处理时限。 | 2 | 补充完善 | 2023.10.10 | 安全生产办公室 | 王英杰 |
| 66 | 7.2.2 | 未落实防范和整改措施 | 2 | 认证落实防范和整改措施 | 2023.10.10 | 安全生产办公室 | 王英杰 |
| 67 | 8.1.2 | 有部门人员对相关内容不清楚 | 1 | 向有关人员进行通报 | 2023.10.10 | 安全生产办公室 | 王英杰 |
附件 11、单位自评发现问题整改计划表
| 序号 | 项目序号 | 发现的问题 | 实扣分 | 整改措施及计划完成时间 | 整改完成情况 | 责任人/部门 | 督办人 |
| 1 | 1.1.2 | 公司安全生产总目标和年度目标内制度内容不完善。 | | 做好规划目标制定齐全并以正式文件发布。 | 已整改完成 | 安全生产办公室 | 王英杰 |
| 2 | 1.4.3 | 审批程序不符合规定 | | 完善审批程序 | 已整改完成 | 财务 | 周丹利 |
| 3 | 1.5.2 | 安全文化建设方面做得不够好 | | 制定相应规划或计划 | 正在整改 | 办公室 | 吴立国 |
| 4 | 2.1.1 | 未及时更新安全生产法律法规、标准规范、规章制度、规程。 | | 通过评估结果，重新修订颁发安全生产法律法规、标准规范、规章制度、规程。 | 已在整改完成 | 安全生产办公室 | 王英杰 |
| 5 | 2.3.2 | 未修订安全操作规程 | | 落实安全操作规程 | 正在整改 | 安全生产办公室 | 王英杰 |
| 6 | 2.4.3 | 未按时进行评估并没有相关结论 | | 加强相关方面的工作 | 已在整改完成 | 安全生产办公室 | 王英杰 |
| 7 | 3.1.1 | 安全教育培训力度不够 | | 完善安全教育培训制度组织干部职工认真学习。 | 已参加县安监局组织相关培训。 | 安全生产办公室 | 王英杰 |
| 8 | 3..2.7 | 未督促检查 | | 加强教育培训并做好相关记录 | 已在整改完成 | 安全生产办公室 | 王英杰 |
| 9 | 4.1.8 | 升压站安全防护措施不齐全 | | 安装防护措施 | 正在整改 | 检修 | 黄迎 |
| 10 | 4.1.18 | 变压器维护、检修和试验记录乱不规范 | | 完善规范记录。 | 已完成整改 | 检修 | 黄迎 |
| 11 | 4.1.24 | 行车使用年限长 | | 对行车进行安全鉴定 | 正在整改 | 检修 | 黄迎 |
| 12 | 4.1.26 | 未定期开展设备评级。 | | 每年开展一次设备评级工作，并形成设备、设施评级汇总表。 | 已整改完成 | 检修 | 黄迎 |
| 13 | 4.1.27 | 设备标识内容不全 | | 全部进行更新更换 | 已整改完成 | 检修 | 黄迎 |
| 14 | 4.1.30 | 设备检修相关记录不完善 | | 加强管理完善检修工作记录 | 正在整改 | 检修 | 黄迎 |
| 15 | 4.2.1 | 记录不完整、不详实 | | 完善记录 | 已整改完成 | 安全生产办公室 | 王英杰 |
| 16 | 4.2.4 | 安全器具不够齐全 | | 进行完善并进行台账管理 | 已整改完成 | 检修 | 王英杰 |
| 17 | 4.2.5 | 消防器材未及时更新 | | 进行更换并进行管理 | 已整改完成 | 安全生产办公室 | 王英杰 |
| 18 | 4.3.2 | 未定期对相应地点检测并记录 | | 组织定期检测并记录在案 | 已整改完成 | 安全生产办公室 | 王英杰 |
| 19 | 5.2.1 | 未确定安全风险等级 | | 确定安全风险等级 | 已整改完成 | 安全生产办公室 | 王英杰 |
| 20 | 5.2.2 | 缺“一源一案”应急预案，应备案未备案。 | | 制定“一源一案”应急预案并备案 | 已整改完成 | 安全生产办公室 | 王英杰 |
| 21 | 6.1.1 | 生产安全事故应急演练组织不够 | | 加强应急事故演练且做好评估报告 | 已整改完成 | 安全生产办公室 | 王英杰 |
附件 12、桥坪关山水库管理所（桥坪电站）法人证书
附件 13、无事故证明、无违法违纪证明
附件14、评审会议签到表、评审人员签字表
附件 15、现场评审图片
图 15-1 达标评审工作会议
图 15-2 桥坪电站外景（二级）
图 15-3 桥坪电站（一、二级）升压站
图 15-4 桥坪电站（二级）安全文化宣传栏
图 15-5 桥坪电站（二级）规章制度
图 15-6 桥坪电站（一、二级）水泵机组
图 15-7 桥坪电站（二级）工具箱
图 15-8 桥坪电站（二级）现场标牌标识
图 15-9 桥坪电站大坝
图 15-10 现场检查
图 15-11 评审情况通报
图 15-12 达标评审总结会议
农村水电站安全生产标准化
评 审 报 告
评审对象: (略) 桥坪关山水库管理所（桥坪电站）
评审等级:农村水电站安全生产标准化三级
评审时间:2023年10月8日
桥坪电站安全生产标准化达标评审组
2023年10月12日
前言
为全面贯彻落实“安全第一、预防为主、综合治理”的方针,进一步落实水电站安全生产主体责任， (略) 水电站安全生产标准化建设，根据《 (略) 安委会关于深入开展企业安全生产标准化建设的指导意见》(安委[2011]4 号)、《水利部办公厅关于印发农村水电站安全生产标准化评审标准的通知》（办水电[2019]16号）、 (略) 水利厅关于印发《 (略) 水利安全生产标准化考评管理办法》的通知（湘水发[2020]22号）、《 (略) 水利厅办公室关于进一步推进农村水电站安全生产标准化建设工作的通知》（湘水办[2021]57号）要求，以及企业安全生产标准化管理相关法律、法规,技术规程、规范、标准及制度文件等，我局结合农村水电站实际情况，组织成立了评审组,制定了评审方案。评审组于 2023年10月8日进驻现场，从目标职责、制度化管理、教育培训、现场管理、安全风险管控及隐患排查治理、应急管理、事故管理、持续改进等8方面， (略) 桥坪关山水库管理所（桥坪电站）安全生产标准化建设和实施进行了全面的现场评审，真实地反映了桥坪关山水库管理所（桥坪电站）当前的安全生产标准化水平。
一、概况
1、评审对象概况
(略) 桥坪关山水库管理所（桥坪电站）（以下简称管理所） (略) (略) 川山坪镇桥坪村，与210线相距2公里， (略) 开福区，地理位置优越，交通便利。
管理所为国有事业单位，于2021年8月2 (略) 事业单位登记管理局登记注册，注册资金93万元，注 (略) (略) 川山坪镇桥坪村。
管理所是一座以灌溉、供水为主，发电为辅的社会效益性单位。其中管理所（桥坪电站）兴建于1961年，1962年投产发电，属遂洞引水式电站，设计水头为70m，最高水头为80m，经多年改造升级，现总装机容量为1800kW，年平均发电量为250万kW。
管理所（桥坪电站）分一级、二级两个车间，一级车间采用1110m引水钢管将关山水库来水引至厂房发电。关山水库总库容 192.53 万 m 3 ,为小（1）型。发电尾水注入桥坪水库。发电厂房布设两台冲击式水轮发电机（2×400kW），总装机容量 800kW,多年平均发电量 160 万 kW?h。二级车间通过隧洞与1276m引水钢管相接桥坪水库来水引至厂房发电。桥坪水库总库容 280 万 m 3 ,为小（1）型水库。发电尾水进入高家坊灌区，弃水流入沙河。发电厂房布设三台冲击式水轮发电机（2×400+200kW）,总装机容量 1000kW,多年平均发电量 250 万 kW?h。
两车间经10kV联络线与电网并网，另有约2.4km10kV线路上下联络用。现上网电价为0.32元/kW.h。管理所（桥坪电站）一级、二级两个车间现安装4台型号为SFW400-6/850，斜击式水轮发电机组，1台型号为7SWN85/31-10，冲击式机组。最大水头160m，额定水头149m,额定转速1000r/mm,单机流量0.727m3/s。调速器型号为XT-600。三台主变型号分别为S9-800、S9-630和S9-500。厂用电采用专用变与6.3kV母线连接。
管理所（桥坪电站）现有证照情况见下表。
管理所（桥坪电站）现有证照情况表
| 证件名称 | 证件编号 | 有效时间 | 发证单位 |
| 事业单位法人证书 | *47Y | 2026.03.31 | (略) 事业单位登记管理局 |
2、评审组概况
(略) 水利厅办公室《关于进一步推进农村水电站安全生产标准化建设工作的通知》（湘水办[2021]57号）要求，市州水利局负责农村水电站安全生产标准化三级达标评级工作， (略) 级水行政主管部门组织评审。结合实际，我局组织成立了桥坪电站达标评级现场评审5人专家组，其中水工、机电专业专家各2名，金结专业专家1名。
二、评审对象安全生产管理状况
(略) 桥坪关山水库管理所坚持“安全第一、预防为主、综合治理”的安全方针，充分认识安全促进生产、安全就是效益的辩证关系，关注重点部位和薄弱环节，狠抓现场预警监控，消除各类安全隐患，安全生产取得了明显成效，各项指标均低于管理所考核指标。近三年无火灾事故，无工伤事故，无刑事、治安案件，无职工违法犯罪案件，治安秩序稳定。
1、建立了较为健全的安全保障体系
(1)完善组织机构
管理所成立了以所长为组长、各部门负责人为成员组成的安全生产领导小组，加强了安全生产的组织领导。同时也在原有的安全组织机构的基础上，结合管理所体制调整，对安全管理机构进行了同步调整完善，为开展安全生产提供了组织保障。
(2)制定安全规章制度
管理所结合体系的调整和自身特点，对安全生产管理体系、安全生产规章制度及岗位职责进行调整、梳理、修订和完善，明确了各岗位安全生产工作职责和操作规程，其中包括安全生产责任制、安全生产目标管理制度、安全教育培训制度、消防管理制度等一整套安全制度体系，使安全工作能够有章可循顺利开展，通过制度建设以及各项规章制度的贯彻落实，有力保证了安全生产责任的落实和“一岗双责”的落实。
(3)落实安全生产责任
管理所严格贯彻落实安全生产责任制，经理与各部门负责人签订了《安全生产目标责任书》，各部门也自上而下层层签订了责任书，切实做到了横向到边、纵向到底的责任体系，形成一把手负总责，分管领导具体负责，干部职工在分工范围内相应负责的安全责任体系。
2、加强安全宣教，增强安全意识，营造了良好的安全生产氛围
(1)加强宣传教育，增强安全生产意识
安全生产宣传教育是安全生产的基础工作，是贯彻落实“安全第一、预防为主、综合治理”方针的重要手段，是提高全体员工安全意识的有效途径，是安全生产的重点工作之一，其出发点和落脚点是营造安全生产氛围，提高全员的安全意识，有效防范生产安全事故的发生。为此，结合上级有关部门的安全工作要求，管理所开展了多种形式的宣教活动。一是深入开展普法教育，通过发放安全生产法律法规文本等形式，宣传和学
(1)加强安全检查，排除事故隐患，做好重大危险源监控
管理所采取明查、暗查、相互检查、突击检查、专项督查、重点抽查等形式对各科室及运行人员进行监督检查。建立现场人员每日检查、安全管理人员巡检和站领导抽检的三级检查制度。对检查中发现的问题一查到底，凡经调查属实的及时通报批评并责令整改，追踪验证，直至问题彻底解决。各项安全检查工作的有力开展，促进了各科室落实安全责任，认真开展隐患排查和重大危险源监控从源头杜绝事故的发生。
(2)强化安全关键控制点专项工作，提升安全生产应急能力
根据管理所安全关键控制点工作要求，组织各站对重点设备、重点场所、关键危险作业进行危险辨识，明确管理要求、操作规程及应急响应程序；同时为确保建设项目安全有序开展，修订、完善工程项目管理相关制度，并组织实施；还对管理所的应急预案进行了全面、系统梳理，对现有预案进行整合，形成安全生产应急预案体系。积极组织“防洪防汛”、“消防安全”等各类应急预案演练，根据实际情况采购了必要的应急救援物资，提高突发事件响应速度，应对突发情况及时启动预案，未对生产造成影响和财产损失，管理所整体应急能力得到提升。
(3)强化职业卫生监管，有效预防和控制职业病危害
管理所各班组充分利用班前会、公开栏、培训学的提升。
三、项目评审情况
1、评审目的
开展农村水电站安全生产标准化工作的目的是贯彻落实“安全第一、预防为主、综合治理”的安全生产方针，加强基层安全管理，夯实安全基础，提高防范和处置安全生产事故的能力。结合本单位实际，加强风险管理和控制，完善安全生产管理标准、作业标准和技术标准。通过开展以目标职责、制度化管理、教育培训、现场管理、安全风险管控及隐患排查治理、应急管理、事故管理、持续改进等为主要内容的农村水电站安全生产标准化建设工作，提升安全生产监督管理水平，确保电站安全生产持续稳定。
2、评审依据
1)《中华人民共和国水法》
2)《中华人民共和国防洪法》
3)《中华人民共和国安全生产法》
4)《 (略) 关于进一步加强企业安全生产工作的通知》(国发〔2010〕23 号)。
5)《 (略) 安委会关于深入开展企业安全生产标准化建设的指导意见》(安委〔2011〕4 号)。
6)水利部《关于印发水利行业深入开展安全生产标准化建设实施方案的通知》(水安监〔2011〕346 号)。
7)水利部《农村水电站安全生产标准化达标评级实施办法（暂行）》
8)水利部办公厅关于印发《农村水电站安全生产标准化评审标准》的通知（办水电〔2019〕16号）。
9) (略) 水利厅关于印发《 (略) 水利安全生产标准化考评管理办法》的通知（湘水发[2020]22号）。
10)《农村水电站技术管理规程》(SL529-2011)。
11)《企业安全生产标准化基本规范》(AQ/T 9006-2010)
12)《电力设施保护条例》( (略) 令第 239 号)
13)《水电站大坝运行安全管理规定》(国家电力监督委员会令第 3 号)
14)《农村水电站优化运行导则》(SL 293)
15)《微机继电保护运行技术管理规程》(YB/T 4122)
16) 其他适应本站的法规和规程
3、评审范围
本次评审主要对象是桥坪关山水库管理所（桥坪电站）发电机组、电气设备、辅助设备、监控系统、水工、金结等 (略) 安全生产管理工作、资料台账等。查评内容包括安全生产标准化基本条件的符合情况，目标职责、制度化管理、教育培训、现场管理、安全风险管控及隐患排查治理、应急管理、事故管理、持续改进等标准化软件资料和现场实际状况。
4、评审方法
(1) 安全检查表法。依据《农村水电站安全生产标准化评审标准》中的评审要素、条款逐项逐条查评。
(2) 专家分析法。对技术性较强的内容和存在分歧的扣分条款，组织专家研究分析和讨论。
(3) 风险分析法。按照风险管控的思想，查找存在风险，提出整改问题及有关建议。
(4) 综合分析法。对标准化评审得分情况进行综合分析，指出相对薄弱环节。
5、评审程序
依桥坪关山水库管理所（桥坪电站）申请， (略) 水利局受理其安全生产标准化三级达标申报并组织评审。
(1) 初审、组织专家组
2023年9月25日，桥坪关山水库管理所（桥坪电站） (略) 水利局提交了农村水电站安全生产标准化（三级）评审申请。 (略) 水利局农村水利水电科初审，符合申报条件，同意对桥坪关山水库管理所（桥坪电站）进行现场评审，并成立了以郑文志为组长，张伟、余景胡、姚卫红、贺胜男等4人为组员的评审组。评审组按专业进行了分工，明确了现场评审的重点，统一了评审思路和方法以及注意事项。
(2) 召开评审工作会议、实施现场评审
10月8日上午，评审小组到达桥坪关山水库管理所（桥坪电站）， (略) 水利局、桥坪关山水库管理所（桥坪电站）领导班子及安全生产标准化创建工作的相关人员在管理所会议室召开了工作会议，评审组介绍了此次评审方法和流程，听取了申请单位安全生产标准化建设情况和自评情况介绍，明确了申请单位相关责任人及与评审组对应联系人，部署了评审工作安排。评审工作会议名单见附件15。
会后，各评审专家在桥坪关山水库管理所（桥坪电站）的配合下，通过现场查看、查阅资料、提问交流等形式，对照标准逐项开展评审。
(3) 召开评审组内部会议
10月8日下午，评审组在会议室召开评审小组内部会议，针对查看、核查、核对和质询情况，开会讨论交流。
评审组首先统一确认了否决项和合理缺项的认定标准和原则。之后，依据《农村水电站安全生产标准化达标评级实施办法 (暂行)》，对照2019年新版《评审标准》及有关规定、评审证据，结合自评分，对合理缺项、给分点、扣分点、不符合项及对应的评审证据进行汇总，形成一致的、公正客观的评价和打分意见，并给出总体评审结论和等级结论推荐意见。
(4) 与申请单位交换意见、召开评审总结会议
评审打分结束，评审组就评审过程中的有关问题与桥坪关山水库管理所（桥坪电站）领导进行了沟通交流，以确保打分合理性。经充分交流与沟通，电站领导对评审组开具的不符合项无异议。17:00， 评审小 (略) 水务局、桥坪关山水库管理所（桥坪电站）领导班子及安全生产标准化创建工作的相关人员在会议室召开了评审总结会议。评审组组长郑文志宣布了桥坪关山水库管理所（桥坪电站）安全生产标准化达标评审结果，肯定了桥坪关山水库管理所（桥坪电站）安全生产标准化建设的工作成绩，提出了67条问题及整改建议（见附件11）。桥坪关山水库管理所（桥坪电站）领导表态，将针对评审组提出的问题和建议尽快整改。
6、基本条件具备情况
| 基本条件具备情况表 | |||
| 序号 | 评审项目 | 支撑材料的完备性 | 结论(√/×) |
| 1 | 企业营业执照或事业单位法人证书合法有效 | √ | √ |
| 2 | 坝高 15 米以上或库容 100 万立方米以上水库大坝按规定注册登记 | √ | √ |
| 3 | 评审前3年无违法安全生产法律法规行为；评审前1年内未发生人身死亡安全责任事故、较大以上电力设备事故或发生事故后，未发生对社会造成重大不良影响的安全生产事件 | √ | √ |
| 4 | 电站影响区内不存在重大事故隐患，未发生较大及以上突发环境事件或重大水事纠纷 | √ | √ |
| 5 | 大坝按规定进行注册，按规定进行安全鉴定或鉴定结果达到二类及以上 | √ | √ |
| 6 | 两票”执行率达到100%的 | √ | √ |
| 7 | 安全事故无迟报、漏报、谎报、瞒报 | √ | √ |
注:相关扫描件详见附件。
7、评审项目得分情况
(1) 电站自评情况
桥坪关山水库管理所（桥坪电站）依据《农村水电站安全生产标准化评审标准》(以下简称《评级标准》，针对目标职责、制度化管理、教育培训、现场管理、安全风险管控及隐患排查治理、应急管理、事故管理、持续改进等八个方面开展了自查、自评工作。自评认为，电站已具备申请达标评审的基本条件；自评发现问题22项，评审得分91分，具体自评发现问题及整改计划（见附件11）。自评结论:桥坪关山水库管理所（桥坪电站）符合水利部《农村水电站安全生产标准化评审标准》要求，达到安全生产标准化三级以上标准。
桥坪关山水库管理所（桥坪电站）自评现场自评情况。
表5-1 (略) 桥坪关山水库管理所安全标准化自评打分汇总表
| 序号 | 查评内容 | 查评项目 | 应得分数 | 实得分 | 得分率（%） |
| 1 | 目标职责 | 21 | 110 | 108 | 98 |
| 2 | 制度化管理 | 11 | 85 | 83 | 97 |
| 3 | 教育培训 | 10 | 60 | 60 | 100 |
| 4 | 现场管理 | 40 | 415 | 386 | 93 |
| 5 | 安全风险管控及隐患排查治理 | 9 | 130 | 130 | 100 |
| 6 | 应急管理 | 9 | 40 | 40 | 100 |
| 7 | 事故管理 | 5 | 40 | 40 | 100 |
| 8 | 持续改进 | 4 | 20 | 18 | 90 |
| 合计 | 97 | 900 | 865 | 96 |
(2)现场评审得分情况
本次评审项目112项，标准分1000分，扣除合理缺项6项65分，实际评审项目106项，应得分935分。经评审，扣分项目67项，占评审项目63%。评审实得分710分，得分率75.9%。其中：目标职责应得分110分，实得分80，得分率72.7%；制度化管理应得分85分，实得分68，得分率80%；教育培训应得分65分，实得分54，得分率83.1%；现场管理应得分445分，实得分351，得分率78.9%；安全风险管控及隐患排查治理应得分130分，实得分78，得分率60%；应急管理应得分40分，实得分26，得分率65%；事故管理应得分40分，实得分36，得分率90%、持续改进应得分20分，实得分17，得分率85%。具体情况详见附件8。
(3)核心要素得分情况
1) 目标职责（110分）
① 目标
“目标”查评项目6项，适用项6项，无合理缺项，发现问题2条，标准分25分，应得分25分，实得分 18分，得分率72%。
② 机构和职责
“机构和职责”查评项目5项，适用项5项，无合理缺项，发现问题0条，标准分30分，应得分30分，实得分30分，得分率100%。
③ 全员参与
“全员参与”查评项目2项，适用项2项，无合理缺项，发现问题1条，标准分10分，应得分10分，实得分7分，得分率70%。
④ 安全生产投入
“安全生产投入”查评项目5项，适用项5项，无合理缺项，发现问题2条，标准分25分，应得分25分，实得分20分，得分率88%。
⑤ 安全文化建设
“安全文化建设”查评项目2项，适用项2项，无合理缺项，发现问题2条，标准分10分，应得分10分，实得分5分，得分率50%。
⑥ 安全生产信息化建设
“安全生产信息化建设”查评项目1项，适用项1项，无合理缺项，发现问题1条，标准分10分，应得分10分，实得分0分，得分率0%。
2) 制度化管理（90分）
① 法规标准识别
“法规标准识别”查评项目2项，适用项2项，无合理缺项，发现问题1条，标准分10分，应得分10分，实得分8分，得分率80%。
② 规章制度
“规章制度”查评项目2项，适用项2项，无合理缺项，发现问题2条，标准分30分，应得分30分，实得分25分，得分率83%。
③ 操作规程
“操作规程”查评项目3项，适用项2项，合理缺项1项，发现问题2条，标准分30分，应得分25分，实得分18分，得分率72%。
④ 文档管理
“文档管理”查评项目4项，适用项4项，无合理缺项，发现问题2条，标准分20分，应得分20分，实得分15分，得分率75%。
3) 教育培训（70分）
① 教育培训管理
“教育培训管理”查评项目2项，适用项2项，无合理缺项，发现问题0条，标准分10分，应得分10分，实得分10分，得分率100%。
② 人员教育培训
“人员教育培训”查评项目8项，适用项7项，合理缺项1项，发现问题4条，标准分60分，应得分55分，实得分44分，得分率80%。
4) 现场管理（500分）
① 设备设施管理
“设备设施管理”查评项目32项，适用项28项，合理缺项4项，发现问题25条，标准分370分，应得分315分，实得分255分，得分率81%。
② 作业安全
“作业安全”查评项目5项，适用项5项，无合理缺项，发现问题5条，标准分100分，应得分100分，实得分74分，得分率74%。
③ 职业健康
“职业健康”查评项目5项，适用项5项，无合理缺项，发现问题2条，标准分20分，应得分20分，实得分15分，得分率75%。
④ 警示标志
“警示标志”查评项目1项，适用项1项，无合理缺项，发现问题1条，标准分10分，应得分10分，实得分7分，得分率70%。
5) 安全风险管控及隐患排查治理（130分）
① 安全风险管理
“安全风险管理”查评项目2项，适用项2项，无合理缺项，发现问题2条，标准分15分，应得分15分，实得分8分，得分率53%。
② 危险源辨识与重大风险管控
“危险源辨识与重大风险管控”查评项目2项，适用项2项，无合理缺项，发现问题2条，标准分15分，应得分15分，实得分0分，得分率0%。
③ 隐患排查治理
“危险源辨识与重大风险管控”查评项目3项，适用项3项，无合理缺项，发现问题3条，标准分70分，应得分70分，实得分57分，得分率81%。
④ 预测预警
“隐患排查治理”查评项目2项，适用项2项，无合理缺项，发现问题2条，标准分30分，应得分30分，实得分20分，得分率67%。
6) 应急管理（40分）
① 应急准备
“应急准备”查评项目6项，适用项6项，无合理缺项，发现问题4条，标准分30分，应得分30分，实得分16分，得分率53%。
② 应急处置
“应急处置”查评项目2项，适用项2项，无合理缺项，未发现问题，标准分5分，应得分5分，实得分5分，得分率100%。
③ 应急评估
“应急评估”查评项目1项，适用项1项，无合理缺项，未发现问题，标准分5分，应得分5分，实得分5分，得分率100%。
7) 事故管理（40分）
① 事故报告
“事故报告”查评项目2项，适用项2项，无合理缺项，发现问题1条，标准分15分，应得分15分，实得分13分，得分率87%。
② 事故调查和处理
“事故调查和处理”查评项目2项，适用项2项，无合理缺项，发现问题1条，标准分20分，应得分20分，实得分18分，得分率90%。
③ 事故信息管理
“事故信息管理”查评项目1项，适用项1项，无合理缺项，未发现问题，标准分5分，应得分5分，实得分5分，得分率100%。
8) 持续改进（20分）
① 绩效评定
“绩效评定”查评项目3项，适用项3项，无合理缺项，发现问题1条，标准分15分，应得分15分，实得分14分，得分率930%。
② 持续改进
“持续改进”查评项目1项，适用项1项，无合理缺项，未发现问题，标准分5分，应得分5分，实得分5分，得分率100%。
四、存在的主要问题及整改建议
对照8个核心要素中的评审内容，评审专家进行逐项逐条查评,提出了67条主要扣分点及整改建议，具体情况详见附件 10。
评审专家组重点指出，对本站可能存在重大安全隐患的项目，如两票的严格执行，特种设备、压力钢管等重要设施设备的质量安全状态等，桥坪关山水库管理所（桥坪电站）应以“时时放心不下”的责任感，认真按照《农村水电站技术管理规程》（SL 529-2011）实施电站技术管理，高度重视设施设备管理和作业安全：严格、规范执行两票；及时检测、维护特种设备、压力钢管等重要设施设备，确保其满足安全运行要求。如在今后各项检查中，发现电站存在重大安全隐患且未能及时处置的情况，将对电站安全生产标准化达标进行否定性评价。
五、推荐性评审意见
经评审，桥坪关山水库管理所（桥坪电站）满足农村水电站安全生产标准化评审的基本条件，总评得分79.5分，已达到农村水电站安全生产标准化二级标准，按申请拟推荐为农村水电站安全生产标准化达标三级单位。
六、现场评审人员组成及分工
桥坪关山水库管理所（桥坪电站）安全生产标准化评审现场评审人员由 5 位评审员组成，组长：郑文志,评审组成员：张伟、余景胡、姚卫红、贺胜男，评审员的分工详见附件5。
附件 1、单位基本情况
| 单位名称 | (略) 桥坪关山水库管理所 | ||||
| 地 址 | (略) 川山坪镇高家坊村 | ||||
| 单位性质 | 国有 | ||||
| 职工人数 | 10人 | 专职安全管理人员 | 2人 | 特种作业人 员 | 5 人 |
| 法定代表人 | 熊毅 | 电 话 | * | 传 真 | |
| 装机容量 | 1800kW/5台 | 设计年发电量 | 250万kW.h | ||
| 坝型、坝高 | 土坝56.5 m | 总库容 | 260万m3 | ||
| 开发方式 | □坝式 ?引水式 □混合式 □其它 | ||||
附件 2、主要生产设备设施情况表
桥坪关山水库管理所（桥坪电站）机组技术特性
| 项目 | 型号 | 生产厂家 | |
| 一级车间 | 1号水轮机 | XJA-W-50/1*11 | 湖南邵阳 (略) |
| 1号发电机 | SFW400-6/850 | ||
| 2号水轮机 | ZJD26-W-65/1*20 | 中国邵阳恒远 (略) | |
| 2号发电机 | SFW400-6/850 | ||
| 二级车间 | 1号水轮机 | XJA-W-50/1*11 | 中国邵阳恒远 (略) |
| 1号发电机 | SFW400-6/850 | ||
| 2号水轮机 | ZJD26-W-65/1*20 | (略) 邵阳水轮发电机制造厂 | |
| 2号发电机 | JSWN85/31-10 | ||
| 3号水轮机 | ZJD26-W-65/1*20 | 中国邵阳恒远 (略) | |
| 3号发电机 | SFW400-6/850 | ||
桥坪关山水库管理所（桥坪电站）其他主要设备特性
| 设备名称 | 型号 | 主要参数 | 生产厂家 |
| 调速器 | STZ60-36 | 中国邵阳恒远 (略) | |
| 一级车间主变 | S9/10 | 额定容量800KVA 额定电压10000±5%/400V阻抗电压4.51% | 湘 (略) |
| 二级车间主变 | S11-M-630 | 额定容量630KVA 额定电压10000±5%/400V阻抗电压4.32% | 湖南 (略) |
| 厂变 | S9-100/10 | 额定电压10000±5%/400V 阻抗电压4% | 湘 (略) |
| 10KV户外隔离开关 | GW1-12/630A | 额定电压最大电压11.5KV，电流630A | 浙江 (略) |
| 微机励磁控制器 | KEC-2026 | (略) (略) |
附件 3、应急预案及现场处置方案明细表
| 序号 | 预案名称 | 编号 |
| 1 | 桥坪关山水库管理所防汛、防强对流天气应急预案 | Q/QPDZ-20001-2023 |
| 2 | 桥坪关山水库管理所防地质灾害应急预案 | Q/QPDZ-20002-2023 |
| 3 | 桥坪关山水库管理所人身事故应急预案 | Q/QPDZ-20003-2023 |
| 4 | 桥坪关山水库管理所发电厂黑启动应急预案 | Q/QPDZ-20004-2023 |
| 5 | 桥坪关山水库管理所电力设备事故应急预案 | Q/QPDZ-20005-2023 |
| 6 | 桥坪关山水库管理所火灾事故应急预案 | Q/QPDZ-20006-2023 |
| 7 | 桥坪关山水库管理所交通事故应急预案 | Q/QPDZ-20007-2023 |
| 8 | 桥坪关山水库管理所环境污染事故应急预案 | Q/QPDZ-20008-2023 |
| 9 | 桥坪关山水库管理所水淹厂房事故应急预案 | Q/QPDZ-20009-2023 |
| 10 | 桥坪关山水库管理所群体性不明原因疾病事件应急预案 | Q/QPDZ-20010-2023 |
| 11 | 桥坪关山水库管理所食物中毒事件应急预案 | Q/QPDZ-20011-2023 |
| 12 | 桥坪关山水库管理所群体性突发社会安全事件应急预案 | Q/QPDZ-20012-2023 |
| 13 | 桥坪关山水库管理所突发新闻媒体事件应急预案 | Q/QPDZ-20013-2023 |
| 14 | 桥坪关山水库管理所压力钢管爆管应急预案 | Q/QPDZ-20014-2023 |
| 15 | 桥坪关山水库管理所突发事件综合应急预案 | Q/QPDZ-20015-2023 |
| 16 | 桥坪关山水库管理所高处坠落伤亡事故处置方案 | Q/QPDZ-20016-2023 |
| 17 | 桥坪关山水库管理所机械伤害伤亡事故处置方案 | Q/QPDZ-20017-2023 |
| 18 | 桥坪关山水库管理所物体打击伤亡事故处置方案 | Q/QPDZ-20018-2023 |
| 19 | 桥坪关山水库管理所触电伤亡事故处置方案 | Q/QPDZ-20019-2023 |
| 20 | 桥坪关山水库管理所火灾伤亡事故处置方案 | Q/QPDZ-20020-2023 |
| 21 | 桥坪关山水库管理所灼烫伤亡事故处置方案 | Q/QPDZ-20021-2023 |
| 22 | 桥坪关山水库管理所化学危险品中毒伤亡事故处置方案 | Q/QPDZ-20022-2023 |
| 23 | 桥坪关山水库管理所溺水伤亡事故处置方案 | Q/QPDZ-20023-2023 |
| 24 | 桥坪关山水库管理所高温中暑伤亡事故处置方案 | Q/QPDZ-20024-2023 |
| 25 | 桥坪关山水库管理所厂用电中断事故处置方案 | Q/QPDZ-20025-2023 |
| 26 | 桥坪关山水库管理所水轮机超速、轴系断裂处置方案 | Q/QPDZ-20026-2023 |
| 27 | 桥坪关山水库管理所起重机械故障处置方案 | Q/QPDZ-20027-2023 |
| 28 | 桥坪关山水库管理所厂用气中断事故现场处置方案 | Q/QPDZ-20028-2023 |
| 29 | 桥坪关山水库管理所电力二次系统安全防护处置 方案 | Q/QPDZ-20029-2023 |
| 30 | 桥坪关山水库管理所变压器火灾事故处置方案 | Q/QPDZ-20030-2023 |
| 31 | 桥坪关山水库管理所发电机火灾事故处置方案 | Q/QPDZ-20031-2023 |
| 32 | 桥坪关山水库管理所仓库火灾事故处置方案 | Q/QPDZ-20032-2023 |
| 33 | 桥坪关山水库管理所电缆火灾事故处置方案 | Q/QPDZ-20033-2023 |
| 34 | 桥坪关山水库管理所油系统火灾事故处置方案 | Q/QPDZ-20034-2023 |
| 35 | 桥坪关山水库管理所值班室火灾事故处置方案 | Q/QPDZ-20035-2023 |
| 36 | 桥坪关山水库管理所办公区火灾事故处置方案 | Q/QPDZ-20036-2023 |
| 37 | 桥坪关山水库管理所城区生活区火灾事故处置方案 | Q/QPDZ-20037-2023 |
| 38 | 桥坪关山水库管理所防洪抢险应急预案 | Q/QPDZ-20038-2023 |
| 39 | 桥坪关山水库管理所雨雪冰冻应急预案 | Q/QPDZ-20039-2023 |
附件 4、安全生产管理制度、标准化及规程清单
桥坪关山水库管理所（桥坪电站）制定的主要安全管理制度
| 序号 | 文件名称 | 文件号 |
| 1 | 桥坪关山水库管理所操作票制度 | Q/QPDZ-10001-2023 |
| 2 | 桥坪关山水库管理所工作票制度 | Q/QPDZ-10002-2023 |
| 3 | 桥坪关山水库管理所设备定期轮换和试验制度 | Q/QPDZ-10003-2023 |
| 5 | 桥坪关山水库管理所交接班制度 | Q/QPDZ-10005-2023 |
| 6 | 桥坪关山水库管理所设备设施安全运行管理制度 | Q/QPDZ-10006-2023 |
| 7 | 桥坪关山水库管理所设备设施验收管理制度 | Q/QPDZ-10007-2023 |
| 8 | 桥坪关山水库管理所设备设施综合安全管理制度 | Q/QPDZ-10008-2023 |
| 9 | 桥坪关山水库管理所设备设施巡视安全管理制度 | Q/QPDZ-10009-2023 |
| 10 | 桥坪关山水库管理所设备定期检修管理制度 | Q/QPDZ-10010-2023 |
| 11 | 桥坪关山水库管理所设备设施管理制度 | Q/QPDZ-10011-2023 |
| 12 | 桥坪关山水库管理所设备设施变更管理制度 | Q/QPDZ-10012-2023 |
| 13 | 桥坪关山水库管理所设备缺陷管理制度 | Q/QPDZ-10013-2023 |
| 14 | 桥坪关山水库管理所设备设施值班管理制度 | Q/QPDZ-10014-2023 |
| 15 | 桥坪关山水库管理所设备设施检查管理制度 | Q/QPDZ-10015-2023 |
| 16 | 桥坪关山水库管理所设备设施维护管理制度 | Q/QPDZ-10016-2023 |
| 17 | 桥坪关山水库管理所重大危险源管理制度 | Q/QPDZ-10017-2023 |
| 18 | 桥坪关山水库管理所危险品管理制度 | Q/QPDZ-10018-2023 |
| 19 | 桥坪关山水库管理所四新管理制度 | Q/QPDZ-10019-2023 |
| 20 | 桥坪关山水库管理所四新作业人员安全教育培训制度 | Q/QPDZ-10020-2023 |
| 21 | 桥坪关山水库管理所生产安全事故报告及管理制度 | Q/QPDZ-10021-2023 |
| 22 | 桥坪关山水库管理所劳动防护用品配备管理制度 | Q/QPDZ-10022-2023 |
| 23 | 桥坪关山水库管理所安全生产教育培训管理制度 | Q/QPDZ-10023-2023 |
| 24 | 桥坪关山水库管理所职业健康管理制度 | Q/QPDZ-10024-2023 |
| 25 | 桥坪关山水库管理所安全绩效评定和持续改进管理制度 | Q/QPDZ-10025-2023 |
| 26 | 桥坪关山水库管理所安全生产应急管理制度 | Q/QPDZ-10026-2023 |
| 27 | 桥坪关山水库管理所特种作业及特种作业人员管理制度 | Q/QPDZ-10027-2023 |
| 28 | 桥坪关山水库管理所设备评级制度 | Q/QPDZ-10028-2023 |
| 29 | 桥坪关山水库管理所事故隐患报告和举报奖励制度 | Q/QPDZ-10029-2023 |
| 30 | 桥坪关山水库管理所压力钢管巡查制度 | Q/QPDZ-10030-2023 |
| 30 | 桥坪关山水库管理所安全生产目标管理制度 | Q/QPDZ-10031-2023 |
| 32 | 桥坪关山水库管理所运行值班制度 | Q/QPDZ-10032-2023 |
| 33 | 桥坪关山水库管理所消防安全管理制度 | Q/QPDZ-10033-2023 |
| 34 | 桥坪关山水库管理所应急设备管理制度 | Q/QPDZ-10034-2023 |
| 35 | 桥坪关山水库管理所安全生产投入保障制度 | Q/QPDZ-10035-2023 |
| 36 | 桥坪关山水库管理所动火作业审批制度 | Q/QPDZ-10036-2023 |
| 37 | 桥坪关山水库管理所安全生产制度 | Q/QPDZ-10037-2023 |
| 38 | 桥坪关山水库管理所信息报送及事故调查处理制度 | Q/QPDZ-10038-2023 |
| 39 | 桥坪关山水库管理所升压站安全管理制度 | Q/QPDZ-10039-2023 |
| 40 | 桥坪关山水库管理所设备主人管理制度 | Q/QPDZ-10040-2023 |
| 41 | 桥坪关山水库管理所设备维护、清洁卫生制度 | Q/QPDZ-10041-2023 |
| 42 | 桥坪关山水库管理所技术档案和统计档案管理制度 | Q/QPDZ-10042-2023 |
| 43 | 桥坪关山水库管理所工作许可制度 | Q/QPDZ-10043-2023 |
| 44 | 桥坪关山水库管理所各岗位责任制度 | Q/QPDZ-10044-2023 |
| 45 | 桥坪关山水库管理所电厂安全管理制度 | Q/QPDZ-10045-2023 |
| 46 | 桥坪关山水库管理所安全生产专项资金管理制度 | Q/QPDZ-10046-2023 |
| 47 | 桥坪关山水库管理所安全员责任制度 | Q/QPDZ-10047-2023 |
| 48 | 桥坪关山水库管理所班长岗位责任制度 | Q/QPDZ-10048-2023 |
| 49 | 桥坪关山水库管理所运行值班员岗位责任制度 | Q/QPDZ-10049-2023 |
| 50 | 桥坪关山水库管理所动火作业安全管理制度 | Q/QPDZ-10050-2023 |
| 51 | 桥坪关山水库管理所操作监护制度 | Q/QPDZ-10051-2023 |
| 52 | 桥坪关山水库管理所事故隐患排查治理制度 | Q/QPDZ-10052-2023 |
| 53 | 桥坪关山水库管理所水工建筑物管理制度 | Q/QPDZ-10053-2023 |
标准化及规程清单
| 序号 | 文件名称 | 编号 |
| 1 | 水轮发电机运行规程（行业标准） | Q/QPDZ-30001-2023 |
| 2 | 水轮发电机组安装技术规范（国家标准） | Q/QPDZ-30002-2023 |
| 3 | 水轮发电机组启动试验规程（行业标准） | Q/QPDZ-30003-2023 |
| 4 | 水轮机运行规程（行业标准） | Q/QPDZ-30004-2023 |
| 5 | 水轮机调速系统技术条件（国家标准） | Q/QPDZ-30005-2023 |
| 6 | 水轮机调速系统试验（国家标准） | Q/QPDZ-30006-2023 |
| 7 | 继电保护和安全自动装置技术规程（国家标准） | Q/QPDZ-30007-2023 |
| 8 | 电力系统蓄电池直流电源装置运行与维护技术规程（行业标准） | Q/QPDZ-30008-2023 |
| 9 | 农村水电站技术管理规程（行业标准） | Q/QPDZ-30009-2023 |
| 10 | 农村水电站运行管理技术规程（地方标准） | Q/QPDZ-30010-2023 |
| 11 | 电力安全工作规程（发电厂和变电站电气部分）（国家标准） | Q/QPDZ-30011-2023 |
| 12 | 电力变压器检修导则（行业标准） | Q/QPDZ-30012-2023 |
| 13 | 电力变压器运行规程（行业标准） | Q/QPDZ-30013-2023 |
| 14 | 电力设备预防性试验规程（行业标准） | Q/QPDZ-30014-2023 |
| 15 | 电力设施保护条例及实施细则（行业标准） | Q/QPDZ-30015-2023 |
| 16 | 桥坪关山水库管理所电气操作票、工作票管理规程 | Q/QPDZ-30016-2023 |
| 17 | 桥坪关山水库管理所安全生产规程 | Q/QPDZ-30017-2023 |
| 18 | 桥坪关山水库管理所水力发电机操作规程 | Q/QPDZ-30018-2023 |
| 19 | 桥坪关山水库管理所调度运行规程 | Q/QPDZ-30019-2023 |
| 20 | 桥坪关山水库管理所检修试验规程 | Q/QPDZ-30020-2023 |
| 21 | 桥坪关山水库管理所行车工安全操作规程 | Q/QPDZ-30021-2023 |
| 22 | 桥坪关山水库管理所水库安全运行管理规程 | Q/QPDZ-30022-2023 |
附件 5、评审人员组成及分工表
安全生产标准化评审人员分工表
| 序号 | 姓名 | 分工 |
| 1 | 郑文志 | 现场管理 |
| 2 | 张伟 | 安全风险管控与隐患排查、应急管理 |
| 3 | 余景胡 | 现场管理 |
| 4 | 姚卫红 | 目标职责、制度化管理、教育培训 |
| 5 | 贺胜男 | 事故管理、持续改进 |
附件 6、合理缺项说明表
合理缺项条款说明表
| 序号 | 项目序号 | 标准分值 | 备注 |
| 1 | 2.3.2 | 5 | 经查，电站近年来没有新工艺、新技术、新材料、新设备投入，此项为合理缺项。 |
| 2 | 3.2.3 | 5 | 经查，电站近年来没有新工艺、新技术、新材料、新设备投入，此项为合理缺项。 |
| 3 | 4.1.3 | 15 | 经查，电站没有引水渠道、渡槽、涵管、尾水渠，此项为合理缺项。 |
| 4 | 4.1.5 | 10 | 经查，电站没有调压室（井、塔），此项为合理缺项。 |
| 4 | 4.1.9 | 25 | 经查，电站没有泄洪闸门，此项为合理缺项。 |
| 5 | 4.1.23 | 5 | 经查，电站没有通讯系统，此项为合理缺项。 |
附件 7、评审项目统计表
申请单位得分总体情况表(按一级项目归类)
| 序号 | 评审专业 | 项目数或重点问题数(个) | 分值(分)及得分率(%) | ||||||
| 合理缺项 | 查评项 | 扣分项 | 重点问题 | 合理缺项 | 应得分 | 实得分 | 得分率 | ||
| 1 | 目标职责 | 0 | 21 | 8 | 0 | 0 | 110 | 80 | 72.7 |
| 2 | 制度化管理 | 1 | 10 | 6 | 0 | 5 | 85 | 68 | 80 |
| 3 | 教育培训 | 1 | 9 | 4 | 0 | 5 | 65 | 54 | 83.1 |
| 4 | 现场管理 | 4 | 39 | 33 | 0 | 55 | 445 | 351 | 78.9 |
| 5 | 安全风险管控及隐患排查治理 | 0 | 9 | 9 | 0 | 0 | 130 | 78 | 60 |
| 6 | 应急管理 | 0 | 9 | 4 | 0 | 0 | 40 | 26 | 65 |
| 7 | 事故管理 | 0 | 5 | 2 | 0 | 0 | 40 | 36 | 90 |
| 8 | 持续改进 | 0 | 4 | 1 | 0 | 0 | 20 | 17 | 85 |
附件 8、评审得分明细表
1.目标职责（110分）
| 二级 项目 | 三级项目 | 标准分值 | 评审方法及评分标准 | 评审描述 | 自评得分 | 复核得分 |
| 1.1目标 | 1.1.1安全生产目标管理制度应明确目标的制定、分解、实施、检查、考核等内容。 | 3 | 查制度文本。 ①无该项制度，不得分； ②制度内容不全，每缺一项扣1分； ③制度内容不符合有关规定，每项扣1分。 | 查见安全生产目标管理制度，内容较齐全。 | 3 | 3 |
| 1.1.2制定安全生产总目标和年度目标，应包括生产安全事故控制、生产安全事故隐患排查治理、职业健康、安全生产管理等目标。 | 4 | 查相关规划或文件。 ①目标未以正式文件发布，不得分； ②目标制定不全，每缺一项扣1分。 | 查见以正式文件发布的安全生产目标。 | 4 | 4 | |
| 1.1.3根据部门和所属单位在安全生产中的职能，分解安全生产总目标和年度目标。 | 4 | 查相关文件。 ①目标未分解，不得分； ②目标分解不全，每缺一个部门或单位扣1分； ③目标分解与职能不符，每项扣1分。 | 查见相关文件，安全生产总目标和年度目标分解到位。 | 4 | 4 | |
| 1.1.4逐级签订年度安全生产责任书，并制定目标保证措施。 | 4 | 查安全责任书。 ①未签订责任书，不得分； ②责任书签订不全，每缺一个部门、岗位或个人扣1分； ③未制定目标保证措施，每缺一个部门、岗位或个人扣1分； ④责任书内容与安全生产职责不符，每项扣1分。 | 查见逐级签订的年度安全生产责任书。 | 4 | 4 | |
| 1.1目标 | 1.1.5定期对安全生产目标完成情况进行检查、评估，必要时及时调整安全生产目标实施计划。 | 5 | 查相关文件和记录。 ①未定期检查、评估，不得分； ②检查、评估的部门不全，每缺一个扣1分； ③未及时调整实施计划，扣2分。 | 查见评估记录，但部门不全，扣3分。 | 5 | 2 |
| 1.1.6定期对安全生产目标完成情况进行考核奖惩。 | 5 | 查相关文件和记录。 ①未定期考核奖惩，不得分； ②考核奖惩不全，每缺一个部门或岗位扣2分。 | 查见2022年底对发电车间安全生产目标完成情况考核记录，缺其他部门，扣4分。 | 5 | 1 | |
| 1.2机构和职责 | 1.2.1成立由单位主要负责人、其他领导班子成员、有关部门负责人等组成的安全生产委员会（安全生产领导小组），人员变化时及时调整发布。 | 4 | 查相关文件。 ①未成立或未以正式文件发布，不得分； ②成员不全，每缺一位领导或相关部门负责人扣1分； ③人员发生变化，未及时调整发布，扣2分。 | 查见以正式文件发布成立的安全生产领导小组。 | 4 | 4 |
| 1.2.2按规定设置或明确安全生产管理机构。 | 4 | 查相关文件。 ①未按规定设置，不得分。 | 查见设置安全生产管理机构文件。 | 4 | 4 | |
| 1.2.3按规定配备专（兼）职安全生产管理人员，建立健全安全生产管理网络。 | 4 | 查相关文件。 ①安全生产管理人员配备不全，每少一人扣2分； ②人员不符合要求，每人扣2分。 | 按规定配备了专职安全生产管理人员。 | 4 | 4 | |
| 1.2机构和职责 | 1.2.4安全生产责任制度应明确各级单位、部门及人员的安全生产职责、权限和考核奖惩等内容。主要负责人全面负责安全生产工作，并履行相应责任和义务；分管负责人应对各自职责范围内的安全生产工作负责；各级管理人员应按照安全生产责任制的相关要求，履行其安全生产职责。 | 10 | 查制度文本。 ①责任制不全，每缺一项扣2分； ②责任制内容与安全生产职责不符，每项扣1分。 | 查见安全生产责任制度。 | 10 | 10 |
| 1.2.5安全生产委员会（安全生产领导小组）每季度至少召开一次会议，跟踪落实上次会议要求，总结分析本单位的安全生产情况，评估本单位存在的风险，研究解决安全生产工作中的重大问题，并形成会议纪要。 | 8 | 查相关文件和记录。 ①会议频次不够，或未形成纪要的，每次扣2分； ②未跟踪落实上次会议要求，每次扣2分； ③重大问题未经安全生产委员会或安全领导小组研究解决，每项扣2分。 | 查见一、二季度安全生产领导小组会议记录。 | 8 | 8 | |
| 1.3全员参与 | 1.3.1定期对部门和从业人员的安全生产职责的适宜性、履职情况进行评估和监督考核。 | 5 | 查相关记录并现场抽查。 ①未进行评估和监督考核，不得分； ②评估和监督考核不全，每缺一个部门或个人扣1分； ③对自身的安全职责不清楚的，每人次扣1分。 | 查见对个人评估和监督考核记录，缺部门考核记录，扣3分。 | 5 | 2 |
| 1.3.2建立激励约束机制，鼓励从业人员积极建言献策，建言献策应有回复。 | 5 | 查相关文件和记录。 ①未建立激励约束机制，不得分； ②未对建言献策回复，每少一次扣1分。 | 查见激励约束机制 | 5 | 5 | |
| 1.4安全生产投入 | 1.4.1安全生产投入制度应明确费用的提取、使用和管理。 | 3 | 查制度文本。 ①无该项制度，不得分； ②制度内容不全，每缺一项扣1分； ③制度内容不符合有关规定，每项扣1分。 | 查见安全生产投入制度，内容较全。 | 3 | 3 |
| 1.4.2按有关规定保证安全生产所必需的资金投入。 | 10 | 查相关文件和记录。 ①资金投入不足，不得分。 | 查见保证安全生产所必需的资金投入明细。 | 10 | 10 | |
| 1.4.3根据安全生产需要编制安全生产费用使用计划，并严格审批程序，建立安全生产费用使用台账。安全生产费用使用应符合有关规定范围。 | 4 | 查相关记录。 ①未编制安全生产费用使用计划，不得分； ②审批程序不符合规定，扣1分； ③未建立安全生产费用使用台账，不得分； ④台账不全，每缺一项扣1分； ⑤超范围使用的，每项扣1分。 | 查见安全生产费用使用计划，但审批程序不符合规定，扣1分。 | 4 | 3 | |
| 1.4.4落实安全生产费用使用计划，并保证专款专用。按照有关规定，为从业人员及时办理工伤等相关保险。 | 4 | 查相关记录。 ①未落实安全生产费用使用计划，每项扣2分； ②未专款专用，每项扣2分； ③参保人员不全，每缺一人扣1分。 | 查见落实安全生产费用使用计划，专款专用。 | 4 | 4 | |
| 1.4.5每年对安全生产费用的落实情况进行检查、总结和考核，并以适当方式公开安全生产费用提取和使用情况。 | 4 | 查相关记录。 ①未进行检查、总结和考核，不得分； ②未公开安全生产费用提取和使用情况，扣2分。 | 未进行检查、总结和考核，不得分。 | 4 | 0 | |
| 1.5安全文化建设 | 1.5.1确立本单位安全生产和职业病危害防治理念及行为准则，并教育、引导全体人员贯彻执行。 | 5 | 查相关文件和记录。 ①未确立理念或行为准则，不得分； ②未教育、引导全体人员贯彻执行，不得分。 | 查见单位职业健康管理制度，无贯彻执行相关记录，扣3分。 | 5 | 2 |
| 1.5.2制定安全文化建设规划和计划，开展安全文化建设活动。 | 5 | 查相关文件和记录。 ①未制定安全文化建设规划或计划，不得分； ②未按计划实施，每项扣2分； ③单位主要负责人未参加安全文化建设活动，扣2分。 | 查见单位制定安全文化建设规划和计划方案。未见单位主要负责人参加安全文化建设活动资料，扣2分 | 5 | 3 | |
| 1.6安全生产信息化建设 | 1.6.1根据实际情况，建立安全生产日常管理、重大危险源监控、职业病危害防治、应急管理、安全风险管控和隐患自查自报、安全生产预测预警等电子台账或信息系统，利用信息化手段加强安全生产管理工作。 | 10 | 查相关系统。 ①未建立电子台账或管理信息系统，不得分； ②电子台账或信息系统功能不全，每缺一项扣2分。 | 未建立电子台账或管理信息系统，不得分。 | 8 | 0 |
| 小计 | 110 | 得分小计 | 108 | 80 | ||
2.制度化管理（90分）
| 二级 项目 | 三级项目 | 标准分值 | 评审方法及评分标准 | 评审描述 | 自评得分 | 复核得分 | ||
| 2.1法规标准识别 | 2.1.1明确法规标准识别归口管理部门，识别和获取适用的安全生产法律法规、标准规范，包括但不限于：《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国防洪法》《生产安全事故报告和调查处理条例》《电力安全工作规程 发电厂和变电站电气部分》（GB 26860）、《小型水电站安全检测与评价规范》（GB/T 50876）、《小型水电站运行维护技术规范》（GB 50964）、《农村水电站技术管理规程》（SL 529）、《生产经营单位生产安全事故应急预案编制导则》（GB/T 29639）、《水库大坝安全管理应急预案编制导则》（SL/Z 720）、《生产安全事故应急演练指南》（AQ/T 9007）、《生产安全事故应急演练评估规范》（AQ/T 9009）。 | 5 | 查相关文件和记录。 ①未明确归口管理部门，扣2分； ②未进行识别，不得分； ③识别有缺项、或识别后未获取的，每缺一项扣2分； ④法律法规、标准规范失效后未及时更新的，每项扣2分。 | 未明确归口管理部门，扣2分。 | 5 | 3 | ||
| 2.1.2及时向员工传达并配备适用的安全生产法律法规和其他要求。 | 5 | 查相关记录。 ①未及时传达或配备，不得分； ②传达或配备不到位，每少一人扣1分。 | 查见单位安全生产学整，抢险通道畅通；充排水（气）系统工作正常；各类观测、监测设备完好。 | 40 | 查相关文件、记录并现场检查。 ①大坝未按规定进行注册、未按规定进行安全鉴定或鉴定结果未达到二类及以上的，不得评为达标； ②大坝未按安全鉴定意见完成整改的，不得分； ③未按规定定期开展的，或无相关记录的，扣8分； ④相关记录不全或不详实的，扣4分； ⑤基础、结构及边坡存在安全隐患的，每项扣5分，未采取有效措施，不得分； ⑥坝顶被违规作为他用的，扣5分； ⑦排水（气）系统有缺陷的，扣5分； ⑧安全监测不全的，每缺一项扣2分； ⑨观测设施、仪器、仪表的校验或检定不符合要求，每项扣2分； ⑩各主要监测量异常且未采取有效措施，每项扣5分。 | 相关记录不全或不详实，扣4分。 | 36 | 36 |
| 4.1.2泄水建筑物 溢洪道、泄洪洞、泄洪孔等应定期进行维护和观测，并按规定进行安全监测。基础稳定，溢流面无冲蚀现象，边坡稳定，无异常渗漏和其他隐患。 | 20 | 查相关记录并现场检查。 ①未按规定定期开展的，或无相关记录的，扣4分； ②相关记录不全或不详实的，扣2分； ③基础及结构存在影响安全的缺陷，每项扣5分，未采取有效措施，不得分； ④泄水建筑物存在影响泄洪的重大缺陷，不得分。 | 相关记录不全，扣2分。 | 18 | 18 | |||
| 4.1设备设施管理 | 4.1.3引水渠道、渡槽、涵管、尾水渠 应定期进行维护和观测。结构稳定，衬砌良好，无淤积、漏水、老化、错位、坍塌现象，边坡稳定无隐患。 | 15 | 查相关记录并现场检查。 ①未按规定定期开展的，或无相关记录的，扣3分； ②相关记录不全或不详实的，扣2分； ③有相关缺陷的，每项扣3分。 | 合理缺项 | / | / | ||
| 4.1.4隧洞 应定期进行维护和检查。围岩稳定，无坍塌、异常渗漏，能满足电站突然开、停机要求。 | 10 | 查相关记录并现场检查。 ①未按规定定期开展的，或无相关记录的，扣2分； ②相关记录不全或不详实的，扣1分； ③有相关缺陷的，每项扣5分。 | 相关记录不全或不详实，扣1分。 | 10 | 9 | |||
| 4.1.5调压室（井、塔） 应定期进行维护和观测。结构稳定，无塌陷、变形、破损和漏水现象；顶部布置能满足负荷突变时涌浪的要求，有顶盖的调压井通气良好；附属设施（栏杆、扶手、楼梯、爬梯）和必要的水位观测应完整、可靠。 | 10 | 查相关记录并现场检查。 ①未按规定定期开展的，或无相关记录的，扣2分； ②相关记录不全或不详实的，扣1分； ③有相关缺陷的，每项扣2分。 | 合理缺项 | / | / | |||
| 4.1设备设施管理 | 4.1.6压力管道 应定期进行维护和观测，并按规定进行检测。钢筋混凝土压力管道应伸缩节完好，无渗漏，混凝土无老化、剥蚀和钢筋外露现象。压力钢管内外壁维护良好，定期进行防腐处理；焊缝无开裂，伸缩节完好，无渗漏。支墩与镇墩结构稳定，混凝土无老化、开裂、位移、沉陷、破损。 | 20 | 查相关记录并现场检查。 ①未定期进行维护和观测的，或无相关记录的，扣4分； ②相关记录不全或不详实的，扣2分； ③有相关缺陷的，每项扣5分； ④未按规定进行检测，或检测结果不满足安全运行要求的，不得分。 | 不是合理缺项。 相关记录不全或不详实，扣2分。 | / | 18 | ||
| 4.1.7启闭机房、发电厂房 应定期进行巡查维护并形成记录。排水、通风、防潮、防水满足安全运行要求；基础稳定，无裂缝、漏水等缺陷。 | 10 | 查相关记录并现场检查。 ①未按规定定期开展的，或无相关记录的，扣2分； ②相关记录不全或不详实的，扣1分； ③有相关缺陷的，每项扣2分。 | 相关记录不全或不详实，扣2分。 | 9 | 8 | |||
| 4.1.8升压站设施 应定期进行巡查维护并形成记录。厂区外的屋外配电装置场地四周应设置2.2-2.5米高的实体围墙，围墙边坡稳定无隐患，结构稳定可靠；厂区内的屋外配电装置场地周围应设置围栏，高度应不小于1.5米，隔档间距不超过0.2米，金属围栏应可靠接地。升压站内地面平整，无杂草，排水正常，操作道和巡视道完善，电缆沟及各设备基础稳定。 | 10 | 查相关记录并现场检查。 ①未按规定定期开展的，或无相关记录的，扣2分； ②相关记录不全或不详实的，扣1分； ③有相关缺陷的，每项扣2分。 | 相关记录不全，扣1分； 有相关缺陷，扣2分。 | 10 | 7 | |||
| 4.1设备设施管理 | 4.1.9泄洪闸门 应双回路供电并配备应急电源；按规定进行维护、检测，每年汛前进行检修和启闭试验。闸门门体、主梁、支臂、纵梁等构件良好，无超标变形、锈蚀、磨损、表面缺陷和焊缝缺陷，启闭动作正常，锁定装置可靠。 | 25 | 查相关记录并现场检查。 ①未双回路供电、未配备应急电源，不得分； ②未按规定开展的，或无相关记录的，不得分； ③记录不详实的，扣5分； ④有相关缺陷的，每项扣5分。 | 合理缺项 | / | / | ||
| 4.1.10进水口拦污排、拦污栅、进水口闸门、尾水渠闸门 应按规定进行维护、检测。外观良好，无超标变形、锈蚀、磨损、表面缺陷和焊缝缺陷，启闭动作正常，锁定装置可靠，平压设备（充水阀或旁通阀）可靠。 | 10 | 查相关记录并现场检查。 ①未按规定开展的，或无相关记录的，扣2分； ②相关记录不全或不详实的，扣1分； ③有相关缺陷的，每项扣2分。 | 相关记录不全，扣1分。 | 9 | 9 | |||
| 4.1.11启闭机 应按规定进行维护、检测。工作正常，电控部分绝缘良好，主要受力构件无明显变形、磨损、裂纹、漏油。 | 10 | 查相关记录并现场检查。 ①未按规定开展的，或无相关记录的，扣2分； ②相关记录不全或不详实的，扣1分； ③有相关缺陷的，每项扣5分。 | 相关记录不全，扣1分。 | 9 | 9 | |||
| 4.1设备设施管理 | 4.1.12水轮机 应定期进行维护、试验。设备外观基本完好，机组振动、摆度、噪声符合标准，稳定性良好；各轴承温度、油质等符合标准且无漏油、甩油现象；主轴密封、导叶套筒无严重漏水现象。 | 15 | 查相关记录并现场检查。 ①未按规定定期开展的，或无相关记录的，扣3分； ②相关记录不全或不详实的，扣2分； ③有相关缺陷的，每项扣5分。 | 未按规定定期开展，无相关记录，扣3分。 | 13 | 12 | ||
| 4.1.13调速器 应定期进行维护、试验。各参数符合设计要求，调节性能良好。在紧急停机时能自动安全关闭，关闭时间符合调保计算要求；调速器油压装置工作正常。 | 15 | 查相关记录并现场检查。 ①未按规定定期开展的，或无相关记录的，扣3分； ②相关记录不全或不详实的，扣2分； ③机组未进行甩负荷试验的，扣5分； ④有相关缺陷的，每项扣5分。 | 未按规定定期开展，无相关记录，扣3分。 | 13 | 12 | |||
| 4.1.14主阀 应定期进行维护、试验。关闭严密，传动灵活可靠，启闭阀门时间符合要求，旁通阀门运行正常；主阀油压装置工作正常；保护涂料完整，无锈蚀现象。 | 15 | 查相关记录并现场检查。 ①未按规定定期开展的，或无相关记录的，扣3分； ②相关记录不全或不详实的，扣2分； ③有相关缺陷的，每项扣5分。 | 相关记录不详实，扣2分。 | 13 | 13 | |||
| 4.1设备设施管理 | 4.1.15油气水系统 应定期进行巡查、维护。各管道设置符合要求，无裂损和超标锈蚀，无有害振动、变形和明显渗漏，各阀门防腐涂装到位，密封良好，动作灵活可靠；各类管道测控元件工作可靠，压力泵及控制回路工作正常；储油罐、油处理室整洁。 | 15 | 查相关记录并现场检查。 ①未按规定定期开展的，或无相关记录的，扣3分； ②相关记录不全或不详实的，扣2分； ③有相关缺陷的，每项扣5分。 | 相关记录不详实，扣2分。 | 13 | 13 | ||
| 4.1.16发电机 应按规程规定的周期进行维护、检修和试验。定、转子温度、温升符合规程要求；轴承、绕组无过热，轴承无漏油；机组停机制动安全可靠；定子、转子绕组的绝缘电阻和直流电阻应符合要求。 | 15 | 查相关记录并现场检查。 ①未按规定的周期开展的，或无相关记录的，扣3分； ②相关记录不全或不详实的，扣2分； ③有相关缺陷的，每项扣5分。 | 未按规定的周期开展，扣3分。 | 15 | 12 | |||
| 4.1.17励磁装置 应按规程规定的周期进行维护、检修和试验。工作正常，调节性能良好，符合规程要求；集电环、碳刷工作正常无明显跳火、电灼伤；灭磁开关自动分、合闸性能良好。 | 10 | 查相关记录并现场检查。 ①未按规定的周期开展的，或无相关记录的，扣2分； ②相关记录不全或不详实的，扣1分； ③有相关缺陷的，每项扣5分。 | 未按规定的周期开展，扣2分。 | 10 | 8 | |||
| 4.1设备设施管理 | 4.1.18变压器 应按规程规定的周期进行维护、检修和试验。各部件应完整无缺，外观无明显锈蚀，套管无损伤，标志正确，套管、油枕油色油位正常，吸潮剂未变色；本体无渗油、无过热现象；安装位置的安全距离等符合规范要求；线圈、套管和绝缘油（包括套管油）的各项试验符合规程或有关规定的要求。 | 15 | 查相关记录并现场检查。 ①未按规定的周期开展的，或无相关记录的，扣3分； ②相关记录不全或不详实的，扣2分； ③有相关缺陷的，每项扣5分。 | 未按规定的周期开展，扣3分。 | 15 | 12 | ||
| 4.1.19配电装置 应按规程规定的周期进行维护、检修和试验。 断路器及隔离开关操作灵活，闭锁装置动作正确、可靠，无明显过热现象，能保证安全运行；断路器、隔离开关额定电压、额定电流、遮断容量均满足设计要求。 油浸式互感器油色、油位正常，无渗漏油。 高压熔断器无电腐蚀现象；电缆绝缘层良好，无脱落、剥落、龟裂等现象，母线、支持绝缘子及构架能满足安全运行的要求，无过热现象，安装、敷设、防火符合规程规定。 | 10 | 查相关记录并现场检查。 ①未按规定的周期开展的，或无相关记录的，扣2分； ②相关记录不全或不详实的，扣1分； ③有相关缺陷的，每项扣5分。 | 未按规定的周期开展，扣2分。 | 10 | 8 | |||
| 4.1设备设施管理 | 4.1.20自控系统及继电保护系统 应按规程规定的周期进行维护、检修和试验。各部分信号装置、指示仪表动作可靠，指示正确，在正常及事故情况下能满足保护与监控要求；设备无过热现象，外壳和二次侧的接地牢固可靠；配线整齐，连接可靠，标志和编号齐全，并有符合实际的接线图册；保护定值符合要求。 | 10 | 查相关记录并现场检查。 ①未按规定的周期开展的，或无相关记录的，扣2分； ②相关记录不全或不详实的，扣1分； ③有相关缺陷的，每项扣5分。 | 未按规定的周期开展，扣2分。 | 9 | 8 | ||
| 4.1.21防雷和接地 应按规程规定进行维护、检修和试验。防雷装置配置齐全完整，接地装置以及接地电阻符合规程要求。 | 5 | 查相关记录并现场检查。 ①未按规定开展的，或无相关记录的，扣2分； ②相关记录不全或不详实的，扣1分； ③有相关缺陷的，不得分。 | 相关记录不全，扣1分。 | 5 | 4 | |||
| 4.1.22厂用电、直流系统 应按规程规定的周期进行维护、检修和试验。厂用电应供电可靠。直流系统容量、电压、对地绝缘应满足要求。事故照明应规范设置，性能可靠。 | 10 | 查相关记录并现场检查。 ①未按规定的周期开展的，或无相关记录的，扣2分； ②相关记录不全或不详实的，扣1分； ③有相关缺陷的，每项扣3分。 | 非合理缺项； 查见部分记录，未按规定的周期开展，扣2分；相关记录不全，扣1分。 | / | 7 | |||
| 4.1.23通讯系统 应按规程规定的周期进行维护、检修和试验。运行可靠，满足设备运行或调度要求。 | 5 | 查相关记录并现场检查。 ①未按规定的周期开展的，或无相关记录的，扣2分； ②相关记录不全或不详实的，扣1分； ③有相关缺陷的，每项扣2分。 | 合理缺项 | / | / | |||
| 4.1设备设施管理 | 4.1.24特种设备 起重设备、压力容器等特种设备，应定期由特种设备检验、检测机构进行检验、检测合格，并能正常安全运行。 | 5 | 查相关记录并现场检查。 ①未检验、检测合格的，不得分； ②有安全隐患的，不能正常安全运行的，不得分。 | 起重设备未检验，不得分 | 0 | 0 | ||
| 4.1.25备品备件 易损件如密封胶、垫、圈、熔丝、接触器、线圈等应有库存备品。备品的采购和使用应形成记录。 | 5 | 查相关记录并现场检查。 ①无备品备件的，不得分； ②备品备件不全的，扣2分。 | 备品备件较齐全。 | 5 | 5 | |||
| 4.1.26设备评级 应按《农村水电站技术管理规程》（SL 529）规定的周期开展设备评级。 | 5 | 查相关记录并现场检查。 ①未按规程规定的周期开展的，或无相关记录的，扣2分； ②设备级别未达到规程要求的，每项扣2分。 | 未按规程规定的周期开展设备评级，扣2分。 | 5 | 3 | |||
| 4.1.27设备标识 设备名称、编号、责任人、手轮开关方向及阀位指示应齐全、清晰、规范。管道介质名称、色标或色环及流向标志应齐全、清楚、正确。 | 5 | 现场检查。 ①无名称、编号的，每台套扣2分； ②名称编号混乱，或有缺项的，无设备责任人的，每台套扣1分。 | 无设备责任人，扣2分。 | 5 | 3 | |||
| 4.1.28设备运行 应根据运行规程做好设备的运行工况、操作、变位、信号等的记录工作。 | 5 | 查相关记录并现场检查。 ①无相关记录的，不得分； ②记录数据不真实、不满足安全运行需求的，扣2分。 | 记录数据不真实、不满足安全运行需求，扣2分。 | 5 | 3 | |||
| 4.1设备设施管理 | 4.1.29设备故障 应及时记录故障发生的原因、设备缺陷状态并通知维修。维修处理的结果与缺陷通知单应组成维修记录。短期内处理不了的缺陷应说明原因。 | 5 | 查相关记录并现场检查。 ①未及时通知维修的，不得分； ②缺陷通知发出后未及时处理的，每次扣2分。 | 缺陷通知发出后未及时处理，扣2分。 | 5 | 3 | ||
| 4.1.30设备检修 根据检修规程、试验规程，编制检修计划和方案，明确检修人员、安全措施、检修质量、检修进度、验收要求，各种检修记录规范。 | 10 | 查相关记录并现场检查。 ①未制定检修计划，不得分； ②内容不全的，每缺一项扣3分； ③检修、试验、验收记录不完整的，每项扣2分； ④存在遗留问题的，每项扣5分。 | 内容不全，扣3分； 检修、试验、验收记录不完整，扣2分。 | 8 | 5 | |||
| 4.1.31设备卫生 设备应内外整洁、卫生，无小动物活动痕迹。 | 5 | 现场检查。 ①设备内外卫生状况差，扣2分； ②无防小动物设施的，扣2分。 | 卫生状况良，有防小动物设施。 | 5 | 5 | |||
| 4.1.32设备报废及拆除 设备存在严重安全隐患，无改造、维修价值，或者超过规定使用年限，应当及时报废；设备报废应严格执行相关程序；已报废的设备应及时拆除，退出现场。 | 5 | 查相关记录并现场检查。 ①达到报废条件的设备未报废，每台扣2分； ②已报废的设备未及时拆除退出施工现场，每台扣2分。 | 无 | 5 | 5 | |||
| 4.2作业安全 | 4.2.1“两票三制” 严格执行“两票三制”。核对操作票、工作票的内容和设备名称，加强操作监护并逐项进行操作。交接班人员按要求做好交接班准备工作，填写各项记录，办理交接班手续。认真监视设备运行工况，按规定时间、内容及线路对设备进行巡回检查，随时掌握设备运行情况，合理调整设备状态参数，正确处理设备异常情况。按规定时间和方法做好设备定期轮换和试验工作，做好相关记录。 | 30 | 查相关记录。 ①“两票”执行率未达到100%的，不得评为达标； ②操作票、工作票不合格，每张扣5分； ③无交接班记录的，扣5分； ④无巡回检查记录的，扣5分； ⑤设备定期轮换和试验工作未执行或执行不到位，扣5分； ⑥记录不完整、不详实，每次扣2分。 | 记录不完整、不详实，扣2分。 | 28 | 28 | ||
| 4.2.2调度及运行 严格执行调度命令，落实调度指令；严格执行运行规程和相关特种作业规程。 | 10 | 查相关记录。 ①违反调度命令，不得分； ②违反运行规程，不得分； ③违反特种作业规程，不得分。 | 违反特种作业规程，不得分。 | 10 | 0 | |||
| 4.2作业安全 | 4.2.3安全设施 楼板、升降口、吊装孔、地面闸门井、雨水井、污水井、坑池、沟等处的栏杆、盖板、护板等设施齐全，井、坑有防人员坠落措施，符合国家标准及现场安全要求；生产现场应配备应急照明灯具；紧急逃生路线标识清晰，通道保持畅通；机器的转动部分防护罩或其他防护设备（如栅栏）齐全、完整，露出的轴端设有护盖；电气设备金属外壳接地装置齐全、完好；带电体裸露部分应装置护网或护盖。 | 30 | 现场检查。 ①安全设施不符合安全要求，每项扣3分； ②生产现场紧急逃生路线标识不清或通道不畅通，扣3分。 | 3项安全设施不符合安全要求，扣9分。 | 30 | 21 | ||
| 4.2.4安全器具 救生绳索、防毒面具、护目眼镜、绝缘靴、绝缘手套、安全帽等防护用品数量合理，定期试验合格；接地线、验电器、标示牌、防误锁、安全遮栏、绝缘杆等安全技术用具数量合理，定期试验合格；安全器具按用途和类别摆放规范、整齐。 | 20 | 查相关记录并现场检查。 ①安全器具不符合安全要求，每项扣2分； ②验电器、绝缘杆等安全技术用具无试验记录，每项扣2分； ③安全器具未按用途和类别摆放规范、整齐，扣5分。 | 验电器、绝缘杆等安全技术用具无试验记录，扣2分。 | 20 | 18 | |||
| 4.2作业安全 | 4.2.5消防管理 建立消防管理制度，建立健全消防安全组织机构，落实消防安全责任制；防火重点部位和场所配备种类和数量足够的消防设施、器材，并完好有效；建立消防设施、器材台账；严格执行动火审批制度；开展消防培训和演练；建立防火重点部位或场所档案。 | 10 | 查相关文件、记录并现场检查。 ①未建立消防管理制度，扣3分； ②未建立健全消防安全组织机构或未落实消防安全责任制，扣5分； ③未按规定配备消防设施、器材，每处扣2分； ④未建立消防设施、器材台账的，扣2分； ⑤未严格执行动火审批制度，不得分； ⑥未开展消防培训和演练的，扣3分； ⑦未建立防火重点部位或场所档案，扣2分。 | 未开展消防培训和演练，扣3分。 | 10 | 7 | ||
| 4.3职业健康 | 4.3.1按照法律法规、规程规范要求，为从业人员提供符合职业健康要求的工作环境和条件，配备相适应的职业病防护设施、防护用品，指定专人负责保管、定期校验和维护，并监督作业人员按照规定正确佩戴、使用劳动防护用品。 | 4 | 查相关记录并现场检查。 ①作业环境和条件不符合规定要求，每处扣2分； ②未按规定配备防护设施，每处扣1分； ③未按规定配备防护用品，每人扣1分； ④未指定专人保管、定期校验和维护，扣1分； ⑤未正确使用或佩戴防护用品，每项扣1分。 | 未按规定配备防护用品，扣1分。 | 4 | 3 | ||
| 4.3.2定期对职业危害场所进行检测，并将检测结果形成记录。及时、如实向所在地有关部门申报生产过程存在的职业危害因素，发生变化后及时补报。 | 4 | 查相关记录。 ①未定期检测或无检测记录，不得分； ②检测的周期、地点、有害因素等不符合要求，每项扣1分； ③未及时申报或补报，每次扣1分。 | 未定期检测，无检测记录，不得分。 | 4 | 0 | |||
| 4.3职业健康 | 4.3.3对从事接触职业病危害的作业人员应按规定组织上岗前、在岗期间和离岗时职业健康检查，建立健全职业卫生档案和员工健康监护档案。 | 4 | 查相关记录和档案。 ①职业健康检查不全，每少一人扣1分； ②职业卫生档案和健康监护档案不全，每少一人扣1分。 | 查见相关记录和档案。 | 4 | 4 | ||
| 4.3.4按规定给予职业病患者及时的治疗、疗养；患有职业禁忌症的员工，应及时调整到合适岗位。 | 4 | 查相关记录和档案。 ①职业病患者未得到及时治疗、疗养，每人扣1分； ②患有职业禁忌症的员工没有及时调整到合适岗位，每人扣1分。 | 查见相关记录和档案。 | 4 | 4 | |||
| 4.3.5与从业人员订立劳动合同时，如实告知作业过程中可能产生的职业危害、后果及防护措施等。在严重职业危害的作业岗位，设置警示标识和警示说明，警示说明应载明职业危害的种类、后果、预防以及应急救治措施。 | 4 | 查劳动合同和相关记录。 ①未告知职业危害、后果及防护措施，每人扣1分； ②未设置警示标识和警示说明，或内容不符合要求，每项扣1分。 | 查见劳动合同和相关记录。 | 4 | 4 | |||
| 4.4警示标志 | 4.4.1按照规定和现场的安全风险特点，在存在重大安全风险和职业危害因素的工作场所，设置明显的安全警示标志和职业病危害警示标识，告知危险的种类、后果及应急措施等；在危险作业场所设置警戒区、安全隔离设施。定期对警示标志进行检查维护，确保其完好有效并做好记录。 | 10 | 查相关记录并现场检查。 ①未按规定设置警示标志，每处扣2分； ②危险作业场所未设置警戒区、安全隔离设施，每处扣2分； ③未定期检查维护，每次扣2分； ④记录不规范，每项扣1分。 | 未定期检查维护，扣2分； 记录不规范，扣1分。 | 9 | 7 | ||
| 小计 | 500 412 | 得分小计 | 386 | 351 | ||||
5.安全风险管控及隐患排查治理（130分）
| 二级 项目 | 三级项目 | 标准分值 | 评审方法及评分标准 | 评审描述 | 自评得分 | 复核得分 |
| 5.1安全风险管理 | 5.1.1安全风险管理制度应明确风险辨识与评估的职责、范围、方法、准则和工作程序等内容。 | 3 | 查制度文本。 ①无该项制度，不得分； ②制度内容不全，每缺一项扣1分； ③制度内容不符合有关规定，每项扣1分。 | 查见水库电站安全风险管理制度，但范围、方法等内容不明确，扣1分。 | 3 | 2 |
| 5.1.2对安全风险进行全面、系统的辨识，选择合适的方法定期对所辨识出的存在安全风险的作业活动、设备设施等进行评估，根据评估结果，确定安全风险等级。针对安全风险的等级和特点，通过隔离危险源、采取技术手段、实施个体防护、设置监控设施和安全警示标志等措施，对安全风险进行控制。 | 12 | 查相关记录并现场检查。 ①未实施安全风险辨识，扣3分； ②未实施风险评估，扣3分； ③未确定安全风险等级，扣3分。 ④未制定控制措施或落实不到位，扣3分。 | 1.重大危险源辨识依据更新不及时。扣3分 2.安全风险等级评估采用LEC法，因子判别无内容。扣3分 | 12 | 6 | |
| 5.2危险源辨识与重大风险管控 | 5.2.1对本单位的设备、设施或场所等进行危险源辨识，确定重大危险源和一般危险源；对危险源的安全风险进行评估，确定安全风险等级。 | 8 | 查相关文件和记录。 ①未进行辨识和评估，不得分； ②未确定危险源等级或安全风险等级，不得分； ③辨识和评估有漏项或不准确，每项扣2分。 | 未确定风险等级，扣8分。 | 8 | 0 |
| 5.2危险源辨识与重大风险管控 | 5.2.2对确定为重大风险等级的一般危险源和重大危险源，要“一源一案”制定应急预案，进行重点管控；要按照职责范围报属地水行政主管部门备案，危险化学品重大危险源要按照规定同时报有关应急管理部门备案。 | 7 | 查相关文件和记录。 ①未“一源一案”制定应急预案的，每处扣2分； ②未进行重点管控或管控措施不全的，每处扣2分； ③应备案未备案的，不得分。 | 缺“一源一案”应急预案，扣2分。 应急预案未备案。扣7分。 | 7 | 0 |
| 5.3隐患排查治理 | 5.3.1结合安全检查，定期组织排查事故隐患，建立事故隐患报告和举报奖励制度，对隐患进行分析评价，确定隐患等级，并形成记录。 | 30 | 查相关文件和记录。 ①未开展检查的，不得分； ②未建立事故隐患报告和举报奖励制度的，扣10分； ③缺少检查记录的，每次扣5分。 | 定期排查工作记录不完整，扣5分。 | 30 | 25 |
| 5.3.2一般事故隐患应立即组织整改排除；重大事故隐患应制定并实施事故隐患治理方案，做到整改措施、整改资金、整改期限、整改责任人和应急预案“五落实”。 | 30 | 查相关记录并现场检查。 ①一般事故隐患，未立即组织整改排除，每项扣5分； ②重大事故隐患无治理方案，每项扣5分； ③重大隐患治理未做到“五落实”，每项扣5分。 | 无应急预案，不符合“五落实”要求。扣5分。 | 30 | 25 | |
| 5.3.3隐患治理完成后，按规定对治理情况进行评估、验收。重大事故隐患治理工作结束后，应组织本单位的安全管理人员和有关技术人员进行评估、验收。 | 10 | 查相关文件和记录。 ①未进行评估、验收，每项扣3分。 | 整改后验收、评估记录不规范。扣3分。 | 10 | 7 | |
| 5.4预测预警 | 5.4.1在接到自然灾害预报时，及时发出预警信息；对自然灾害可能导致事故的隐患采取相应的预防措施。 | 15 | 查相关记录。 ①未及时发出预警信息，每项次扣2分； ②未采取相应预防措施，每项次扣2分。 | 未查见自然灾害预防措施。扣15分 | 15 | 0 |
| 5.4.2每季度、每年按规定对本单位事故隐患排查治理情况进行统计分析，开展安全生产预测预警。 | 15 | 查相关文件和记录。 ①未按要求的周期或相关规定对安全隐患排查等相关数据进行统计分析，不得分； ②未对存在的安全生产问题开展预测预警，并采取针对性措施，每项扣2分。 | 事故隐患排查治理相关数据统计分析工作不到位，资料空白。扣2分。 | 15 | 13 | |
| 小计 | 130 | 得分小计 | 130 | 78 | ||
6.应急管理（40分）
| 二级 项目 | 三级项目 | 标准分值 | 评审方法及评分标准 | 评审描述 | 自评得分 | 复核得分 |
| 6.1应急准备 | 6.1.1在危险源辨识、风险分析的基础上，根据《生产经营单位生产安全事故应急预案编制导则》（GB/T 29639）、《水库大坝安全管理应急预案编制导则》（SL/Z 720）等要求，建立健全生产安全事故应急预案体系（包括综合预案、专项预案和现场处置方案），并按规定进行审核和报备。 | 5 | 查预案文本和记录。 ①无应急预案，或未按规定审核、报备的，不得分； ②应急预案不齐全，每缺一个扣1分； ③应急预案不完善、操作性差，每个扣1分； ④重点作业岗位无应急处置方案或措施，每个扣2分。 | 查见，应急预案，但重点作业岗位无应急处置方案，扣2分。 | 5 | 3 |
| 6.1.2按应急预案的要求，建立应急资金投入保障机制，妥善安排应急管理经费，储备应急物资，建立应急装备、应急物资台账，明确存放地点和具体数量。 | 5 | 查相关文件、记录并现场检查。 ①无台账，不得分； ②实际与台账不符，每处扣2分； ③未建立应急资金投入保障机制，应急装备、物质不满足要求，每类扣2分。 | 应急物质存放地点不明确。扣2分。 | 5 | 3 | |
| 6.1.3对应急装备和物资进行经常性的检查、维护、保养，确保其完好、可靠。 | 5 | 查相关记录并现场检查。 ①无检查、维护、保养记录，不得分； ②检查、维护保养记录缺少，每项扣2分。 | 查见应急装备和物质检查表及台账。 | 5 | 5 | |
| 6.1.4应急保安电源应满足突发事件的要求，其中柴油发电机组应布置在安全高程，并定期进行检查、维护保养。 | 5 | 查相关记录并现场检查。 ①无检查、维护、保养记录，不得分； ②检查、维护保养记录缺少，每项扣2分； ③有相关缺陷的，每项扣2分。 | 未查见自备应急保安电源发电机组检查、维护保养记录，扣5分。 | 5 | 0 | |
| 6.1应急准备 | 6.1.5按照《生产安全事故应急演练指南》（AQ/T 9007）每年至少组织一次综合应急预案演练或者专项应急预案演练，每半年至少组织一次现场处置方案演练，做到一线从业人员参与应急演练全覆盖，掌握相关的应急知识。 | 5 | 查相关记录并现场问询。 ①未按规定组织演练，不得分； ②一线从业人员不熟悉相关应急知识，每人次扣1分。 | 查见应急演练资料。 | 5 | 5 |
| 6.1.6按照《生产安全事故应急演练评估规范》（AQ/T 9009）对应急演练的效果进行评估，并根据评估结果，修订、完善应急预案。 | 5 | 查相关文件和预案文本。 ①无应急演练的效果评估报告，不得分； ②未根据评估的意见修订应急预案或应急处置措施，每项扣1分。 | 未查见应急演练效果评估报告。扣5分。 | 5 | 0 | |
| 6.2应急处置 | 6.2.1发生事故后，立即采取应急处置措施，启动相关应急预案，开展事故救援，必要时寻求社会支援。 | 3 | 查相关文件和记录。 ①发生事故未迅速启动应急预案，不得分； ②因应急指挥系统失灵或应急人员未履行职责等而导致事故扩大，未达到预案要求，每次扣1分。 | 查见相关文件。 | 3 | 3 |
| 6.2.2应急救援结束后，应尽快完成善后处理、环境清理、监测等工作。 | 2 | 查相关文件和记录。 ①善后处理不到位，不得分。 | 宜补充相关文件。 | 2 | 2 | |
| 6.3应急评估 | 6.3.1每年应进行一次应急准备工作的总结评估。完成险情或事故应急处置结束后，应对应急处置工作进行总结评估。 | 5 | 查相关记录。 ①未进行年度应急总结评估的，不得分； ②未按规定进行险情和事故总结评估的，每次扣1分。 | 查见2022年度安全生产应急管理总结报告。 | 5 | 5 |
| 小计 | 40 | 得分小计 | 40 | 26 | ||
7.事故管理（40分）
| 二级 项目 | 三级项目 | 标准分值 | 评审方法及评分标准 | 评审描述 | 自评得分 | 复核得分 |
| 7.1事故报告 | 7.1.1事故报告、调查和处理制度应明确事故报告（包括程序、责任人、时限、内容等）、调查和处理内容（包括事故调查、原因分析、纠正和预防措施、责任追究、统计与分析等），应将造成人员伤亡（轻伤、重伤、死亡等人身伤害和急性中毒）、财产损失（含未遂事故）和较大涉险事故纳入事故调查和处理范畴。 | 3 | 查制度文本。 ①无该项制度，不得分； ②制度内容不全，每缺一项扣1分； ③制度内容不符合有关规定，每项扣1分。 | 事故调查处理制度中未明确责任人、相应职责和处理时限，扣2分。 | 3 | 1 |
| 7.1.2发生事故后按照有关规定及时、准确、完整地向有关部门报告，事故报告后出现新情况的，应当及时补报。 | 12 | 查相关记录。 ①有迟报、漏报、谎报、瞒报的，不得评为达标； ②未按规定及时补报，扣5分； ③报告事故的信息内容和形式与规定不相符，每次扣1分。 | 无事故发生（有应急局出具的证明复印件）。 | 12 | 12 | |
| 7.2事故调查和处理 | 7.2.1按照《生产安全事故报告和调查处理条例》（ (略) 493号令）及相关法律法规、管理制度的要求，组织事故调查组或配合有关部门对事故进行调查，查明事故发生的时间、经过、原因、人员伤亡情况及直接经济损失等，并编制事故调查报告。 | 10 | 查相关文件和记录。 ①内部无调查报告，不得分； ②内部调查报告内容不全，每次扣2分； ③有关部门的调查报告未保存或未在单位内部通报，每次扣2分。 | 无事故发生（有应急局出具的证明复印件）。 | 10 | 10 |
| 7.2.2按照“四不放过”的原则，对事故责任人员进行责任追究，落实防范和整改措施。 | 10 | 查相关文件和记录。 ①未按“四不放过”的原则处理，不得分； ②责任追究不落实，每人次扣2分； ③未落实防范和整改措施，每次扣2分。 | “四不放过”登记表中应补充“防范措施和整改措施”项，扣2分。 | 10 | 8 | |
| 7.3事故信息管理 | 7.3.1建立完善的事故档案和事故管理台账，并定期按照有关规定对事故进行统计分析。 | 5 | 查相关文件和记录。 ①未建立事故档案和管理台账，不得分； ②事故档案或管理台账不全，每项扣2分； ③事故档案或管理台账与实际不符，每项扣2分； ④未进行统计分析，不得分。 | 无事故发生（有应急局出具的证明复印件）。 | 5 | 5 |
| 小计 | 40 | 得分小计 | 40 | 36 | ||
8.持续改进（20分）
| 二级 项目 | 三级项目 | 标准分值 | 评审方法及评分标准 | 评审描述 | 自评得分 | 复核得分 |
| 8.1绩效评定 | 8.1.1每年至少组织一次安全生产标准化实施情况的检查评定，验证各项安全生产制度措施的适宜性、充分性和有效性，检查安全生产工作目标、指标的完成情况，提出改进意见，形成评定报告。发生死亡事故后，应重新进行评定。 | 5 | 查相关文件和记录。 ①每年一次的检查评定报告未形成正式文件，或主要负责人未组织和参与评定，不得分； ②发生死亡事故后未重新进行检查评定，不得分； ③无对上年度评定中提出的纠正措施落实效果的评价，扣2分。 | 已做相关检查评定做了记录。 正式文件（红头文件、有签发人）。 | 5 | 5 |
| 8.1.2评定报告以正式文件发布，向所有部门、所属单位通报安全生产标准化工作评定结果。 | 5 | 查相关文件并现场检查。 ①未正式发布或未通报，不得分； ②有部门人员对相关内容不清楚，每人次扣1分。 | 无通报记录。扣1分。 | 5 | 4 | |
| 8.1.3将安全生产标准化工作评定结果，纳入单位年度安全绩效考评。 | 5 | 查相关文件和记录。 ①未纳入年度绩效考评，不得分； ②年度考评结果未落实兑现，每少一个部门扣1分。 | 已做好相关工作并记录在案 | 5 | 5 | |
| 8.2持续改进 | 8.2.1根据安全生产标准化绩效评定结果和安全生产预测预警系统所反映的趋势，客观分析本单位安全生产标准化管理体系的运行质量，及时调整完善相关规章制度和过程管控，不断提高安全生产绩效。 | 5 | 查相关文件和记录。 ①未及时调整完善，每项扣2分。 | 持续改进记录不全（阀门漏水维修等记录缺失）。 | 3 | 3 |
| 小计 | 20 | 得分小计 | | 18 | 17 | |
附件 9、评审现场查评情况表
| 项目序号 | 评审项目（标准分值） | 项目数或重点问题数(个) | 分值(分)及得分率(%) | ||||||
| 合理缺项 | 查评项 | 扣分项 | 重点问题 | 合理缺项 | 应得分 | 实得分 | 得分率 | ||
| 1 | 目标职责 | 0 | 25 | 13 | 0 | 0 | 110 | 77 | 70 |
| 2 | 制度化管理 | 0 | 11 | 4 | 0 | 0 | 90 | 80 | 89 |
| 3 | 教育培训 | 0 | 10 | 5 | 0 | 0 | 70 | 57 | 81 |
| 4 | 现场管理 | 3 | 42 | 28 | 0 | 3 | 455 | 364 | 80 |
| 5 | 安全风险管控及隐患排查治理 | 0 | 9 | 8 | 0 | 0 | 130 | 95 | 773 |
| 6 | 应急管理 | 0 | 9 | 1 | 0 | 0 | 40 | 33 | 83 |
| 7 | 事故管理 | 0 | 5 | 1 | 0 | 0 | 40 | 38 | 95 |
| 8 | 持续改进 | 0 | 4 | 1 | 0 | 0 | 20 | 15 | 75 |
附件 10、 发现的问题及整改意见表
| 序号 | 项目序号 | 发现的问题 | 实扣分 | 整改措施 | 整改完成时间 | 责任人/部门 | 督办人 |
| 1 | 1.1.5 | 未定期检查，无记录。 | 5 | 做好定期检查和记录。 | 2023.10.10 | 安全生产办公室 | 王英杰 |
| 2 | 1.1.6 | 无定期对安全生产目标完成情况的考核评估、奖惩。 | 5 | 定期考核评估、奖惩。 | 2023.10.10 | 安全生产办公室 | 王英杰 |
| 3 | 1.3.1 | 没有评估和监督考核记录 | 5 | 补充完善。 | 2023.10.10 | 安全生产办公室 | 王英杰 |
| 4 | 1.4.3 | 审批程序不符合规定 | 1 | 完善 | 2023.10.10 | 财务 | 周丹利 |
| 5 | 1.4.5 | 未进行检查、总结和考核。 | 4 | 补充完善。 | 2023.10.10 | 财务 | 周丹利 |
| 6 | 1.5.1 | 无相关文件和记录 | 5 | 进一步完善。 | 2023.10.10 | 办公室 | 吴立国 |
| 7 | 1.5.2 | 无单位主要负责人参加安全文化建设活动记录。 | 5 | 补充改善，今后改进。 | 2023.10.10 | 办公室 | 吴立国 |
| 8 | 1.6.1 | 未建立电子台账或管理信息系统 | 10 | 补充完善。 | 2023.10.10 | 办公室 | 吴立国 |
| 9 | 2.1.1 | 未明确归口管理部门 | 2 | 补充完善。 | 2023.10.10 | 安全生产办公室 | 王英杰 |
| 10 | 2.2.2 | 资料不全，只有部分规章制度、培训记录，未见发放记录 | 3 | 补充完善。 | 2023.10.10 | 安全生产办公室 | 王英杰 |
| 11 | 2.3.1 | 未以正式文件发布；规程编制工作无从业人员参与 | 5 | 补充完善。 | 2023.10.10 | 安全生产办公室 | 王英杰 |
| 12 | 2.3.3 | 未见发放记录和培训、考核记录。 | 2 | 补充完善。 | 2023.10.10 | 安全生产办公室 | 王英杰 |
| 13 | 2.4.2 | 缺少相关记录档案；部分记录不符合要求 | 3 | 进一步完善。 | 2023.10.10 | 安全生产办公室 | 王英杰 |
| 14 | 2.4.4 | 未见修订记录 | 4 | 补充修正 | 2023.10.10 | 安全生产办公室 | 王英杰 |
| 15 | 3.2.4 | 无考核记录。 | 5 | 补充完善。 | 2023.10.10 | 安全生产办公室 | 王英杰 |
| 16 | 3.2.5 | 起重操作人员未持证上岗 | 3 | 相关人员正在参与培训、备考 | 2023.10.10 | 安全生产办公室 | 王英杰 |
| 17 | 3.2.7 | 督促检查不全，未见检查记录。 | 2 | 补充完善。 | 2023.10.10 | 安全生产办公室 | 王英杰 |
| 18 | 3.2.8 | 安全教育内容不符合要求 | | 补充完善。 | 2023.10.10 | 安全生产办公室 | 王英杰 |
| 19 | 4.1.1 | 相关记录不全或不详实 | 4 | 补充完善。 | 2023.10.10 | 检修 | 黄迎 |
| 20 | 4.1.2 | 相关记录不全。 | 2 | 补充完善。 | 2023.10.10 | 检修 | 黄迎 |
| 21 | 4.1.4 | 相关记录不全或不详实 | 1 | 补充完善。 | 2023.10.10 | 检修 | 黄迎 |
| 22 | 4.1.6 | 记录不全、不详实 | 2 | 补充完善。 | 2023.10.10 | 检修 | 黄迎 |
| 23 | 4.1.7 | 相关记录不全或不详实 | 2 | 补充完善。 | 2023.10.10 | 检修 | 黄迎 |
| 24 | 4.1.8 | 相关记录不全，有相关缺陷 | 3 | 补充完善。 | 2023.10.10 | 检修 | 黄迎 |
| 25 | 4.1.10 | 相关记录不全 | 1 | 补充完善。 | 2023.10.10 | 检修 | 黄迎 |
| 26 | 4.1.11 | 相关记录不全 | 1 | 补充完善。 | 2023.10.10 | 检修 | 黄迎 |
| 27 | 4.1.12 | 未定期开展检查; 相关记录不全。 | 3 | 补充完善。 | 2023.10.10 | 检修 | 黄迎 |
| 28 | 4.1.13 | 未定期开展检查; 无相关记录。 | 3 | 补充完善。 | 2023.10.10 | 检修 | 王英杰 |
| 29 | 4.1.14 | 未定期开展检查; 相关记录不全。 | 2 | 补充完善。 | 2023.10.10 | 检修 | 黄迎 |
| 30 | 4.1.15 | 未定期开展检查; 相关记录不全。 | 2 | 补充完善。 | 2023.10.10 | 检修 | 黄迎 |
| 31 | 4.1.16 | 未按规定的周期开展; | 3 | 补充完善。 | 2023.10.10 | 检修 | 王英杰 |
| 32 | 4.1.17 | 未按规定的周期开展;。 | 2 | 补充完善。 | 2023.10.10 | 检修 | 黄迎 |
| 33 | 4.1.18 | 未按规定的周期开展; | 3 | 补充完善。 | 2023.10.10 | 检修 | 黄迎 |
| 34 | 4.1.19 | 未按规定的周期开展; | 2 | 补充完善。 | 2023.10.10 | 检修 | 黄迎 |
| 35 | 4.1.20 | 未按规定的周期开展; | 2 | 补充完善。 | 2023.10.10 | 检修 | 黄迎 |
| 36 | 4.1.21 | 相关记录不全 | 1 | 补充完善。 | 2023.10.10 | 检修 | 黄迎 |
| 37 | 4.1.22 | 非合理缺项。 | 10 | 补充完善。 | 2023.10.10 | 检修 | 黄迎 |
| 38 | 4.1.24 | 起重设备未检验 | 5 | 对起重设备进行检验 | 2023.10.10 | 检修 | 黄迎 |
| 39 | 4.1.26 | 未按规程规定的周期开展设备评级 | 2 | 补充完善。 | 2023.10.10 | 检修 | 黄迎 |
| 40 | 4.1.27 | 无设备责任人 | 2 | 确定设备责任人。 | 2023.10.10 | 检修 | 黄迎 |
| 41 | 4.1.28 | 记录数据不真实、不满足安全运行需求 | 2 | 补充完善 | 2023.10.10 | 检修 | 黄迎 |
| 42 | 4.1.29 | 缺陷通知发出后未及时处理。 | 2 | 补充完善。 | 2023.10.10 | 检修 | 黄迎 |
| 43 | 4.1.30 | 内容不全；检修、试验、验收记录不完整 | 5 | 补充完善。 | 2023.10.10 | 检修 | 黄迎 |
| 44 | 4.2.1 | 记录不完整、不详实。 | 2 | 补充完善相关记录。 | 2023.10.10 | 安全生产办公室 | 王英杰 |
| 45 | 4.2.2 | 违反特种作业规程。 | 10 | 相关人员正在参与培训、备考 | 2023.10.10 | 检修 | 黄迎 |
| 46 | 4.2.3 | 3项安全设施不符合安全要求。 | 9 | 补充完善。 | 2023.10.10 | 安全生产办公室 | 王英杰 |
| 47 | 4.2.4 | 验电器、绝缘杆等安全技术用具无试验记录 | 2 | 补充完善。 | 2023.10.10 | 检修 | 王英杰 |
| 48 | 4.2.5 | 未开展消防培训和演练 | 3 | 补充完善。 | 2023.10.10 | 安全生产办公室 | 王英杰 |
| 49 | 4.3.1 | 未按规定配备防护用品 | 1 | 按规定配备防护用品 | 2023.10.10 | 安全生产办公室 | 王英杰 |
| 50 | 4.3.2 | 未定期检测，无检测记录。 | 4 | 补充完善。 | 2023.10.10 | 安全生产办公室 | 王英杰 |
| 51 | 4.4.1 | 未定期检查维护；记录不规范。 | 3 | 补充完善。 | 2023.10.10 | 安全生产办公室 | 王英杰 |
| 52 | 5.1.1 | 制度内容不全；范围、方法等内容不明确。 | 1 | 补充完善。 | 2023.10.10 | 安全生产办公室 | 王英杰 |
| 53 | 5.1.2 | 重大危险源辨识依据更新不及时；安全风险等级评估采用LEC法，因子判别无内容。 | 6 | 补充完善。 | 2023.10.10 | 安全生产办公室 | 王英杰 |
| 54 | 5.2.1 | 未确定安全风险等级 | 8 | 补充完善。 | 2023.10.10 | 安全生产办公室 | 王英杰 |
| 55 | 5.2.2 | 缺“一源一案”应急预案，应备案未备案。 | 7 | 补充完善。 | 2023.10.10 | 安全生产办公室 | 王英杰 |
| 56 | 5.3.1 | 定期排查工作记录不完整 | 5 | 补充完善。 | 2023.10.10 | 安全生产办公室 | 王英杰 |
| 57 | 5.3.2 | 无应急预案，不符合“五落实”要求 | 5 | 补充完善。 | 2023.10.10 | 安全生产办公室 | 王英杰 |
| 58 | 5.3.3 | 整改后验收、评估记录不规范 | 3 | 补充完善。 | 2023.10.10 | 安全生产办公室 | 王英杰 |
| 59 | 5.4.1 | 未查见自然灾害预防措施 | 15 | 补充完善。 | 2023.10.10 | 安全生产办公室 | 王英杰 |
| 60 | 5.4.2 | 事故隐患排查治理相关数据统计分析工作不到位，资料空白 | 2 | 补充完善。 | 2023.10.10 | 安全生产办公室 | 王英杰 |
| 61 | 6.1.1 | 查见应急预案，但重点作业岗位无应急处置方案 | 2 | 补充完善。 | 2023.10.10 | 安全生产办公室 | 王英杰 |
| 62 | 6.1.2 | 应急物资存放地点不明确 | 2 | 明确存放地点 | 2023.10.10 | 安全生产办公室 | 王英杰 |
| 63 | 6.1.4 | 未查见自备应急保安电源发电机组检查、维护保养记录。 | 5 | 补充完善。 | 2023.10.10 | 安全生产办公室 | 王英杰 |
| 64 | 6.1.6 | 未查见应急演练效果评估报告 | 5 | 补充完善。 | 2023.10.10 | 安全生产办公室 | 王英杰 |
| 65 | 7.1.1 | 事故调查处理制度中未明确责任人、相应职责和处理时限。 | 2 | 补充完善 | 2023.10.10 | 安全生产办公室 | 王英杰 |
| 66 | 7.2.2 | 未落实防范和整改措施 | 2 | 认证落实防范和整改措施 | 2023.10.10 | 安全生产办公室 | 王英杰 |
| 67 | 8.1.2 | 有部门人员对相关内容不清楚 | 1 | 向有关人员进行通报 | 2023.10.10 | 安全生产办公室 | 王英杰 |
附件 11、单位自评发现问题整改计划表
| 序号 | 项目序号 | 发现的问题 | 实扣分 | 整改措施及计划完成时间 | 整改完成情况 | 责任人/部门 | 督办人 |
| 1 | 1.1.2 | 公司安全生产总目标和年度目标内制度内容不完善。 | | 做好规划目标制定齐全并以正式文件发布。 | 已整改完成 | 安全生产办公室 | 王英杰 |
| 2 | 1.4.3 | 审批程序不符合规定 | | 完善审批程序 | 已整改完成 | 财务 | 周丹利 |
| 3 | 1.5.2 | 安全文化建设方面做得不够好 | | 制定相应规划或计划 | 正在整改 | 办公室 | 吴立国 |
| 4 | 2.1.1 | 未及时更新安全生产法律法规、标准规范、规章制度、规程。 | | 通过评估结果，重新修订颁发安全生产法律法规、标准规范、规章制度、规程。 | 已在整改完成 | 安全生产办公室 | 王英杰 |
| 5 | 2.3.2 | 未修订安全操作规程 | | 落实安全操作规程 | 正在整改 | 安全生产办公室 | 王英杰 |
| 6 | 2.4.3 | 未按时进行评估并没有相关结论 | | 加强相关方面的工作 | 已在整改完成 | 安全生产办公室 | 王英杰 |
| 7 | 3.1.1 | 安全教育培训力度不够 | | 完善安全教育培训制度组织干部职工认真学习。 | 已参加县安监局组织相关培训。 | 安全生产办公室 | 王英杰 |
| 8 | 3..2.7 | 未督促检查 | | 加强教育培训并做好相关记录 | 已在整改完成 | 安全生产办公室 | 王英杰 |
| 9 | 4.1.8 | 升压站安全防护措施不齐全 | | 安装防护措施 | 正在整改 | 检修 | 黄迎 |
| 10 | 4.1.18 | 变压器维护、检修和试验记录乱不规范 | | 完善规范记录。 | 已完成整改 | 检修 | 黄迎 |
| 11 | 4.1.24 | 行车使用年限长 | | 对行车进行安全鉴定 | 正在整改 | 检修 | 黄迎 |
| 12 | 4.1.26 | 未定期开展设备评级。 | | 每年开展一次设备评级工作，并形成设备、设施评级汇总表。 | 已整改完成 | 检修 | 黄迎 |
| 13 | 4.1.27 | 设备标识内容不全 | | 全部进行更新更换 | 已整改完成 | 检修 | 黄迎 |
| 14 | 4.1.30 | 设备检修相关记录不完善 | | 加强管理完善检修工作记录 | 正在整改 | 检修 | 黄迎 |
| 15 | 4.2.1 | 记录不完整、不详实 | | 完善记录 | 已整改完成 | 安全生产办公室 | 王英杰 |
| 16 | 4.2.4 | 安全器具不够齐全 | | 进行完善并进行台账管理 | 已整改完成 | 检修 | 王英杰 |
| 17 | 4.2.5 | 消防器材未及时更新 | | 进行更换并进行管理 | 已整改完成 | 安全生产办公室 | 王英杰 |
| 18 | 4.3.2 | 未定期对相应地点检测并记录 | | 组织定期检测并记录在案 | 已整改完成 | 安全生产办公室 | 王英杰 |
| 19 | 5.2.1 | 未确定安全风险等级 | | 确定安全风险等级 | 已整改完成 | 安全生产办公室 | 王英杰 |
| 20 | 5.2.2 | 缺“一源一案”应急预案，应备案未备案。 | | 制定“一源一案”应急预案并备案 | 已整改完成 | 安全生产办公室 | 王英杰 |
| 21 | 6.1.1 | 生产安全事故应急演练组织不够 | | 加强应急事故演练且做好评估报告 | 已整改完成 | 安全生产办公室 | 王英杰 |
附件 12、桥坪关山水库管理所（桥坪电站）法人证书
附件 13、无事故证明、无违法违纪证明
附件14、评审会议签到表、评审人员签字表
附件 15、现场评审图片
图 15-1 达标评审工作会议
图 15-2 桥坪电站外景（二级）
图 15-3 桥坪电站（一、二级）升压站
图 15-4 桥坪电站（二级）安全文化宣传栏
图 15-5 桥坪电站（二级）规章制度
图 15-6 桥坪电站（一、二级）水泵机组
图 15-7 桥坪电站（二级）工具箱
图 15-8 桥坪电站（二级）现场标牌标识
图 15-9 桥坪电站大坝
图 15-10 现场检查
图 15-11 评审情况通报
图 15-12 达标评审总结会议
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