为了进一步落实行政合规全过程指导工作，现就《 (略) 交通运输领域涉企行政合规全过程指导工作实施方案（征求意见稿）》公开征求社会公众意见。对征求意见稿内容有意见或建议的，请于2024年1月3日前通过以下方式 (略) 交通运输局。

联系电话：0512-*，电子邮箱：*@*63.com。

(略) 交通运输局

2023年12月27日

(略) 交通运输领域涉企行政合规全过程指导工作实施方案（征求意见稿）

为深入学总书记考察江苏、苏州重要讲话精神，落实上级关于优化营商环境、提升企业治理能力现代化水平、推动经济社会高质量发展等决策部署，根据《中华人民共和国行政处罚法》《优化营商环境条例》等法 (略) (略) 司法厅《关 (略) 交通运输领域涉企行政合规全过程指导工作试点实施方案的通知》???(苏交执法〔2023〕15号)、 (略) 交通 (略) 司法局《关 (略) 交通运输领域涉企行政合规全过程指导工作试点实施方案的通知》（苏交〔2023〕258号）等文件要求，决定于2023年12月至2024年5月在全系统开展开展涉企行政合规全过程指导工作，现结合我局工作实际，制定如下实施方案：

创新行政执法理念和方式，深化企业法律保护制度和包容审慎监管制度，鼓励部门探索推行“事前预防、事中包容、事后提升”涉企行政合规全过程指导，促进行政合规指导工作系统化、法治化、规范化、长效化，推动打造治理完善、管理规范、合规经营、守法诚信的法治交通运输企业，增强企业合规管理能力和合规竞争力，建设亲商、安商的一流法治化营商环境。

1.对照清单提升法律服务。严格对照合规指导清单，拓展法律服务站功能和服务范围，培养培优公职律师服务团队，不断提升法律服务体验感、影响力。用好杨林塘水上服务区和应急指挥中 (略) 级法治文化示范点，为广大从业人员和群众提供便捷高效的执法、检查、普法相融合的立体服务，努力实现服务有感，监管无感。(责任部门：局政策法规科、执法大队、港航中心、运输中心、指挥中心)

2.加大涉企普法宣传力度。拟定年度普法责任清单，明确普法宣传重点，积极开展普法宣传活动，普及法律法规知识，坚持“谁执法谁普法”普法责任制，强化对货车司机、网约车驾驶员等重点群体法律法规和重大政策宣传。(责任部门：各单位)

3.推行涉企行政检查体检。持续推行“邀约式”安全检查创新实践，经交通运输企业主动申请，可上门提供“靶向式”检查和指导服务，及时进行完善，并对发现的其他隐患问题制发整改通知书，引导企业积极整改，并鼓励企业主动开展全面合规治理，建立健全合规管理体系。探索聘请第三方对企业进行检查指导，提升企业管理水平。(责任部门：执法大队)

4.依法规范监管标准。 (略) 、两级公布的行政执法自由裁量基准的基础上，启动本级行政处罚自由裁量基准的修订工作，细化、优化处罚事项的标准、条件、种类、幅度、方式等。（(责任部门：执法大队)高标准做好政策文件的合法性审核与公平竞争审查，开展年度规范性文件清理工作。(责任部门：局政策法规科、各单位)

5.指导企业进行合规整改。在行政处罚金额较高的执法领域探索企业合规整改轻罚制度，企业发生违法行为的，执法大队对企业进行针对性指导，依法要求企业进行合规整改，企业在观察期内有效进行合规整改，及时消除或者减轻违法行为危害后果的，可以按照《中华人民共和国行政处罚法》的规定，对企业依法从轻或者减轻处罚。(责任部门：执法大队)

6.探索引入第三方评估机制。对企业实施免罚轻罚，需要进行专业技术评估的，探索通过政府购买服务方式，委托第三方对相关风险进行评估论证，提出专业性评估意见。探索吸纳资深执法监督人员、执法人员和专业律师、专家学者等组建第三方评估人才库，汇集优质专家资源为企业实施行政合规管理和行政执法机关开展行政合规指导提供咨询、论证、评估等服务。第三方出具的意见仅供行政执法机关参考，不得作为行政执法的依据。(责任部门：执法大队)

7.健全整体协调运行机制。积 (略) 局、 (略) 司法局，健全完善行政合规指导衔接和协调机制，整体性推进涉企行政合规指导工作。鼓励在行政许可、行政检查、行政确认服务中的加入“常见问题提醒”等行政合规指导内容。(责任部门：局政策法规科、各单位)

8.规范开展涉企信用管理。继续在各个行业领域深度融合信用监管措施，逐步实现高效差异化监管成为常态。加强信用修复工作的宣传力度。坚持处罚与教育相结合，强化政策宣导与过程指引，对依法需要公示的行政处罚决定，推行落实“双书一指南同达”机制，探索推行异地修复。（责任部门：执法大队）

(一)启动阶段(2023年12月下旬)。各单位按照实施方案要求，制定本单位(部门)实施细则，明确责任分工，强化工作保障，全面推动落实各项工作任务。

(二)实施阶段(2024年1月—2024年3月)。各单位积极探索、加强落实，建立健全涉企行政合规全过程指导各项工作制度，分析具体工作中出现的困难问题，寻找推行涉企行政合规全过程指导的有效途径方法。

(三)总结阶段(2024年4月—2024年5月)。对涉企行政合规全过程指导工作进行调研、评估和总结，在总结经验做法、分析典型案例和研究困难问题的基础上，推动涉企行政合规全过程指导工作进一步系统化、法治化、规范化、长效化。

(一)提高政治站位。各单位要将涉企行政合规全过程指导与学新时代中国特色社会主义思想主题教育、大兴调查研究相结合，与深化综合行政执法改革、提升交通运输监管效能相结合，确保工作取得实效。

(二)强化政策宣贯。要做好社会面政策宣传，让企业充分了解涉企行政合规全过程指导政策的最新精神要求。各单位要做好典型案例宣传引导，让企业充分了解合规建设、合规整改，进一步强化企业自我合规的内在驱动力。

(三)提升执法业务技能。各单位要加强研究，将交通运输涉企行政合规全过程指导工作精神和要求吃透吃准。要着力建设与涉企行政合规全过程指导工作相匹配的执法力量，持续开展相关法律法规学习研究，提升执法人员业务能力和法治素养，为精准实施涉企行政合规全过程指导提供执法力量保障。

为了进一步落实行政合规全过程指导工作，现就《 (略) 交通运输领域涉企行政合规全过程指导工作实施方案（征求意见稿）》公开征求社会公众意见。对征求意见稿内容有意见或建议的，请于2024年1月3日前通过以下方式 (略) 交通运输局。

联系电话：0512-*，电子邮箱：*@*63.com。

(略) 交通运输局

2023年12月27日

(略) 交通运输领域涉企行政合规全过程指导工作实施方案（征求意见稿）

为深入学总书记考察江苏、苏州重要讲话精神，落实上级关于优化营商环境、提升企业治理能力现代化水平、推动经济社会高质量发展等决策部署，根据《中华人民共和国行政处罚法》《优化营商环境条例》等法 (略) (略) 司法厅《关 (略) 交通运输领域涉企行政合规全过程指导工作试点实施方案的通知》???(苏交执法〔2023〕15号)、 (略) 交通 (略) 司法局《关 (略) 交通运输领域涉企行政合规全过程指导工作试点实施方案的通知》（苏交〔2023〕258号）等文件要求，决定于2023年12月至2024年5月在全系统开展开展涉企行政合规全过程指导工作，现结合我局工作实际，制定如下实施方案：

创新行政执法理念和方式，深化企业法律保护制度和包容审慎监管制度，鼓励部门探索推行“事前预防、事中包容、事后提升”涉企行政合规全过程指导，促进行政合规指导工作系统化、法治化、规范化、长效化，推动打造治理完善、管理规范、合规经营、守法诚信的法治交通运输企业，增强企业合规管理能力和合规竞争力，建设亲商、安商的一流法治化营商环境。

1.对照清单提升法律服务。严格对照合规指导清单，拓展法律服务站功能和服务范围，培养培优公职律师服务团队，不断提升法律服务体验感、影响力。用好杨林塘水上服务区和应急指挥中 (略) 级法治文化示范点，为广大从业人员和群众提供便捷高效的执法、检查、普法相融合的立体服务，努力实现服务有感，监管无感。(责任部门：局政策法规科、执法大队、港航中心、运输中心、指挥中心)

2.加大涉企普法宣传力度。拟定年度普法责任清单，明确普法宣传重点，积极开展普法宣传活动，普及法律法规知识，坚持“谁执法谁普法”普法责任制，强化对货车司机、网约车驾驶员等重点群体法律法规和重大政策宣传。(责任部门：各单位)

3.推行涉企行政检查体检。持续推行“邀约式”安全检查创新实践，经交通运输企业主动申请，可上门提供“靶向式”检查和指导服务，及时进行完善，并对发现的其他隐患问题制发整改通知书，引导企业积极整改，并鼓励企业主动开展全面合规治理，建立健全合规管理体系。探索聘请第三方对企业进行检查指导，提升企业管理水平。(责任部门：执法大队)

4.依法规范监管标准。 (略) 、两级公布的行政执法自由裁量基准的基础上，启动本级行政处罚自由裁量基准的修订工作，细化、优化处罚事项的标准、条件、种类、幅度、方式等。（(责任部门：执法大队)高标准做好政策文件的合法性审核与公平竞争审查，开展年度规范性文件清理工作。(责任部门：局政策法规科、各单位)

5.指导企业进行合规整改。在行政处罚金额较高的执法领域探索企业合规整改轻罚制度，企业发生违法行为的，执法大队对企业进行针对性指导，依法要求企业进行合规整改，企业在观察期内有效进行合规整改，及时消除或者减轻违法行为危害后果的，可以按照《中华人民共和国行政处罚法》的规定，对企业依法从轻或者减轻处罚。(责任部门：执法大队)

6.探索引入第三方评估机制。对企业实施免罚轻罚，需要进行专业技术评估的，探索通过政府购买服务方式，委托第三方对相关风险进行评估论证，提出专业性评估意见。探索吸纳资深执法监督人员、执法人员和专业律师、专家学者等组建第三方评估人才库，汇集优质专家资源为企业实施行政合规管理和行政执法机关开展行政合规指导提供咨询、论证、评估等服务。第三方出具的意见仅供行政执法机关参考，不得作为行政执法的依据。(责任部门：执法大队)

7.健全整体协调运行机制。积 (略) 局、 (略) 司法局，健全完善行政合规指导衔接和协调机制，整体性推进涉企行政合规指导工作。鼓励在行政许可、行政检查、行政确认服务中的加入“常见问题提醒”等行政合规指导内容。(责任部门：局政策法规科、各单位)

8.规范开展涉企信用管理。继续在各个行业领域深度融合信用监管措施，逐步实现高效差异化监管成为常态。加强信用修复工作的宣传力度。坚持处罚与教育相结合，强化政策宣导与过程指引，对依法需要公示的行政处罚决定，推行落实“双书一指南同达”机制，探索推行异地修复。（责任部门：执法大队）

(一)启动阶段(2023年12月下旬)。各单位按照实施方案要求，制定本单位(部门)实施细则，明确责任分工，强化工作保障，全面推动落实各项工作任务。

(二)实施阶段(2024年1月—2024年3月)。各单位积极探索、加强落实，建立健全涉企行政合规全过程指导各项工作制度，分析具体工作中出现的困难问题，寻找推行涉企行政合规全过程指导的有效途径方法。

(三)总结阶段(2024年4月—2024年5月)。对涉企行政合规全过程指导工作进行调研、评估和总结，在总结经验做法、分析典型案例和研究困难问题的基础上，推动涉企行政合规全过程指导工作进一步系统化、法治化、规范化、长效化。

(一)提高政治站位。各单位要将涉企行政合规全过程指导与学新时代中国特色社会主义思想主题教育、大兴调查研究相结合，与深化综合行政执法改革、提升交通运输监管效能相结合，确保工作取得实效。

(二)强化政策宣贯。要做好社会面政策宣传，让企业充分了解涉企行政合规全过程指导政策的最新精神要求。各单位要做好典型案例宣传引导，让企业充分了解合规建设、合规整改，进一步强化企业自我合规的内在驱动力。

(三)提升执法业务技能。各单位要加强研究，将交通运输涉企行政合规全过程指导工作精神和要求吃透吃准。要着力建设与涉企行政合规全过程指导工作相匹配的执法力量，持续开展相关法律法规学习研究，提升执法人员业务能力和法治素养，为精准实施涉企行政合规全过程指导提供执法力量保障。