自然资源和规划局权力业务廉政风险点和防控措施一览表
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自然资源和规划局权力业务廉政风险点和防控措施一览表
| 自然资源和规划局权力业务廉政风险点和防控措施一览表 | ||||||
| 序号 | 权力事项 | 廉政 | 表现形式 | 等级 | 防控措施 | 责任人 |
| 风险点 | ||||||
| 1 | 印章管理、保密工作 | 5 | 1、未经领导审批私自用印。 | 中 | 1、对公章使用实行登记。 | 局办公室 |
| 2、把关不严，违反规定使用公章，造成工作失误。 | 中 | 2、建立健全《 印章管理制度》并严格执行。 | ||||
| 3、处理涉密文件不及时、延误时机。 | 高 | 3、严格执行 印章管理、保密人员过错责任追究制度。 | ||||
| 4、故意泄露涉密内容。 | 低 | |||||
| 5、丢失涉密文件或对涉密文件、涉密载体保管不妥善造成泄密。 | 中 | |||||
| 2 | 国土资源非法行为的查处 | 8 | 1、对发现的违法行为未依法制止；制止无效的，未及时报告。 | 高 | 1、严格执行廉洁自律相关规定。 | 执法监察大队 |
| 2、接受违法相对人的请托，对案件的调查不彻底，或有意隐瞒事实。 | 高 | 2、加强政策法规业务学习。 | ||||
| 3、碍于情面，应当依法立案查处，未依法立案查处的。 | 高 | 3、实行案件会审制度，严格遵守行政处罚自由裁量权执行标准。 | ||||
| 4、应当依法行政处罚（处理）、申请强制执行或移送相关部门追究刑事责任，而未行政处罚（处理）、申请强制执行或移送相关部门。 | 中 | 4、实行错案责任追究制度。 | ||||
| 5、按受违法相对人的请托，对违法行为从轻或减轻处罚；违法相对人没有完全履行处罚决定书下达的处理决定即予结案。 | 中 | 5、重要事项提交局长办公会研究决定。 | ||||
| 6、徇私谋利，利用自由裁量权，罚款标准不一致。 | 中 | |||||
| 7、违法行为定性不准、适用法律法规条款错误。 | 中 | |||||
| 8、违反法定程序。 | 低 | |||||
| 3 | 国有建设用地使用权公开出让 | 8 | 1、土地挂牌（拍卖）出让设置排他性出让条件。 | 中 | 1、严格执行廉洁自律相关规定。 | 开发利用科 |
| 2、经营性用地出让按规定未报备。 | 低 | 2、按照《中华人民共和国土地管理法》、《招标拍卖挂牌出让国有建设用地使用权规定》规定办理。 | ||||
| 3、征地补偿拆迁安置工作未完成，为谋取私利或碍于情面，未真正达到“净地”出让。 | 高 | 3、严格执行土地招拍挂出让相关规定，对达不到条件的一律不实施招拍挂。 | ||||
| 4、为谋取私利或因人情关系，受理资料不齐全、不合规材料，降低审查标准的。 | 高 | 4、重大事项提交局长办公会、局党组会、县自然资源和规划委员会研究决定。 | ||||
| 5、无偿提供安置房的出让地块，净地评估价低于规定地价。 | 中 | |||||
| 6、在土地挂牌（拍卖）受理竞买申请时，泄露竞买人信息，致使竞买人出现串标、围标的情况。 | 高 | |||||
| 7、在出让土地范围内，对违法用地查处未到位，就进行公开出让的。 | 中 | |||||
| 8、在委托中介机构评估地价时，存在人为干扰评估结果的情况。 | 中 | |||||
| 4 | 国有建设用地使用权划拨批准 | 2 | 1、因人情关系受理不齐全、不合规材料，或者碍于情面，降低审查标准。 | 高 | 1、严格执行廉洁自律相关规定。 | 开发利用科 |
| 2、按照《中华人民共和国土地管理法》、《中华人 (略) 房地产管理法》进行用地划拨审批。 | ||||||
| 2、因接受请托或谋取私利，不按规定标准进行审批。 | 高 | 3、根据《划拨用地目录》进行划拨审批。 | ||||
| 5 | 矿山地质环境恢复治理 | 6 | 1、收受好处，插手项目招投标、安排利益关系人承揽工程项目。 | 中 | 1、严格执行廉洁自律相关规定。 | 矿管科 |
| 2、在工程项目竣工验收时，利用影响力，降低审查标准，对发现的问题不予纠正。 | 中 | 2、严格执行矿产资源有关规定。 | ||||
| 3、对采矿权人不申请办理闭坑手续，不履行恢复治理义务或恢复治理仍达不到要求的，不积极履职。 | 中 | 3、加强业务培训，提高政策执行能力。 | ||||
| 4、对采矿权人不定期报告矿山地质环境情况，不如实提交监测资料的，处罚不严。 | 中 | 4、强化内部监督检查。 | ||||
| 5、对以矿山地质环境恢复治理为名，行开采矿产资源之实的行为，监管不力，未及时发现、制止并报告。 | 中 | |||||
| 6、工程项目治理达不到标准，但碍于情面或谋取私利，使矿山地质环境恢复治理恢复基金提取、使用核定有利于矿业权人。 | 中 | |||||
| 6 | 矿业权管理 | 5 | 1、在矿业权争议调解时，不依据事实和法律法规做出合平公正的处理。 | 中 | 1、严格执行廉洁自律各项规定，不收管理相对人礼金和受邀参加消费性娱乐活动。 | 矿管科 |
| 2、收受好处，安排利益关系人参与矿山生产经营活动。 | 高 | 2、严格执行矿业权管理的规定。 | ||||
| 3、将不符合规定的划进矿区范围。 | 中 | 3、加强监督管理。 | ||||
| 4、在补交矿业权价款评估、资源储量评审时，与中介机构串通，弄虚作假，谋取私利。 | 中 | |||||
| 5、对不符合采矿权审批条件的报件，违规出具相关初审证明资料。 | 中 | |||||
| 7 | 国土空间规划编制 | 3 | 1、擅自违规调整规划。 | 中 | 1、严格执行廉洁自律相关规定。 | 国土空间规划科 |
| 2、在规划编制过程中，工作不认真细致，影响重大项目用地报批。 | 中 | 2、严格执行国土空间规划有关法律法规、技术规范。 | ||||
| 3、统筹衔接相关专项规划不够。 | 中 | 3、强化监督检查。 | ||||
| 8 | 建设项目“一书二证”核发 | 6 | 1、在受理申办时，没有一次性告知需要补正的材料，对于不予受理的没有告知理由。 | 中 | 1、严格执行廉洁自律各项规定。 | 建设项目规划科 |
| 2、在发放《建设工程规划许可证》时，建筑面积没有按规定核算。 | 中 | 2、认真履行首问负责制、一次性告知制度。 | ||||
| 3、因工作不细致、为谋取私利或因人情关系，对方案和图纸审查不严。对与批准方案不一致的施工图进行审查，也予通过。 | 中 | 3、严格按照相关程度和规范标准进行审查，认真履行审查职责。 | ||||
| 4、违规办理，应予批准而未通过或不符合条件批准通过。 | 中 | 4、加强业务培训，不断提高科室工作人员的业务水平和工作能力。 | ||||
| 5、未进行现场勘察，初审把关不严。 | 中 | |||||
| 6、对项目审核不严，造成项目用地后期发放不动产权证困难，引发信访。 | 高 | |||||
| 9 | 建设工程规划核实 | 4 | 1、接受申请人请托，把关不严，对不符合规划核实申请予以审查通过。 | 高 | 1、加强党纪党规学习，强化风险意识和责任意识，不断提高廉洁自律的自觉性。 | 建设项目规划科 |
| 2、未按照规划审批内容进行核查。 | 高 | 2、及时审查，严格落实建设工程规划核实流程管控。 | ||||
| 3、违反许可流程，做出不符合法律规定的行政许可或故意拖延。 | 中 | 3、加强内部监督检查。 | ||||
| 4、对符合规划核实的不予核实或接到举报后不依法处理。 | 中 | |||||
| 10 | 地籍管理 | 3 | 1、在土地使用权、所有权确认时，对符合条件的，不予受理，也不说明理由与原因。 | 中 | 1、加强政治理论、政策法规、党纪政纪和业务学习。 | 确权登记科 |
| 2、加强监督管理。 | ||||||
| 2、在土地使用权属调解时，不依据事实和法律法规偏袒一方。 | 中 | 3、实行会审制度。 | ||||
| 3、接受请托，不按规定予以确认权属。 | 中 | 4、结果公示，接受社会监督。 | ||||
| 11 | 不动产登记 | 5 | 1、与中介机构串通，引导申请人接受中介服务。 | 中 | 1、建立健全内部管控制度。 | 不动产登记中心 |
| 2、收受好处，对不符合法定形式和受理条件的予以违法违规办理。 | 中 | 2、加强思想作风建设和业务建设。 | ||||
| 3、故意刁难，对符合受理条件的以各种理由不予办理或拖延办理。 | 中 | 3、建立健全投诉机制。 | ||||
| 4、不严格履行规定程序，导致出现明显疏漏和错误问题。 | 中 | |||||
| 5、未依法履行一次性告知义务，导致申请人来回跑。 | 高 | |||||
| 12 | 印章管理、保密工作 | 5 | 1、未经领导审批私自用印。 | 中 | 1、对公章使用实行登记。 | 局办公室 |
| 2、把关不严，违反规定使用公章，造成工作失误。 | 中 | 2、建立健全《 印章管理制度》并严格执行。 | ||||
| 3、处理涉密文件不及时、延误时机。 | 高 | 3、严格执行 印章管理、保密人员过错责任追究制度。 | ||||
| 4、故意泄露涉密内容。 | 低 | |||||
| 5、丢失涉密文件或对涉密文件、涉密载体保管不妥善造成泄密。 | 中 | |||||
| 13 | 办理农用地转用、土地征收 | 4 | 1、拟征地社会稳定风险评估不当，造成不利于社会稳定和经济发展的问题。 | 高 | 1、严格执行土地相关法律法规，进一步规范征地行为。 | 耕保科 |
| 2、征地补偿拆迁安置费用未足额发放到位，损害群众利益。 | 高 | 2、加强业务学习。 | ||||
| 3、被征地农民知情权未得到保障,征地调查确认签名由别人代签。 | 高 | 3、实行会审制度。 | ||||
| 4、审核把关不严，重复报批土地。 | 中 | |||||
| 自然资源和规划局权力业务廉政风险点和防控措施一览表 | ||||||
| 序号 | 权力事项 | 廉政 | 表现形式 | 等级 | 防控措施 | 责任人 |
| 风险点 | ||||||
| 1 | 印章管理、保密工作 | 5 | 1、未经领导审批私自用印。 | 中 | 1、对公章使用实行登记。 | 局办公室 |
| 2、把关不严，违反规定使用公章，造成工作失误。 | 中 | 2、建立健全《 印章管理制度》并严格执行。 | ||||
| 3、处理涉密文件不及时、延误时机。 | 高 | 3、严格执行 印章管理、保密人员过错责任追究制度。 | ||||
| 4、故意泄露涉密内容。 | 低 | |||||
| 5、丢失涉密文件或对涉密文件、涉密载体保管不妥善造成泄密。 | 中 | |||||
| 2 | 国土资源非法行为的查处 | 8 | 1、对发现的违法行为未依法制止；制止无效的，未及时报告。 | 高 | 1、严格执行廉洁自律相关规定。 | 执法监察大队 |
| 2、接受违法相对人的请托，对案件的调查不彻底，或有意隐瞒事实。 | 高 | 2、加强政策法规业务学习。 | ||||
| 3、碍于情面，应当依法立案查处，未依法立案查处的。 | 高 | 3、实行案件会审制度，严格遵守行政处罚自由裁量权执行标准。 | ||||
| 4、应当依法行政处罚（处理）、申请强制执行或移送相关部门追究刑事责任，而未行政处罚（处理）、申请强制执行或移送相关部门。 | 中 | 4、实行错案责任追究制度。 | ||||
| 5、按受违法相对人的请托，对违法行为从轻或减轻处罚；违法相对人没有完全履行处罚决定书下达的处理决定即予结案。 | 中 | 5、重要事项提交局长办公会研究决定。 | ||||
| 6、徇私谋利，利用自由裁量权，罚款标准不一致。 | 中 | |||||
| 7、违法行为定性不准、适用法律法规条款错误。 | 中 | |||||
| 8、违反法定程序。 | 低 | |||||
| 3 | 国有建设用地使用权公开出让 | 8 | 1、土地挂牌（拍卖）出让设置排他性出让条件。 | 中 | 1、严格执行廉洁自律相关规定。 | 开发利用科 |
| 2、经营性用地出让按规定未报备。 | 低 | 2、按照《中华人民共和国土地管理法》、《招标拍卖挂牌出让国有建设用地使用权规定》规定办理。 | ||||
| 3、征地补偿拆迁安置工作未完成，为谋取私利或碍于情面，未真正达到“净地”出让。 | 高 | 3、严格执行土地招拍挂出让相关规定，对达不到条件的一律不实施招拍挂。 | ||||
| 4、为谋取私利或因人情关系，受理资料不齐全、不合规材料，降低审查标准的。 | 高 | 4、重大事项提交局长办公会、局党组会、县自然资源和规划委员会研究决定。 | ||||
| 5、无偿提供安置房的出让地块，净地评估价低于规定地价。 | 中 | |||||
| 6、在土地挂牌（拍卖）受理竞买申请时，泄露竞买人信息，致使竞买人出现串标、围标的情况。 | 高 | |||||
| 7、在出让土地范围内，对违法用地查处未到位，就进行公开出让的。 | 中 | |||||
| 8、在委托中介机构评估地价时，存在人为干扰评估结果的情况。 | 中 | |||||
| 4 | 国有建设用地使用权划拨批准 | 2 | 1、因人情关系受理不齐全、不合规材料，或者碍于情面，降低审查标准。 | 高 | 1、严格执行廉洁自律相关规定。 | 开发利用科 |
| 2、按照《中华人民共和国土地管理法》、《中华人 (略) 房地产管理法》进行用地划拨审批。 | ||||||
| 2、因接受请托或谋取私利，不按规定标准进行审批。 | 高 | 3、根据《划拨用地目录》进行划拨审批。 | ||||
| 5 | 矿山地质环境恢复治理 | 6 | 1、收受好处，插手项目招投标、安排利益关系人承揽工程项目。 | 中 | 1、严格执行廉洁自律相关规定。 | 矿管科 |
| 2、在工程项目竣工验收时，利用影响力，降低审查标准，对发现的问题不予纠正。 | 中 | 2、严格执行矿产资源有关规定。 | ||||
| 3、对采矿权人不申请办理闭坑手续，不履行恢复治理义务或恢复治理仍达不到要求的，不积极履职。 | 中 | 3、加强业务培训，提高政策执行能力。 | ||||
| 4、对采矿权人不定期报告矿山地质环境情况，不如实提交监测资料的，处罚不严。 | 中 | 4、强化内部监督检查。 | ||||
| 5、对以矿山地质环境恢复治理为名，行开采矿产资源之实的行为，监管不力，未及时发现、制止并报告。 | 中 | |||||
| 6、工程项目治理达不到标准，但碍于情面或谋取私利，使矿山地质环境恢复治理恢复基金提取、使用核定有利于矿业权人。 | 中 | |||||
| 6 | 矿业权管理 | 5 | 1、在矿业权争议调解时，不依据事实和法律法规做出合平公正的处理。 | 中 | 1、严格执行廉洁自律各项规定，不收管理相对人礼金和受邀参加消费性娱乐活动。 | 矿管科 |
| 2、收受好处，安排利益关系人参与矿山生产经营活动。 | 高 | 2、严格执行矿业权管理的规定。 | ||||
| 3、将不符合规定的划进矿区范围。 | 中 | 3、加强监督管理。 | ||||
| 4、在补交矿业权价款评估、资源储量评审时，与中介机构串通，弄虚作假，谋取私利。 | 中 | |||||
| 5、对不符合采矿权审批条件的报件，违规出具相关初审证明资料。 | 中 | |||||
| 7 | 国土空间规划编制 | 3 | 1、擅自违规调整规划。 | 中 | 1、严格执行廉洁自律相关规定。 | 国土空间规划科 |
| 2、在规划编制过程中，工作不认真细致，影响重大项目用地报批。 | 中 | 2、严格执行国土空间规划有关法律法规、技术规范。 | ||||
| 3、统筹衔接相关专项规划不够。 | 中 | 3、强化监督检查。 | ||||
| 8 | 建设项目“一书二证”核发 | 6 | 1、在受理申办时，没有一次性告知需要补正的材料，对于不予受理的没有告知理由。 | 中 | 1、严格执行廉洁自律各项规定。 | 建设项目规划科 |
| 2、在发放《建设工程规划许可证》时，建筑面积没有按规定核算。 | 中 | 2、认真履行首问负责制、一次性告知制度。 | ||||
| 3、因工作不细致、为谋取私利或因人情关系，对方案和图纸审查不严。对与批准方案不一致的施工图进行审查，也予通过。 | 中 | 3、严格按照相关程度和规范标准进行审查，认真履行审查职责。 | ||||
| 4、违规办理，应予批准而未通过或不符合条件批准通过。 | 中 | 4、加强业务培训，不断提高科室工作人员的业务水平和工作能力。 | ||||
| 5、未进行现场勘察，初审把关不严。 | 中 | |||||
| 6、对项目审核不严，造成项目用地后期发放不动产权证困难，引发信访。 | 高 | |||||
| 9 | 建设工程规划核实 | 4 | 1、接受申请人请托，把关不严，对不符合规划核实申请予以审查通过。 | 高 | 1、加强党纪党规学习，强化风险意识和责任意识，不断提高廉洁自律的自觉性。 | 建设项目规划科 |
| 2、未按照规划审批内容进行核查。 | 高 | 2、及时审查，严格落实建设工程规划核实流程管控。 | ||||
| 3、违反许可流程，做出不符合法律规定的行政许可或故意拖延。 | 中 | 3、加强内部监督检查。 | ||||
| 4、对符合规划核实的不予核实或接到举报后不依法处理。 | 中 | |||||
| 10 | 地籍管理 | 3 | 1、在土地使用权、所有权确认时，对符合条件的，不予受理，也不说明理由与原因。 | 中 | 1、加强政治理论、政策法规、党纪政纪和业务学习。 | 确权登记科 |
| 2、加强监督管理。 | ||||||
| 2、在土地使用权属调解时，不依据事实和法律法规偏袒一方。 | 中 | 3、实行会审制度。 | ||||
| 3、接受请托，不按规定予以确认权属。 | 中 | 4、结果公示，接受社会监督。 | ||||
| 11 | 不动产登记 | 5 | 1、与中介机构串通，引导申请人接受中介服务。 | 中 | 1、建立健全内部管控制度。 | 不动产登记中心 |
| 2、收受好处，对不符合法定形式和受理条件的予以违法违规办理。 | 中 | 2、加强思想作风建设和业务建设。 | ||||
| 3、故意刁难，对符合受理条件的以各种理由不予办理或拖延办理。 | 中 | 3、建立健全投诉机制。 | ||||
| 4、不严格履行规定程序，导致出现明显疏漏和错误问题。 | 中 | |||||
| 5、未依法履行一次性告知义务，导致申请人来回跑。 | 高 | |||||
| 12 | 印章管理、保密工作 | 5 | 1、未经领导审批私自用印。 | 中 | 1、对公章使用实行登记。 | 局办公室 |
| 2、把关不严，违反规定使用公章，造成工作失误。 | 中 | 2、建立健全《 印章管理制度》并严格执行。 | ||||
| 3、处理涉密文件不及时、延误时机。 | 高 | 3、严格执行 印章管理、保密人员过错责任追究制度。 | ||||
| 4、故意泄露涉密内容。 | 低 | |||||
| 5、丢失涉密文件或对涉密文件、涉密载体保管不妥善造成泄密。 | 中 | |||||
| 13 | 办理农用地转用、土地征收 | 4 | 1、拟征地社会稳定风险评估不当，造成不利于社会稳定和经济发展的问题。 | 高 | 1、严格执行土地相关法律法规，进一步规范征地行为。 | 耕保科 |
| 2、征地补偿拆迁安置费用未足额发放到位，损害群众利益。 | 高 | 2、加强业务学习。 | ||||
| 3、被征地农民知情权未得到保障,征地调查确认签名由别人代签。 | 高 | 3、实行会审制度。 | ||||
| 4、审核把关不严，重复报批土地。 | 中 | |||||
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