（四）主动谋划、主动作为、主动创新意识还有待加强，在提升服务基地高质量发展的水平、提高基础保障能力上还需进一步提升。整改落实情况：一是持续完善园区基础设施。建成宁东基地档案馆项目、鸳鸯湖污水处理厂扩建工程；宁东基地一号综合渣场封场一期工程整体形象进度完成60%；宁东基地整县屋顶分布式光伏项目一期正在进行施工前的准备工作；宁东北部危化品运输应急服务站配套油气混合站项目已建成投运，南部危化品运输应急服务站配套油气混合站项目已完成土地竞拍；宁东基地现代煤化工产业园中水回用项目正在进行施工建设。二是提高金融服务水平，整合国有企业资本优势、资源优势、信用优势和组织协调优势，创新金融服务举措，全年协助14家园区企业融资24.35亿元， (略) 融资18.82亿元。其中，为宁东基地现代煤化工产业区中水回用项目等3个生态环保项目申请自治区政府专项债4.5亿元、利率仅为2.98%，申请中央预算内资金4.84亿元。积极争取获得黄河原水取水权贷款贴息568.79万元。

（五）资产运营水平有待提高，文萃家园商铺、企业总部大楼空置率较高。整改落实情况：一是提高资产运营水平，制定西塔楼商务中心运营方案。2023年企业总部大楼B座商务中心承接办班、办会30次，累计接待7431人次。二是盘活东塔楼闲置房产，2023年新增租户11家，新增房产租赁面积2419平方米。三是制定文萃家园营销方案，2023年新增租户9家，新增租赁面积 2077.55平方米。

（六）参股公司经营管理还有待加强，2 (略) 未完成内定目标利润。整改落实情况： (略) 经营情况，跟进目标利润完成情况，对受 (略) 场影响不能完成经营指标的，及时沟通提出解决意见并协助实施。二是制定常态化调研机制， (略) 进行调研，实地查看项目建设和生产情况， (略) 经营实际、了解经营难题， (略) 实际困难。三是对宁夏 (略) 、宁夏信广 (略) 、宁东能源化 (略) 、宁夏 (略) 、国能鸳 (略) 等5家参控股单位进行专项审计，逐步形成常态化、制度化的监督管理长效机制。四是加强外派人员管理，完善《外派人员管理办法》，明确其日常工作汇报、月度考核、重大事项汇报和年度工作报告等管理要求， (略) 管理，维护股东权益。

（七）业务风险控制机制建设不健全，未建立不良业务处置机制，明确风险制约措施，存在风险隐患；抵押、质押手续晚于放款日期，存在违约风险。整改落实情况：一是编制完成《风险管理与内部控制标准化手册》， (略) 经营管理存在的风险点，并制定科学合理的风险管理目标和落实举措。二是正在修订《内部控制基本管理办法》《全面风险管理办法》，进一步健全风险防控机制。三是新建《抵质押物管理办法》，建立了抵质押物准入标准、抵质押物管理流程、权证保管要求及分类动态检测机制，今后将严格按照本制度开展工作。四是优化调整部门职能，设立风控合规部，将内部审计、合同法务、风险管理及内部控制业务统筹管理，进一步加强内控与风险管理，提升公司管理效能。

三、关于全面从严治党“两个责任”落实不到位的问题

（八）“一岗双责”责任清单中责任人不明确，班子成员未定期向党支部报告抓党建工作情况。整改落实情况：一是已细化班子成员“一岗双责”责任清单，明确责任内容、措施要求以及具体责任人。二是领导班子扛牢管党治党政治责任，年内专题研究部署全面从严治党工作2次，制定印发《2023年全面从严治党、党风廉政建设和反腐败工作主要任务分工方案》和全面从严治党“三个清单”。三是班子成员每年均在年度述职述德述廉报告中汇报抓党建工作情况。

（九）重点部门、重点岗位监督措施落实不够，对于资金管理和项目建设等方面的专业化监督还有短板。整改落实情况：一是加强对重要岗位和关键环节的监督，梳理《个人廉政风险点梳理和自我防范承诺表》42份，绘制《廉政风险防控图》18张，填报《干部廉政档案》79份，形成以岗位为点、程序为线、制度为面的廉政风险防控长效机制。二是扎实开展廉政风险点排查1次，共排查出股权投资、金融服务、招投标及项目建设管理等6个方面18个廉政风险点，制定防范措施26条。三是公司监事对2023年党总支委员会议、总经理办公会议、董事会决议事项进行监督检查，同时对招投标和比选项目依法合规性进行逐一审查，对全过程进行监督。 (略) 《2021-2025年度内部审计计划》，对宁东资源循环 (略) 、宁夏信广 (略) 、宁夏 (略) 等进行全面审计，进一步加强资金管理、项目建设等方面监督力度。

（十）领导班子缺额，纪检委员分管财务和工程项目，监督制约机制不完善。整改落实情况： (略) 党总支，配齐党总支书记、副书记、纪检委员、组织委员、宣传委员兼青年委员等班子成员。二是调整领导班子成员分工，纪检委员不再分管招投标及工程项目等业务。

四、关于党风廉政建设抓得不细的问题

（十一）部分领导班子成员党风廉政建设责任制、意识形态责任制没有列入民主生活会对照检查内容。整改落实情况：一是自查2019-2021年度民主生活会班子检视剖析材料，对党风廉政建设责任制、意识形态责任制内容进行梳理完善。二是召开2022年度民主生活会和学新时代中国特色社会主义思想主题教育专题民主生活会，班子成员均将党风廉政建设责任制、意识形态责任制落实情况列入对照检查内容，党总支书记对检视剖析材料进行严格把关。

（十二）廉政风险点排查不细致，对部分关键岗位风险等级未进行审定。整改落实情况：一是再排查《部门廉政风险防控登记表》及《个人廉政风险和自我防范承诺表》，审定各部门及个人廉政风险点及风险等级。二是更新《廉政风险防控图》，对各部门、各岗位廉政风险统筹梳理，切实将廉政风险防控工作落到实处。

（十三）党风廉政教育方式较为单一，多以理论学有待提高的问题

（十四）股东会决议形式不规范，重大事项应在党工委决策后进一步完善股东会决议程序。整改落实情况：对2019年以来的股东会决议进行全面自查，建立股东会决议台账，对接管委会财政金融局明确股东会决议签批流程，规范股东会决议程序。

（十五）数字化运行管理水平有待提高，未建立投融资业务、公用工程、财务管理、资产管理等一体化信息管理平台。整改落实情况：加快推进数字化平台项目建设，已确定公司数字化管理平台建设内容，包含人事管理、公用工程管理、投资业务管理、固定资产管理、金融服务管理等模块，目前已完成统一门户、领导驾驶舱、行政管理系统、政策法规、危化品停车场系统接入等功能模块的开发工作，预计年底前系统主要功能模块上线运行。

（十六）固定资产划转不及时，宁东 (略) 划转给 (略) 的50个项目，尚未结转固定资产。整改落实情况：目前已对2019年12月份宁东 (略) 划转给公司的50个项目进行全面梳理，其中：33个项目已经由在建工程转入固定资产，其余17个项目正在办理工程结算手续，暂不满足结转固定资产的条件。下一步，将继续对接项目管理单位，督促其尽快完成工程结算等相关手续，符合结转固定资产条件后及时转入固定资产。

六、关于制度建设存在不足的问题

（十七）投融资制度不健全，未明确抵质押率，未建立抵质押物准入标准、保管期限、评价体系及认定依据；无抵押权证、质押权证明细台帐，无定期盘点、复核抵质押物相关规定。整改落实情况：一是已修订《投资管理办法》，结合2023年印发《自治区属国有企业投资监督管理办法》对投资管理制度进一步完善，对投资计划管理、投资负面清单、投资管理信息系统、固定资产投资、股权投资等新增规定和关键环节均进行修订。新建《抵质押物管理办法》，建立了抵质押物准入标准、抵质押物管理流程、权证保管要求及分类动态检测机制，今后将严格按照本制度开展工作。二是已建立抵押权证、质押权证明细台帐，并按月进行盘点、复核。

（十八）投融资制度执行不够严格，未按照制度要求收集借款人征信、章程、涉诉信息等投融资业务相关资料;未按照公司档案管理办法对档案在规定时间移交，存在合同遗失风险。整改落实情况：自巡察整改以来， (略) 投融资管理制度收集借款人征信、章程、涉诉信息等相关资料，并按照公司《档案管理办法》做到及时归档、严格管理，确保全过程资料完整详实。

七、关于党建工作质量有待提高的问题

（十九）党史学新时代中国特色社会主义思想主题教育，共组织党员干部开展交流研讨6次，均对党员研讨材料进行严格把关和网上查重，端正党员干部学有待加强，金融服务、公用工程、股权投资、资产经营、信息化等部分岗位缺乏专业技术人才。整改落实情况：一是制定了《2023年度员工培训计划》，持续加强员工业务知识培训，围绕“党建+业务”、人力资源管理、投融资、企业管理、资产运营等方面累计培训600余人次。二是鼓励在职员工考取专业职称，公司现持有专业技术资格证书者共24人。三是建立内部培训试点，确定招标采购、股权投资、基金运作三大培训主题，开展了8期内部培训及3次内部测评，录制了《股权投资基金运作》《股权投资基础与务实》2期先导课，构建“课堂+实战”人才培养模式，进一步强化人才队*建设和业务水平。

（二十五）人员聘用程序不规范，2020年公开招聘补录人员、续签劳动合同等相关人事事宜未经支委会讨论通过。整改落实情况： (略) 《招聘录用管理办法》，细化人员补录流程，2023年严格按照招聘办法和流程开展招聘和录用工作。

（二十六）人员招聘资格审查不严格，2020、2021年公开招聘人员资格审查未按照招聘方案确定进入面试人数。整改落实情况：已对2020、2021年公开招聘人员情况进行复查，2022年、2023年严格按照招聘方案对应聘人员进行资格审查， (略) 《招聘录用管理办法》和流程实施招聘和录用工作。

（二十七）中层干部选拔任用未进行试用期满考核及正式任职。整改落实情况：结合宁东基地国有企业改革实施方案，拓宽中层管理人员选拔方式，2022年完成中层管理人员竞聘上岗，为公司员工提供了晋升空间和发展平台，进一步促进员工成长、发挥员工价值，待试用期满后，组织开展考核测评工作。

九、关于审计反馈问题整改不到位的问题

（二十八）《宁夏 (略) 合并财务报表2021年审计报告》（宁天华审报[2022]1012号）显示，预收账款5000万元长期挂账未清理，管委会委务会议纪要（2015.第8次）研究决定“预 (略) 加快推进政务中心、展示中心及办公用房建设（购买）资金5000万元”，此项资金于2 (略) 账户，至今未落实购买行为，挂预收账款至今。整改落实情况：目前，根据《宁东能源化工基地管委会专题会议纪要》（2021·第54次）和《宁东能源化工基地管委会专题会议纪要》（2021·第56次）精神，草拟了关于政务服务中心业务用房处理意见的报告，与政务服务中心补签《商品房预售协议废止协议》，正在积极对接财政金融局申请上会研究。

下一步，我公司将严格按照巡察反馈意见推进整改落实，确保巡察反馈问题见成效、不反弹。同时，将继续聚焦巡察反馈的问题，通过完善制度流程、加强日常监管、开展绩效考核等方式，持续巩固整改成效，做到责任不落实不放过，问题不解决不放过，整改不到位不放过，确 (略) 高质量发展。

中共宁夏 (略) 总支部委员会

2024年2月2日

（四）主动谋划、主动作为、主动创新意识还有待加强，在提升服务基地高质量发展的水平、提高基础保障能力上还需进一步提升。整改落实情况：一是持续完善园区基础设施。建成宁东基地档案馆项目、鸳鸯湖污水处理厂扩建工程；宁东基地一号综合渣场封场一期工程整体形象进度完成60%；宁东基地整县屋顶分布式光伏项目一期正在进行施工前的准备工作；宁东北部危化品运输应急服务站配套油气混合站项目已建成投运，南部危化品运输应急服务站配套油气混合站项目已完成土地竞拍；宁东基地现代煤化工产业园中水回用项目正在进行施工建设。二是提高金融服务水平，整合国有企业资本优势、资源优势、信用优势和组织协调优势，创新金融服务举措，全年协助14家园区企业融资24.35亿元， (略) 融资18.82亿元。其中，为宁东基地现代煤化工产业区中水回用项目等3个生态环保项目申请自治区政府专项债4.5亿元、利率仅为2.98%，申请中央预算内资金4.84亿元。积极争取获得黄河原水取水权贷款贴息568.79万元。

（五）资产运营水平有待提高，文萃家园商铺、企业总部大楼空置率较高。整改落实情况：一是提高资产运营水平，制定西塔楼商务中心运营方案。2023年企业总部大楼B座商务中心承接办班、办会30次，累计接待7431人次。二是盘活东塔楼闲置房产，2023年新增租户11家，新增房产租赁面积2419平方米。三是制定文萃家园营销方案，2023年新增租户9家，新增租赁面积 2077.55平方米。

（六）参股公司经营管理还有待加强，2 (略) 未完成内定目标利润。整改落实情况： (略) 经营情况，跟进目标利润完成情况，对受 (略) 场影响不能完成经营指标的，及时沟通提出解决意见并协助实施。二是制定常态化调研机制， (略) 进行调研，实地查看项目建设和生产情况， (略) 经营实际、了解经营难题， (略) 实际困难。三是对宁夏 (略) 、宁夏信广 (略) 、宁东能源化 (略) 、宁夏 (略) 、国能鸳 (略) 等5家参控股单位进行专项审计，逐步形成常态化、制度化的监督管理长效机制。四是加强外派人员管理，完善《外派人员管理办法》，明确其日常工作汇报、月度考核、重大事项汇报和年度工作报告等管理要求， (略) 管理，维护股东权益。

（七）业务风险控制机制建设不健全，未建立不良业务处置机制，明确风险制约措施，存在风险隐患；抵押、质押手续晚于放款日期，存在违约风险。整改落实情况：一是编制完成《风险管理与内部控制标准化手册》， (略) 经营管理存在的风险点，并制定科学合理的风险管理目标和落实举措。二是正在修订《内部控制基本管理办法》《全面风险管理办法》，进一步健全风险防控机制。三是新建《抵质押物管理办法》，建立了抵质押物准入标准、抵质押物管理流程、权证保管要求及分类动态检测机制，今后将严格按照本制度开展工作。四是优化调整部门职能，设立风控合规部，将内部审计、合同法务、风险管理及内部控制业务统筹管理，进一步加强内控与风险管理，提升公司管理效能。

三、关于全面从严治党“两个责任”落实不到位的问题

（八）“一岗双责”责任清单中责任人不明确，班子成员未定期向党支部报告抓党建工作情况。整改落实情况：一是已细化班子成员“一岗双责”责任清单，明确责任内容、措施要求以及具体责任人。二是领导班子扛牢管党治党政治责任，年内专题研究部署全面从严治党工作2次，制定印发《2023年全面从严治党、党风廉政建设和反腐败工作主要任务分工方案》和全面从严治党“三个清单”。三是班子成员每年均在年度述职述德述廉报告中汇报抓党建工作情况。

（九）重点部门、重点岗位监督措施落实不够，对于资金管理和项目建设等方面的专业化监督还有短板。整改落实情况：一是加强对重要岗位和关键环节的监督，梳理《个人廉政风险点梳理和自我防范承诺表》42份，绘制《廉政风险防控图》18张，填报《干部廉政档案》79份，形成以岗位为点、程序为线、制度为面的廉政风险防控长效机制。二是扎实开展廉政风险点排查1次，共排查出股权投资、金融服务、招投标及项目建设管理等6个方面18个廉政风险点，制定防范措施26条。三是公司监事对2023年党总支委员会议、总经理办公会议、董事会决议事项进行监督检查，同时对招投标和比选项目依法合规性进行逐一审查，对全过程进行监督。 (略) 《2021-2025年度内部审计计划》，对宁东资源循环 (略) 、宁夏信广 (略) 、宁夏 (略) 等进行全面审计，进一步加强资金管理、项目建设等方面监督力度。

（十）领导班子缺额，纪检委员分管财务和工程项目，监督制约机制不完善。整改落实情况： (略) 党总支，配齐党总支书记、副书记、纪检委员、组织委员、宣传委员兼青年委员等班子成员。二是调整领导班子成员分工，纪检委员不再分管招投标及工程项目等业务。

四、关于党风廉政建设抓得不细的问题

（十一）部分领导班子成员党风廉政建设责任制、意识形态责任制没有列入民主生活会对照检查内容。整改落实情况：一是自查2019-2021年度民主生活会班子检视剖析材料，对党风廉政建设责任制、意识形态责任制内容进行梳理完善。二是召开2022年度民主生活会和学新时代中国特色社会主义思想主题教育专题民主生活会，班子成员均将党风廉政建设责任制、意识形态责任制落实情况列入对照检查内容，党总支书记对检视剖析材料进行严格把关。

（十二）廉政风险点排查不细致，对部分关键岗位风险等级未进行审定。整改落实情况：一是再排查《部门廉政风险防控登记表》及《个人廉政风险和自我防范承诺表》，审定各部门及个人廉政风险点及风险等级。二是更新《廉政风险防控图》，对各部门、各岗位廉政风险统筹梳理，切实将廉政风险防控工作落到实处。

（十三）党风廉政教育方式较为单一，多以理论学有待提高的问题

（十四）股东会决议形式不规范，重大事项应在党工委决策后进一步完善股东会决议程序。整改落实情况：对2019年以来的股东会决议进行全面自查，建立股东会决议台账，对接管委会财政金融局明确股东会决议签批流程，规范股东会决议程序。

（十五）数字化运行管理水平有待提高，未建立投融资业务、公用工程、财务管理、资产管理等一体化信息管理平台。整改落实情况：加快推进数字化平台项目建设，已确定公司数字化管理平台建设内容，包含人事管理、公用工程管理、投资业务管理、固定资产管理、金融服务管理等模块，目前已完成统一门户、领导驾驶舱、行政管理系统、政策法规、危化品停车场系统接入等功能模块的开发工作，预计年底前系统主要功能模块上线运行。

（十六）固定资产划转不及时，宁东 (略) 划转给 (略) 的50个项目，尚未结转固定资产。整改落实情况：目前已对2019年12月份宁东 (略) 划转给公司的50个项目进行全面梳理，其中：33个项目已经由在建工程转入固定资产，其余17个项目正在办理工程结算手续，暂不满足结转固定资产的条件。下一步，将继续对接项目管理单位，督促其尽快完成工程结算等相关手续，符合结转固定资产条件后及时转入固定资产。

六、关于制度建设存在不足的问题

（十七）投融资制度不健全，未明确抵质押率，未建立抵质押物准入标准、保管期限、评价体系及认定依据；无抵押权证、质押权证明细台帐，无定期盘点、复核抵质押物相关规定。整改落实情况：一是已修订《投资管理办法》，结合2023年印发《自治区属国有企业投资监督管理办法》对投资管理制度进一步完善，对投资计划管理、投资负面清单、投资管理信息系统、固定资产投资、股权投资等新增规定和关键环节均进行修订。新建《抵质押物管理办法》，建立了抵质押物准入标准、抵质押物管理流程、权证保管要求及分类动态检测机制，今后将严格按照本制度开展工作。二是已建立抵押权证、质押权证明细台帐，并按月进行盘点、复核。

（十八）投融资制度执行不够严格，未按照制度要求收集借款人征信、章程、涉诉信息等投融资业务相关资料;未按照公司档案管理办法对档案在规定时间移交，存在合同遗失风险。整改落实情况：自巡察整改以来， (略) 投融资管理制度收集借款人征信、章程、涉诉信息等相关资料，并按照公司《档案管理办法》做到及时归档、严格管理，确保全过程资料完整详实。

七、关于党建工作质量有待提高的问题

（十九）党史学新时代中国特色社会主义思想主题教育，共组织党员干部开展交流研讨6次，均对党员研讨材料进行严格把关和网上查重，端正党员干部学有待加强，金融服务、公用工程、股权投资、资产经营、信息化等部分岗位缺乏专业技术人才。整改落实情况：一是制定了《2023年度员工培训计划》，持续加强员工业务知识培训，围绕“党建+业务”、人力资源管理、投融资、企业管理、资产运营等方面累计培训600余人次。二是鼓励在职员工考取专业职称，公司现持有专业技术资格证书者共24人。三是建立内部培训试点，确定招标采购、股权投资、基金运作三大培训主题，开展了8期内部培训及3次内部测评，录制了《股权投资基金运作》《股权投资基础与务实》2期先导课，构建“课堂+实战”人才培养模式，进一步强化人才队*建设和业务水平。

（二十五）人员聘用程序不规范，2020年公开招聘补录人员、续签劳动合同等相关人事事宜未经支委会讨论通过。整改落实情况： (略) 《招聘录用管理办法》，细化人员补录流程，2023年严格按照招聘办法和流程开展招聘和录用工作。

（二十六）人员招聘资格审查不严格，2020、2021年公开招聘人员资格审查未按照招聘方案确定进入面试人数。整改落实情况：已对2020、2021年公开招聘人员情况进行复查，2022年、2023年严格按照招聘方案对应聘人员进行资格审查， (略) 《招聘录用管理办法》和流程实施招聘和录用工作。

（二十七）中层干部选拔任用未进行试用期满考核及正式任职。整改落实情况：结合宁东基地国有企业改革实施方案，拓宽中层管理人员选拔方式，2022年完成中层管理人员竞聘上岗，为公司员工提供了晋升空间和发展平台，进一步促进员工成长、发挥员工价值，待试用期满后，组织开展考核测评工作。

九、关于审计反馈问题整改不到位的问题

（二十八）《宁夏 (略) 合并财务报表2021年审计报告》（宁天华审报[2022]1012号）显示，预收账款5000万元长期挂账未清理，管委会委务会议纪要（2015.第8次）研究决定“预 (略) 加快推进政务中心、展示中心及办公用房建设（购买）资金5000万元”，此项资金于2 (略) 账户，至今未落实购买行为，挂预收账款至今。整改落实情况：目前，根据《宁东能源化工基地管委会专题会议纪要》（2021·第54次）和《宁东能源化工基地管委会专题会议纪要》（2021·第56次）精神，草拟了关于政务服务中心业务用房处理意见的报告，与政务服务中心补签《商品房预售协议废止协议》，正在积极对接财政金融局申请上会研究。

下一步，我公司将严格按照巡察反馈意见推进整改落实，确保巡察反馈问题见成效、不反弹。同时，将继续聚焦巡察反馈的问题，通过完善制度流程、加强日常监管、开展绩效考核等方式，持续巩固整改成效，做到责任不落实不放过，问题不解决不放过，整改不到位不放过，确 (略) 高质量发展。

中共宁夏 (略) 总支部委员会

2024年2月2日