关于印发《 * 年度人防从 (略) 门

联合“双随机，一公开”抽查计划实施方案》的通知

各人防设计、监理企业，各有关单位：

现将《 * 年度人防从 (略) 门联合“双随机，一公开”抽查计划实施方案》印发给你们，按 (略) 。

附件：1. * 年度人防从 (略) 门联合“双随机，一公开”抽查计划实施方案

2.郑州市人防办、 (略) 2 (略) 门联合“双随机、一公开”抽查计划

3.部门联合抽查计划情况记录表

郑州 (略) (略) (略)

* 年10月12日

附件1

* 年度人防从 (略) 门联合

“双随机，一公开”抽查计划实施方案

为贯彻落实《关于印发<郑州市2 (略) 门联合“双随机、一公开”抽查计划的通知》（郑双随办发〔 * 〕1号）文件精神，进一步做好“双随机、一公开”监管工作，提升监管的公平性、规范性和有效性，市人 (略) 建局在全市范围内开展人防从 (略) 门联合“双随机、一公开”监管抽查工作。实施方案如下：

一、检查时间

* 年10月15日至11月30日。

二、抽查对象范围及比例

郑州市金水、中原、二七、管城、惠济、郑东新区范围内在建阶段的人防工程项目（含城市轨道交通工程）。 抽取比例为检查对象的5%，市人防办从“双随机、一公开”抽查项目台账中随机抽取项目。

三、 (略) 门及内容

市人防办为本次联 (略) 门， (略) (略) 门。各检查单位分别根据“双随机、一公开”随机抽 (略) 负责的内容， (略) 检查。

（一） (略) 门：郑州市人防办

市人防办抽查事项和内容：

（1）人防工程设计企业依法经营有关情况的监督检查。检查内容为：重点检查设计单位是否允许其他单位或者个人以本单位名义承揽人防工程、设计单位是否指定建筑材料、建筑构 (略) 、供应商等情况。

（2）人防工程监理企业依法经营有关情况的监督检查。检查内容为：重点检查工程监理单位是否允许其他单位或者个人以本单位名义承揽人防工程、工程监理单位与被监理人防工程的施工承包单位以及建筑材料、建筑构配件和设备供应单位是否有隶属关系或者其他利害关系承担监理项目建设工程的监理业务等情况。

（二） (略) 门： (略) (略)

(略) 抽查事项和内容

（1）工程设计企业资质情况的检查。检查内容为：重点检查设计企业是否在其资质等级许可的范围内承揽设计业务：是否超越其资质等级许可的范围或者以其他设计企业的名义承揽设计业务；是否按规定在图纸上加盖相应的图章和签字；是否将承揽的设计业务转包或违法分包的。

（2）设计企业中注册执业人员的检查。检查内容为：是否未经注册、以注册执业人员的名义从事设计活动；是否未受聘于一个设计单位、从事设计活动或以个人名义承接业务的；是否超越其 (略) 业务，其执业范围是否超越其聘用单位的业务范围；注册执业人员是否按照规定在施工图上加盖相应的图章和签字；注册执业人员注册单位与从业单位是否一致，执业印章是否在有效期内。

（3）监理企业资质动态管理有关情况的监督检查。检查内容为：重点检查监理企业法人资格、 (略) 、注册资金、技术负责人、建设类执业资格注册人员（考核专业及人员数量）是否达到资质标准要求，监理企业近三年完工项目业绩、上报统计数据情况，是否发生质量安全事故、有 (略) 为、 (略) 为记录等，是否有挂靠借用资质、违规出借资质问题，以及资质规定的其他内容等。

四、抽查流程

（一）准备阶段

抽查 (略) 门依托全省统一的“双随机、一公开”监管工作平台——国家企业信用信息公示系统（部门协同监管平台——河南）（以下简称省级平台），制定抽查事项清单、抽查计划、建立检查对象名录库和执法检查人员名录库； (略) 门依据专项计划， (略) 门拟参与联合抽查的执法检查人员名 (略) 门， (略) 门统一 (略) 门的执法检查人员。市人防办、 (略) 分别抽取执法人员2人，组成联合检查组。执法检查人员信息应包括姓名、所在单位、职务、性别、专业、执法证件号码（或身份证号码）、执法区域和联系电话等。

（二）名单抽取及派发阶段

1. (略) 门通过省级平台采取随机抽取的方式，确定检查对象及其匹配的执法检查人员，形成联合抽查任务匹配情况一览表， (略) 主体名称、经营范围、住所、法定代表人、联系电话等基本信息以及抽查机关、执法检查人员姓名及执法证件号码等内容。

2. (略) 门在随机抽取完成后三个工作日内，将联合抽查任务匹配情况一览表 (略) 门， (略) 门需在两个工作日完成比对和确认。 (略) 门对一览表核对无误后，在20个工作日内，统筹安排抽查日程，确定各个联合抽查组和抽查方式，生成一户检查 (略) (略) 门联合抽查情况记录表，由组长派发至各组员，组织实施联合抽查。

（三）组织检查阶段

1.预查比对。执法检查人员按照检查任务要求，通过查 询国家企业信用信息公示系统（河南）、各部门业务应用系统和档案资料等，掌握被检查对象基本信息和动态状况。

2.现场检查。检查小组应根据情况确定是否告知检查对象；需要提前告知的， (略) 检查前以书面或电话、传真等形式，告知被检查对象检查的时间及配合检查的要求，提示准备好相关资料；不宜告知的，不得向检查对象透露情况， (略) 门联合检查告知书。检查小组对被检查对象实施核查时，应当按照相关法律法规和工作 (略) ，检查人员应当如实记录核查情况；检查中发现其他违法线索的，将依 (略) 门处理。 (略) 完成后，要求被检 (略) (略) 门联合抽查情况记录表签字或盖章。被检查对象拒绝签字或盖章的，由执法检 (略) (略) 门联合抽查情况记录表上签字说明。

3.形成检查结果。执法检查人员根据各个事项检查情况， (略) (略) 门联合抽查情况记录表，并签字确认。

（四）结果公示阶段

执法检查人员在检查结束之日起20个工作日内，按照“谁检查、谁录入、谁公开”的原则， (略) (略) 门联合抽查情况记录 (略) 门的检查结果信息录入省级平台，并通过国家企业信用信息公示系统（河南）进行公示， (略) 会监督。（ (略) 录入“ (略) ＋监管”平台）

五、工作要求

（一）明确责任分工，认真抓好落实。高度重视“双随机、一公开”联合抽查工作，按照“谁发起、谁牵头”原则， (略) 门负责制定计划、组织实施联合抽查任务， (略) 门按照计划要求按时参加联合抽查，各部门应积极筹划，精心组织，加强宣传，严格按照《 (略) 监管 (略) 部门联合“双随机、一公开”抽查实施细则》 (略) 门规章规定， (略) 监管职责，按时完成各项检查工作。

（二）加强沟通联系，密切协调配合。按照联合抽查的工作安排，密切协作，做好联合抽查的组织实施，确保联合抽查有序开展。

（三）统一监管目标，减轻企业负担。在联合抽查工作中，要注重服务与监管相统一，检查人员在监督检查工作中要廉政执法， (略) 政，切实增强检查活动的集约性、简便性与有效性，避免增加企业负担。

（四）做好信息公示，促进信用监管。要强化抽查检查结果公示的运用，严格按照《 (略) 监管 (略) 部门联合“双随机、一公开”抽查实施细则》要求，及时通过省级平台录入抽查检查结果，抽查结果由省级平台自 (略) 主体名下，通过“国家企业信用信息公示系统（河南）”向社会公示，促进形成企业 (略) 会氛围。

附件2

郑州市人防办、 (略) 2 (略) 门联合

“双随机、一公开”抽查计划

序号抽查领域（对象）抽查事项检 (略) 门抽查内容及要求

1人防从 (略) 为监督检查人防工程设计企业依法经营有关情况的监督检查人防工程设计企业市人防办1、是否存在设计单位允许其他单位或者个人以本单位名义承揽人防工程的情况，现场核 (略) 人员资格证书，现场核查各单位人员与上报是否相同。

2、检查人防工程设计单位指定建筑材料、建筑构 (略) 、供应商是否存在问题。

2人防工程监理企业依法经营有关情况的监督检查人防工程监理企业1、是否存在监理单位允许其他单位或者个人以本单位名义承揽人防工程的情况，现场核 (略) 人员资格证书，现场核查各单位人员与上报是否相同。

2、检查对工程监理单位与被监理人防工程的施工承包单位以及建筑材料、建筑构配件和设备供应单位有隶属关系或者其他利害关系承担监理项目建设工程的监理业务，核查建筑构配件和专用设备供应单位资质，资质证书管理是否符合要求。现场检查监理人员资格证书，检查建筑构配件和专用设备送检、检测报告，人员资格管理是否符合要求。

3人防从 (略) 为监督检查工程设计企业资质情况的检查人防工程 (略) 建局是否在其资质等级许可的范围内承揽设计业务：是否超越其资质等级许可的范围或者以其他设计企业的名义承揽设计业务；是否按规定在图纸上加盖相应的图章和签字；是否将承揽的设计业务转包或违法分包的。

4设计企业中注册执业人员的检查人防工程设计企业是否未经注册、以注册执业人员的名义从事设计活动；是否未受聘于一个设计单位、从事设计活动或以个人名义承接业务的；是否超越其 (略) 业务，其执业范围是否超越其聘用单位的业务范围；注册执业人员是否按照规定在施工图上加盖相应的图章和签字；注册执业人员注册单位与从业单位是否一致，执业印章是否在有效期内。

5监理企业资质动态管理有关情况的监督检查人防工程监理企业1、监理企业法人资格、 (略) 、注册资金、技术负责人、建设类执业资格注册人员（考核专业及人员数量）是否达到资质标准要求。

2、监理企业近三年完工项目业绩、上报统计数据情况，是否发生质量安全事故、有 (略) 为、 (略) 为记录等，是否有挂靠借用资质、违规出借资质问题，以及资质规定的其他内容等。

附件3

市 (略) 门联合抽查情况记录表

执法人员姓名单位执法证号/身份证号

检查对 (略) 会信用代码/注册号

法定代表人/负责人地址

检查单位检查事项检查结果

市人防办人防工程设计企业依法经营有关情况的监督检查

人防工程监理企业依法经营有关情况的监督检查

(略) 设计企业资质情况的检查

设计企业中注册执业人员的检查

监理企业资质动态管理有关情况的监督检查

处理意见

备注

检查对象 执法检查人员

（签字/盖章） （签字/盖章）

年 月 日 年 月 日

（注：产品、项目、行为的检查适用此表）

关于印发《 * 年度人防从 (略) 门

联合“双随机，一公开”抽查计划实施方案》的通知

各人防设计、监理企业，各有关单位：

现将《 * 年度人防从 (略) 门联合“双随机，一公开”抽查计划实施方案》印发给你们，按 (略) 。

附件：1. * 年度人防从 (略) 门联合“双随机，一公开”抽查计划实施方案

2.郑州市人防办、 (略) 2 (略) 门联合“双随机、一公开”抽查计划

3.部门联合抽查计划情况记录表

郑州 (略) (略) (略)

* 年10月12日

附件1

* 年度人防从 (略) 门联合

“双随机，一公开”抽查计划实施方案

为贯彻落实《关于印发<郑州市2 (略) 门联合“双随机、一公开”抽查计划的通知》（郑双随办发〔 * 〕1号）文件精神，进一步做好“双随机、一公开”监管工作，提升监管的公平性、规范性和有效性，市人 (略) 建局在全市范围内开展人防从 (略) 门联合“双随机、一公开”监管抽查工作。实施方案如下：

一、检查时间

* 年10月15日至11月30日。

二、抽查对象范围及比例

郑州市金水、中原、二七、管城、惠济、郑东新区范围内在建阶段的人防工程项目（含城市轨道交通工程）。 抽取比例为检查对象的5%，市人防办从“双随机、一公开”抽查项目台账中随机抽取项目。

三、 (略) 门及内容

市人防办为本次联 (略) 门， (略) (略) 门。各检查单位分别根据“双随机、一公开”随机抽 (略) 负责的内容， (略) 检查。

（一） (略) 门：郑州市人防办

市人防办抽查事项和内容：

（1）人防工程设计企业依法经营有关情况的监督检查。检查内容为：重点检查设计单位是否允许其他单位或者个人以本单位名义承揽人防工程、设计单位是否指定建筑材料、建筑构 (略) 、供应商等情况。

（2）人防工程监理企业依法经营有关情况的监督检查。检查内容为：重点检查工程监理单位是否允许其他单位或者个人以本单位名义承揽人防工程、工程监理单位与被监理人防工程的施工承包单位以及建筑材料、建筑构配件和设备供应单位是否有隶属关系或者其他利害关系承担监理项目建设工程的监理业务等情况。

（二） (略) 门： (略) (略)

(略) 抽查事项和内容

（1）工程设计企业资质情况的检查。检查内容为：重点检查设计企业是否在其资质等级许可的范围内承揽设计业务：是否超越其资质等级许可的范围或者以其他设计企业的名义承揽设计业务；是否按规定在图纸上加盖相应的图章和签字；是否将承揽的设计业务转包或违法分包的。

（2）设计企业中注册执业人员的检查。检查内容为：是否未经注册、以注册执业人员的名义从事设计活动；是否未受聘于一个设计单位、从事设计活动或以个人名义承接业务的；是否超越其 (略) 业务，其执业范围是否超越其聘用单位的业务范围；注册执业人员是否按照规定在施工图上加盖相应的图章和签字；注册执业人员注册单位与从业单位是否一致，执业印章是否在有效期内。

（3）监理企业资质动态管理有关情况的监督检查。检查内容为：重点检查监理企业法人资格、 (略) 、注册资金、技术负责人、建设类执业资格注册人员（考核专业及人员数量）是否达到资质标准要求，监理企业近三年完工项目业绩、上报统计数据情况，是否发生质量安全事故、有 (略) 为、 (略) 为记录等，是否有挂靠借用资质、违规出借资质问题，以及资质规定的其他内容等。

四、抽查流程

（一）准备阶段

抽查 (略) 门依托全省统一的“双随机、一公开”监管工作平台——国家企业信用信息公示系统（部门协同监管平台——河南）（以下简称省级平台），制定抽查事项清单、抽查计划、建立检查对象名录库和执法检查人员名录库； (略) 门依据专项计划， (略) 门拟参与联合抽查的执法检查人员名 (略) 门， (略) 门统一 (略) 门的执法检查人员。市人防办、 (略) 分别抽取执法人员2人，组成联合检查组。执法检查人员信息应包括姓名、所在单位、职务、性别、专业、执法证件号码（或身份证号码）、执法区域和联系电话等。

（二）名单抽取及派发阶段

1. (略) 门通过省级平台采取随机抽取的方式，确定检查对象及其匹配的执法检查人员，形成联合抽查任务匹配情况一览表， (略) 主体名称、经营范围、住所、法定代表人、联系电话等基本信息以及抽查机关、执法检查人员姓名及执法证件号码等内容。

2. (略) 门在随机抽取完成后三个工作日内，将联合抽查任务匹配情况一览表 (略) 门， (略) 门需在两个工作日完成比对和确认。 (略) 门对一览表核对无误后，在20个工作日内，统筹安排抽查日程，确定各个联合抽查组和抽查方式，生成一户检查 (略) (略) 门联合抽查情况记录表，由组长派发至各组员，组织实施联合抽查。

（三）组织检查阶段

1.预查比对。执法检查人员按照检查任务要求，通过查 询国家企业信用信息公示系统（河南）、各部门业务应用系统和档案资料等，掌握被检查对象基本信息和动态状况。

2.现场检查。检查小组应根据情况确定是否告知检查对象；需要提前告知的， (略) 检查前以书面或电话、传真等形式，告知被检查对象检查的时间及配合检查的要求，提示准备好相关资料；不宜告知的，不得向检查对象透露情况， (略) 门联合检查告知书。检查小组对被检查对象实施核查时，应当按照相关法律法规和工作 (略) ，检查人员应当如实记录核查情况；检查中发现其他违法线索的，将依 (略) 门处理。 (略) 完成后，要求被检 (略) (略) 门联合抽查情况记录表签字或盖章。被检查对象拒绝签字或盖章的，由执法检 (略) (略) 门联合抽查情况记录表上签字说明。

3.形成检查结果。执法检查人员根据各个事项检查情况， (略) (略) 门联合抽查情况记录表，并签字确认。

（四）结果公示阶段

执法检查人员在检查结束之日起20个工作日内，按照“谁检查、谁录入、谁公开”的原则， (略) (略) 门联合抽查情况记录 (略) 门的检查结果信息录入省级平台，并通过国家企业信用信息公示系统（河南）进行公示， (略) 会监督。（ (略) 录入“ (略) ＋监管”平台）

五、工作要求

（一）明确责任分工，认真抓好落实。高度重视“双随机、一公开”联合抽查工作，按照“谁发起、谁牵头”原则， (略) 门负责制定计划、组织实施联合抽查任务， (略) 门按照计划要求按时参加联合抽查，各部门应积极筹划，精心组织，加强宣传，严格按照《 (略) 监管 (略) 部门联合“双随机、一公开”抽查实施细则》 (略) 门规章规定， (略) 监管职责，按时完成各项检查工作。

（二）加强沟通联系，密切协调配合。按照联合抽查的工作安排，密切协作，做好联合抽查的组织实施，确保联合抽查有序开展。

（三）统一监管目标，减轻企业负担。在联合抽查工作中，要注重服务与监管相统一，检查人员在监督检查工作中要廉政执法， (略) 政，切实增强检查活动的集约性、简便性与有效性，避免增加企业负担。

（四）做好信息公示，促进信用监管。要强化抽查检查结果公示的运用，严格按照《 (略) 监管 (略) 部门联合“双随机、一公开”抽查实施细则》要求，及时通过省级平台录入抽查检查结果，抽查结果由省级平台自 (略) 主体名下，通过“国家企业信用信息公示系统（河南）”向社会公示，促进形成企业 (略) 会氛围。

附件2

郑州市人防办、 (略) 2 (略) 门联合

“双随机、一公开”抽查计划

序号抽查领域（对象）抽查事项检 (略) 门抽查内容及要求

1人防从 (略) 为监督检查人防工程设计企业依法经营有关情况的监督检查人防工程设计企业市人防办1、是否存在设计单位允许其他单位或者个人以本单位名义承揽人防工程的情况，现场核 (略) 人员资格证书，现场核查各单位人员与上报是否相同。

2、检查人防工程设计单位指定建筑材料、建筑构 (略) 、供应商是否存在问题。

2人防工程监理企业依法经营有关情况的监督检查人防工程监理企业1、是否存在监理单位允许其他单位或者个人以本单位名义承揽人防工程的情况，现场核 (略) 人员资格证书，现场核查各单位人员与上报是否相同。

2、检查对工程监理单位与被监理人防工程的施工承包单位以及建筑材料、建筑构配件和设备供应单位有隶属关系或者其他利害关系承担监理项目建设工程的监理业务，核查建筑构配件和专用设备供应单位资质，资质证书管理是否符合要求。现场检查监理人员资格证书，检查建筑构配件和专用设备送检、检测报告，人员资格管理是否符合要求。

3人防从 (略) 为监督检查工程设计企业资质情况的检查人防工程 (略) 建局是否在其资质等级许可的范围内承揽设计业务：是否超越其资质等级许可的范围或者以其他设计企业的名义承揽设计业务；是否按规定在图纸上加盖相应的图章和签字；是否将承揽的设计业务转包或违法分包的。

4设计企业中注册执业人员的检查人防工程设计企业是否未经注册、以注册执业人员的名义从事设计活动；是否未受聘于一个设计单位、从事设计活动或以个人名义承接业务的；是否超越其 (略) 业务，其执业范围是否超越其聘用单位的业务范围；注册执业人员是否按照规定在施工图上加盖相应的图章和签字；注册执业人员注册单位与从业单位是否一致，执业印章是否在有效期内。

5监理企业资质动态管理有关情况的监督检查人防工程监理企业1、监理企业法人资格、 (略) 、注册资金、技术负责人、建设类执业资格注册人员（考核专业及人员数量）是否达到资质标准要求。

2、监理企业近三年完工项目业绩、上报统计数据情况，是否发生质量安全事故、有 (略) 为、 (略) 为记录等，是否有挂靠借用资质、违规出借资质问题，以及资质规定的其他内容等。

附件3

市 (略) 门联合抽查情况记录表

执法人员姓名单位执法证号/身份证号

检查对 (略) 会信用代码/注册号

法定代表人/负责人地址

检查单位检查事项检查结果

市人防办人防工程设计企业依法经营有关情况的监督检查

人防工程监理企业依法经营有关情况的监督检查

(略) 设计企业资质情况的检查

设计企业中注册执业人员的检查

监理企业资质动态管理有关情况的监督检查

处理意见

备注

检查对象 执法检查人员

（签字/盖章） （签字/盖章）

年 月 日 年 月 日

（注：产品、项目、行为的检查适用此表）