湖南 (略) 破产清算案

意向投资人预招募公告

(略) (略) （以下简称“ (略) ”）于2022年1月12日根据益阳 (略) 的申请，裁定受理湖南 (略) （以下简称“湘柏建设”或“债务人”）破产清算案（以下简称“本案”），并于2月11日指定 (略) 破产清算小组担任湘柏建设管理人（以下简称“管理人”）。

经管理人前期调查发现，债务人具有较高的重整价值和可能性，债务人亦表达 (略) 申请重整的意愿。为有效整合破产企业资源，实现债务人财产价值最大化，最大限度保护债权人的合法权益，管理人现面向社会公开预招募意向投资人，就意向投资人预招募条件及流程等相关事项说明如下：

一、预招募须知

（一）本次预招募以公开、公平、公正为原则，面向社会公开预招募，本预招募公告适用于全体意向投资人。本预招募公告由管理人编制，解释权属于管理人。

（二）本预招募公告不构成要约，不构成管理人的任何承诺或保证，不具有投资协议的约束性效力，只作为参考资料使用。

（三）本预招募公告中所披露的相关信息仅供意向投资人参考。意向投资人在签署《保密承诺书》并交纳尽调保证金后可自行进行尽职调查，意向投资人应以自行尽职调查结果作为投资决策的依据，同时应对尽职调查过程中知悉的湘柏建设相关信息保密。

（四）本公告为管理人根据先期调查结果并结合案件实际情况而拟定发布的预招募公告。管理人可以根据湘柏建设债权人会议表决通过的决议或本案实际情况随时决定终止或撤回本次预招募，或者修改本预招募公告，管理人不承担任何法律责任，无需对意向投资人所投入的工作进行任何补偿。

（五）意向投资人因参与本案投资人招募、报名、遴选等所产生的一切费用，均由意向投资人自行承担。

（六）若后续湘柏建设依法进入重整程序，本预招募公告将自动转为正式的重整投资人招募公告，即其效力将自动及于重整程序。

二、债务人概况

（一）企业基本情况

湘柏建设于2008年12月16日成立，法定代表人为王芦平，股东为 (略) （持股比例92.25%）、吴海龙（持股比例3.875%）、雷曙光（持股比例3.875%），住所地为湖南省湘潭经开区九华 (略) 8号锴鑫铭城3栋2单元*号，统一社会信用代码为*02Q，注册资本为人民币50,*元。经营范围 (略) 工程施工总承包、 (略) 政公用工程施工总承包、*级房屋建筑工程施工总承包、*级水利水电工程施工总承包、*级机电工程施工总承包、*级钢结构工程专业承包、 (略) (略) 照明工程专业承包、*级古建筑工程专业承包、环保工程专业承包三级、建筑装修装饰工程专业承包*级；建筑材料及机电设备的销售；企业管理咨询服务；工程管理咨询服务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。

（二）建筑业企业资质

经管理人调查，湘柏建设目前共有2项总承包一级资质、1项专业承包一级资质、3项总承包二级资质、2项专业承包二级资质、2项专业承包三级资质，具体如下：

（三）债务人分支机构及对外投资情况

根据管理人调查及了解的情况，湘柏建设处于存续状态的分支机构为 (略) 湖南分公司，该分支机构仍在继续营业中。湘柏建设的对外投资企业共11家，具体情况如下：

（四）工程项目介绍

管理人根据债务人截至2022年9月2日提供的工程项目信息，对湘柏建设涉及的主要工程项目进行简要介绍如下（相关信息可 (略) (略) 网站http://**查看）：

1. 湘柏建设在安徽蚌埠有3个工程项目，分别是蚌埠经济开发区长淮卫城镇化一期（EPC）建设项目、蚌埠经济开发区临港 (略) (略) （ (略) 、 (略) 、 (略) ）EPC项目工程、蚌埠经济开发区 (略) 政基础设施配套及地下综合管廊EPC项目。湘柏建设在三个项目中均为承包人，目前三个项目均尚未竣工验收，仍处于结算过程中。

2. 湘柏建设在安徽池州有3个工程项目，分别是泰富安东智能制造产业基地一期（EPC）工程、东至经济开发区安置房及配套设施建设（EPC）工程、东至县尧渡袜业创新创业园（EPC）工程。湘柏建设在第一个项目中为承包人之一，目前该项目处于结算过程中；在另外两个项目中湘柏建设均为专业分包，项目已竣工验收但尚未结算。

3. 湘柏建设在湖北沙洋有2个工程项目，分别是沙洋新港物流装备制造园区建设总承包项目、沙洋县体育中心建设项目工程施工总承包项目。湘柏建设均为承包人，项目均已竣工验收并完成结算工作。

4. 湘柏建设作为承包人承接了贵州省黔西县学前教育建设PPP项目，该项目未完工且正在诉讼中。

5. 湘柏建设作为钢结构专业分包承接了5个工程项目，分别为潭州大道快速化改造（湘潭段）工程钢箱梁项目、步行廊桥（中轴公园-黎托公园）建设工程钢结构桥梁专业分包项目、长沙国际会展中心步行廊桥（会议中心-磨盘洲）建设工程专业分包项目、常德太阳大道西沿线（阳山大道- (略) ）钢结构桥梁专业分包项目、暮坪湘江特大桥西岸引桥钢结构专业分包项目。除暮坪湘江特大桥西岸引桥钢结构专业分包项目外，其他钢结构项目均已竣工验收，但尚未办理结算。

6. 湘柏建设作为承包人之一承接江西宏泰物流长峰廊道项目，该项目已接近完工，但尚未竣工验收。

7. (略) 湖南分公司作为承包人承接山西蒲县宏源*吨选煤厂管状皮带机大修改造项目，目前已完成工程进度约为98%。

（五）资产负债情况

管理人聘请了审计机构对湘柏建设相关资产负债情况进行审计。根据审计机构向管理人提交的《审计报告（初稿）》，截至2022年1月12日，湘柏建设的资产总额为866,*，其中流动资产为815,*、非流动资产为51,*；负债总额为899,*，均为流动负债；净资产总额为-32,*。其中，流动资产的主要构成包括其他应收款618,*、存货64,*、合同资产43,*、应收账款40,*等。（仅供参考，相关数据须以审计机构正式出具的审计报告为准。）

三、意向投资人须符合的基本条件

（一）系在中华人民共和国境内以营利为目的从事经营活动的自然人、法人及非 (略) 场主体，熟悉工商、税务、社保、住建等部门的工作流程，能够自主妥善完成重整投资方案落地相关手续，具有较高的社会责任感和良好的商业信誉；

（二）财务状况良好，具有足够的资金实力对湘柏建设进行重整投资；意向投资人无数额较大的到期未清偿债务，无未结被执行案件，无重大违法行为记录， (略) 列入失信被执行人名单，不属于失信联合惩戒对象， (略) 场监督管理部门列入企业经营异常名单；

（三）具备与湘柏建设经营规模相适应的经营和管理能力。

四、报名材料

（一）投资意向书：包括但不限于参与重整投资的意向、重整投资初步方案等内容（材料自拟）；

（二）意向投资人介绍：包括但不限于基本情况、主营业务、股权结构、投资优势、资金实力和来源等信息；

（三）主体材料：法人及非法人组织应提供营业执照复印件、法定代表人、执行事务合伙人或者负责人身份证明书及其身份证复印件、决策机关作出的同意参与本项目投资的决议文件（需附作 (略) 章程、合伙协议等文件复印件）；自然人投资人应提供身份证复印件、个人情况及证明文件（投资项目、投资成果等）。如委托代理人，应提交授权委托书原件、受托人身份证复印件；代理人为律师的，还应提交律师执业证复印件、律师事务所指派函原件；

（四）最近年度的审计报告（如无审计报告，可以财务报表替代）及最新一期的财务报表；

（五）不低于人民币1,*元的资金实力证明，即金融机构等出具的资信证明，如实时存款证明、银行保函、主要资产权属证明等；

（六）意向投资人应书面承诺：其满足第三部分规定的条件（如有相关证明文件请一并提供）；其所提交全部报名材料的真实性及准确性，如有虚假，管理人有权取消意向投资人的报名资格；其已充分知悉相关法律、法规、规章、规范性文件等规定项下的全部风险，并在实际发生的情况下将自行承担该等全部风险；

（七）载明联系人、联系电话、电子邮箱、通信地址的送达地址确认书以及银行账户信息确认书。

注：意向投资人提交的全套报名材料均需加盖公章或签字。意向投资人为机构的，加盖单位公章及骑缝章；意向投资人为自然人的，由本人或代理人签字并按手印。

五、预招募流程

（一）报名阶段

1. 报名时间

报名时间自本预招募公告发布之日起至2022年9月18日下午17时截止。意向投资人应于报名截止时间之前，将符合要求的报名材料邮寄或现场提交至管理人处（采用邮寄方式的请备注“湘柏建设意向投资人预招募报名资料”），并同时向管理人电子邮箱发送报名材料扫描件。上述期限届满后，管理人有权视情况决定是否延长报名期限。

管理人联系方式：

地址： (略) 九华经济技术开 (略) 6号东门传达室

联系人：赵律师、江律师

联系电话：*（赵）、*（江）

电子邮箱：tidfore.*@*ttp://**

2. 资格审核

意向投资人提交完整报名材料后，管理人将对意向投资人进行资格审核，具体的审核结果将在管理人收到报名材料后三个工作日内，以电子邮件、短信等书面方式通知意向投资人。

意向投资人未按照本公告要求提交完整报名材料的，管理人有权不予接收或要求补正。管理人要求补正的，意向投资人应在管理人指定的时间内按照要求补正。

3. 签署承诺书并交纳尽调保证金

意向投资人通过资格审核后，如需要进行尽职调查，可在管理人通知其通过资格审核后两日内联系管理人，并在签署《保密承诺书》（文本另外提供）以及交纳尽调保证金人民币*元（大写：人民币**万元）至湘柏建设管理人账户（汇款时请备注：重整投资尽调保证金）后开展尽调工作。

湘柏建设管理人账户信息：

账户名称：湖南 (略) 管理人

开户行：华融湘江银行湘潭芙蓉支行

账号：*57

4. 尽调保证金的转化、退还、没收

意向投资人交纳的尽调保证金：（1）将在意向投资人被最终遴选为重整投资人的情况下，自动等额转化为重整投资履约保证金；（2）将在意向投资人于正式提交重整投资方案前放弃投资或者未被最终遴选为重整投资人的情况下，全额无息退还；（3）将在意向投资人违反其对管理人所作承诺或者正式提交重整投资方案后擅自放弃投资的情况下，由管理人全额没收并纳入债务人财产。

（二）尽职调查

对于通过资格审核、签署《保密承诺书》并全额交纳尽调保证金的意向投资人，管理人将配合其对湘柏建设进行尽职调查。意向投资人开展尽职调查（包括实地考察）所需费用均由意向投资人自行承担。管理人将给予意向投资人一周时间集中开展尽职调查。

（三）提交重整投资方案

意向投资人应于管理人通知其通过资格审核后十五日内向管理人邮寄或现场提交对湘柏建设的最终重整投资方案（需加盖公章或签字），并应同时向管理人电子邮箱发送方案扫描件。上述期限届满后，管理人有权视情况决定是否延长提交期限。意向投资人未按时提交重整投资方案的，视为放弃投资。关于重整投资方案内容的具体要求以管理人另行通知为准。

（四）重整投资人遴选

管理人将在重整投资方案提交期限届满后，通过遴选确定重整投资人，具体规则和流程以管理人另行通知为准。

六、瑕疵与风险披露

（一）湘柏建设因未履行生效法律文书， (略) 列入失信被执行人名单（其他影响湘柏建设信用记录修复的信息由意向投资人自行调查了解，管理人对此不作保证）。受此影响，湘柏建设将在重整计划执行、信用记录修复、资质续期等方面面临诸多困难，意向投资人应谨慎决策，并承担相应的投资风险。

（二）湘柏建设持有的建筑业企业资质有效期将截止于2022年12月31日，与资质相关的企业资信能力、管理人员和专业技术人员、技术装备、工程业绩等可能已不达标，意向投资人应自行对湘柏建设的资质相关情况进行尽职调查，自行判断湘柏建设相关资质能否存续、延续，管理人对此不作保证。

（三）意向投资人尽职调查后发现的其他瑕疵和风险。

湖南 (略) 管理人

2022年9月5日

湖南 (略) 破产清算案

意向投资人预招募公告

(略) (略) （以下简称“ (略) ”）于2022年1月12日根据益阳 (略) 的申请，裁定受理湖南 (略) （以下简称“湘柏建设”或“债务人”）破产清算案（以下简称“本案”），并于2月11日指定 (略) 破产清算小组担任湘柏建设管理人（以下简称“管理人”）。

经管理人前期调查发现，债务人具有较高的重整价值和可能性，债务人亦表达 (略) 申请重整的意愿。为有效整合破产企业资源，实现债务人财产价值最大化，最大限度保护债权人的合法权益，管理人现面向社会公开预招募意向投资人，就意向投资人预招募条件及流程等相关事项说明如下：

一、预招募须知

（一）本次预招募以公开、公平、公正为原则，面向社会公开预招募，本预招募公告适用于全体意向投资人。本预招募公告由管理人编制，解释权属于管理人。

（二）本预招募公告不构成要约，不构成管理人的任何承诺或保证，不具有投资协议的约束性效力，只作为参考资料使用。

（三）本预招募公告中所披露的相关信息仅供意向投资人参考。意向投资人在签署《保密承诺书》并交纳尽调保证金后可自行进行尽职调查，意向投资人应以自行尽职调查结果作为投资决策的依据，同时应对尽职调查过程中知悉的湘柏建设相关信息保密。

（四）本公告为管理人根据先期调查结果并结合案件实际情况而拟定发布的预招募公告。管理人可以根据湘柏建设债权人会议表决通过的决议或本案实际情况随时决定终止或撤回本次预招募，或者修改本预招募公告，管理人不承担任何法律责任，无需对意向投资人所投入的工作进行任何补偿。

（五）意向投资人因参与本案投资人招募、报名、遴选等所产生的一切费用，均由意向投资人自行承担。

（六）若后续湘柏建设依法进入重整程序，本预招募公告将自动转为正式的重整投资人招募公告，即其效力将自动及于重整程序。

二、债务人概况

（一）企业基本情况

湘柏建设于2008年12月16日成立，法定代表人为王芦平，股东为 (略) （持股比例92.25%）、吴海龙（持股比例3.875%）、雷曙光（持股比例3.875%），住所地为湖南省湘潭经开区九华 (略) 8号锴鑫铭城3栋2单元*号，统一社会信用代码为*02Q，注册资本为人民币50,*元。经营范围 (略) 工程施工总承包、 (略) 政公用工程施工总承包、*级房屋建筑工程施工总承包、*级水利水电工程施工总承包、*级机电工程施工总承包、*级钢结构工程专业承包、 (略) (略) 照明工程专业承包、*级古建筑工程专业承包、环保工程专业承包三级、建筑装修装饰工程专业承包*级；建筑材料及机电设备的销售；企业管理咨询服务；工程管理咨询服务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。

（二）建筑业企业资质

经管理人调查，湘柏建设目前共有2项总承包一级资质、1项专业承包一级资质、3项总承包二级资质、2项专业承包二级资质、2项专业承包三级资质，具体如下：

（三）债务人分支机构及对外投资情况

根据管理人调查及了解的情况，湘柏建设处于存续状态的分支机构为 (略) 湖南分公司，该分支机构仍在继续营业中。湘柏建设的对外投资企业共11家，具体情况如下：

（四）工程项目介绍

管理人根据债务人截至2022年9月2日提供的工程项目信息，对湘柏建设涉及的主要工程项目进行简要介绍如下（相关信息可 (略) (略) 网站http://**查看）：

1. 湘柏建设在安徽蚌埠有3个工程项目，分别是蚌埠经济开发区长淮卫城镇化一期（EPC）建设项目、蚌埠经济开发区临港 (略) (略) （ (略) 、 (略) 、 (略) ）EPC项目工程、蚌埠经济开发区 (略) 政基础设施配套及地下综合管廊EPC项目。湘柏建设在三个项目中均为承包人，目前三个项目均尚未竣工验收，仍处于结算过程中。

2. 湘柏建设在安徽池州有3个工程项目，分别是泰富安东智能制造产业基地一期（EPC）工程、东至经济开发区安置房及配套设施建设（EPC）工程、东至县尧渡袜业创新创业园（EPC）工程。湘柏建设在第一个项目中为承包人之一，目前该项目处于结算过程中；在另外两个项目中湘柏建设均为专业分包，项目已竣工验收但尚未结算。

3. 湘柏建设在湖北沙洋有2个工程项目，分别是沙洋新港物流装备制造园区建设总承包项目、沙洋县体育中心建设项目工程施工总承包项目。湘柏建设均为承包人，项目均已竣工验收并完成结算工作。

4. 湘柏建设作为承包人承接了贵州省黔西县学前教育建设PPP项目，该项目未完工且正在诉讼中。

5. 湘柏建设作为钢结构专业分包承接了5个工程项目，分别为潭州大道快速化改造（湘潭段）工程钢箱梁项目、步行廊桥（中轴公园-黎托公园）建设工程钢结构桥梁专业分包项目、长沙国际会展中心步行廊桥（会议中心-磨盘洲）建设工程专业分包项目、常德太阳大道西沿线（阳山大道- (略) ）钢结构桥梁专业分包项目、暮坪湘江特大桥西岸引桥钢结构专业分包项目。除暮坪湘江特大桥西岸引桥钢结构专业分包项目外，其他钢结构项目均已竣工验收，但尚未办理结算。

6. 湘柏建设作为承包人之一承接江西宏泰物流长峰廊道项目，该项目已接近完工，但尚未竣工验收。

7. (略) 湖南分公司作为承包人承接山西蒲县宏源*吨选煤厂管状皮带机大修改造项目，目前已完成工程进度约为98%。

（五）资产负债情况

管理人聘请了审计机构对湘柏建设相关资产负债情况进行审计。根据审计机构向管理人提交的《审计报告（初稿）》，截至2022年1月12日，湘柏建设的资产总额为866,*，其中流动资产为815,*、非流动资产为51,*；负债总额为899,*，均为流动负债；净资产总额为-32,*。其中，流动资产的主要构成包括其他应收款618,*、存货64,*、合同资产43,*、应收账款40,*等。（仅供参考，相关数据须以审计机构正式出具的审计报告为准。）

三、意向投资人须符合的基本条件

（一）系在中华人民共和国境内以营利为目的从事经营活动的自然人、法人及非 (略) 场主体，熟悉工商、税务、社保、住建等部门的工作流程，能够自主妥善完成重整投资方案落地相关手续，具有较高的社会责任感和良好的商业信誉；

（二）财务状况良好，具有足够的资金实力对湘柏建设进行重整投资；意向投资人无数额较大的到期未清偿债务，无未结被执行案件，无重大违法行为记录， (略) 列入失信被执行人名单，不属于失信联合惩戒对象， (略) 场监督管理部门列入企业经营异常名单；

（三）具备与湘柏建设经营规模相适应的经营和管理能力。

四、报名材料

（一）投资意向书：包括但不限于参与重整投资的意向、重整投资初步方案等内容（材料自拟）；

（二）意向投资人介绍：包括但不限于基本情况、主营业务、股权结构、投资优势、资金实力和来源等信息；

（三）主体材料：法人及非法人组织应提供营业执照复印件、法定代表人、执行事务合伙人或者负责人身份证明书及其身份证复印件、决策机关作出的同意参与本项目投资的决议文件（需附作 (略) 章程、合伙协议等文件复印件）；自然人投资人应提供身份证复印件、个人情况及证明文件（投资项目、投资成果等）。如委托代理人，应提交授权委托书原件、受托人身份证复印件；代理人为律师的，还应提交律师执业证复印件、律师事务所指派函原件；

（四）最近年度的审计报告（如无审计报告，可以财务报表替代）及最新一期的财务报表；

（五）不低于人民币1,*元的资金实力证明，即金融机构等出具的资信证明，如实时存款证明、银行保函、主要资产权属证明等；

（六）意向投资人应书面承诺：其满足第三部分规定的条件（如有相关证明文件请一并提供）；其所提交全部报名材料的真实性及准确性，如有虚假，管理人有权取消意向投资人的报名资格；其已充分知悉相关法律、法规、规章、规范性文件等规定项下的全部风险，并在实际发生的情况下将自行承担该等全部风险；

（七）载明联系人、联系电话、电子邮箱、通信地址的送达地址确认书以及银行账户信息确认书。

注：意向投资人提交的全套报名材料均需加盖公章或签字。意向投资人为机构的，加盖单位公章及骑缝章；意向投资人为自然人的，由本人或代理人签字并按手印。

五、预招募流程

（一）报名阶段

1. 报名时间

报名时间自本预招募公告发布之日起至2022年9月18日下午17时截止。意向投资人应于报名截止时间之前，将符合要求的报名材料邮寄或现场提交至管理人处（采用邮寄方式的请备注“湘柏建设意向投资人预招募报名资料”），并同时向管理人电子邮箱发送报名材料扫描件。上述期限届满后，管理人有权视情况决定是否延长报名期限。

管理人联系方式：

地址： (略) 九华经济技术开 (略) 6号东门传达室

联系人：赵律师、江律师

联系电话：*（赵）、*（江）

电子邮箱：tidfore.*@*ttp://**

2. 资格审核

意向投资人提交完整报名材料后，管理人将对意向投资人进行资格审核，具体的审核结果将在管理人收到报名材料后三个工作日内，以电子邮件、短信等书面方式通知意向投资人。

意向投资人未按照本公告要求提交完整报名材料的，管理人有权不予接收或要求补正。管理人要求补正的，意向投资人应在管理人指定的时间内按照要求补正。

3. 签署承诺书并交纳尽调保证金

意向投资人通过资格审核后，如需要进行尽职调查，可在管理人通知其通过资格审核后两日内联系管理人，并在签署《保密承诺书》（文本另外提供）以及交纳尽调保证金人民币*元（大写：人民币**万元）至湘柏建设管理人账户（汇款时请备注：重整投资尽调保证金）后开展尽调工作。

湘柏建设管理人账户信息：

账户名称：湖南 (略) 管理人

开户行：华融湘江银行湘潭芙蓉支行

账号：*57

4. 尽调保证金的转化、退还、没收

意向投资人交纳的尽调保证金：（1）将在意向投资人被最终遴选为重整投资人的情况下，自动等额转化为重整投资履约保证金；（2）将在意向投资人于正式提交重整投资方案前放弃投资或者未被最终遴选为重整投资人的情况下，全额无息退还；（3）将在意向投资人违反其对管理人所作承诺或者正式提交重整投资方案后擅自放弃投资的情况下，由管理人全额没收并纳入债务人财产。

（二）尽职调查

对于通过资格审核、签署《保密承诺书》并全额交纳尽调保证金的意向投资人，管理人将配合其对湘柏建设进行尽职调查。意向投资人开展尽职调查（包括实地考察）所需费用均由意向投资人自行承担。管理人将给予意向投资人一周时间集中开展尽职调查。

（三）提交重整投资方案

意向投资人应于管理人通知其通过资格审核后十五日内向管理人邮寄或现场提交对湘柏建设的最终重整投资方案（需加盖公章或签字），并应同时向管理人电子邮箱发送方案扫描件。上述期限届满后，管理人有权视情况决定是否延长提交期限。意向投资人未按时提交重整投资方案的，视为放弃投资。关于重整投资方案内容的具体要求以管理人另行通知为准。

（四）重整投资人遴选

管理人将在重整投资方案提交期限届满后，通过遴选确定重整投资人，具体规则和流程以管理人另行通知为准。

六、瑕疵与风险披露

（一）湘柏建设因未履行生效法律文书， (略) 列入失信被执行人名单（其他影响湘柏建设信用记录修复的信息由意向投资人自行调查了解，管理人对此不作保证）。受此影响，湘柏建设将在重整计划执行、信用记录修复、资质续期等方面面临诸多困难，意向投资人应谨慎决策，并承担相应的投资风险。

（二）湘柏建设持有的建筑业企业资质有效期将截止于2022年12月31日，与资质相关的企业资信能力、管理人员和专业技术人员、技术装备、工程业绩等可能已不达标，意向投资人应自行对湘柏建设的资质相关情况进行尽职调查，自行判断湘柏建设相关资质能否存续、延续，管理人对此不作保证。

（三）意向投资人尽职调查后发现的其他瑕疵和风险。

湖南 (略) 管理人

2022年9月5日