关于随州 (略) 等四家公司破产清算案预招募意向投资人公告

2020年8月28日， (略) 曾 (略) （以下简称“ (略) ”）裁定湖北随州 (略) （简称“方正能源”）破产清算。2023年9月22日， (略) 裁定湖北随州 (略) 、 (略) 方 (略) （简称“方正房开”）、成利威（随州） (略) （简称“成利威实业”）、成利威（随州） (略) （简称“成利威置业”）实质合并破产，并指定天津君利律师事务所担任管理人。

为争取盘活随州方正能源、随州方正房开、成利威实业、成利威置业资产，实现债权人利益最大化，管理人拟公开预招募本案意向投资人。由于本案目前为破产清算程序，尚未转为重整程序，故本次系预招募意向投资人。如同时满足有意向投资人报名参与此次预招募、意向投资人配合完成预招募全部流程、未来洽谈顺利且意向投资人能够提交具有可行性的投资方案、遴选确定的预招募投资人按时与管理人签订书面投资意向协议等条件，本案存在转为重整程序的可能性，届时管理人将积极协调破产清算程序转为重整程序。

一、公司概况

（一）湖北随州 (略)

湖北随州 (略) （简称“随州方正能源”）成立于2008年7月1日， (略) 曾都区工业园，统一社会信用代码*23C，注册资本4000万元，现任法定代表人为董仕全。公司经营范围为开发、制造、销售锂二次电池,其他化学电池及电池配套产品,经营本企业自产产品及技术的出口业务,经营本企业所需的原辅材料,仪器仪表、机械设备、零配件及技术、矿产品、建材、钢材卷板、铜材、铝材的进出口业务（ (略) 经营和国家禁止进出口的商品及技术除外）。

据审计机构初步审计，截至2019年9月30日，该公司总资产6747万元，总负债16710万元，负债率247%。随州方正能源最终负 (略) 最终裁定确认的债权金额为准。

（二） (略) 方 (略)

(略) 方 (略) （简称“随州方正房开”）成立于2008年1月4日， (略) 滨湖湾小区，统一社会信用代码*394，注册资本1080万元，现任法定代表人为董仕全。公司经营范围为房地产开发、销售;园林绿化。（依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动）。

据审计机构初步审计，截至2019年9月30日，该公司总资产11241万元，总负债16242万元，负债率144%。随州方正房开能源最终负 (略) 最终裁定确认的债权金额为准。

（三）成利威（随州） (略)

成利威（随州） (略) （简称“成利威实业”）成立于2004年9月27日， (略) (略) 曾都区新型工业基地，统一社会信用代码*94D，注册资本2000万元，现任法定代表人谭本占。公司经营范围为房屋建设的配套服务；房屋招商、出租代理，二手房咨询服务；载货汽车销售及二手汽车交易（不含经营性旧机动车鉴定评估及报废汽车回收）；普通道路货运、仓储服务（不含危化品及烟花爆竹）、场地设备租赁；网上贸易代理（不含国家禁止、限制及需取得许可的经营项目）；蔬菜、果品、干菜、干果、粮油、水产品、肉禽蛋批发零售；冷链仓储服务；物流园区运营及信息咨询服务。（以上经营项目均不含国家限制、禁止及需取得前置许可的经营项目，涉及许可经营项目，应取得相关部门许可后并按许可项目方可经营）

据审计机构初步审计，截至2019年9月30日，该公司总资产14009万元，总负债18468万元，负债率132%。成利威实业最终负 (略) 最终裁定确认的债权金额为准。

（四）成利威（随州） (略)

成利威（随州） (略) （简称“成利威置业”）成立于2006年1月19日， (略) (略) 曾都区新型工业基地，统一社会信用代码*279，注册资本1000万元，现任法定代表人谭本占，公司经营范围为普通住宅的开发建设、销售;工业用房屋工程建设、租赁;物业管理服务（不含一级资质）、保洁服务、园林绿化;房屋招商、出租代理;二手房咨询服务;建筑装修装潢材料销售;大型建筑机械租赁（不含带操作人员租赁及汽车金融租赁业务）。（依法须经批准的项目,须经相关部门批准并按许可项目方可开展经营活动）

据审计机构初步审计，截至2019年9月30日，该公司总资产14009万元，总负债18468万元，负债率132%。成利威置业最终负 (略) 最终裁定确认的债权金额为准。

二、资产情况

随州方正能源、随州方正房开、成利威实业、 (略) ，其核心资产为位于曾都经济开发区首义村一组（北大荒湖北农产品物流园）的房产及土地使用权，包括12.7万平方米的工业厂房、3.4万平方米的住宅房屋、4634平方米的商住房屋、2.5万平方米的工业空地、2.7万平方米的住宅空地。

三、招募须知与资格条件

（一）意向投资人须知

1.根据目前调查情况，管理人将随州方正能源、随州方正房开、成利威实业、成利威置业的投资人招募合并进行，意向投资人方案为对四家企业的整体投资方案。管理人提示，不排除未来随州方正能源、随州方正房开、成利威实业、成利威置业被裁定实质合并破产的可能。

2.本公告所述信息仅供意向投资人参考，并不替代意向投资人的尽职调查，管理人不承担任何担保责任和瑕疵担保责任。

3.本公告不构成要约，不具有重整投资协议的约束效力。

（二）意向投资人的基本条件

1.意向投资人应为依据中华人民共和国法律（不含港、澳、台地区法律）成立且合法存续的企业法人。

2.意向投资人应具有良好的信用记录， (略) 列入失信被执行人名单，最近三年（自2020年1月1日起算）无重大违法行为且未涉嫌重大违法行为。

3.意向投资人应当拥有足够的资金实力进行重整投资，能提供相应的资信证明或其他履约能力证明。

4.意向投资人不限行业，但应具备与拟投资的业务相适应的经营和管理能力，拥有相关行业经营管理或者并购整合经验者，在同等条件下优先考虑。

5.两个或两个以上的意向投资人可联合参与投资，联合体应明确牵头人，牵头人一经确定，未经管理人同意的情况下不可更换。牵头人未通过资格审查或退出本次引战的，视为联合体未通过资格审查或退出本次引战。联合体中的任一投资人均需符合上述第1、2、3项条件。

6.前述条件描述仅为本次招募遴选的最低限制性条件，并非对符合该等条件的投资人必然被确定为重整投资人的承诺。

四、预招募流程

（一）提交报名材料

1.报名时间

意向投资人应在2023年11月15日17:00（北京时间）前将报名材料纸质版（一式四份）提交至管理人指定地点，同时发送报名材料扫描版至管理人邮箱（文件超过20M请以网盘链接等形式发送）。前述期限届满后，管理人有权视情况决定是否延长报名期限。

2.报名地点及联系人

报名地点： (略) 曾 (略)

电子邮箱：*@*63.com

联系人：刘媛、史阜坤

联系电话：*、*

3.报名时需提交的材料

参加招募的意向重整投资人应在本公告确定的报名时间内向管理人报名,并提供以下材料:

（1）报名意向书（附件1）。

（2）意向投资人简介（含主体资格、股权结构、控股股东、实际控制人、主营业务、历史沿革、组织架构、资产管理规模等信息，如以联合体的形式进行投资，还应说明各联合体成员的前述基本情况以及联合体的角色分工、权利义务安排等）。

（3）意向投资人的营业执照复印件、法定代表人或负责人身份证明文件、授权委托书原件、最近三年经审计的财务报表。若报名机构为存续3年以下（含）企业法人，应按实际成立年限提供经审计的财务报表。

（4）意向投资人征信报告、注册资本实缴出资证明文件、资产证明或其他履约能力证明文件。

（5）如以联合体的形式进行投资，需提供联合体成员间就组建联合体签署的相关协议或说明文件的复印件，该等协议或说明文件须明确联合体牵头人，由牵头人作为提交报名材料主体。

（6）意向投资人承诺对知悉的债务人情况予以保密并签署的保密承诺函（附件2）。

（7）意向投资人符合资格条件的承诺函（附件3）。

上述报名材料应加盖意向投资人印章并由其法定代表人或被授权人签名，如为联合体参与报名，所有意向投资人均需加盖印章并签名。意向投资人未按本公告要求提交完整报名材料的，管理人有权不予接收。

（二）初步筛选

管理人将对意向投资人提交的报名材料进行形式审查，并将审查结果通知该意向投资人，审查通过的意向投资人即通过初步筛选。意向投资人通过资格审查的，可开展相关尽职调查工作。

（三）缴纳诚意金

意向投资人拟参与资产收购或重整投资的，应自资格审查通过之日起3个工作日内缴纳尽调诚意金（以下简称“诚意金”）100万人民币（大写：*佰万元整）。未按规定缴纳诚意金的意向投资人不具有参与项目尽职调查资格，以及丧失参与投资人遴选资格。意向投资人应在汇入诚意金时，备注付款事由“战投诚意金”。账户信息将于意向投资人通过资格审查后另行通知。

（四）尽职调查

通过管理人初步筛选的意向投资人可以自行或委托中介机构对债务人开展适当的尽职调查工作。意向投资人开展尽职调查所需的费用由其自行承担。意向投资人应配合管理人开展反向尽职调查。

（五）提交方案

意向投资人应当于2023年11月30日17：00前向管理人提交有约束力的《重整投资方案》，重整投资方案应当按照管理人提供的方案指引进行编写。

（六）遴选

如提交投资方案的意向投资人超过1家，管 (略) 的监督指导下，综合考虑包括但不限于意向投资人的企业情况、社会声誉、经济实力、投资方案的条件等各项内容，对意向投资人进行遴选，并在广泛征求债权人意见的基础上确定预招募投资人，管理人将向经遴选确定的预招募投资人发送预招募投资人确认函，其应自收到预招募投资人确认函之日起10个工作日内与管理人签订书面投资意向协议； (略) 裁定本案转为重整程序后，预招募投资人需在管理人向其发送正式投资人确认函之日起10个工作日内与管理人签订书面正式投资协议，投资协议签订完成后预招募投资人成为正式投资人。

（七）诚意金的处理

1.若最终在投资方案提交期限内没有意向投资人提交投资方案，管理人将在投资方案提交截止日届满后10个工作日内无息退还意向投资人的诚意金。

2.管理人自遴选确定预招募投资人并与其签订书面投资意向协议后10个工作日内无息退还其他意向投资人的诚意金。

3.若管理人认为本案意向投资人预招募程序因相关原因无法继续推进，管理人将视实际情况确定时间无息退还意向投资人或预招募投资人的诚意金。

4.正式投资人缴纳的诚意金将作为正式投资协议项下的部分/全部履约保证金（不计息），待重整 (略) 裁定批准后转为投资款项。

5.如前所述，经遴选确定的预招募投资人应自收到预招募投资人确认函之日起10个工作日内与管理人签订书面投资意向协议，如经遴选确定的预招募投资人拒绝或者未按期与管理人签订书面投资意向协议，管理人有权没收其缴纳的诚意金，取消其投资人资格。

6.如前所述， (略) 裁定本案转为重整程序后，预招募投资人应自收到正式投资人确认函之日起10个工作日内与管理人签订书面正式投资协议。如预招募投资人拒绝或者未按期与管理人签订书面正式投资协议，管理人有权没收其缴纳的诚意金，取消其投资人资格。

五、其他事项

1.本公告由管理人编制，解释权归属于管理人。由于各种因素可能导致的不可预期变化，管理人有权根据需要变更招募事项的有关内容及时间安排，参加招募的意向投资人需无条件接受可能的变化，并根据管理人的安排配合相关招募进程。如有变化，届时请以管理人的通知为准。

2.如管理人在上述报名期内未收到有效报名，或收到有效报名但报名的意向投资人经审查不符合本案招募条件，管理人将视具体情况另行决定是否延长报名期限。

热忱欢迎社会各界报名参加本投资项目。

特此公告。

湖北随州 (略) 管理人

2023年9月25日

关于随州 (略) 等四家公司破产清算案预招募意向投资人公告

2020年8月28日， (略) 曾 (略) （以下简称“ (略) ”）裁定湖北随州 (略) （简称“方正能源”）破产清算。2023年9月22日， (略) 裁定湖北随州 (略) 、 (略) 方 (略) （简称“方正房开”）、成利威（随州） (略) （简称“成利威实业”）、成利威（随州） (略) （简称“成利威置业”）实质合并破产，并指定天津君利律师事务所担任管理人。

为争取盘活随州方正能源、随州方正房开、成利威实业、成利威置业资产，实现债权人利益最大化，管理人拟公开预招募本案意向投资人。由于本案目前为破产清算程序，尚未转为重整程序，故本次系预招募意向投资人。如同时满足有意向投资人报名参与此次预招募、意向投资人配合完成预招募全部流程、未来洽谈顺利且意向投资人能够提交具有可行性的投资方案、遴选确定的预招募投资人按时与管理人签订书面投资意向协议等条件，本案存在转为重整程序的可能性，届时管理人将积极协调破产清算程序转为重整程序。

一、公司概况

（一）湖北随州 (略)

湖北随州 (略) （简称“随州方正能源”）成立于2008年7月1日， (略) 曾都区工业园，统一社会信用代码*23C，注册资本4000万元，现任法定代表人为董仕全。公司经营范围为开发、制造、销售锂二次电池,其他化学电池及电池配套产品,经营本企业自产产品及技术的出口业务,经营本企业所需的原辅材料,仪器仪表、机械设备、零配件及技术、矿产品、建材、钢材卷板、铜材、铝材的进出口业务（ (略) 经营和国家禁止进出口的商品及技术除外）。

据审计机构初步审计，截至2019年9月30日，该公司总资产6747万元，总负债16710万元，负债率247%。随州方正能源最终负 (略) 最终裁定确认的债权金额为准。

（二） (略) 方 (略)

(略) 方 (略) （简称“随州方正房开”）成立于2008年1月4日， (略) 滨湖湾小区，统一社会信用代码*394，注册资本1080万元，现任法定代表人为董仕全。公司经营范围为房地产开发、销售;园林绿化。（依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动）。

据审计机构初步审计，截至2019年9月30日，该公司总资产11241万元，总负债16242万元，负债率144%。随州方正房开能源最终负 (略) 最终裁定确认的债权金额为准。

（三）成利威（随州） (略)

成利威（随州） (略) （简称“成利威实业”）成立于2004年9月27日， (略) (略) 曾都区新型工业基地，统一社会信用代码*94D，注册资本2000万元，现任法定代表人谭本占。公司经营范围为房屋建设的配套服务；房屋招商、出租代理，二手房咨询服务；载货汽车销售及二手汽车交易（不含经营性旧机动车鉴定评估及报废汽车回收）；普通道路货运、仓储服务（不含危化品及烟花爆竹）、场地设备租赁；网上贸易代理（不含国家禁止、限制及需取得许可的经营项目）；蔬菜、果品、干菜、干果、粮油、水产品、肉禽蛋批发零售；冷链仓储服务；物流园区运营及信息咨询服务。（以上经营项目均不含国家限制、禁止及需取得前置许可的经营项目，涉及许可经营项目，应取得相关部门许可后并按许可项目方可经营）

据审计机构初步审计，截至2019年9月30日，该公司总资产14009万元，总负债18468万元，负债率132%。成利威实业最终负 (略) 最终裁定确认的债权金额为准。

（四）成利威（随州） (略)

成利威（随州） (略) （简称“成利威置业”）成立于2006年1月19日， (略) (略) 曾都区新型工业基地，统一社会信用代码*279，注册资本1000万元，现任法定代表人谭本占，公司经营范围为普通住宅的开发建设、销售;工业用房屋工程建设、租赁;物业管理服务（不含一级资质）、保洁服务、园林绿化;房屋招商、出租代理;二手房咨询服务;建筑装修装潢材料销售;大型建筑机械租赁（不含带操作人员租赁及汽车金融租赁业务）。（依法须经批准的项目,须经相关部门批准并按许可项目方可开展经营活动）

据审计机构初步审计，截至2019年9月30日，该公司总资产14009万元，总负债18468万元，负债率132%。成利威置业最终负 (略) 最终裁定确认的债权金额为准。

二、资产情况

随州方正能源、随州方正房开、成利威实业、 (略) ，其核心资产为位于曾都经济开发区首义村一组（北大荒湖北农产品物流园）的房产及土地使用权，包括12.7万平方米的工业厂房、3.4万平方米的住宅房屋、4634平方米的商住房屋、2.5万平方米的工业空地、2.7万平方米的住宅空地。

三、招募须知与资格条件

（一）意向投资人须知

1.根据目前调查情况，管理人将随州方正能源、随州方正房开、成利威实业、成利威置业的投资人招募合并进行，意向投资人方案为对四家企业的整体投资方案。管理人提示，不排除未来随州方正能源、随州方正房开、成利威实业、成利威置业被裁定实质合并破产的可能。

2.本公告所述信息仅供意向投资人参考，并不替代意向投资人的尽职调查，管理人不承担任何担保责任和瑕疵担保责任。

3.本公告不构成要约，不具有重整投资协议的约束效力。

（二）意向投资人的基本条件

1.意向投资人应为依据中华人民共和国法律（不含港、澳、台地区法律）成立且合法存续的企业法人。

2.意向投资人应具有良好的信用记录， (略) 列入失信被执行人名单，最近三年（自2020年1月1日起算）无重大违法行为且未涉嫌重大违法行为。

3.意向投资人应当拥有足够的资金实力进行重整投资，能提供相应的资信证明或其他履约能力证明。

4.意向投资人不限行业，但应具备与拟投资的业务相适应的经营和管理能力，拥有相关行业经营管理或者并购整合经验者，在同等条件下优先考虑。

5.两个或两个以上的意向投资人可联合参与投资，联合体应明确牵头人，牵头人一经确定，未经管理人同意的情况下不可更换。牵头人未通过资格审查或退出本次引战的，视为联合体未通过资格审查或退出本次引战。联合体中的任一投资人均需符合上述第1、2、3项条件。

6.前述条件描述仅为本次招募遴选的最低限制性条件，并非对符合该等条件的投资人必然被确定为重整投资人的承诺。

四、预招募流程

（一）提交报名材料

1.报名时间

意向投资人应在2023年11月15日17:00（北京时间）前将报名材料纸质版（一式四份）提交至管理人指定地点，同时发送报名材料扫描版至管理人邮箱（文件超过20M请以网盘链接等形式发送）。前述期限届满后，管理人有权视情况决定是否延长报名期限。

2.报名地点及联系人

报名地点： (略) 曾 (略)

电子邮箱：*@*63.com

联系人：刘媛、史阜坤

联系电话：*、*

3.报名时需提交的材料

参加招募的意向重整投资人应在本公告确定的报名时间内向管理人报名,并提供以下材料:

（1）报名意向书（附件1）。

（2）意向投资人简介（含主体资格、股权结构、控股股东、实际控制人、主营业务、历史沿革、组织架构、资产管理规模等信息，如以联合体的形式进行投资，还应说明各联合体成员的前述基本情况以及联合体的角色分工、权利义务安排等）。

（3）意向投资人的营业执照复印件、法定代表人或负责人身份证明文件、授权委托书原件、最近三年经审计的财务报表。若报名机构为存续3年以下（含）企业法人，应按实际成立年限提供经审计的财务报表。

（4）意向投资人征信报告、注册资本实缴出资证明文件、资产证明或其他履约能力证明文件。

（5）如以联合体的形式进行投资，需提供联合体成员间就组建联合体签署的相关协议或说明文件的复印件，该等协议或说明文件须明确联合体牵头人，由牵头人作为提交报名材料主体。

（6）意向投资人承诺对知悉的债务人情况予以保密并签署的保密承诺函（附件2）。

（7）意向投资人符合资格条件的承诺函（附件3）。

上述报名材料应加盖意向投资人印章并由其法定代表人或被授权人签名，如为联合体参与报名，所有意向投资人均需加盖印章并签名。意向投资人未按本公告要求提交完整报名材料的，管理人有权不予接收。

（二）初步筛选

管理人将对意向投资人提交的报名材料进行形式审查，并将审查结果通知该意向投资人，审查通过的意向投资人即通过初步筛选。意向投资人通过资格审查的，可开展相关尽职调查工作。

（三）缴纳诚意金

意向投资人拟参与资产收购或重整投资的，应自资格审查通过之日起3个工作日内缴纳尽调诚意金（以下简称“诚意金”）100万人民币（大写：*佰万元整）。未按规定缴纳诚意金的意向投资人不具有参与项目尽职调查资格，以及丧失参与投资人遴选资格。意向投资人应在汇入诚意金时，备注付款事由“战投诚意金”。账户信息将于意向投资人通过资格审查后另行通知。

（四）尽职调查

通过管理人初步筛选的意向投资人可以自行或委托中介机构对债务人开展适当的尽职调查工作。意向投资人开展尽职调查所需的费用由其自行承担。意向投资人应配合管理人开展反向尽职调查。

（五）提交方案

意向投资人应当于2023年11月30日17：00前向管理人提交有约束力的《重整投资方案》，重整投资方案应当按照管理人提供的方案指引进行编写。

（六）遴选

如提交投资方案的意向投资人超过1家，管 (略) 的监督指导下，综合考虑包括但不限于意向投资人的企业情况、社会声誉、经济实力、投资方案的条件等各项内容，对意向投资人进行遴选，并在广泛征求债权人意见的基础上确定预招募投资人，管理人将向经遴选确定的预招募投资人发送预招募投资人确认函，其应自收到预招募投资人确认函之日起10个工作日内与管理人签订书面投资意向协议； (略) 裁定本案转为重整程序后，预招募投资人需在管理人向其发送正式投资人确认函之日起10个工作日内与管理人签订书面正式投资协议，投资协议签订完成后预招募投资人成为正式投资人。

（七）诚意金的处理

1.若最终在投资方案提交期限内没有意向投资人提交投资方案，管理人将在投资方案提交截止日届满后10个工作日内无息退还意向投资人的诚意金。

2.管理人自遴选确定预招募投资人并与其签订书面投资意向协议后10个工作日内无息退还其他意向投资人的诚意金。

3.若管理人认为本案意向投资人预招募程序因相关原因无法继续推进，管理人将视实际情况确定时间无息退还意向投资人或预招募投资人的诚意金。

4.正式投资人缴纳的诚意金将作为正式投资协议项下的部分/全部履约保证金（不计息），待重整 (略) 裁定批准后转为投资款项。

5.如前所述，经遴选确定的预招募投资人应自收到预招募投资人确认函之日起10个工作日内与管理人签订书面投资意向协议，如经遴选确定的预招募投资人拒绝或者未按期与管理人签订书面投资意向协议，管理人有权没收其缴纳的诚意金，取消其投资人资格。

6.如前所述， (略) 裁定本案转为重整程序后，预招募投资人应自收到正式投资人确认函之日起10个工作日内与管理人签订书面正式投资协议。如预招募投资人拒绝或者未按期与管理人签订书面正式投资协议，管理人有权没收其缴纳的诚意金，取消其投资人资格。

五、其他事项

1.本公告由管理人编制，解释权归属于管理人。由于各种因素可能导致的不可预期变化，管理人有权根据需要变更招募事项的有关内容及时间安排，参加招募的意向投资人需无条件接受可能的变化，并根据管理人的安排配合相关招募进程。如有变化，届时请以管理人的通知为准。

2.如管理人在上述报名期内未收到有效报名，或收到有效报名但报名的意向投资人经审查不符合本案招募条件，管理人将视具体情况另行决定是否延长报名期限。

热忱欢迎社会各界报名参加本投资项目。

特此公告。

湖北随州 (略) 管理人

2023年9月25日