水城县 (略) 破产案意向投资人

招募公告

2022年6月22日， (略) (略) (略) 作出(2022)黔02破申16号《民事裁定书》，裁定受理水城县 (略) （以下简称“恒泰公司”）破产清算案。并于2022年7月25日作出(2022)黔02破7号《决定书》，指定贵州祥紫律师事务所担任水城县 (略) 管理人。

清算 (略) 资产、负债初步摸查， (略) 具有挽救价值和盘活可能，恒泰公司持股60%的出 (略) 进行破产重整， (略) 资产价值及债权人利益最大化，推动破产进程，需招募具有相应实力的意向投资人。恒泰公司是否重整， (略) 裁定为准。为保证引入投资人的工作能够公平、公正、公开进行，管理人拟通过向社会公开招募方式引入有资金实力的意向投资人，现公告如下：

一、招募原则

本次招募以公开、公平、公正为原则，面向全国招募意向投资人，意向投资人向管理人提交参选文件《重整投资方案》的， (略) 现状进行投资，自行承担相关投资风险，恒泰公司是否重整， (略) 裁定为准。

二、招募须知

1、本次招募投资人以公开方式进行，接受各方监督，为重整投资人更好、 (略) 的实际情况，明确本次招募原则、条件、规则、流程等，管理人特制定本公告。本招募公告之内容对全体意向投资人平等适用，具有同等效力。

2、本招募公告非要约文件，仅供各意向投资人投资参考使用，不作为管理人对意向投资人的保证，不具备投资协议的约束性效力，且管理人有权对本招募公告的内容进行调整变更，包括决定继续、中止或终止意向投资人招募。

3、本招募公告不能替代意向投资人的尽职调查，意向投资人向管理人缴纳投资保证金（履约保证金）并提交书面《重整投资方案》的， (略) 资产负债现状进行投资，并承担相应投资风险。

4、 (略) 的资产与股权结构等所作的说明等，仅供意向投资人参考，不构成对标的的任何担保。请意向投资人在提交《重整投资方案》前 (略) 资产、股权等情况，调查是否存在瑕疵， (略) 资产、股权等的实际情况， (略) 资产、股权所在地的产业导向，并请实地查看，进行尽职调查，未实地查看及进行尽职调查的意向 (略) 资产、股权、实物现状的确认，慎重决定投资行为，意向投资人一旦作出投资决定，即表明已完全了解， (略) 资产、股权等现状和一切已知及未知的瑕疵。

5、本招募公告不适用《中华人民共和国招标投标法》，最终解释权归属于管理人。

6、意向投资人决定参与招募前应仔细、谨慎阅读本公告。三、债务人概况

(一)恒泰公司基本信息

恒泰公司成立于2010年2月25日，住 (略) (略) 水城区阿戛镇马场村，注册资本2000万人民币，已实缴；法定代表人：王国清；统一社会信用代码：*33N，登记 (略) (略) (略) 场监督管理局。

股东及出资情况为：

(二)主要业务

选煤、洗煤；销售：钢材、水泥、五金交电、铁矿石（法律限制的除外）。其中选煤设计生产能力120万吨/年，精煤产量80万吨/年。

(三)其他情况

如意向投资人需 (略) 的资产、负债、对外投资、应收账款、分支机构等情况，可在向管理人出具《保密协议》 (略) 开展尽职调查，管理人将配合提供相关手续、材料。

四、意向投资人招募情况

(一)、报名

1、报名条件

(1)依法设立并有效存续的法人、非法人组织或具有完全民事行为能力的自然人；

(2)最近三年无重大违法行为，未被列入失信被执行人名单（含机构投资人的法定代表人未被纳入失信被执行人名单)， (略) 场监督管理部门列入企业经营异常名单；

(3)拥有充分 (略) 进行重整投资；

(4) (略) 重整完成后的经营事务相适应的经营和管理能力；

(5)法人及其高管人员、个人未被列入“黑名单”及列入限制经营范围；

(6)两名或两名以上的法人、非法人组织、自然人可以组成联合体报名，联合体各成员均需符合第(1)、(2)、(5)项条件，且联合体中至少有一方成员符合第(3)、(4)项条件。

2、报名时需要提交的材料

(1)意向投资人向管理人书面提交《投资意向书》（意向书内容应包括：投资人基本情况介绍、投资优势、从业经历、资金实力与融资能力。拟报名的意向投资人为法人机构的，还应当包括成立时间、注册资本、股权结构、对外投资情况、经营范围、历史业绩等。法人机构报名须有法定代表人签字，并加盖公章，个人报名的应由个人签名并按手印)；

(2)法人或非法人组织报名的，应提交股东会决议（公司法人）或有权机关决议（其他法人或非法人组织)；

(3)重整投资人身份证件（自然人）或者法人或非法人组织应提供营业执照复印件、法定代表人或负责人身份证明文件、授权委托书原件；

(4)意向投资人最近一期征信报告；

(5)载明联系人、联系电话、电子邮箱、通讯地址的送达地址确认书；

(6)没有被列入失信被执行人名单，近三年内未受行政处罚、刑事处罚的《承诺书》；

(7)其他用以证明符合报名条件的相关资料；

(8)联合体报名须提交联合报名《合作协议书》，并分别同时按要求提供相关资料；

3、报名时间、地点、联系方式

(1)报名期限：30天，自2023年11月6日至2023年12月5日止。

(2)报名方式：纸质报名材料应由意向投资人加盖公章（自然人签字），装订后密封，一式三份提交管理人处。

同时，应向管理人提交电子档报名材料(PDF文档格式)发送至管理人指定电子邮箱：*@*q.com。

(3)报名地点： (略) (略) 钟山区川心小区齐心西路81号贵州祥紫律师事务所，

(4)联系人：任律师*；凃律师*。

(二)、报名资格审查

1、管理人根据本公告确定的报名条件和要求对投资人提交的报名材料进行审查。经审查，符合报名条件且提交材料准确、齐全的，投资人根据管理人的要求，向管理人出具《保密承诺函》（ (略) 意向投资人竞选，并对竞选过 (略) 情况予以保密)、《按时提交（重整投资方案)承诺书》一式二份。

2、资格审查通过后，管理人向意向投资人发出《资格审查合格通知》。

(三)、尽职调查

1、资格审查通过后，报名成功的意向投资人可以开展尽职调查，管理人配合提供相关手续、材料。

2、管理人不对本招募公告披露内容承担保证责任，意向投资人如需查阅债权申报、财务资料、经营情况、审计报告和评估报告等明细资料的， (略) 进行尽职调查的，应向管理人提出书面申请。

3、意向投资人应当根据管理人的要求，向管理人提出尽职调查书面申请的同时，向管理人银行账户交纳尽调保证金人民币50万元（不计息）。

4、意向投资人违反保密承诺函的，管理人有权没收该尽调保证金。

5、若意向投资人未被选定为重整投资人，意向投资人所缴纳的尽调保证金将在选定重整投资人结束后的5个工作日内向原账户全额无息退还。若意向投资人被选定为重整投资人的，该尽调保证金将自动转为履约保证金的一部分。

6、尽职调查期限：15天，自2023年12月6日至2023年12月20日止。

(四)、《重整投资方案》的提交和审查

1、意向投资人根据尽职调查了解到的情况，结合自身的商业判断和法律风险、税务风险评估，在规定的时间内向管理人提交具有操作性的《重整投资方案》，方案至少应包括但不限于参与投资的具体方式、支付方式、支付节点、资金来源、履约形式、各类债权的清偿方案（如清偿金额、比例、清偿方式、清偿期限)、恒泰公司遗留问题的处置方案等主要内容。同时向管理人指定银行账户缴纳人民币600万元作为履约保证金（履约保证金可转换成投资金额）。

2、管理人对投资人提交的《重整投资方案》进行审查，符合要求的，管理人向投资人发出《重整投资人入围通知书》。

3、提交《重整投资方案》期限：30天，自2023年12月21日至2024年1月19日止。

(五)、《重整投资方案》的评审

1、管理 (略) 的监督下，根据出价高低、支付方式、支付期限、履约能力、履约保障等情况对入围的《重整投资方案》进行评审，确定正式重整投资人。

2、中标的正式重整投资人应当签订《重整投资人身份确认书》，其他未中标的意向投资人由管理人发出《重整投资人身份未确认告知书》并在5个工作日内向原账户无息退还履约保证金。管理人有权视入围重整投资方案的具体情况，决定是否设定轮候重整投资人，并与其办理轮候重整投资人身份确认手续。

(六)、编制重整计划草案、签订重整投资协议。

1、管理人根据正式重整投资人的《重整投资方案》，编制《重整计划草案》和《重整投资协议》。

2、正式重整投资人在规定时间内与管理人签订《重整投资协议》 (略) (略) 裁定重整和裁定批准《重整计划草案》后履行。

五、其他

(一)、本次重整投资人招募具有不确定性，存在报名期未能招募到合格重整投资人的可能，本次重整投资人 (略) 重整进展造成影响。

(二)、依据《中华人民共和国企业破产法》规定，恒泰公司存在因重整失败而被宣告破产的风险。

(三)、本次招募公告 (略) 目前情况编制，部分数据仅供意向投资人参考使用，投资人需要进行尽职调查，以确定准确客观的实施情况。

(四)、此次招募由管理人组织， (略) (略) 监督。(五)、本公告未尽事宜，以管理人与选定的重整投资人协商后签订的《重整投资协议》或其他协议为准。如有疑问，欢迎垂询。

(六)、如出现影响债务人重整程序的重大事项或其他客观原因，导致本次招募计划中止、撤回或终止的，管理人不承担任何违约和赔偿责任。

(七)、本公告由管理人进行编制，最终解释权归管理人。

本公告同步刊登于全国企业破产重整案件信息网，详情可前往此网站查阅。诚挚欢迎社会各方人士前来考察洽谈，参与本次投资。

水城县 (略) 管理人

2023年11月3日

水城县 (略) 破产案意向投资人

招募公告

2022年6月22日， (略) (略) (略) 作出(2022)黔02破申16号《民事裁定书》，裁定受理水城县 (略) （以下简称“恒泰公司”）破产清算案。并于2022年7月25日作出(2022)黔02破7号《决定书》，指定贵州祥紫律师事务所担任水城县 (略) 管理人。

清算 (略) 资产、负债初步摸查， (略) 具有挽救价值和盘活可能，恒泰公司持股60%的出 (略) 进行破产重整， (略) 资产价值及债权人利益最大化，推动破产进程，需招募具有相应实力的意向投资人。恒泰公司是否重整， (略) 裁定为准。为保证引入投资人的工作能够公平、公正、公开进行，管理人拟通过向社会公开招募方式引入有资金实力的意向投资人，现公告如下：

一、招募原则

本次招募以公开、公平、公正为原则，面向全国招募意向投资人，意向投资人向管理人提交参选文件《重整投资方案》的， (略) 现状进行投资，自行承担相关投资风险，恒泰公司是否重整， (略) 裁定为准。

二、招募须知

1、本次招募投资人以公开方式进行，接受各方监督，为重整投资人更好、 (略) 的实际情况，明确本次招募原则、条件、规则、流程等，管理人特制定本公告。本招募公告之内容对全体意向投资人平等适用，具有同等效力。

2、本招募公告非要约文件，仅供各意向投资人投资参考使用，不作为管理人对意向投资人的保证，不具备投资协议的约束性效力，且管理人有权对本招募公告的内容进行调整变更，包括决定继续、中止或终止意向投资人招募。

3、本招募公告不能替代意向投资人的尽职调查，意向投资人向管理人缴纳投资保证金（履约保证金）并提交书面《重整投资方案》的， (略) 资产负债现状进行投资，并承担相应投资风险。

4、 (略) 的资产与股权结构等所作的说明等，仅供意向投资人参考，不构成对标的的任何担保。请意向投资人在提交《重整投资方案》前 (略) 资产、股权等情况，调查是否存在瑕疵， (略) 资产、股权等的实际情况， (略) 资产、股权所在地的产业导向，并请实地查看，进行尽职调查，未实地查看及进行尽职调查的意向 (略) 资产、股权、实物现状的确认，慎重决定投资行为，意向投资人一旦作出投资决定，即表明已完全了解， (略) 资产、股权等现状和一切已知及未知的瑕疵。

5、本招募公告不适用《中华人民共和国招标投标法》，最终解释权归属于管理人。

6、意向投资人决定参与招募前应仔细、谨慎阅读本公告。三、债务人概况

(一)恒泰公司基本信息

恒泰公司成立于2010年2月25日，住 (略) (略) 水城区阿戛镇马场村，注册资本2000万人民币，已实缴；法定代表人：王国清；统一社会信用代码：*33N，登记 (略) (略) (略) 场监督管理局。

股东及出资情况为：

(二)主要业务

选煤、洗煤；销售：钢材、水泥、五金交电、铁矿石（法律限制的除外）。其中选煤设计生产能力120万吨/年，精煤产量80万吨/年。

(三)其他情况

如意向投资人需 (略) 的资产、负债、对外投资、应收账款、分支机构等情况，可在向管理人出具《保密协议》 (略) 开展尽职调查，管理人将配合提供相关手续、材料。

四、意向投资人招募情况

(一)、报名

1、报名条件

(1)依法设立并有效存续的法人、非法人组织或具有完全民事行为能力的自然人；

(2)最近三年无重大违法行为，未被列入失信被执行人名单（含机构投资人的法定代表人未被纳入失信被执行人名单)， (略) 场监督管理部门列入企业经营异常名单；

(3)拥有充分 (略) 进行重整投资；

(4) (略) 重整完成后的经营事务相适应的经营和管理能力；

(5)法人及其高管人员、个人未被列入“黑名单”及列入限制经营范围；

(6)两名或两名以上的法人、非法人组织、自然人可以组成联合体报名，联合体各成员均需符合第(1)、(2)、(5)项条件，且联合体中至少有一方成员符合第(3)、(4)项条件。

2、报名时需要提交的材料

(1)意向投资人向管理人书面提交《投资意向书》（意向书内容应包括：投资人基本情况介绍、投资优势、从业经历、资金实力与融资能力。拟报名的意向投资人为法人机构的，还应当包括成立时间、注册资本、股权结构、对外投资情况、经营范围、历史业绩等。法人机构报名须有法定代表人签字，并加盖公章，个人报名的应由个人签名并按手印)；

(2)法人或非法人组织报名的，应提交股东会决议（公司法人）或有权机关决议（其他法人或非法人组织)；

(3)重整投资人身份证件（自然人）或者法人或非法人组织应提供营业执照复印件、法定代表人或负责人身份证明文件、授权委托书原件；

(4)意向投资人最近一期征信报告；

(5)载明联系人、联系电话、电子邮箱、通讯地址的送达地址确认书；

(6)没有被列入失信被执行人名单，近三年内未受行政处罚、刑事处罚的《承诺书》；

(7)其他用以证明符合报名条件的相关资料；

(8)联合体报名须提交联合报名《合作协议书》，并分别同时按要求提供相关资料；

3、报名时间、地点、联系方式

(1)报名期限：30天，自2023年11月6日至2023年12月5日止。

(2)报名方式：纸质报名材料应由意向投资人加盖公章（自然人签字），装订后密封，一式三份提交管理人处。

同时，应向管理人提交电子档报名材料(PDF文档格式)发送至管理人指定电子邮箱：*@*q.com。

(3)报名地点： (略) (略) 钟山区川心小区齐心西路81号贵州祥紫律师事务所，

(4)联系人：任律师*；凃律师*。

(二)、报名资格审查

1、管理人根据本公告确定的报名条件和要求对投资人提交的报名材料进行审查。经审查，符合报名条件且提交材料准确、齐全的，投资人根据管理人的要求，向管理人出具《保密承诺函》（ (略) 意向投资人竞选，并对竞选过 (略) 情况予以保密)、《按时提交（重整投资方案)承诺书》一式二份。

2、资格审查通过后，管理人向意向投资人发出《资格审查合格通知》。

(三)、尽职调查

1、资格审查通过后，报名成功的意向投资人可以开展尽职调查，管理人配合提供相关手续、材料。

2、管理人不对本招募公告披露内容承担保证责任，意向投资人如需查阅债权申报、财务资料、经营情况、审计报告和评估报告等明细资料的， (略) 进行尽职调查的，应向管理人提出书面申请。

3、意向投资人应当根据管理人的要求，向管理人提出尽职调查书面申请的同时，向管理人银行账户交纳尽调保证金人民币50万元（不计息）。

4、意向投资人违反保密承诺函的，管理人有权没收该尽调保证金。

5、若意向投资人未被选定为重整投资人，意向投资人所缴纳的尽调保证金将在选定重整投资人结束后的5个工作日内向原账户全额无息退还。若意向投资人被选定为重整投资人的，该尽调保证金将自动转为履约保证金的一部分。

6、尽职调查期限：15天，自2023年12月6日至2023年12月20日止。

(四)、《重整投资方案》的提交和审查

1、意向投资人根据尽职调查了解到的情况，结合自身的商业判断和法律风险、税务风险评估，在规定的时间内向管理人提交具有操作性的《重整投资方案》，方案至少应包括但不限于参与投资的具体方式、支付方式、支付节点、资金来源、履约形式、各类债权的清偿方案（如清偿金额、比例、清偿方式、清偿期限)、恒泰公司遗留问题的处置方案等主要内容。同时向管理人指定银行账户缴纳人民币600万元作为履约保证金（履约保证金可转换成投资金额）。

2、管理人对投资人提交的《重整投资方案》进行审查，符合要求的，管理人向投资人发出《重整投资人入围通知书》。

3、提交《重整投资方案》期限：30天，自2023年12月21日至2024年1月19日止。

(五)、《重整投资方案》的评审

1、管理 (略) 的监督下，根据出价高低、支付方式、支付期限、履约能力、履约保障等情况对入围的《重整投资方案》进行评审，确定正式重整投资人。

2、中标的正式重整投资人应当签订《重整投资人身份确认书》，其他未中标的意向投资人由管理人发出《重整投资人身份未确认告知书》并在5个工作日内向原账户无息退还履约保证金。管理人有权视入围重整投资方案的具体情况，决定是否设定轮候重整投资人，并与其办理轮候重整投资人身份确认手续。

(六)、编制重整计划草案、签订重整投资协议。

1、管理人根据正式重整投资人的《重整投资方案》，编制《重整计划草案》和《重整投资协议》。

2、正式重整投资人在规定时间内与管理人签订《重整投资协议》 (略) (略) 裁定重整和裁定批准《重整计划草案》后履行。

五、其他

(一)、本次重整投资人招募具有不确定性，存在报名期未能招募到合格重整投资人的可能，本次重整投资人 (略) 重整进展造成影响。

(二)、依据《中华人民共和国企业破产法》规定，恒泰公司存在因重整失败而被宣告破产的风险。

(三)、本次招募公告 (略) 目前情况编制，部分数据仅供意向投资人参考使用，投资人需要进行尽职调查，以确定准确客观的实施情况。

(四)、此次招募由管理人组织， (略) (略) 监督。(五)、本公告未尽事宜，以管理人与选定的重整投资人协商后签订的《重整投资协议》或其他协议为准。如有疑问，欢迎垂询。

(六)、如出现影响债务人重整程序的重大事项或其他客观原因，导致本次招募计划中止、撤回或终止的，管理人不承担任何违约和赔偿责任。

(七)、本公告由管理人进行编制，最终解释权归管理人。

本公告同步刊登于全国企业破产重整案件信息网，详情可前往此网站查阅。诚挚欢迎社会各方人士前来考察洽谈，参与本次投资。

水城县 (略) 管理人

2023年11月3日