安杰玛化妆品（上海）有限公司破产清算案

意向投资人预招募公告

安杰玛化妆品（上海）有限公司（以下简称“安杰玛公司”或“债务人”或“公司”）因不能清偿到期债务，并且明显缺乏清偿能力，经债权人申请， (略) 第三 (略) （以下简称“ (略) ”） 于**日作出（2023）沪03破881号民事裁定书， (略) 破产清算，并于**日指定立信会计师事务所（特殊普通合伙）上海自贸试验区分所担任管理人（以下简称“管理人”）。

本次意向投资人预招募 (略) 场机制，充分 (略) 的重整价值。管理人就面向社会公开预招募意向投资人的条件及流程等相关事项说明如下：

一、安杰玛公司基本情况
（一）基本信息

安杰玛公司成立于**日，公 (略) （港澳台法人独资），注册 (略) 青浦区朱家角镇康园路390号，法定代表人为秦玉清，注册资本为3000万美元，股东为注册在香港的安杰玛生物科技（法国）有限公司持股比例为100%。债务人经营范围为：生产、加工、研究化妆品，销售公司自产产品，化妆品、预包装食品（不含熟食卤味、冷冻冷藏）的批发、进出口、佣金代理（拍卖除外），并提供相关配套服务（不涉及国营贸易管理商品，涉及配额、许可证管理商品的，按国家有关规定办理申请）；市场营销策划（广告除外），健康信息咨询（医疗诊断、治疗、心理咨询除外）；从事生物科技领域（除转基因生物研发、人体干细胞、基因诊断与治疗技术开发和应用）内的技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】

目前债务人工商登记状态为存续，因未依照《企业信息公示暂行条例》第八条规定的期限公示年度报告，已于2021年7月 (略) 市场监督管理局列入经营异常名录。

（二）主要资产情况

安杰玛公司名下主要资产为三处工业厂房，地址分别是青浦区朱家角镇康园路390号、康业路901弄109号及康业路901弄110号。

1. 康园路390号

根据管理人调取的资料，该处产权证号为沪（2020）青字不动产权第*号，土地宗地号为青浦区朱家角镇18街坊47/10丘，宗地面积为29872.40平方米，建筑面积为9609.25平方米，土地用途为工业用地，土地使用期限为**日至**日，土地存在多轮司法查封，正式查封起始日期在**日。经查询，未有抵押情况。经上海 (略) 出具的评估初稿，评估价值为83,253,000.00元。经管理人测算假设拍卖以评估价成交税费约2900万元。（最终金额以税务机关核定为准）

根据管理人目前调查的情况，该处目前有3户租约，其中1户租户存在转租的情况，租约均在2024年12月底到期。

2. 康业路901弄109号、110号

安杰玛公司名下康业路901弄109号、110号两处工业房产，据现场查看，该两处房产地上建筑物是连在一起。其中，康业路901弄109号产权证号为青*，土地宗地号为青浦区朱家角镇17街坊2/31丘，宗地面积为1379.26平方米，建筑面积为3957.06平方米，土地用途为工业用地，土地使用期限为**日至**日，存在多轮司法查封，正式查封起始日期为**日，经查询，未有抵押情况。经上海 (略) 出具的评估初稿，评估价值为14,280,000.00元。

康业路901弄110号产权证号为青*，土地宗地号为青浦区朱家角镇17街坊1/39丘，宗地面积为936.42平方米，建筑面积为2657.05平方米，土地用途为工业用地，土地使用期限为**日至**日，存在多轮司法查封，正式查封起始日期为**日，经查询，未有抵押情况。经上海 (略) 出具的评估初稿，评估价值为9,830,000.00元。经管理人测算假设以上两处厂房拍卖以评估价成交税费约650万元。（最终金额以税务机关核定为准）。

根据管理人目前调查的情况，债务人曾于**日签订合同将以上两处厂房出 (略) ，租赁期限为**日至**日，总共10年， (略) 已支付第一个5年的租金（租赁期**日至**日）。管理人已根据《企业破产法》第18条之规定， (略) 发出了上述厂房租赁合同的解除通知书， (略) 向管理人申报了债权。

（三）主要负债情况

1.债权审查情况

截至**日，经管理人确认编入债权表的债权总额为人民币186,256,600.95元，暂缓认定债权金额5,991,543.38元。其中确认职工债权25笔，债权金额630,810.89元，暂缓认定1笔，债权金额111,543.38元；确认社保和税收债权2笔，债权金额为1,921,459.12元；确认普通债权16笔，债权金额为170,728,344.15元，暂缓认定1笔，债权金额5,880,000.00元；劣后债权7笔，债权金额12,975,986.79元。 (略) 负债金额及性质，以破产程序中管理人审查并 (略) 裁定确认的结果为准。

二、预招募须知

1.本次预招募以公开、公平、公正为原则，面向社会公开预招募，本预招募公告之内容对全体/任一意向投资人同等适用。

2.本预招募公 (略) 有关情况不应视为任何承诺和保证，仅供意向投资人参考。本公告发布之后，部分数据可能有所变化，具体应以各意向投资人尽职调查所确认之最新数据为准。

3.本预招募公告 (略) 的邀约。

4.如后续本案依法转入破产重整程序，管理人将正式向社会招募重整投资人。本次报名并提交投资方案、支付投资保证金的意向投资人自动成为重整程序中的意向投资人，无需在重整程序中再次报名、支付尽职调查保证金，投资保证金视正式重整招募方案是否补足，相关意向投资人在重整程序中可以更改或调整重整投资方案（但不得劣于清算程序中已提交的投资方案中所载投资条件）。

5.若本次预招募仅有一名意向投资人报名并提交投资方案、支付投资保证金的，管理人有权与该家意向投资人进行磋商性谈判并签署《投资意向书》（但该投资意向书不构成管理人对意向投资人的承诺）。在破产重整程序中正式招募重整投资人的，除非其他意向投资人的投资条件明显优于已签署《投资意向书》意向投资人的投资条件，否则签署《投资意向书》的意向投资人将可以直接被确定为破产重整程序中的重整投资人。

6.若本次预招募有不少于两名意向投资人报名并提交投资方案的，则前述意向投资人将与重整程序内报名的意向投资人一同参与后续遴选程序。

7.安杰玛公司能否进入破产重整程序尚存在不确定性，本预招募公告不代表任 (略) 后续将进入破产重整程序的承诺或默认。

8.本预招募公告由管理人负责解释。

三、意向投资人的基本条件

1、意向投资人应当是依法成立并有效存续的法人、合伙企业、自然人或其他组织，未被列入经营异常名录或失信被执行人名录。

2、意向投资人承诺不存在负有数额较大的债务到期未清偿，且处于持续状态的情况；最近3年没有重大违法行为或者涉嫌重大违法行为。

3、意向投资人应当具有较高社会责任感和良好社会商誉。

4、经财务报表（经审计为佳）显示，意向投资人财务状况良好，拥有足够的资金实力进行重整投资，并且在必要时能够出具相应的资信证明或者其他履约能力证明。

5、意向投资人应自行沟通了解， (略) 所在的朱家角工业管委会对于产业引进及每亩税收的要求。

6、意向投资人可单独报名亦可自行组成联合体参与投资，联合体中应当至少有一个投资人符合上述条件。组成联合体的各方不得再以自己名义单独或加入其他联合体参加本项目。联合体各成员间应当明确牵头方，说明成员组成、合作方式、职责分工及权利和义务，并承诺承担连带责任。

四、预招募流程
（一）报名阶段

1.报名时间

意向投资人应在**日16时前将报名材料电子版发送至管理人指定的电子邮箱，并将书面报名材料邮寄至管理人指定的报名地点。管理人有权根据报名情况延长报名时间。

意向投资人发送的邮件被邮箱拦截的，以拦截信息中所确认的收件时间确认是否超过报名时间。若意向投资人多次提交报名材料的，则以报名结束前意向投资人所提交的最后一个版本为准，且每次均应提交完整的报名材料，不得以补充材料的方式进行提交。

意向投资人以组成联合体方式报名的，可由牵头方负责提交报名材料或分别提交材料。分别提交报名材料的，以最后一名联合体成员提交报名材料的时间为准，并应在每一联合体成员提交的报名材料中明确联合体的牵头方。如同一联合体分别提交的报名材料中有内容存在差异或不一致之处，管理人将以符合法律法规规定并有利于形成重整计划草案作为评判标准进行确定。

如意向投资人无需开展尽职调查的，可于**日16时前直接提交符合条件的报名材料、重整投资方案并支付投资保证金。意向投资人如在前述规定期限内提交合条件的报名材料、重整投资方案并支付投资保证金的，视为报名成功并获得重整投资人竞选资格。

2.报名地址及联系方式

(略) 黄浦区南京东路61号8楼，

联系人：陈老师，

联系电话：021-*，

电子邮箱：*@*63.com。

3.意向投资人报名需提交的材料

意向投资人应保证所提供全部资料真实、准确以及完整。报名材料应包括但不限于以下内容：

（1）意向投资人报名意向书（盖章）（附件一）。

（2）意向投资人最近三年没有重大违法行为或涉嫌重大违法行为且 (略) 列入失信被执行人名单、 (略) 场监督管理部门列入企业经营异常名单的承诺（盖章）（附件二）。

（3）意向投资人或其第一大股东或其实际控制人的基本情况介绍，包括但不限于主体资格、历史沿革、股权结构、组织架构、产业布局、资产负债、收入利润等，以及意向投资人认为需要介绍的其他基本情况。意向投资人以组成联合体方式报名的，可以由牵头方提供一份关于联合体的介绍文件，除前述基本内容之外，还应当介绍各联合体成员的角色分工。

（4）意向投资人应提供营业执照（盖章）、法定代表人或负责人身份证明文件（盖章）、授权委托书（盖章）及受托人身份证明材料（附件三、四）。

（5）意向投资人应提供最近一个会计年度的单体或合并口径财务报表，若报名主体存续时间不足一年，应提供其第一大股东或实际控制人最近一个会计年度的单体或合并口径财务报表。

（6）保密承诺函（盖章）（附件五）。

意向投资人各项报名材料应按照上述要求加盖意向投资人在公安部门备案的公章。意向投资人未按上述要求提交完整报名材料的，管理人有权视为未收到有效报名材料。

意向投资人应确保提交的报名材料和相关信息真实准确，不得提供虚假材料。意向投资人报名参与本次投资人遴选的，视为已经获得内部有权机关的决策批准。意向投资人提交的报名材料存在虚假情况或实际未获内部有权机关决策批准的，管理人有权取消其参与投资资格并依法追究其责任。

（二）初步筛查

管理人在收到意向投资人提交的电子版报名材料后2个自然日内对报名材料进行审查，审查通过的，即为通过初步筛选。意向投资人提交的报名材料存在缺失、遗漏的，将通知其补正，并给予2个自然日的补正期，管理人可以根据实际情况延长补正期。

报名材料通过审查的，管理人将以电子邮件形式向意向投资人提交资料里所确定的电子邮箱地址发送《通知》（下文涉及送达事宜的均以意向投资人提交资料里确定的信息为准），通知其通过初步筛选。意向投资人应当自收到《通知》之日起3个工作日内向管理人指定的收款账户支付人民币100.00万元（大写：*佰万圆整）尽职调查保证金，并将报名材料纸质盖章原件（一式两份）提交或邮寄至管理人指定的报名地点。按时足额支付尽职调查保证金后方可开展尽职调查工作。

（三）尽职调查

意向投资人可以自行或委托 (略) 开展尽职调查工作。 (略) 给予必要的配合和帮助。意向投资人应自行承担其开展尽职调查工作所需的费用。

意向投资人应在**日16时前完成全部尽职调查工作。根据各意向投资人实际工作开展的情况，管理人可以适时调整尽职调查工作期限。

（四）提交方案并缴纳投资保证金

在尽职调查完成之后，意向投资人应当根据管理人的要求编制重整投资方案，并于**日16时前将重整投资方案电子版发送至管理人指定的电子邮箱。意向投资人发送的邮件被管理人邮箱拦截的，以拦截信息中所确认的收件时间确认是否超过提交时限。如未在期限内提交重整投资方案的，视为放弃重整投资人竞选资格。

重整投资方案中除报价外，还应当包括但不限于以下内容：意向重整投资人基本信息、股权结构、近三年主营业务情况、财务状况、投资报价方案、交易结构、偿债方案及投资承诺函（附件六）等。若意向投资人多次提交材料的，则以重整投资方案提交期限届满前意向投资人所提交的最后一个版本为准。如此前版本中，存在承诺性内容或承担义务的，则除非意向投资人后续版本中明确予以撤销，否则相关承诺或所承担的义务仍然有效。管理人在收到意向投资人提交的重整投资方案后，可通过协商方式，与意向投资人就重整投资方案的细节等进行沟通。

提交重整投资方案的同时，意向投资人应同时向管理人指定的账户支付投资保证金人民币800.00万元（大写：玐佰万圆整），此前已缴纳的尽职调查保证金转化为投资保证金的一部分。未在**日16时前提交重整投资方案并支付投资保证金的，视为放弃重整投资人的竞选资格。

（五）遴选评审

本次意向投资人预招募程序中不进行意向投资人的遴选评审。 (略) 得以转入破产重整程序，则管理人将 (略) 裁定破产重整后，在正式招募重整投资人程序中通过正式评审的方式对意向投资人进行遴选，确定最终的重整投资人。

（六）保证金的处理

1.清算程序中报名的意向投资人保证金的处理

意向投资人在支付尽职调查保证金之后、重整投资方案提交期限届满之前，以书面或电子邮件形式通知管理人放弃重整投资人竞选资格的，管理人将在收到通知后的3个工作日内无息返还其已支付的尽职调查保证金本金。

意向投资人提交重整投资方案并缴纳投资保证金之后、参与正式重整投资人评审之前，以书面或电子邮件形式通知管理人放弃重整投资人竞选资格的，或意向投资人参与评审但未被确定为重整投资人的，在管理人发布遴选结果公告之日起3个工作日内无息返还其已支付的投资保证金本金。

若意向投资人以联合体方式报名，在支付尽职调查保证金或投资保证金时，各联合体成员可按照其协商一致的比例或其内部投资份额的比例支付保证金，但应确保投资人联合体作为整体已经按时足额缴纳保证金。

投资人联合体在支付尽职调查保证金/投资保证金之后、被确定为重整投资人之前，以书面或电子邮件形式通知管理人有联合体成员退出投资人联合体的，其他联合体成员需按内部协商一致的比例或内部投资份额的相对比例补足尽职调查保证金或投资保证金。管理人将在收到通知及其他联合体成员补足尽职调查保证金或投资保证金后的3个工作日无息返还退出成员支付的尽职调查保证金或投资保证金。但联合体仍须符合报名条件，否则该联合体自动丧失重整投资人竞选资格。

2.与管理人签署《投资意向书》的意向投资人保证金的处理

与管理人签署《投资意向书》并支付投资保证金的意向投资人如在重整程序中放弃重整投资人竞选资格、被确定为重整投资人后拒绝或未按时签订重整投资协议、拒绝按照重整投资协议的约定支付投资款或不履行重整投资人相关义务的，已支付的投资保证金不予退还；如该意向投资人最终未被确定为重整投资人的，管理人将在遴选结果确定之日起3个工作日内无息返还其已支付的投资保证金。

如与管理人签署《投资意向书》的意向投资人系以联合体方式报名，联合体成员无故退出的，没收其已经支付的投资保证金。其他联合体成员需按内部协商一致的比例或内部投资份额的相对比例补足投资保证金。同时，联合体仍须符合报名条件，否则该联合体自动丧失重整投资人竞选资格。

五、其他事项

本公告解释权归属于管理人，由于各种因素可能导致的不可预期变化，管理人可以根据需要变更预招募公告的有关内容及时间安排，参与预招募的意向投资人应接受可能的变化，并根据管理人的安排配合相关预招募工作。如有变化，以管理人的通知为准。

管理人预招募/招募及遴选意向投资人的全部过程均接 (略) 的监督。

特此公告。

安杰玛化妆品（上海）有限公司管理人

二〇二四年六月六日

安杰玛化妆品（上海）有限公司破产清算案

意向投资人预招募公告

安杰玛化妆品（上海）有限公司（以下简称“安杰玛公司”或“债务人”或“公司”）因不能清偿到期债务，并且明显缺乏清偿能力，经债权人申请， (略) 第三 (略) （以下简称“ (略) ”） 于**日作出（2023）沪03破881号民事裁定书， (略) 破产清算，并于**日指定立信会计师事务所（特殊普通合伙）上海自贸试验区分所担任管理人（以下简称“管理人”）。

本次意向投资人预招募 (略) 场机制，充分 (略) 的重整价值。管理人就面向社会公开预招募意向投资人的条件及流程等相关事项说明如下：

一、安杰玛公司基本情况
（一）基本信息

安杰玛公司成立于**日，公 (略) （港澳台法人独资），注册 (略) 青浦区朱家角镇康园路390号，法定代表人为秦玉清，注册资本为3000万美元，股东为注册在香港的安杰玛生物科技（法国）有限公司持股比例为100%。债务人经营范围为：生产、加工、研究化妆品，销售公司自产产品，化妆品、预包装食品（不含熟食卤味、冷冻冷藏）的批发、进出口、佣金代理（拍卖除外），并提供相关配套服务（不涉及国营贸易管理商品，涉及配额、许可证管理商品的，按国家有关规定办理申请）；市场营销策划（广告除外），健康信息咨询（医疗诊断、治疗、心理咨询除外）；从事生物科技领域（除转基因生物研发、人体干细胞、基因诊断与治疗技术开发和应用）内的技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】

目前债务人工商登记状态为存续，因未依照《企业信息公示暂行条例》第八条规定的期限公示年度报告，已于2021年7月 (略) 市场监督管理局列入经营异常名录。

（二）主要资产情况

安杰玛公司名下主要资产为三处工业厂房，地址分别是青浦区朱家角镇康园路390号、康业路901弄109号及康业路901弄110号。

1. 康园路390号

根据管理人调取的资料，该处产权证号为沪（2020）青字不动产权第*号，土地宗地号为青浦区朱家角镇18街坊47/10丘，宗地面积为29872.40平方米，建筑面积为9609.25平方米，土地用途为工业用地，土地使用期限为**日至**日，土地存在多轮司法查封，正式查封起始日期在**日。经查询，未有抵押情况。经上海 (略) 出具的评估初稿，评估价值为83,253,000.00元。经管理人测算假设拍卖以评估价成交税费约2900万元。（最终金额以税务机关核定为准）

根据管理人目前调查的情况，该处目前有3户租约，其中1户租户存在转租的情况，租约均在2024年12月底到期。

2. 康业路901弄109号、110号

安杰玛公司名下康业路901弄109号、110号两处工业房产，据现场查看，该两处房产地上建筑物是连在一起。其中，康业路901弄109号产权证号为青*，土地宗地号为青浦区朱家角镇17街坊2/31丘，宗地面积为1379.26平方米，建筑面积为3957.06平方米，土地用途为工业用地，土地使用期限为**日至**日，存在多轮司法查封，正式查封起始日期为**日，经查询，未有抵押情况。经上海 (略) 出具的评估初稿，评估价值为14,280,000.00元。

康业路901弄110号产权证号为青*，土地宗地号为青浦区朱家角镇17街坊1/39丘，宗地面积为936.42平方米，建筑面积为2657.05平方米，土地用途为工业用地，土地使用期限为**日至**日，存在多轮司法查封，正式查封起始日期为**日，经查询，未有抵押情况。经上海 (略) 出具的评估初稿，评估价值为9,830,000.00元。经管理人测算假设以上两处厂房拍卖以评估价成交税费约650万元。（最终金额以税务机关核定为准）。

根据管理人目前调查的情况，债务人曾于**日签订合同将以上两处厂房出 (略) ，租赁期限为**日至**日，总共10年， (略) 已支付第一个5年的租金（租赁期**日至**日）。管理人已根据《企业破产法》第18条之规定， (略) 发出了上述厂房租赁合同的解除通知书， (略) 向管理人申报了债权。

（三）主要负债情况

1.债权审查情况

截至**日，经管理人确认编入债权表的债权总额为人民币186,256,600.95元，暂缓认定债权金额5,991,543.38元。其中确认职工债权25笔，债权金额630,810.89元，暂缓认定1笔，债权金额111,543.38元；确认社保和税收债权2笔，债权金额为1,921,459.12元；确认普通债权16笔，债权金额为170,728,344.15元，暂缓认定1笔，债权金额5,880,000.00元；劣后债权7笔，债权金额12,975,986.79元。 (略) 负债金额及性质，以破产程序中管理人审查并 (略) 裁定确认的结果为准。

二、预招募须知

1.本次预招募以公开、公平、公正为原则，面向社会公开预招募，本预招募公告之内容对全体/任一意向投资人同等适用。

2.本预招募公 (略) 有关情况不应视为任何承诺和保证，仅供意向投资人参考。本公告发布之后，部分数据可能有所变化，具体应以各意向投资人尽职调查所确认之最新数据为准。

3.本预招募公告 (略) 的邀约。

4.如后续本案依法转入破产重整程序，管理人将正式向社会招募重整投资人。本次报名并提交投资方案、支付投资保证金的意向投资人自动成为重整程序中的意向投资人，无需在重整程序中再次报名、支付尽职调查保证金，投资保证金视正式重整招募方案是否补足，相关意向投资人在重整程序中可以更改或调整重整投资方案（但不得劣于清算程序中已提交的投资方案中所载投资条件）。

5.若本次预招募仅有一名意向投资人报名并提交投资方案、支付投资保证金的，管理人有权与该家意向投资人进行磋商性谈判并签署《投资意向书》（但该投资意向书不构成管理人对意向投资人的承诺）。在破产重整程序中正式招募重整投资人的，除非其他意向投资人的投资条件明显优于已签署《投资意向书》意向投资人的投资条件，否则签署《投资意向书》的意向投资人将可以直接被确定为破产重整程序中的重整投资人。

6.若本次预招募有不少于两名意向投资人报名并提交投资方案的，则前述意向投资人将与重整程序内报名的意向投资人一同参与后续遴选程序。

7.安杰玛公司能否进入破产重整程序尚存在不确定性，本预招募公告不代表任 (略) 后续将进入破产重整程序的承诺或默认。

8.本预招募公告由管理人负责解释。

三、意向投资人的基本条件

1、意向投资人应当是依法成立并有效存续的法人、合伙企业、自然人或其他组织，未被列入经营异常名录或失信被执行人名录。

2、意向投资人承诺不存在负有数额较大的债务到期未清偿，且处于持续状态的情况；最近3年没有重大违法行为或者涉嫌重大违法行为。

3、意向投资人应当具有较高社会责任感和良好社会商誉。

4、经财务报表（经审计为佳）显示，意向投资人财务状况良好，拥有足够的资金实力进行重整投资，并且在必要时能够出具相应的资信证明或者其他履约能力证明。

5、意向投资人应自行沟通了解， (略) 所在的朱家角工业管委会对于产业引进及每亩税收的要求。

6、意向投资人可单独报名亦可自行组成联合体参与投资，联合体中应当至少有一个投资人符合上述条件。组成联合体的各方不得再以自己名义单独或加入其他联合体参加本项目。联合体各成员间应当明确牵头方，说明成员组成、合作方式、职责分工及权利和义务，并承诺承担连带责任。

四、预招募流程
（一）报名阶段

1.报名时间

意向投资人应在**日16时前将报名材料电子版发送至管理人指定的电子邮箱，并将书面报名材料邮寄至管理人指定的报名地点。管理人有权根据报名情况延长报名时间。

意向投资人发送的邮件被邮箱拦截的，以拦截信息中所确认的收件时间确认是否超过报名时间。若意向投资人多次提交报名材料的，则以报名结束前意向投资人所提交的最后一个版本为准，且每次均应提交完整的报名材料，不得以补充材料的方式进行提交。

意向投资人以组成联合体方式报名的，可由牵头方负责提交报名材料或分别提交材料。分别提交报名材料的，以最后一名联合体成员提交报名材料的时间为准，并应在每一联合体成员提交的报名材料中明确联合体的牵头方。如同一联合体分别提交的报名材料中有内容存在差异或不一致之处，管理人将以符合法律法规规定并有利于形成重整计划草案作为评判标准进行确定。

如意向投资人无需开展尽职调查的，可于**日16时前直接提交符合条件的报名材料、重整投资方案并支付投资保证金。意向投资人如在前述规定期限内提交合条件的报名材料、重整投资方案并支付投资保证金的，视为报名成功并获得重整投资人竞选资格。

2.报名地址及联系方式

(略) 黄浦区南京东路61号8楼，

联系人：陈老师，

联系电话：021-*，

电子邮箱：*@*63.com。

3.意向投资人报名需提交的材料

意向投资人应保证所提供全部资料真实、准确以及完整。报名材料应包括但不限于以下内容：

（1）意向投资人报名意向书（盖章）（附件一）。

（2）意向投资人最近三年没有重大违法行为或涉嫌重大违法行为且 (略) 列入失信被执行人名单、 (略) 场监督管理部门列入企业经营异常名单的承诺（盖章）（附件二）。

（3）意向投资人或其第一大股东或其实际控制人的基本情况介绍，包括但不限于主体资格、历史沿革、股权结构、组织架构、产业布局、资产负债、收入利润等，以及意向投资人认为需要介绍的其他基本情况。意向投资人以组成联合体方式报名的，可以由牵头方提供一份关于联合体的介绍文件，除前述基本内容之外，还应当介绍各联合体成员的角色分工。

（4）意向投资人应提供营业执照（盖章）、法定代表人或负责人身份证明文件（盖章）、授权委托书（盖章）及受托人身份证明材料（附件三、四）。

（5）意向投资人应提供最近一个会计年度的单体或合并口径财务报表，若报名主体存续时间不足一年，应提供其第一大股东或实际控制人最近一个会计年度的单体或合并口径财务报表。

（6）保密承诺函（盖章）（附件五）。

意向投资人各项报名材料应按照上述要求加盖意向投资人在公安部门备案的公章。意向投资人未按上述要求提交完整报名材料的，管理人有权视为未收到有效报名材料。

意向投资人应确保提交的报名材料和相关信息真实准确，不得提供虚假材料。意向投资人报名参与本次投资人遴选的，视为已经获得内部有权机关的决策批准。意向投资人提交的报名材料存在虚假情况或实际未获内部有权机关决策批准的，管理人有权取消其参与投资资格并依法追究其责任。

（二）初步筛查

管理人在收到意向投资人提交的电子版报名材料后2个自然日内对报名材料进行审查，审查通过的，即为通过初步筛选。意向投资人提交的报名材料存在缺失、遗漏的，将通知其补正，并给予2个自然日的补正期，管理人可以根据实际情况延长补正期。

报名材料通过审查的，管理人将以电子邮件形式向意向投资人提交资料里所确定的电子邮箱地址发送《通知》（下文涉及送达事宜的均以意向投资人提交资料里确定的信息为准），通知其通过初步筛选。意向投资人应当自收到《通知》之日起3个工作日内向管理人指定的收款账户支付人民币100.00万元（大写：*佰万圆整）尽职调查保证金，并将报名材料纸质盖章原件（一式两份）提交或邮寄至管理人指定的报名地点。按时足额支付尽职调查保证金后方可开展尽职调查工作。

（三）尽职调查

意向投资人可以自行或委托 (略) 开展尽职调查工作。 (略) 给予必要的配合和帮助。意向投资人应自行承担其开展尽职调查工作所需的费用。

意向投资人应在**日16时前完成全部尽职调查工作。根据各意向投资人实际工作开展的情况，管理人可以适时调整尽职调查工作期限。

（四）提交方案并缴纳投资保证金

在尽职调查完成之后，意向投资人应当根据管理人的要求编制重整投资方案，并于**日16时前将重整投资方案电子版发送至管理人指定的电子邮箱。意向投资人发送的邮件被管理人邮箱拦截的，以拦截信息中所确认的收件时间确认是否超过提交时限。如未在期限内提交重整投资方案的，视为放弃重整投资人竞选资格。

重整投资方案中除报价外，还应当包括但不限于以下内容：意向重整投资人基本信息、股权结构、近三年主营业务情况、财务状况、投资报价方案、交易结构、偿债方案及投资承诺函（附件六）等。若意向投资人多次提交材料的，则以重整投资方案提交期限届满前意向投资人所提交的最后一个版本为准。如此前版本中，存在承诺性内容或承担义务的，则除非意向投资人后续版本中明确予以撤销，否则相关承诺或所承担的义务仍然有效。管理人在收到意向投资人提交的重整投资方案后，可通过协商方式，与意向投资人就重整投资方案的细节等进行沟通。

提交重整投资方案的同时，意向投资人应同时向管理人指定的账户支付投资保证金人民币800.00万元（大写：玐佰万圆整），此前已缴纳的尽职调查保证金转化为投资保证金的一部分。未在**日16时前提交重整投资方案并支付投资保证金的，视为放弃重整投资人的竞选资格。

（五）遴选评审

本次意向投资人预招募程序中不进行意向投资人的遴选评审。 (略) 得以转入破产重整程序，则管理人将 (略) 裁定破产重整后，在正式招募重整投资人程序中通过正式评审的方式对意向投资人进行遴选，确定最终的重整投资人。

（六）保证金的处理

1.清算程序中报名的意向投资人保证金的处理

意向投资人在支付尽职调查保证金之后、重整投资方案提交期限届满之前，以书面或电子邮件形式通知管理人放弃重整投资人竞选资格的，管理人将在收到通知后的3个工作日内无息返还其已支付的尽职调查保证金本金。

意向投资人提交重整投资方案并缴纳投资保证金之后、参与正式重整投资人评审之前，以书面或电子邮件形式通知管理人放弃重整投资人竞选资格的，或意向投资人参与评审但未被确定为重整投资人的，在管理人发布遴选结果公告之日起3个工作日内无息返还其已支付的投资保证金本金。

若意向投资人以联合体方式报名，在支付尽职调查保证金或投资保证金时，各联合体成员可按照其协商一致的比例或其内部投资份额的比例支付保证金，但应确保投资人联合体作为整体已经按时足额缴纳保证金。

投资人联合体在支付尽职调查保证金/投资保证金之后、被确定为重整投资人之前，以书面或电子邮件形式通知管理人有联合体成员退出投资人联合体的，其他联合体成员需按内部协商一致的比例或内部投资份额的相对比例补足尽职调查保证金或投资保证金。管理人将在收到通知及其他联合体成员补足尽职调查保证金或投资保证金后的3个工作日无息返还退出成员支付的尽职调查保证金或投资保证金。但联合体仍须符合报名条件，否则该联合体自动丧失重整投资人竞选资格。

2.与管理人签署《投资意向书》的意向投资人保证金的处理

与管理人签署《投资意向书》并支付投资保证金的意向投资人如在重整程序中放弃重整投资人竞选资格、被确定为重整投资人后拒绝或未按时签订重整投资协议、拒绝按照重整投资协议的约定支付投资款或不履行重整投资人相关义务的，已支付的投资保证金不予退还；如该意向投资人最终未被确定为重整投资人的，管理人将在遴选结果确定之日起3个工作日内无息返还其已支付的投资保证金。

如与管理人签署《投资意向书》的意向投资人系以联合体方式报名，联合体成员无故退出的，没收其已经支付的投资保证金。其他联合体成员需按内部协商一致的比例或内部投资份额的相对比例补足投资保证金。同时，联合体仍须符合报名条件，否则该联合体自动丧失重整投资人竞选资格。

五、其他事项

本公告解释权归属于管理人，由于各种因素可能导致的不可预期变化，管理人可以根据需要变更预招募公告的有关内容及时间安排，参与预招募的意向投资人应接受可能的变化，并根据管理人的安排配合相关预招募工作。如有变化，以管理人的通知为准。

管理人预招募/招募及遴选意向投资人的全部过程均接 (略) 的监督。

特此公告。

安杰玛化妆品（上海）有限公司管理人

二〇二四年六月六日