杭州 (略) 重整意向投资人

招募公告

杭州 (略) （以下简称“祥瑞公司”）因不能清偿到期债务且明显缺乏清偿能力，根据债权人杭州天行 (略) 的申请， (略) 拱 (略) 于**日作出（2024）浙0105破申9号《民事裁定书》， (略) 的破产清算申请，并于**日作出（2024）浙0105破9号《决定书》，指定北京大成（杭州）律师事务所担任管理人（以下简称“管理人”）。

为维护全体债权人合法权益，提升企业资产价值，实现债权人利益最大化，管理人现根据《中华人民共和国企业破产法》及相关法律规定，决定以公开方式招募重整意向投资人，现将招募具体事项公告如下：

一、招募须知

1、本次招募以公开、公平、公正为原则，面向社会公开招募，本招募公告适用于全体意向投资人。

2、本招募公告不构成要约，也不构成管理人的任何承诺或保证，不具备投资协议的约束性效力。

3、本招募公告编制目的是让 (略) 情况有所了解，并参与投资。本招募公告中所披露的相关信息并不当然替代意向投资人的尽职调查，不 (略) 的现状承诺。意向投资人需自行进行尽职调查，管理人为配合意向投资人尽职调查所提供的资料仅供参考，意向投资人应以自行调查结果作为投资决策的依据。

4、意向投资人决定参与招募前应仔细阅读本公告，理解和知晓该项目投资过程中可能存在的风险、责任、义务，一旦提交报名材料即视为同意按现状进行投资，亦视为对本次投资人招募程序确认并同意承担风险。

5、 (略) 管理人编制，解释权归管理人享有。公告所涉事宜的实施时间和内容，如有变动，以管理人公告和书面通知为准。

6、本招募公告系管理人根据前期调查结果并结合案件实际情况而拟定发布。管 (略) 债权人会议表决通过的决议或本案进展实际情况随时决定终止或撤回本次招募，且不承担任何法律责任。

二、祥瑞公司简介

祥瑞公司成立于**日，工商登记 (略) (略) 场监督管理局， (略) 拱墅区祥符镇祥符桥村，法定代表人为郑永坤，注册资本为10000万元人民币。统一社会信用代码为*38Y，经营范围：建筑工程、市政工程、地基基础工程、土石方工程、园林绿化工程、城市及道路照明工程、机电设备安装工程、建筑幕墙工程、钢结构工程、室内外装饰工程的施工（凭资质证书经营）；水电安装［除承装（修、试）电力设施］；建筑材料、建筑机械设备的销售；含下属分支机构经营范围。经营期限自**日至长期。股东俞跃东认缴出资7450万元，持股比例74.50%；股东衢州格泰企业管理合伙企业（有限合伙）认缴出资2295万元，持股比例22.95%；股东郑永坤认缴出资255万元，持股比例2.55%。

三、祥瑞公司资质情况

四、拟纳入重整范围的资产

1、 (略) 的核心资产招募重整意向投资人，重整范 (略) 的股权、经营权、商号 (略) 政公用工程施工总承包二级、建筑装修装饰工程专业承包二级、建筑幕墙工程专业承包二级等建筑资质。重整范围外的资产包括银行账户余额、车辆、对外股权投资、应收款项等，以 (略) 资产（如有）由管理人另行处置。

上述建筑业资质的有效期全部将于**日到期。涉及与资质相关的企业资信能力、企业主要管理人员和专业技术人员要求、科技进步水平、设备要求、业绩要求以及安全生产许可证等资质维护、续期事宜以及资质过户、使用等一切工作及风险均由投资人自行承担。

五、重整方式

重整 (略) 100%股 (略) 上述重整范围内的相关资产，所支付的收购对价总额不低于人民币30万元（大写：**万元整）。

六、报名条件
意向投资人需同时满足以下基本条件：

1、依法在中华人民共和国设立并有效存续的企业法人，具有较高的社会责任感和良好的商业信誉。熟悉工商、税务、社保、住建等部门的工作流程，能够自主妥善完成重整投资方案落地相关手续。

2、无重大违法行为或涉嫌重大违法行为；不存在作为被执行人的案件、 (略) 和主管税务机关列入失信名单； (略) 场监督管理部门列入企业经营异常名单；无数额较大到期未清偿债务。

3、经营稳健、财务状况良好，具有足够的资金实力及较强的履约能力，能在合理时间支付清偿资金，并有 (略) 重整后可能存在的项目续建、维护等。 (略) 建设经营规模相适应的经营和管理能力。

4、向管理人提交的报价函中的报价不低于人民币30万元。

5、两个及以上的企业法人可以自行组成联合体，但须以一个整体的重整意向投资人身份参与招募，联合体中至少一个成员应当符合上述条件。

6、意向投资人需自行了解政府等相关部门对投资人条件的特别要求并同时予以满足；管理人根据工作需要及案件具体情况认为应符合的其他条件。

七、招募流程

（一）报名事宜

1、材料领取

意向投资人应于**日17：00前向管理人领取参选文件。

地址及联系人： (略) 上城区钱江路1366号华润大厦A座18楼。联系人李律师*、冯律师*。

意向投资人领取文件时需提交如下材料：

（1）报名意向书（见附件）；

（2）主体身份信息：营业执照复印件、法定代表人身份证明（见附件）、法定代表人身份证复印件、授权委托书原件（见附件）及受托人身份证复印件；受托人为律师的，还应提供律师执业证复印件和律师事务所指派函；

（3）保密承诺函（见附件）。

【提醒】：请意向投资人根据管理人提供的附件格式填写，并加盖公章。

2、开展尽职调查

意向投资人领取材料后可向管理 (略) 的相关情况，管理人可予必要配合。管理人提供配合时间截止**日17：00，请各位合理安排时间。

3、提交报名材料

除领取报名材料时已经提交的文件外，意向投资人应于**日17：00前向管理人补充提交如下材料：

（1）报价函（管理人处领取）。

（2）投资意向承诺书（管理人处领取）。

（3）意向投资人简介：主要包括主体资格、股权结构、注册资本认缴及实缴、组织架构、生产经营、资产负债等基本情况；参与投资优势；经营及管理能力；资金来源等。如为联合体投资人，需介绍各自充当的角色分工、合作方式、权利义务等，须承诺承担连带责任，并提供成员之间的联合协议及其他证明资料。

（4）重整投资方案。方案内容应当明确重整方主体、重整价格、支付方式、重整后的经营计划、是否愿意参加竞价等内容，具备合法性、可操作性要件。

（5）意向投资人董事会、股东（大）会等有权决策机构同意对本项目重整投资的决议（管理人处领取）。

（6）保证金支付凭证。

（7）送达地址确认书（管理人处领取）。

【提醒】：1、从管理人处领取的材料请按格式填写，其他材料自行准备，对上述报名文件须加盖企业公章；2、以上材料请按照（1）-（7）的顺序进行排列并加盖骑缝章，一式三份，均需密封，密封袋上请注明“意向投资人名称+祥瑞公司报名材料”；3、意向投资人应根据本招募公告的要求编制报名文件，并应在报名截止时间前将纸质版报名文件（一式三份）邮寄或现场提交至报名地点（联系方式同上），邮寄报名材料以邮件签收时间为准；4、以上材料若不完整、未按要求填报或逾期提交，视为无效报名。

4、缴纳投资保证金

意向投资人应在**日17：00前向管理人指定账户缴纳重整意向投资保证金人民币10万元（大写：**万元整），并备注用途。

管理人指定收款账户如下：

账户名称：杭州 (略) 管理人

开户银行： (略) 学院路支行

账 号：*2921

5、投资保证金的处理

对于未中选的意向投资人，若无违反投资承诺中保密等义务的，管理人将在遴选结果公告之日起10个工作日内原路、无息退还已缴纳的投资保证金。

对于中选投资人，已缴纳的投资保证金将转化为履约保证金（不计息），待重整 (略) 裁定批准后转为投资款。如重整计划草案未经债权人会议表决通过， (略) 未裁定转入重整程序， (略) 未裁定批准重整计划的，管理人将在收到投资人的书面申请之日起10个工作日内原路、无息退还投资人已缴纳的履约保证金；如被确定为最终重整投资人后，投资人提出终止投资/未按约或拒绝签署重整投资协议/未能按照签署的重整投资协议执行/其他如提供虚假资料、串通报价、恶意阻扰他人参加报名等违法、违约及违背投资人承诺行为的，管理人有权没收重整意向投资保证金，不予退还。

保证金退还过程中如产生相应转账手续费的，由投资人自行承担。

【特别提醒】：意向投资人应在报名截止时间前同时完成报名文件的提交及投资保证金的缴纳，方可视为完成报名工作，逾期提交报名文件或未按时缴纳保证金视为无效报名或放弃报名。

（二）投资人遴选

意向投资人招募报名截止后，管理 (略) 拱 (略) 的指导和监督下，根据案件实际情况制定遴选规则及相关文件。如仅有一名意向投资人符合条件的，则该人确定为最终投资人。如报名的意向投资人有两家及以上的，将通过公开竞价方式确定最终重整投资人。具体竞价时间和规则由管理人另行通知。

（三）签署投资协议

通过遴选程序确定中选投资人后，该投资人应在管理人规定的期限内签订重整投资协议及相关必要文件。

（四）提交债权人会议表决

管理人将根据重整投资协议及相关文件，制定重整计划草案并提交债权人会议表决。重整计划草案经债权人会议表决 (略) 裁定批准后实施。但表决能否通过、法院能否裁定转入重整程序、法院能否最终批准重整计划等均存在不确定性。上述各项工作的确切实施时间由管理人根据实际情况具体确定或另行调整。

八、瑕疵及风险披露

1、祥瑞公司重整范围内的全部建筑业资质将于**日到期，意向投资 (略) 的资质相关情况进行调查、了解，并自行判断资质及其他行政许可能否存续、延续，以及自行承担资质维护、资质延续、股权过户等可能存在的障碍和风险。管理人对上述资质能否维持、延续等情形不作保证。

2、祥瑞公司因未履行生效法律文书， (略) 多次列入失信被执行人名单以及税务信用风 (略) 信用记录修复，意向投资人应自行调查了解与处理信用修复相关事宜。同时鉴于该等问题涉及政府、法院等部门且存在较多的法律、法规及政策盲点，由此可能影响投资目的，管理人不作任何承诺，由意向投资人自行判断风险。

3、重整投资款为净偿债资金，祥瑞公司因破产重整豁免的债务是否会涉及税收、重整投资款是否会计入债务人所得以及是否会作为股权转让款等需要缴纳所得税的问题，由意向投资人自行与税务部门进行确认。以上相关税费如若产生，以及本次重整过程中所涉及到的其他一切税收及费用均须由投资人自行承担。

4、 (略) 本次重整范围外的资产包括银行账户余额、车辆、对外股权投资、应收款项等，以 (略) 资产（如有）由管理人继续处置。特别是应收款项的追收，将导致本案重整计划执行的监督期限相对过长，意向投资人须承诺无条件积极配合管理人完成对于未纳入重整范围的资产、权利和权益的处置及债权清偿工作。

5、如祥瑞公司、下属分公司存有在建及其他未履行完毕而尚需继续履行或清理的建设工程施工合同、对应的内部承包合同， (略) 对仍在缺陷责任期或保修期内的已完工项目的管理及保修责任等承担义务情形的，请投资人自行判断及负担由此带来的投资风险。

6、依据企业破产法相关规定，债权人未依照本法规定申报债权的，在重整计划执行完毕后，可以按照重整计划的同类债权的清偿条件行使权利。 (略) 可能存在待确认的债权以及或有债权，对于债权审查和或有债权可能带来的变化、不确定性和风险，意向投资人应当注意并自愿承担不利后果。

7、意向投资人须 (略) 未能裁定转入重整程序、重整计划草案表决不能通过、法院未能最终批准重整计划、重整计划执行不能等可能存在的重整失败风险，以及重整程序中各环节时间不确定性可能导致资质到期或者其他不利情况的后果。

8、由于相关法律、法规、政策的变化。投资人应自行关注相关部门的通知、公告等信息，并及时作出应对，同时自负因各项规定修改、调整所带来的全部投资风险。

9、意向投资人尽职调查后发现的其他可能存在的瑕疵和风险，建议意向投资人应谨慎决策，并承担相应的投资风险。

特此公告

杭州 (略) 管理人

二O二四年六月七日

杭州 (略) 重整意向投资人

招募公告

杭州 (略) （以下简称“祥瑞公司”）因不能清偿到期债务且明显缺乏清偿能力，根据债权人杭州天行 (略) 的申请， (略) 拱 (略) 于**日作出（2024）浙0105破申9号《民事裁定书》， (略) 的破产清算申请，并于**日作出（2024）浙0105破9号《决定书》，指定北京大成（杭州）律师事务所担任管理人（以下简称“管理人”）。

为维护全体债权人合法权益，提升企业资产价值，实现债权人利益最大化，管理人现根据《中华人民共和国企业破产法》及相关法律规定，决定以公开方式招募重整意向投资人，现将招募具体事项公告如下：

一、招募须知

1、本次招募以公开、公平、公正为原则，面向社会公开招募，本招募公告适用于全体意向投资人。

2、本招募公告不构成要约，也不构成管理人的任何承诺或保证，不具备投资协议的约束性效力。

3、本招募公告编制目的是让 (略) 情况有所了解，并参与投资。本招募公告中所披露的相关信息并不当然替代意向投资人的尽职调查，不 (略) 的现状承诺。意向投资人需自行进行尽职调查，管理人为配合意向投资人尽职调查所提供的资料仅供参考，意向投资人应以自行调查结果作为投资决策的依据。

4、意向投资人决定参与招募前应仔细阅读本公告，理解和知晓该项目投资过程中可能存在的风险、责任、义务，一旦提交报名材料即视为同意按现状进行投资，亦视为对本次投资人招募程序确认并同意承担风险。

5、 (略) 管理人编制，解释权归管理人享有。公告所涉事宜的实施时间和内容，如有变动，以管理人公告和书面通知为准。

6、本招募公告系管理人根据前期调查结果并结合案件实际情况而拟定发布。管 (略) 债权人会议表决通过的决议或本案进展实际情况随时决定终止或撤回本次招募，且不承担任何法律责任。

二、祥瑞公司简介

祥瑞公司成立于**日，工商登记 (略) (略) 场监督管理局， (略) 拱墅区祥符镇祥符桥村，法定代表人为郑永坤，注册资本为10000万元人民币。统一社会信用代码为*38Y，经营范围：建筑工程、市政工程、地基基础工程、土石方工程、园林绿化工程、城市及道路照明工程、机电设备安装工程、建筑幕墙工程、钢结构工程、室内外装饰工程的施工（凭资质证书经营）；水电安装［除承装（修、试）电力设施］；建筑材料、建筑机械设备的销售；含下属分支机构经营范围。经营期限自**日至长期。股东俞跃东认缴出资7450万元，持股比例74.50%；股东衢州格泰企业管理合伙企业（有限合伙）认缴出资2295万元，持股比例22.95%；股东郑永坤认缴出资255万元，持股比例2.55%。

三、祥瑞公司资质情况

四、拟纳入重整范围的资产

1、 (略) 的核心资产招募重整意向投资人，重整范 (略) 的股权、经营权、商号 (略) 政公用工程施工总承包二级、建筑装修装饰工程专业承包二级、建筑幕墙工程专业承包二级等建筑资质。重整范围外的资产包括银行账户余额、车辆、对外股权投资、应收款项等，以 (略) 资产（如有）由管理人另行处置。

上述建筑业资质的有效期全部将于**日到期。涉及与资质相关的企业资信能力、企业主要管理人员和专业技术人员要求、科技进步水平、设备要求、业绩要求以及安全生产许可证等资质维护、续期事宜以及资质过户、使用等一切工作及风险均由投资人自行承担。

五、重整方式

重整 (略) 100%股 (略) 上述重整范围内的相关资产，所支付的收购对价总额不低于人民币30万元（大写：**万元整）。

六、报名条件
意向投资人需同时满足以下基本条件：

1、依法在中华人民共和国设立并有效存续的企业法人，具有较高的社会责任感和良好的商业信誉。熟悉工商、税务、社保、住建等部门的工作流程，能够自主妥善完成重整投资方案落地相关手续。

2、无重大违法行为或涉嫌重大违法行为；不存在作为被执行人的案件、 (略) 和主管税务机关列入失信名单； (略) 场监督管理部门列入企业经营异常名单；无数额较大到期未清偿债务。

3、经营稳健、财务状况良好，具有足够的资金实力及较强的履约能力，能在合理时间支付清偿资金，并有 (略) 重整后可能存在的项目续建、维护等。 (略) 建设经营规模相适应的经营和管理能力。

4、向管理人提交的报价函中的报价不低于人民币30万元。

5、两个及以上的企业法人可以自行组成联合体，但须以一个整体的重整意向投资人身份参与招募，联合体中至少一个成员应当符合上述条件。

6、意向投资人需自行了解政府等相关部门对投资人条件的特别要求并同时予以满足；管理人根据工作需要及案件具体情况认为应符合的其他条件。

七、招募流程

（一）报名事宜

1、材料领取

意向投资人应于**日17：00前向管理人领取参选文件。

地址及联系人： (略) 上城区钱江路1366号华润大厦A座18楼。联系人李律师*、冯律师*。

意向投资人领取文件时需提交如下材料：

（1）报名意向书（见附件）；

（2）主体身份信息：营业执照复印件、法定代表人身份证明（见附件）、法定代表人身份证复印件、授权委托书原件（见附件）及受托人身份证复印件；受托人为律师的，还应提供律师执业证复印件和律师事务所指派函；

（3）保密承诺函（见附件）。

【提醒】：请意向投资人根据管理人提供的附件格式填写，并加盖公章。

2、开展尽职调查

意向投资人领取材料后可向管理 (略) 的相关情况，管理人可予必要配合。管理人提供配合时间截止**日17：00，请各位合理安排时间。

3、提交报名材料

除领取报名材料时已经提交的文件外，意向投资人应于**日17：00前向管理人补充提交如下材料：

（1）报价函（管理人处领取）。

（2）投资意向承诺书（管理人处领取）。

（3）意向投资人简介：主要包括主体资格、股权结构、注册资本认缴及实缴、组织架构、生产经营、资产负债等基本情况；参与投资优势；经营及管理能力；资金来源等。如为联合体投资人，需介绍各自充当的角色分工、合作方式、权利义务等，须承诺承担连带责任，并提供成员之间的联合协议及其他证明资料。

（4）重整投资方案。方案内容应当明确重整方主体、重整价格、支付方式、重整后的经营计划、是否愿意参加竞价等内容，具备合法性、可操作性要件。

（5）意向投资人董事会、股东（大）会等有权决策机构同意对本项目重整投资的决议（管理人处领取）。

（6）保证金支付凭证。

（7）送达地址确认书（管理人处领取）。

【提醒】：1、从管理人处领取的材料请按格式填写，其他材料自行准备，对上述报名文件须加盖企业公章；2、以上材料请按照（1）-（7）的顺序进行排列并加盖骑缝章，一式三份，均需密封，密封袋上请注明“意向投资人名称+祥瑞公司报名材料”；3、意向投资人应根据本招募公告的要求编制报名文件，并应在报名截止时间前将纸质版报名文件（一式三份）邮寄或现场提交至报名地点（联系方式同上），邮寄报名材料以邮件签收时间为准；4、以上材料若不完整、未按要求填报或逾期提交，视为无效报名。

4、缴纳投资保证金

意向投资人应在**日17：00前向管理人指定账户缴纳重整意向投资保证金人民币10万元（大写：**万元整），并备注用途。

管理人指定收款账户如下：

账户名称：杭州 (略) 管理人

开户银行： (略) 学院路支行

账 号：*2921

5、投资保证金的处理

对于未中选的意向投资人，若无违反投资承诺中保密等义务的，管理人将在遴选结果公告之日起10个工作日内原路、无息退还已缴纳的投资保证金。

对于中选投资人，已缴纳的投资保证金将转化为履约保证金（不计息），待重整 (略) 裁定批准后转为投资款。如重整计划草案未经债权人会议表决通过， (略) 未裁定转入重整程序， (略) 未裁定批准重整计划的，管理人将在收到投资人的书面申请之日起10个工作日内原路、无息退还投资人已缴纳的履约保证金；如被确定为最终重整投资人后，投资人提出终止投资/未按约或拒绝签署重整投资协议/未能按照签署的重整投资协议执行/其他如提供虚假资料、串通报价、恶意阻扰他人参加报名等违法、违约及违背投资人承诺行为的，管理人有权没收重整意向投资保证金，不予退还。

保证金退还过程中如产生相应转账手续费的，由投资人自行承担。

【特别提醒】：意向投资人应在报名截止时间前同时完成报名文件的提交及投资保证金的缴纳，方可视为完成报名工作，逾期提交报名文件或未按时缴纳保证金视为无效报名或放弃报名。

（二）投资人遴选

意向投资人招募报名截止后，管理 (略) 拱 (略) 的指导和监督下，根据案件实际情况制定遴选规则及相关文件。如仅有一名意向投资人符合条件的，则该人确定为最终投资人。如报名的意向投资人有两家及以上的，将通过公开竞价方式确定最终重整投资人。具体竞价时间和规则由管理人另行通知。

（三）签署投资协议

通过遴选程序确定中选投资人后，该投资人应在管理人规定的期限内签订重整投资协议及相关必要文件。

（四）提交债权人会议表决

管理人将根据重整投资协议及相关文件，制定重整计划草案并提交债权人会议表决。重整计划草案经债权人会议表决 (略) 裁定批准后实施。但表决能否通过、法院能否裁定转入重整程序、法院能否最终批准重整计划等均存在不确定性。上述各项工作的确切实施时间由管理人根据实际情况具体确定或另行调整。

八、瑕疵及风险披露

1、祥瑞公司重整范围内的全部建筑业资质将于**日到期，意向投资 (略) 的资质相关情况进行调查、了解，并自行判断资质及其他行政许可能否存续、延续，以及自行承担资质维护、资质延续、股权过户等可能存在的障碍和风险。管理人对上述资质能否维持、延续等情形不作保证。

2、祥瑞公司因未履行生效法律文书， (略) 多次列入失信被执行人名单以及税务信用风 (略) 信用记录修复，意向投资人应自行调查了解与处理信用修复相关事宜。同时鉴于该等问题涉及政府、法院等部门且存在较多的法律、法规及政策盲点，由此可能影响投资目的，管理人不作任何承诺，由意向投资人自行判断风险。

3、重整投资款为净偿债资金，祥瑞公司因破产重整豁免的债务是否会涉及税收、重整投资款是否会计入债务人所得以及是否会作为股权转让款等需要缴纳所得税的问题，由意向投资人自行与税务部门进行确认。以上相关税费如若产生，以及本次重整过程中所涉及到的其他一切税收及费用均须由投资人自行承担。

4、 (略) 本次重整范围外的资产包括银行账户余额、车辆、对外股权投资、应收款项等，以 (略) 资产（如有）由管理人继续处置。特别是应收款项的追收，将导致本案重整计划执行的监督期限相对过长，意向投资人须承诺无条件积极配合管理人完成对于未纳入重整范围的资产、权利和权益的处置及债权清偿工作。

5、如祥瑞公司、下属分公司存有在建及其他未履行完毕而尚需继续履行或清理的建设工程施工合同、对应的内部承包合同， (略) 对仍在缺陷责任期或保修期内的已完工项目的管理及保修责任等承担义务情形的，请投资人自行判断及负担由此带来的投资风险。

6、依据企业破产法相关规定，债权人未依照本法规定申报债权的，在重整计划执行完毕后，可以按照重整计划的同类债权的清偿条件行使权利。 (略) 可能存在待确认的债权以及或有债权，对于债权审查和或有债权可能带来的变化、不确定性和风险，意向投资人应当注意并自愿承担不利后果。

7、意向投资人须 (略) 未能裁定转入重整程序、重整计划草案表决不能通过、法院未能最终批准重整计划、重整计划执行不能等可能存在的重整失败风险，以及重整程序中各环节时间不确定性可能导致资质到期或者其他不利情况的后果。

8、由于相关法律、法规、政策的变化。投资人应自行关注相关部门的通知、公告等信息，并及时作出应对，同时自负因各项规定修改、调整所带来的全部投资风险。

9、意向投资人尽职调查后发现的其他可能存在的瑕疵和风险，建议意向投资人应谨慎决策，并承担相应的投资风险。

特此公告

杭州 (略) 管理人

二O二四年六月七日