(略) (略) 派出专项审计调查组，自2024年9月3日至2024年10月12日，对宿 (略) 设立的1支产业投资基金运营管理情况进行了专项审计调查。2024年11月7日， (略) (略) 向宿 (略) 出具了专项审计调查报告（宿审企调报〔2024〕12号）。针对审计提出问题，集团高度重视，积极整改落实，现将整改结果公告如下：

一、审计整改工作组织情况

审计报告反馈涉及鸿凯基金存在问题16个，其中：立行立改类问题5个，分阶段整改类问题3个，持续整改类问题8个。为落实问题整改，集团迅速成立整改领导小组，专题研究整改措施，制定整改方案，明确整改要求，确保整改工作有序推进。

二、立行立改类问题完成情况

1.关于“基金组建方案内容不完整”问题

该问题已立行立改。建立鸿凯基金组建补充方案，完善基金托管人基本情况、拟设基金治理结构和组织架构、风险防控措施等内容，确保基金高效运营及稳健发展。

2.关于“*元投资款违规用于理财等事项”问题

该问题已立行立改。一是鸿凯基金督促企业严格遵守协议约定使用资金；二是宿 (略) 督促基金管理人每季度走访调研企业并报送基金投后管理报告，加强对基金的投后管理。

3.关于“投资程序不规范，退出存在风险”问题

该问题已立行立改。一是严格执行投资程序，加强合规审查环节确保投资活动合法合规，加强投后管理，要求鸿凯基金管理人每季度报送基金投后管理报告。二是推进逾期企业追偿，对已强制执行企业， (略) 加大执行力度，切实防范基金运作风险。

4.关于“未按规定公开遴选基金托管人”问题

该问题已立行立改。制定《基金托管银行公开遴选办法》，明确遴选基金托管银行的工作程序，加强对托管人行为的监管，保障资金安全。

5.关于“个别项目未设置投资款退出条件，退出存在不确定性”问题

该问题正在推进。未整改完成原因：经与企业沟通，因其他股东不同意退出。未整改完成问题下一步整改措施：积极对接沟通。

三、其他类型整改问题完成情况

其他类型整改问题共11个，已完成整改1个，剩余持续推进中，主要涉及基金投资运作、基金内部管理、基金退出清算等方面， (略) 积极根据审计发现问题及提出的整改建议，逐条逐项制定整改措施，严格执行基金关于投资运作的规定，督促基金管理机构加强投资审查、规范投资决策，加强投后管理，对于逾期企业，开展点对点追偿，跟踪诉讼企业进展。

四、关于审计建议的采纳情况

对本次审计提出的审计建议，集团积极采纳，并加强基金投前、投中、投后管理，形成长期约束力，集团将以此次审计整改为契机，进一步压紧压实整改工作责任，做到持续整改、彻底整改、全面整改，以审计整改实际成效推动各项工作再上新台阶。

(略) (略) 派出专项审计调查组，自2024年9月3日至2024年10月12日，对宿 (略) 设立的1支产业投资基金运营管理情况进行了专项审计调查。2024年11月7日， (略) (略) 向宿 (略) 出具了专项审计调查报告（宿审企调报〔2024〕12号）。针对审计提出问题，集团高度重视，积极整改落实，现将整改结果公告如下：

一、审计整改工作组织情况

审计报告反馈涉及鸿凯基金存在问题16个，其中：立行立改类问题5个，分阶段整改类问题3个，持续整改类问题8个。为落实问题整改，集团迅速成立整改领导小组，专题研究整改措施，制定整改方案，明确整改要求，确保整改工作有序推进。

二、立行立改类问题完成情况

1.关于“基金组建方案内容不完整”问题

该问题已立行立改。建立鸿凯基金组建补充方案，完善基金托管人基本情况、拟设基金治理结构和组织架构、风险防控措施等内容，确保基金高效运营及稳健发展。

2.关于“*元投资款违规用于理财等事项”问题

该问题已立行立改。一是鸿凯基金督促企业严格遵守协议约定使用资金；二是宿 (略) 督促基金管理人每季度走访调研企业并报送基金投后管理报告，加强对基金的投后管理。

3.关于“投资程序不规范，退出存在风险”问题

该问题已立行立改。一是严格执行投资程序，加强合规审查环节确保投资活动合法合规，加强投后管理，要求鸿凯基金管理人每季度报送基金投后管理报告。二是推进逾期企业追偿，对已强制执行企业， (略) 加大执行力度，切实防范基金运作风险。

4.关于“未按规定公开遴选基金托管人”问题

该问题已立行立改。制定《基金托管银行公开遴选办法》，明确遴选基金托管银行的工作程序，加强对托管人行为的监管，保障资金安全。

5.关于“个别项目未设置投资款退出条件，退出存在不确定性”问题

该问题正在推进。未整改完成原因：经与企业沟通，因其他股东不同意退出。未整改完成问题下一步整改措施：积极对接沟通。

三、其他类型整改问题完成情况

其他类型整改问题共11个，已完成整改1个，剩余持续推进中，主要涉及基金投资运作、基金内部管理、基金退出清算等方面， (略) 积极根据审计发现问题及提出的整改建议，逐条逐项制定整改措施，严格执行基金关于投资运作的规定，督促基金管理机构加强投资审查、规范投资决策，加强投后管理，对于逾期企业，开展点对点追偿，跟踪诉讼企业进展。

四、关于审计建议的采纳情况

对本次审计提出的审计建议，集团积极采纳，并加强基金投前、投中、投后管理，形成长期约束力，集团将以此次审计整改为契机，进一步压紧压实整改工作责任，做到持续整改、彻底整改、全面整改，以审计整改实际成效推动各项工作再上新台阶。