各有关单位：

为保障亚运马术赛事顺利举行，进一步规范政府投资建设项目及应急工程项目的管理，压实项目建设单位主体责任，提升基本建设管理水平。根据政府投资建设项目标后管理和应急工程实施情况专项督查工作方案，2022年5月6日至2022年6月10日，由县纪委、监委牵头，会同县审计局、县招管办及县发改局、县财政局、县住建局、县林水局、县交运局等标后成员单位成立专项督查组对我县部分政府投资建设项目标后管理和应急工程实施情况开展了标后专项督查，现将专项督查情况报告如下：

一、基本情况　

本次督查第一阶段由建设单位对2020年至2022年4月期间实施的34个应急工程的建设项目管理与推进情况以及67个公开招标的在建政府投资项目标后履约情况进行自查；第二阶段联合督查小组根据各项目建设单的自查情况，于5月21日至27日现场抽查了24个应急工程和13个在建政府投资项目，抽查率达36.6%。通过现场踏勘、资料查阅等方式，对建设项目合同履行、预算执行情况、工程建设过程管理、应急工程容缺审批事项落实情况进行专项督查。

二、督查情况总体评价

从本次督查结果来看，各项目建设单位认真贯彻落实亚组委和县委、县政府部署要求，有力有序推进亚运马术赛事各项筹备建设工作，积极推进政府投资项目建设管理。应急工程前期审批程序基本履行到位，大部分应急项目能够如期开工建设；多数受检政府投资项目施工、监理单位能够严格落实业主对项目建设的管理要求，积极做好施工现场质量、安全监督管理，并把握好项目总体建设进度，虽然各受检工地施工现场管控情况总体可控，但督查中部分项目仍存在参建主体履责、合同履约管理、现场质量安全文明施工管理不到位的问题，应进一步加以规范。

三、专项督查发现的主要问题　　

（一）参建主体履责情况

1.部分建设单位未按时提交自查表。根据本次专项督查通知要求，34个应急工程及67个在建政府投资项目应在5月20前提交项目自查表，有27个建设单位负责实施的21个应急工程和17个在建项目未按时提交自查表，主观意识上存在不重视的情况。

2.部分应急工程未严格落实容缺审批事项。本次抽查24个应急工程，其中13个项目未办理容缺审批事项，如：桐庐 (略) 政道路涉铁节点工程（城南东路、旺家弄路、大源溪路）及市域快轨下穿涉铁节点工程（该工程不涉及用地）于2022年1月28日确定应急工程承包商后，截止2022年5月底立项审批手续未办理完成；桐庐富春江科技城电子器械基地（二期）提升改造工程一标、二标于2022年5月1日开工建设，截止督查日，项目前期用地性质、施工许可证、立项审批手续均未办理完成。

3.部分应急工程认定与管理尚待加强。一是部分项目未及时实施“被迫”进入应急模式。瑶琳镇盘龙路东段提升改造项目、瑶琳镇道路景观提升改造工程—亚运会马术比赛场地周边提升项目分别于2021年3月、9月立项批复，但是建设单位未及时开展后续招标与建设，2022年4月因亚运赛事临近，“被迫”采用应急工程方式发包。二是部分应急项目还存在“应急不急”的现象。亚运马术赛事临时设施搭建工程在选定承包商9天后开工建设；桐庐县高铁高速（凤川街道区块）亚运通勤道路环境品质提升工程在选定承包商9天后开工建设，不符合应急管理办法中规定的“选定承包商后未在7天内如期开工建设”的要求。

3.应急工程实施中普遍存在“白图施工”情况。本次抽查24个应急工程中有15个项目开工后未及时完成正式施工图编制，以白图代替蓝图进行施工。其中，3个项目已近尾声仍未正式出图，8个项目时间过半任务过半仍以白图施工，不仅有悖于施工图管理的相关规定，还易形成变更责任纠纷。

4.施工图预算价编制不及时。应急工程合同价均为暂定价，合同形式均为单价合同，我县相关应急库管理办法和合同均要求项目开工后要同步编制施工图预算，并以正式的预算价乘以下浮系数后确定项目合同金额。但截止督查日，有12个项目开工以后未及时编制施工图预算，不仅无法及时准确确定合同金额，也不利于项目投资控制，更容易在结算过程中产生纠纷与隐患。

5.施工单位及监理单位履职不到位。一是施工单位及监理单位人员线上考勤率不达标。本次抽查37个项目，施工单位考勤率未达到约定的80%比例的项目共26个，其中有5个应急工程施工单位未按要求将开工报告上传至工程考勤助手进行管理，监理单位考勤率未达到80%的项目共29个。二是部分项目线上考勤与现场不一致。部分工程施工人员存在线上考勤已打卡人未到岗的虚假打卡情况，施工项目管理人员考勤台账与例会纪要记录名单不符现象。三是监理例会等制度落实不到位。部分工程未搭建正式项目部，工程监理例会等例会制度未落实，工程施工现场缺少施工、监理台账，监理例会参会人员签名存在代签现象。

6.工程价款结算办理不及时。本次督查的应急工程中已完工项目有11个，其中6个项目尚未办理工程价款结算，分别是：2021年7月竣工验收的桐庐县 (略) “新冠”疫情防控整改项目、桐庐县圆通小学校舍修缮工程和 (略) 感染楼改造项目，2021年10月竣工验收的S210桐义线K24+510处应急水毁修复工程，2022年1月、3月竣工验收的X510法横线K12+400涵重建工程和S208桐千线K35+800处（临时通车）边坡应急抢险工程。

（二）工程建设管理情况

1.部分合同签订不够规范。桐庐县富春江镇亚运通勤道路环境品质提升工程截止督查日未签订工程款和工资款分账协议；分水镇妙笔酒店提升工程合同中未明确安全文明施工费用；亚运马术赛事临时设施搭建工程合同中关于价格调整内容与工程建设条件说明不一致，合同中增加关于“道路沥青混合料的价格补差”内容；瑶琳镇美丽城镇提升改造项目（瑶琳镇临建高速连接线、至德路、白冷线周边景观绿化提升项目和瑶琳镇综合服 (略) 提升改造项目）项目开工超一个月仍未签订监理合同。

2.履约保证金管理尚需完善。一是应急工程履约担保管理不到位。抽查24个应急工程发现，其中：16个项目缴纳履约保证金或提供履约保函存在滞后情况；2个工程未缴纳履约保证金或者履约保函，分别是瑶琳镇道路景观提升改造工程—亚运会马术比赛场地周边提升项目和瑶琳镇美丽城镇提升改造项目-瑶琳镇综合服 (略) 提升改造项目；桐庐县富春江窄溪大桥上游段堤防加固工程等3个项目未竣工验收但履约保函已过期。二是个别政府投资项目履约担保管理不规范。抽查13个公开招标政府投资在建项目发现，其中：2个项目缴纳履约保证金或提供履约保函滞后，2个工程未缴纳履约保证金，分别是：横村镇锦华路及附属路段改建工程和横村镇C410外元至新舍里、C411新罗线公路提升改造工程。

3.工程款支付管理亟待强化。一是未支付工程预付款及进度款。本次抽查37个工程，其中28个项目未支付工程预付款及进度款，如：亚运会马术场馆马僮村食堂改造工程已完工，桐庐亚运通行道路（迎春南路至浮桥埠段）路面整治工程已完成98%工程量，均未支付工程预付款及进度款。二是农民工工资款支付不到位。如：瑶琳镇迎 (略) 道沿线绿化环境提升改造工程—马术场馆对面工业园区及冷坞新村立面整治工程根据工程款和工资款分账管理约定，项目应支付302.85万元农民工工资款至专户，实际仅支付95.969万元。

4.部分工程进度缓慢。一是应急工程进展不够快速。截至2022年5月27日，现场督查应急工程共24个项目，其中工程进度滞后的项目共13个，如：分水镇妙笔酒店提升工程两个标段计划于2022年6月30日竣工，实际仅完成约30%工程量；桐庐 (略) 政道路涉铁节点工程（城南东路、旺家弄路、大源溪路）及市域快轨下穿涉铁节点工程计划于时间2022年6月30日完工，因方案变更，仅完成约15%工程量；桐庐县S210桐义线渡济互通至大峡山隧道沿线绿化景观提升工程计划于2022年5月31日完工，实际完成约50%工程量，且就项目延期问题双方未达成一致意见。二是部分政府投资项目进度缓慢。现场督查公开招标在建工程共13个，其中工程形象进度滞后的项目共6个，如：横村镇锦华路及附属路段改建工程因土地征迁、青苗赔偿等政策处理问题处于停工状态；分水镇城区幼儿园建设项目、江南镇石阜村西南片区农田道路建设工程均因青苗补偿、政策处理等问题工程进度滞后达2个月以上。

5.部分项目现场管理不到位。一是项目协调工作不到位。迎 (略) 道沿线绿化环境提升改造工程—迎宾大道南侧园区段景观提升工程人行道部分实施单位为瑶琳镇，道路部分实施单位为县交发集团，导致部分路段道路路面高于人行道。二是工程质量管理不到位。部分项目存在进场材料检测报审表不齐全、登记不及时，施工现场地下室部分护坡未时锚杆喷浆处理，雨水井缺少井盖等问题。三是施工现场安全管理不到位。部分项目进入施工场地的路口缺少安全警示标志标牌、施工现场安全网未满挂、安全通道搭设不到位，施工现场三级用电未落实到位、施工现场员工充电员工电瓶车在作业区域充电，未使用护套，且缺少断电安全保护装置。

四、下一步工作要求

（一）强化责任，落实督查整改责任。针对本次督查发现的问题，各参建单位、主管部门应高度重视，认真落实问题整改工作，严格按照法律、法规和基本建设程序规定，对照投标承诺和合同约定，加强项目投资、质量与进度管理，强化对施工、设计、监理和咨询等单位的考核监管。对于督查发现问题及相关责任单位（详见附件）的整改情况应在报告后30天内报联合督查组审核备案。

（二）举一反三，加强项目内控管理。各参建单位、主管部门根据本次督查结果，针对项目管理过程中还存在的薄弱环节和重点问题，应当查找漏洞、举一反三，进一步健全体系机制，切实提升建设项目内控管理水平。

（三）严格处理，强化项目履约行为。各单位要深入研究问题发生的原因，针对项目资金使用、质量与安全、人员履责等不到位等情况，及时界定责任，对相关单位及人员按照合同及有关法规予以处理处罚。涉及企业存在不良行为的，应及时抄报行业主管部门进一步调查处理。

附件：政府投资应急工程及建设项目标后检查联合督查现场抽查主要问题汇总表.xls

中共桐庐县纪委 桐庐县监委

桐庐县审计局 桐庐县公共资源招投标管理委员会办公室

桐庐县住建局 桐庐县财政局

2022年9月30日

各有关单位：

为保障亚运马术赛事顺利举行，进一步规范政府投资建设项目及应急工程项目的管理，压实项目建设单位主体责任，提升基本建设管理水平。根据政府投资建设项目标后管理和应急工程实施情况专项督查工作方案，2022年5月6日至2022年6月10日，由县纪委、监委牵头，会同县审计局、县招管办及县发改局、县财政局、县住建局、县林水局、县交运局等标后成员单位成立专项督查组对我县部分政府投资建设项目标后管理和应急工程实施情况开展了标后专项督查，现将专项督查情况报告如下：

一、基本情况　

本次督查第一阶段由建设单位对2020年至2022年4月期间实施的34个应急工程的建设项目管理与推进情况以及67个公开招标的在建政府投资项目标后履约情况进行自查；第二阶段联合督查小组根据各项目建设单的自查情况，于5月21日至27日现场抽查了24个应急工程和13个在建政府投资项目，抽查率达36.6%。通过现场踏勘、资料查阅等方式，对建设项目合同履行、预算执行情况、工程建设过程管理、应急工程容缺审批事项落实情况进行专项督查。

二、督查情况总体评价

从本次督查结果来看，各项目建设单位认真贯彻落实亚组委和县委、县政府部署要求，有力有序推进亚运马术赛事各项筹备建设工作，积极推进政府投资项目建设管理。应急工程前期审批程序基本履行到位，大部分应急项目能够如期开工建设；多数受检政府投资项目施工、监理单位能够严格落实业主对项目建设的管理要求，积极做好施工现场质量、安全监督管理，并把握好项目总体建设进度，虽然各受检工地施工现场管控情况总体可控，但督查中部分项目仍存在参建主体履责、合同履约管理、现场质量安全文明施工管理不到位的问题，应进一步加以规范。

三、专项督查发现的主要问题　　

（一）参建主体履责情况

1.部分建设单位未按时提交自查表。根据本次专项督查通知要求，34个应急工程及67个在建政府投资项目应在5月20前提交项目自查表，有27个建设单位负责实施的21个应急工程和17个在建项目未按时提交自查表，主观意识上存在不重视的情况。

2.部分应急工程未严格落实容缺审批事项。本次抽查24个应急工程，其中13个项目未办理容缺审批事项，如：桐庐 (略) 政道路涉铁节点工程（城南东路、旺家弄路、大源溪路）及市域快轨下穿涉铁节点工程（该工程不涉及用地）于2022年1月28日确定应急工程承包商后，截止2022年5月底立项审批手续未办理完成；桐庐富春江科技城电子器械基地（二期）提升改造工程一标、二标于2022年5月1日开工建设，截止督查日，项目前期用地性质、施工许可证、立项审批手续均未办理完成。

3.部分应急工程认定与管理尚待加强。一是部分项目未及时实施“被迫”进入应急模式。瑶琳镇盘龙路东段提升改造项目、瑶琳镇道路景观提升改造工程—亚运会马术比赛场地周边提升项目分别于2021年3月、9月立项批复，但是建设单位未及时开展后续招标与建设，2022年4月因亚运赛事临近，“被迫”采用应急工程方式发包。二是部分应急项目还存在“应急不急”的现象。亚运马术赛事临时设施搭建工程在选定承包商9天后开工建设；桐庐县高铁高速（凤川街道区块）亚运通勤道路环境品质提升工程在选定承包商9天后开工建设，不符合应急管理办法中规定的“选定承包商后未在7天内如期开工建设”的要求。

3.应急工程实施中普遍存在“白图施工”情况。本次抽查24个应急工程中有15个项目开工后未及时完成正式施工图编制，以白图代替蓝图进行施工。其中，3个项目已近尾声仍未正式出图，8个项目时间过半任务过半仍以白图施工，不仅有悖于施工图管理的相关规定，还易形成变更责任纠纷。

4.施工图预算价编制不及时。应急工程合同价均为暂定价，合同形式均为单价合同，我县相关应急库管理办法和合同均要求项目开工后要同步编制施工图预算，并以正式的预算价乘以下浮系数后确定项目合同金额。但截止督查日，有12个项目开工以后未及时编制施工图预算，不仅无法及时准确确定合同金额，也不利于项目投资控制，更容易在结算过程中产生纠纷与隐患。

5.施工单位及监理单位履职不到位。一是施工单位及监理单位人员线上考勤率不达标。本次抽查37个项目，施工单位考勤率未达到约定的80%比例的项目共26个，其中有5个应急工程施工单位未按要求将开工报告上传至工程考勤助手进行管理，监理单位考勤率未达到80%的项目共29个。二是部分项目线上考勤与现场不一致。部分工程施工人员存在线上考勤已打卡人未到岗的虚假打卡情况，施工项目管理人员考勤台账与例会纪要记录名单不符现象。三是监理例会等制度落实不到位。部分工程未搭建正式项目部，工程监理例会等例会制度未落实，工程施工现场缺少施工、监理台账，监理例会参会人员签名存在代签现象。

6.工程价款结算办理不及时。本次督查的应急工程中已完工项目有11个，其中6个项目尚未办理工程价款结算，分别是：2021年7月竣工验收的桐庐县 (略) “新冠”疫情防控整改项目、桐庐县圆通小学校舍修缮工程和 (略) 感染楼改造项目，2021年10月竣工验收的S210桐义线K24+510处应急水毁修复工程，2022年1月、3月竣工验收的X510法横线K12+400涵重建工程和S208桐千线K35+800处（临时通车）边坡应急抢险工程。

（二）工程建设管理情况

1.部分合同签订不够规范。桐庐县富春江镇亚运通勤道路环境品质提升工程截止督查日未签订工程款和工资款分账协议；分水镇妙笔酒店提升工程合同中未明确安全文明施工费用；亚运马术赛事临时设施搭建工程合同中关于价格调整内容与工程建设条件说明不一致，合同中增加关于“道路沥青混合料的价格补差”内容；瑶琳镇美丽城镇提升改造项目（瑶琳镇临建高速连接线、至德路、白冷线周边景观绿化提升项目和瑶琳镇综合服 (略) 提升改造项目）项目开工超一个月仍未签订监理合同。

2.履约保证金管理尚需完善。一是应急工程履约担保管理不到位。抽查24个应急工程发现，其中：16个项目缴纳履约保证金或提供履约保函存在滞后情况；2个工程未缴纳履约保证金或者履约保函，分别是瑶琳镇道路景观提升改造工程—亚运会马术比赛场地周边提升项目和瑶琳镇美丽城镇提升改造项目-瑶琳镇综合服 (略) 提升改造项目；桐庐县富春江窄溪大桥上游段堤防加固工程等3个项目未竣工验收但履约保函已过期。二是个别政府投资项目履约担保管理不规范。抽查13个公开招标政府投资在建项目发现，其中：2个项目缴纳履约保证金或提供履约保函滞后，2个工程未缴纳履约保证金，分别是：横村镇锦华路及附属路段改建工程和横村镇C410外元至新舍里、C411新罗线公路提升改造工程。

3.工程款支付管理亟待强化。一是未支付工程预付款及进度款。本次抽查37个工程，其中28个项目未支付工程预付款及进度款，如：亚运会马术场馆马僮村食堂改造工程已完工，桐庐亚运通行道路（迎春南路至浮桥埠段）路面整治工程已完成98%工程量，均未支付工程预付款及进度款。二是农民工工资款支付不到位。如：瑶琳镇迎 (略) 道沿线绿化环境提升改造工程—马术场馆对面工业园区及冷坞新村立面整治工程根据工程款和工资款分账管理约定，项目应支付302.85万元农民工工资款至专户，实际仅支付95.969万元。

4.部分工程进度缓慢。一是应急工程进展不够快速。截至2022年5月27日，现场督查应急工程共24个项目，其中工程进度滞后的项目共13个，如：分水镇妙笔酒店提升工程两个标段计划于2022年6月30日竣工，实际仅完成约30%工程量；桐庐 (略) 政道路涉铁节点工程（城南东路、旺家弄路、大源溪路）及市域快轨下穿涉铁节点工程计划于时间2022年6月30日完工，因方案变更，仅完成约15%工程量；桐庐县S210桐义线渡济互通至大峡山隧道沿线绿化景观提升工程计划于2022年5月31日完工，实际完成约50%工程量，且就项目延期问题双方未达成一致意见。二是部分政府投资项目进度缓慢。现场督查公开招标在建工程共13个，其中工程形象进度滞后的项目共6个，如：横村镇锦华路及附属路段改建工程因土地征迁、青苗赔偿等政策处理问题处于停工状态；分水镇城区幼儿园建设项目、江南镇石阜村西南片区农田道路建设工程均因青苗补偿、政策处理等问题工程进度滞后达2个月以上。

5.部分项目现场管理不到位。一是项目协调工作不到位。迎 (略) 道沿线绿化环境提升改造工程—迎宾大道南侧园区段景观提升工程人行道部分实施单位为瑶琳镇，道路部分实施单位为县交发集团，导致部分路段道路路面高于人行道。二是工程质量管理不到位。部分项目存在进场材料检测报审表不齐全、登记不及时，施工现场地下室部分护坡未时锚杆喷浆处理，雨水井缺少井盖等问题。三是施工现场安全管理不到位。部分项目进入施工场地的路口缺少安全警示标志标牌、施工现场安全网未满挂、安全通道搭设不到位，施工现场三级用电未落实到位、施工现场员工充电员工电瓶车在作业区域充电，未使用护套，且缺少断电安全保护装置。

四、下一步工作要求

（一）强化责任，落实督查整改责任。针对本次督查发现的问题，各参建单位、主管部门应高度重视，认真落实问题整改工作，严格按照法律、法规和基本建设程序规定，对照投标承诺和合同约定，加强项目投资、质量与进度管理，强化对施工、设计、监理和咨询等单位的考核监管。对于督查发现问题及相关责任单位（详见附件）的整改情况应在报告后30天内报联合督查组审核备案。

（二）举一反三，加强项目内控管理。各参建单位、主管部门根据本次督查结果，针对项目管理过程中还存在的薄弱环节和重点问题，应当查找漏洞、举一反三，进一步健全体系机制，切实提升建设项目内控管理水平。

（三）严格处理，强化项目履约行为。各单位要深入研究问题发生的原因，针对项目资金使用、质量与安全、人员履责等不到位等情况，及时界定责任，对相关单位及人员按照合同及有关法规予以处理处罚。涉及企业存在不良行为的，应及时抄报行业主管部门进一步调查处理。

附件：政府投资应急工程及建设项目标后检查联合督查现场抽查主要问题汇总表.xls

中共桐庐县纪委 桐庐县监委

桐庐县审计局 桐庐县公共资源招投标管理委员会办公室

桐庐县住建局 桐庐县财政局

2022年9月30日