编号：SG*

现对2024年面向专业 (略) 债券承销机构遴选项目作如下更正及答疑：

1、评分标准综合实力更正为：最近2年（2022、2023年度）证券公司中国证监会分类评级结果：分类结果为A+A得满分8分；分类结果为A+B得7分；分类结果为B+B或A+C得6分；分类结果为B+C得5分；分类结果为C+C得4分，其余不得分。

注：A包括AAA、AA、A；B 包括BBB、BB、B；C包括CCC、CC、C。

2、承销能力-定价能力：票面利率并列问题

（1）A券商：3%，B券商：4%，C券商、D券商5%。这种情况CD是否算并列第三

（2）A券商：3%，B券商、C券商：4%，D券商、E券商：5%。这种情况DE是否算并列第三

答：（1）中CD为并列第三，（2）中BC为并列第二，DE为并列第三。

3、关于“P28 二评分标准“之“承销能力-定价能力：票面利率”提问： 如一只债券发行期限为5年，期限结构为2+2+1，是否同时符合发行期限为纯2年期或首个回售权为2年（如2+**年）、发行期限为3年及以上？

答：发行期限为5年，期限结构为2+2+1属于首个回售权为2年（如2+**年）。

发行期限为3年及以上的情形为发行期限为纯3年期或首个回售权为3年（如3+**年）。

其他内容不变，特此公告。

江苏中冠 (略)

2024年1月19日

编号：SG*

现对2024年面向专业 (略) 债券承销机构遴选项目作如下更正及答疑：

1、评分标准综合实力更正为：最近2年（2022、2023年度）证券公司中国证监会分类评级结果：分类结果为A+A得满分8分；分类结果为A+B得7分；分类结果为B+B或A+C得6分；分类结果为B+C得5分；分类结果为C+C得4分，其余不得分。

注：A包括AAA、AA、A；B 包括BBB、BB、B；C包括CCC、CC、C。

2、承销能力-定价能力：票面利率并列问题

（1）A券商：3%，B券商：4%，C券商、D券商5%。这种情况CD是否算并列第三

（2）A券商：3%，B券商、C券商：4%，D券商、E券商：5%。这种情况DE是否算并列第三

答：（1）中CD为并列第三，（2）中BC为并列第二，DE为并列第三。

3、关于“P28 二评分标准“之“承销能力-定价能力：票面利率”提问： 如一只债券发行期限为5年，期限结构为2+2+1，是否同时符合发行期限为纯2年期或首个回售权为2年（如2+**年）、发行期限为3年及以上？

答：发行期限为5年，期限结构为2+2+1属于首个回售权为2年（如2+**年）。

发行期限为3年及以上的情形为发行期限为纯3年期或首个回售权为3年（如3+**年）。

其他内容不变，特此公告。

江苏中冠 (略)

2024年1月19日