30 (略) 债券承销商招标项目投标人提出疑问时间已按招标公告的规定时间（2024年7月11日17:00）截止。投标人提交的问题经过汇总归类，类似问题不逐个答复。本次澄清与答疑文件作为招标文件组成部分，招标文件的澄清和对投标人疑问的回复如下：

一、特别提醒及注意事项

1、特别提醒：招标人有权在投标有效期内的任何时候，对投标人提交的文件、资料等情况进行审查复核，若发现投标人在投标过程中有弄虚作假、围标串标的行为，或有不按招标文件的要求如实提供有关情况、文件、证明等资料的行为，或有所提供的有关情况、文件、证明等资料与事实不符的行为，或在招标过程中存在其他违法违规行为的，按照不合格投标人处理；被列为中标候选人的，取消中标候选人资格；已中标的，取消中标资格，依据国家有关规定进行处理。同时采取以下一种或两种方式进行处罚：（一）给予没收其部分或全部投标保证金；（二）禁止其一定期限内（最多三年）参与招标人项目招标采购活动。

2、注意事项：请投标人认真阅读本项目的招标文件，对照招标文件的相关要求，认真仔细做好项目备标工作，以避免出现无谓废标的情况。

二、对投标人疑问的回复：

问题1： (略) (略) 《 (略) (略) 30 (略) 债券承销商招标项目招标文件（招标编号：CSGDZZ-*）》（以下简称“《招标文件》”）已收悉。

我司全面研究了《招标文件》的全部内容，在仔细研究了谈判文件，结合自身经营、管理水平，公司内外部规章制度及监管政策，并充分考虑服务期间的未来风险，现向贵公司提出以下关于《招标文件》的相关疑问：

根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》等监管指导文件，本次《招标文件》“第四章 用户需求书”中的部分条款涉嫌违反前述规章细则中的有关规定，现向贵公司说明如下：

一、监管文件有关规定

1、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（本次《招标文件》涉嫌违反第十二条第（六）项）

第十二条 证券期货经营机构及其工作人员在开展投资银行类业务过程中，不得以下列方式输送或者谋取不正当利益：

（一）以非公允价格或者不正当方式为自身或者利益 (略) 股权；

（二）以非公允价格或者不正当方式为自身或者利益关系人获 (略) 股权或者标的资产股权；

（三）以非公允价格为利益关系人配售债券或者约定回购债券；

（四）泄露证券发行询价和定价信息，操纵证券发行价格；

（五）直接或者间接通过聘请第三方机构或者个人的方式输送利益；

（六）以与监管人员或者其他相关人员熟悉，或者以承诺价格、利率、获得批复及获得批复时间等为手段招揽项目、商定服务费；

（七）其他输送或者谋取不正当利益的行为。

2、《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》（本次《招标文件》涉嫌违反第十五条第（七）项）

第十五条 证券经营机构及其工作人员在开展投资银行类业务过程中，不得通过以下方式输送或者谋取不正当利益：

（一）以非公允价格或者不正当方式为自身或者利益 (略) 股权；

（二）以非公允价格或者不正当方式为自身或者利益关系人获 (略) 股权或者标的资产股权；

（三）以非公允价格为利益关系人配售债券或者约定回购债券；

（四）泄露证券发行询价和定价信息，操纵证券发行价格；

（五）直接或者间接通过聘请第三方机构或者个人的方式输送利益；

（六）在证券发行与承销过程中暗箱操作，以代持、信托等方式输送或者谋取不正当利益；

（七）以与监管人员或者其他相关人员熟悉，或者以承诺价格、利率、获得批复及获得批复时间等为手段招揽项目、商定服务费；

（八）其他输送或者谋取不正当利益的行为。

二、本次项目《招标文件》中涉嫌违反监管有关规定的内容第四章 用户需求书

二、招标服务内容 “在本合同服务期限内，负责提供方案设计、合同拟定签署、申报材料的编制、项目报批、发行、资金到位及后续相关服务，确保发行人在交易所获得无异议函，并成功发行 30 (略) 债券。

（二）项目报批阶段

1、沟通交易所，协助发行人成功获得交易所无异议函。鉴于上述内容涉嫌《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》等监管指导文件的相关规定，建议贵公司酌情考虑修改相关内容。

特此说明。

答：本项目《招标公告》1.2.2招标范围修改为“包括但不限于提供方案设计、合同拟定签署、申报材料的编制、项目报批、发行、资金到位及后续相关服务，协助发行人在交易所获得《无异议函》，并成功 (略) 债券。具体内容详见用户需求书”，本项目招标文件（含附件）涉及本内容的相关条款作相应修改。

30 (略) 债券承销商招标项目投标人提出疑问时间已按招标公告的规定时间（2024年7月11日17:00）截止。投标人提交的问题经过汇总归类，类似问题不逐个答复。本次澄清与答疑文件作为招标文件组成部分，招标文件的澄清和对投标人疑问的回复如下：

一、特别提醒及注意事项

1、特别提醒：招标人有权在投标有效期内的任何时候，对投标人提交的文件、资料等情况进行审查复核，若发现投标人在投标过程中有弄虚作假、围标串标的行为，或有不按招标文件的要求如实提供有关情况、文件、证明等资料的行为，或有所提供的有关情况、文件、证明等资料与事实不符的行为，或在招标过程中存在其他违法违规行为的，按照不合格投标人处理；被列为中标候选人的，取消中标候选人资格；已中标的，取消中标资格，依据国家有关规定进行处理。同时采取以下一种或两种方式进行处罚：（一）给予没收其部分或全部投标保证金；（二）禁止其一定期限内（最多三年）参与招标人项目招标采购活动。

2、注意事项：请投标人认真阅读本项目的招标文件，对照招标文件的相关要求，认真仔细做好项目备标工作，以避免出现无谓废标的情况。

二、对投标人疑问的回复：

问题1： (略) (略) 《 (略) (略) 30 (略) 债券承销商招标项目招标文件（招标编号：CSGDZZ-*）》（以下简称“《招标文件》”）已收悉。

我司全面研究了《招标文件》的全部内容，在仔细研究了谈判文件，结合自身经营、管理水平，公司内外部规章制度及监管政策，并充分考虑服务期间的未来风险，现向贵公司提出以下关于《招标文件》的相关疑问：

根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》等监管指导文件，本次《招标文件》“第四章 用户需求书”中的部分条款涉嫌违反前述规章细则中的有关规定，现向贵公司说明如下：

一、监管文件有关规定

1、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（本次《招标文件》涉嫌违反第十二条第（六）项）

第十二条 证券期货经营机构及其工作人员在开展投资银行类业务过程中，不得以下列方式输送或者谋取不正当利益：

（一）以非公允价格或者不正当方式为自身或者利益 (略) 股权；

（二）以非公允价格或者不正当方式为自身或者利益关系人获 (略) 股权或者标的资产股权；

（三）以非公允价格为利益关系人配售债券或者约定回购债券；

（四）泄露证券发行询价和定价信息，操纵证券发行价格；

（五）直接或者间接通过聘请第三方机构或者个人的方式输送利益；

（六）以与监管人员或者其他相关人员熟悉，或者以承诺价格、利率、获得批复及获得批复时间等为手段招揽项目、商定服务费；

（七）其他输送或者谋取不正当利益的行为。

2、《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》（本次《招标文件》涉嫌违反第十五条第（七）项）

第十五条 证券经营机构及其工作人员在开展投资银行类业务过程中，不得通过以下方式输送或者谋取不正当利益：

（一）以非公允价格或者不正当方式为自身或者利益 (略) 股权；

（二）以非公允价格或者不正当方式为自身或者利益关系人获 (略) 股权或者标的资产股权；

（三）以非公允价格为利益关系人配售债券或者约定回购债券；

（四）泄露证券发行询价和定价信息，操纵证券发行价格；

（五）直接或者间接通过聘请第三方机构或者个人的方式输送利益；

（六）在证券发行与承销过程中暗箱操作，以代持、信托等方式输送或者谋取不正当利益；

（七）以与监管人员或者其他相关人员熟悉，或者以承诺价格、利率、获得批复及获得批复时间等为手段招揽项目、商定服务费；

（八）其他输送或者谋取不正当利益的行为。

二、本次项目《招标文件》中涉嫌违反监管有关规定的内容第四章 用户需求书

二、招标服务内容 “在本合同服务期限内，负责提供方案设计、合同拟定签署、申报材料的编制、项目报批、发行、资金到位及后续相关服务，确保发行人在交易所获得无异议函，并成功发行 30 (略) 债券。

（二）项目报批阶段

1、沟通交易所，协助发行人成功获得交易所无异议函。鉴于上述内容涉嫌《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》等监管指导文件的相关规定，建议贵公司酌情考虑修改相关内容。

特此说明。

答：本项目《招标公告》1.2.2招标范围修改为“包括但不限于提供方案设计、合同拟定签署、申报材料的编制、项目报批、发行、资金到位及后续相关服务，协助发行人在交易所获得《无异议函》，并成功 (略) 债券。具体内容详见用户需求书”，本项目招标文件（含附件）涉及本内容的相关条款作相应修改。