(略) (略) 将于2023年3月14日10时至2023年3月15日10时止（延时除外）在京东网络司法拍卖平台上（法院账户名： (略) (略) ，法院主页网址：http://**/1851—— (略) 页http://**）进行公开拍卖活动，现公告如下：

一、拍卖标的：

(略) 持有的 (略) *.67万股股权（具体情况请看评估报告）。

起拍价：*元，保证金：5亿元，增价幅度：2000万元。

特别提示：

竞买人应当符合《证券法》《证券公司监督管理条例》《证券公司股权管理规定》（以下简称《股权管理规定》）《证券公司行政许可审核工作指引第10号——证券公司增资扩股和股权变更》等相关法律法规 (略) 的主要股东、第一大股东的条件，受让方的控股股东、实际控制人应当符合相关法 (略) 第一大股东的控股股东、实际控制人的条件。竞买人为非金融企业，还需符合《中国人民银行、中国银行保险监督管理委员会、中国证券监督管理委员会关于加强非金融企业投资金融机构监管的指导意见》（银发〔2018〕107号；以下简称：《非金融企业投资金融机构监管的指导意见》）要求。请竞买人自行向有关部门详细咨询股东资格、股权交割等相关政策，风险自行承担。未咨询的竞买人视为对本标的的现状的认可，责任自负。

二、竞买人条件：

本次拍卖不限制竞买人数量，竞买人资格限定为法人，并符合法律、法规、司法解释、 (略) 决定、国家政策及行业管理部门对买受人资格或者条件的特殊规定。具体的资格或条件，竞买人应当自行了解，主要内容包括但不限于《股权管理规定》等相关法律、法规的下列条款:

1.符合《股权管理规定》第七条、第八条、第九条、第十条的规定：（1）自身及所控制的机构信誉良好，最近 3 年无重大违法违规记录或重大不良诚信记录；不存在因故意犯罪被判处刑罚、刑罚执行完毕未逾 3 年的情形；没有因涉嫌重大违法违规正在被调查或处于整改期间；（2）不存在长期未实际开展业务、停业、破产清算、治理结构缺失、内部控制失效等影响履行股东权利和义务的情形；不存在可能严重影响持续经营的担保、诉讼、仲裁或者其他重大事项；（3）不存在股权结构不清晰，无法逐层穿透至最终权益持有人的情形；股权结构中原则不允许存在理财产品，中国证监会认可的情形除外；（4）自身及所控制的机构不存在因不诚信或者不合规行为引发社会重大质疑或产生严重社会负面影响且影响尚未消除的情形；不存在对所投资企业经营失败负有重大责任且经营失败未逾 3 年的情形；（5）中国证监会基于审慎监管原则规定的其他要求；（6）财务状况良好，资产负债和杠杆水平适度，净资产不低于 5000 万元人民币， (略) 经营业务相匹配的持续资本补充能力；（7）公司治理规范，管理能力达标，风险管控良好；（8）不存在净资产低于实收资本 50%、或有负债达到净资产 50%或者不能清偿到期债务的情形；（9） (略) 的综合竞争力提供支持；（10）开展金融相 (略) 业务范围相匹配；（11） (略) 与其长期战略协调一致，有利于服务其主营业务发展；（12） (略) 治理结构、 (略) 长期发展有切实可行的计划安排；（13） (略) 经营管理的独立性和防范风险传递、不当利益输送，有明确的自我约束机制；（14）对证券公司可能发生风险导致无法正常经营的情况，制定合理有效的风险处置预案；（15）最近 3 年持续盈利，不存在未弥补亏损；（16）最近 3 年长期信用均保持在高水平，最近 3 年规模、收入、利润、市场占有率等指标居于行业前列。

2.竞买人的控股股东、实际控制人应符合《股权管理规定》第十二条的规定：证券公司 5%以上股权的实际控制人，应当符合《股权管理规定》第七条、第八条第（四）项规定的要求。证券公司的实际控制人及第一大股东的控股股东、实际控制人，还应当符合《股权管理规定》第九条第（四）至（六）项规定的要求。

3.竞买人及其控股股东、实际控制人应当符合《股权管理规定》第二十三条的规定：证券公司股东以及股东的控股股东、实 (略) 的数量不得超过 2 家， (略) 的数量不得超过 1 家。下列情形不计入参股、 (略) 的数量范围：（1）直接持 (略) 股权比例低于 5%；（2） (略) (略) ；（3）证券 (略) ；（4） (略) 并购重组所做的过渡期安排；（5） (略) (略) 股权；（6）中国证监会认定的其他情形。

4.竞买人为非金融企业的，还需符合《股权管理规定》第十五条规定及《非金融企业投资金融机构监管的指导意见》。《股权管理规定》第十五条规定要求非 (略) 的，应当符合：（1）符合国家关于加强非金融企业投资金融机构监管的有关指导意见；（2）单个非金融 (略) 股权的比例原则上不得超过 50%， (略) 风险等中国证监会认可的情形除外。《非金融企业投资金融机构监管的指导意见》详见相关部门官网。

5.竞买人应当已经就本次交易履行法定程序（包括但不限于董事会、股东（大）会审议等内部决策程序和应当由上级单位批准的批准程序等）且上述履行程序的行为保持有效，不得存在利用内幕交易等任何违法违规形式损害标的企业及标的企业全体股东的合法权益，竞买人参与本次交易的行为不得存在潜在法律障碍或者纠纷。

6.竞买人 (略) 股东条件以及股东权利和义务， (略) 经营管理状况和潜在风险等信息。

竞买人应当承诺自身及其控股股东、实际控制人符合上述资格或条件，未尽事宜请参见相关的法律法规。因竞买人或其控股股东、实际控制人资格不符合条件而参加竞买的，由竞买人自行承担相应法律责任，包括但不限于不退还保证金。

如参与竞买人未开设京东账户，可委托代理人（具备完全民事行为能力的自然人）进行，但必须在竞价程序开始前提前五个 (略) 提交委托材料（随带营业执照副本、授权委托书、委托代理人身份证等）， (略) 确认后可参与竞买。竞买成功后，竞买人（法定代表人、其他组织的负责人）须 (略) 办理交接手续。如果买受人本人因客观原 (略) 签订成交确认书或者领取标的的，买 (略) 提交经公证的委托书，并由代理人携带经公证的委托书原件、委托人和受托人身份证明原件， (略) 签订成交确认书、领取标的。如委托手续不全，竞买活动认定为委托代理人的个人行为。

三、咨询的时间与方式

自公告之日起至开拍前2日止（节假日除外）接受咨询。

四、本次拍卖活动设置延时出价功能，在拍卖活动结束前，每最后5分钟如果有竞买人出价，就自动延迟5分钟。

五、拍卖方式

设有保留价的增价拍卖方式，保留价等于起拍价，至少一人报名且出价不低于起拍价，方可成交。

六、本次拍卖的标的物以实物现状为准，本院不承担本标的瑕疵保证。买受人自行办理标的物交易事宜，办理过程中涉及的买卖双方所需缴纳的税、费和所需补缴的税、费依照相关法律规定由双方各自承担。可能存在的欠费、未明确缴费义务人的等其他相关费用由买受人承担。未咨询的竞买人视为对本标的现状的认可，责任自负。

七、买 (略) 办理成交确认手续，并依照证监会《股权管理规定》 (略) (略) 实际控制人的程序规定，由 (略) 向证监会提交变更股东的行政许可申请并报请证监会核准。在证监会等法律法规规定的相关部门对买受人变更为 (略) 股东申请核准完毕后， (略) 办理竞买成交手续，领取执行裁定书， (略) 出具的成交执行裁定书、拍卖成交确认书自行至相关管理部门办理权属变更手续。所涉及的税收和费用依照国家法律、法规规定由原权利人和买受人各自承担。若因买受人自身原因，未及时办理核准、股权过户、变更登记手续的，一切后果由买受人自负，未明确缴费义务的费用由买受人承担。拍卖成交价不含本条涉及钱款。

八、对上述标的权属有异议者，请于公告之日起 (略) 联系。

九、拍卖竞价前意向竞买人须在京东注册账号并通过实名认证（已注册京东账号需通过实名认证），在线支付竞买保证金，具体要求请阅读竞价页面内的《竞拍须知》及京东网络拍卖平台告知的司法拍卖流程（拍卖前必看）的相关准则。拍卖结束后未能竞得者冻结的保证金自动解冻，冻结期间不计利息。本标的物竞得者原冻结的保证金自 (略) (略) 指定账户，拍卖余款在2023年3月22日16 (略) 指定账户(户名: (略) (略) ，开户银行：齐 (略) 中支行，账号：**，并在银行进账联用途栏注明“股权拍卖余款”)，拍卖未成交的，竞买人冻结的保证金自动解冻，冻结期间不计利息。
重要提示：依照《 (略) (略) 网络司法拍卖若干问题的规定》第十八条规定，竞买人在拍卖竞价程序结束前交纳保证 (略) 或者网络服务提供者确认后，取得竞买资格。按照此项规定，向京东交纳保证金参拍的竞买人，京东需在确认其保证金到账之后，方能为竞买人开通竞买权限。

由于竞买人注册账户、实名认证、开通网银、竞买人的开户银行向京东转账均需时间，为确保交纳的保证金能够在拍卖竞价程序结束前到账，拍卖标的保证金金额在1000万及以上的，或企业参与竞买的，建议请竞买人在开拍前，至少提前5个工作日办理报名及保证金交纳手续。如因竞买人未能及时完成报名及保证金交纳手续，导致京东在拍卖结束前未能全额收到竞买人交纳的保证金，无法为竞买人开通竞买权限，所产生的一切后果由竞买人自行承担， (略) 与京东平台均不就此承担任何责任。

保证金金额往往数额较大，为避免在在线支付的过程中，因银行限额而导致无法支付的问题，建议竞买人提前去相关银行办理提高网银支付限额的业务。如保证金金额超出竞买人开户银行制订的最高网银支付限额，建议采取更换网银支付限额更高的银行卡支付、多日分多笔支付、多张银行卡分多笔支付等方式交纳保证金。京东作为款项接收方，不对银行制订的网银最高支付限额造成的支付障碍承担任何责任。
在缴纳保证金过程中，如有疑问，请拨打京东司法拍卖服务热线：*。

十、依照《 (略) (略) 网络司法拍卖若干问题的规定》（法释〔2016〕18号）规定，竞买人成功竞得网拍标的物后，京东网拍平台将生成相应《司法拍卖网络竞价成功确认书》并公示，确认书中载明实际买受人姓名、网拍竞买号等信息。
竞买人在拍卖竞价前请务必再 (略) 发布的拍卖须知。
司法辅助机构：山东盈泰 (略)

拍卖咨询电话：*

监督电话：0531-*

京东技术咨询电话：*
联系地址： (略) (略)
网址: http://**
此公告在“京东网”上发布。

(略) (略)
二〇二三年二月七日

(略) (略) 将于2023年3月14日10时至2023年3月15日10时止（延时除外）在京东网络司法拍卖平台上（法院账户名： (略) (略) ，法院主页网址：http://**/1851—— (略) 页http://**）进行公开拍卖活动，现公告如下：

一、拍卖标的：

(略) 持有的 (略) *.67万股股权（具体情况请看评估报告）。

起拍价：*元，保证金：5亿元，增价幅度：2000万元。

特别提示：

竞买人应当符合《证券法》《证券公司监督管理条例》《证券公司股权管理规定》（以下简称《股权管理规定》）《证券公司行政许可审核工作指引第10号——证券公司增资扩股和股权变更》等相关法律法规 (略) 的主要股东、第一大股东的条件，受让方的控股股东、实际控制人应当符合相关法 (略) 第一大股东的控股股东、实际控制人的条件。竞买人为非金融企业，还需符合《中国人民银行、中国银行保险监督管理委员会、中国证券监督管理委员会关于加强非金融企业投资金融机构监管的指导意见》（银发〔2018〕107号；以下简称：《非金融企业投资金融机构监管的指导意见》）要求。请竞买人自行向有关部门详细咨询股东资格、股权交割等相关政策，风险自行承担。未咨询的竞买人视为对本标的的现状的认可，责任自负。

二、竞买人条件：

本次拍卖不限制竞买人数量，竞买人资格限定为法人，并符合法律、法规、司法解释、 (略) 决定、国家政策及行业管理部门对买受人资格或者条件的特殊规定。具体的资格或条件，竞买人应当自行了解，主要内容包括但不限于《股权管理规定》等相关法律、法规的下列条款:

1.符合《股权管理规定》第七条、第八条、第九条、第十条的规定：（1）自身及所控制的机构信誉良好，最近 3 年无重大违法违规记录或重大不良诚信记录；不存在因故意犯罪被判处刑罚、刑罚执行完毕未逾 3 年的情形；没有因涉嫌重大违法违规正在被调查或处于整改期间；（2）不存在长期未实际开展业务、停业、破产清算、治理结构缺失、内部控制失效等影响履行股东权利和义务的情形；不存在可能严重影响持续经营的担保、诉讼、仲裁或者其他重大事项；（3）不存在股权结构不清晰，无法逐层穿透至最终权益持有人的情形；股权结构中原则不允许存在理财产品，中国证监会认可的情形除外；（4）自身及所控制的机构不存在因不诚信或者不合规行为引发社会重大质疑或产生严重社会负面影响且影响尚未消除的情形；不存在对所投资企业经营失败负有重大责任且经营失败未逾 3 年的情形；（5）中国证监会基于审慎监管原则规定的其他要求；（6）财务状况良好，资产负债和杠杆水平适度，净资产不低于 5000 万元人民币， (略) 经营业务相匹配的持续资本补充能力；（7）公司治理规范，管理能力达标，风险管控良好；（8）不存在净资产低于实收资本 50%、或有负债达到净资产 50%或者不能清偿到期债务的情形；（9） (略) 的综合竞争力提供支持；（10）开展金融相 (略) 业务范围相匹配；（11） (略) 与其长期战略协调一致，有利于服务其主营业务发展；（12） (略) 治理结构、 (略) 长期发展有切实可行的计划安排；（13） (略) 经营管理的独立性和防范风险传递、不当利益输送，有明确的自我约束机制；（14）对证券公司可能发生风险导致无法正常经营的情况，制定合理有效的风险处置预案；（15）最近 3 年持续盈利，不存在未弥补亏损；（16）最近 3 年长期信用均保持在高水平，最近 3 年规模、收入、利润、市场占有率等指标居于行业前列。

2.竞买人的控股股东、实际控制人应符合《股权管理规定》第十二条的规定：证券公司 5%以上股权的实际控制人，应当符合《股权管理规定》第七条、第八条第（四）项规定的要求。证券公司的实际控制人及第一大股东的控股股东、实际控制人，还应当符合《股权管理规定》第九条第（四）至（六）项规定的要求。

3.竞买人及其控股股东、实际控制人应当符合《股权管理规定》第二十三条的规定：证券公司股东以及股东的控股股东、实 (略) 的数量不得超过 2 家， (略) 的数量不得超过 1 家。下列情形不计入参股、 (略) 的数量范围：（1）直接持 (略) 股权比例低于 5%；（2） (略) (略) ；（3）证券 (略) ；（4） (略) 并购重组所做的过渡期安排；（5） (略) (略) 股权；（6）中国证监会认定的其他情形。

4.竞买人为非金融企业的，还需符合《股权管理规定》第十五条规定及《非金融企业投资金融机构监管的指导意见》。《股权管理规定》第十五条规定要求非 (略) 的，应当符合：（1）符合国家关于加强非金融企业投资金融机构监管的有关指导意见；（2）单个非金融 (略) 股权的比例原则上不得超过 50%， (略) 风险等中国证监会认可的情形除外。《非金融企业投资金融机构监管的指导意见》详见相关部门官网。

5.竞买人应当已经就本次交易履行法定程序（包括但不限于董事会、股东（大）会审议等内部决策程序和应当由上级单位批准的批准程序等）且上述履行程序的行为保持有效，不得存在利用内幕交易等任何违法违规形式损害标的企业及标的企业全体股东的合法权益，竞买人参与本次交易的行为不得存在潜在法律障碍或者纠纷。

6.竞买人 (略) 股东条件以及股东权利和义务， (略) 经营管理状况和潜在风险等信息。

竞买人应当承诺自身及其控股股东、实际控制人符合上述资格或条件，未尽事宜请参见相关的法律法规。因竞买人或其控股股东、实际控制人资格不符合条件而参加竞买的，由竞买人自行承担相应法律责任，包括但不限于不退还保证金。

如参与竞买人未开设京东账户，可委托代理人（具备完全民事行为能力的自然人）进行，但必须在竞价程序开始前提前五个 (略) 提交委托材料（随带营业执照副本、授权委托书、委托代理人身份证等）， (略) 确认后可参与竞买。竞买成功后，竞买人（法定代表人、其他组织的负责人）须 (略) 办理交接手续。如果买受人本人因客观原 (略) 签订成交确认书或者领取标的的，买 (略) 提交经公证的委托书，并由代理人携带经公证的委托书原件、委托人和受托人身份证明原件， (略) 签订成交确认书、领取标的。如委托手续不全，竞买活动认定为委托代理人的个人行为。

三、咨询的时间与方式

自公告之日起至开拍前2日止（节假日除外）接受咨询。

四、本次拍卖活动设置延时出价功能，在拍卖活动结束前，每最后5分钟如果有竞买人出价，就自动延迟5分钟。

五、拍卖方式

设有保留价的增价拍卖方式，保留价等于起拍价，至少一人报名且出价不低于起拍价，方可成交。

六、本次拍卖的标的物以实物现状为准，本院不承担本标的瑕疵保证。买受人自行办理标的物交易事宜，办理过程中涉及的买卖双方所需缴纳的税、费和所需补缴的税、费依照相关法律规定由双方各自承担。可能存在的欠费、未明确缴费义务人的等其他相关费用由买受人承担。未咨询的竞买人视为对本标的现状的认可，责任自负。

七、买 (略) 办理成交确认手续，并依照证监会《股权管理规定》 (略) (略) 实际控制人的程序规定，由 (略) 向证监会提交变更股东的行政许可申请并报请证监会核准。在证监会等法律法规规定的相关部门对买受人变更为 (略) 股东申请核准完毕后， (略) 办理竞买成交手续，领取执行裁定书， (略) 出具的成交执行裁定书、拍卖成交确认书自行至相关管理部门办理权属变更手续。所涉及的税收和费用依照国家法律、法规规定由原权利人和买受人各自承担。若因买受人自身原因，未及时办理核准、股权过户、变更登记手续的，一切后果由买受人自负，未明确缴费义务的费用由买受人承担。拍卖成交价不含本条涉及钱款。

八、对上述标的权属有异议者，请于公告之日起 (略) 联系。

九、拍卖竞价前意向竞买人须在京东注册账号并通过实名认证（已注册京东账号需通过实名认证），在线支付竞买保证金，具体要求请阅读竞价页面内的《竞拍须知》及京东网络拍卖平台告知的司法拍卖流程（拍卖前必看）的相关准则。拍卖结束后未能竞得者冻结的保证金自动解冻，冻结期间不计利息。本标的物竞得者原冻结的保证金自 (略) (略) 指定账户，拍卖余款在2023年3月22日16 (略) 指定账户(户名: (略) (略) ，开户银行：齐 (略) 中支行，账号：**，并在银行进账联用途栏注明“股权拍卖余款”)，拍卖未成交的，竞买人冻结的保证金自动解冻，冻结期间不计利息。
重要提示：依照《 (略) (略) 网络司法拍卖若干问题的规定》第十八条规定，竞买人在拍卖竞价程序结束前交纳保证 (略) 或者网络服务提供者确认后，取得竞买资格。按照此项规定，向京东交纳保证金参拍的竞买人，京东需在确认其保证金到账之后，方能为竞买人开通竞买权限。

由于竞买人注册账户、实名认证、开通网银、竞买人的开户银行向京东转账均需时间，为确保交纳的保证金能够在拍卖竞价程序结束前到账，拍卖标的保证金金额在1000万及以上的，或企业参与竞买的，建议请竞买人在开拍前，至少提前5个工作日办理报名及保证金交纳手续。如因竞买人未能及时完成报名及保证金交纳手续，导致京东在拍卖结束前未能全额收到竞买人交纳的保证金，无法为竞买人开通竞买权限，所产生的一切后果由竞买人自行承担， (略) 与京东平台均不就此承担任何责任。

保证金金额往往数额较大，为避免在在线支付的过程中，因银行限额而导致无法支付的问题，建议竞买人提前去相关银行办理提高网银支付限额的业务。如保证金金额超出竞买人开户银行制订的最高网银支付限额，建议采取更换网银支付限额更高的银行卡支付、多日分多笔支付、多张银行卡分多笔支付等方式交纳保证金。京东作为款项接收方，不对银行制订的网银最高支付限额造成的支付障碍承担任何责任。
在缴纳保证金过程中，如有疑问，请拨打京东司法拍卖服务热线：*。

十、依照《 (略) (略) 网络司法拍卖若干问题的规定》（法释〔2016〕18号）规定，竞买人成功竞得网拍标的物后，京东网拍平台将生成相应《司法拍卖网络竞价成功确认书》并公示，确认书中载明实际买受人姓名、网拍竞买号等信息。
竞买人在拍卖竞价前请务必再 (略) 发布的拍卖须知。
司法辅助机构：山东盈泰 (略)

拍卖咨询电话：*

监督电话：0531-*

京东技术咨询电话：*
联系地址： (略) (略)
网址: http://**
此公告在“京东网”上发布。

(略) (略)
二〇二三年二月七日