贵 (略) 破产案

投资人招募公告

贵 (略) （以下简称“ (略) ”）因不能清偿到期债务， (略) (略) 纳 (略) 提出破产清算申请。 (略) 纳 (略) 于2021年11月11日作出（2021）黔0525破申1号裁定书，裁 (略) 破产清算一案，并于2021年11月26日作出（2021）黔0525破1号决定书，依法指定贵州瀛黔律师事务所担任管理人。纳 (略) 于2023年4月26日作出（2021）黔0525破1号之三裁定书， (略) 进行重整。

为推动重整程序进程，需引入具有相应实力的投资人，为保证引入投资人的工作能够公平、公开、公正进行，同时接受各方的监督，管理人拟通过公开招募方式引入有资金实力的意向投资人，现公告如下：

一、招募须知

（一）本次招募公告由管理人编制，不适用《招标投标法》的相关规定，最终解释权归属管理人享有；

（二）本次招募公告针对有资金实力的意向投资人能够投入资 (略) 复工复产建设。

二、 (略) 的基本情况

（一） (略) 概况

公司设立于2004年， (略) 纳雍县曙光镇坐拱村，公司类 (略) ，统一社会信用代码：*385，注册资本为20000万元，法定代表人为宋建伟，经营范围主要为煤炭开采、加工、运输及销售，公司工商登记的股东为 (略) 、贵州能发 (略) 、贵州 (略) 。 (略) 人民政府国有资产监督管理委员会文件黔国资复产权【2009】102号文件批复，贵州能发 (略) 与贵州 (略) 签订股权转让协议，贵州能发 (略) 受让了贵州 (略) (略) 20%的股权， (略) 章程及办理工商登记备案手续。

(略) 五轮山煤矿，采矿许可证号：*，开采矿种为煤，开采方式为地下开采，矿区面积44.0238平方公里，原煤保有资源量为79053.35万吨，可采储量29069.26万吨，生产能力150万吨/年，该煤矿目前处于停产状态。

矿 (略) 纳雍县境内，矿区范围位于百兴镇、张维镇、中岭镇、曙光镇。井田至阳长约20.3km，矿井工业广场到滥坝车站62km，到纳雍县城约52km，到纳雍二电厂约15km，交通便利。 (略) 的具体情况，意向投资人可实地勘察了解状况。

（二） (略) 主要资产构成及评估情况

(略) 资产包括采矿权、房屋建（构）筑物、机器设备、井巷工程、电子设备及办公设备、对外债权、车辆等，各资产具体价值可参照评估报告。

现阶段审计评估工作均已结束，其中《贵 (略) 五轮山煤矿采矿权评估报告》的评估结论为： (略) 五轮山煤矿采矿权评估价值为246,108.10万元；《贵 (略) 资产价值评估项目》的评估结论为： (略) 名下的除五轮山煤矿采矿权外的其他资产评估价值为41,511.90万元，以上评估价值合计287,620.00万元。

（三） (略) 负债状况

《 (略) 净资产专项审计报告》结论为：截至2021年11月11日， (略) 汇总的净资产为-204,654.62万元，相应的资产总额为92,953.07万元，负债总额为297,607.69万元，资产负债率为320.17%。

(略) 纳 (略) 已裁定确认的无异议债权48笔，金额合计215,384,311.95元。目前， (略) 债权额暂缓确认，《贵 (略) 净资产专项审计报告》审定该债权人的债权额为2,753,033,500.20元，因其他债权人有异议，管理人将另聘审计机构对该债权进行专项审计。

三、招募方案

（一）重整投资人的条件

1.中华人民共和国境内具有完全民事行为能力的企业法人或其他组织，具有较高的社会责任感。

2.拥有良好的商业信誉，无数额较大到期未清偿债务，无作为被执行人的案件；最近三年无重大违法违规行为；未被列入失信被执行人名单。

3.拥有充分的资金规模和资金 (略) 进行重整投资，具备确定性的投资资金来源，并提供相应的资信证明或其他履约能力证明，且保证其资金来源合法合规。

4.拥有与五轮山煤矿相适应的经营和管理能力，同等条件下，具备专业的煤矿运营团队、从事煤矿行业经验、善于瓦斯治理等意向投资人将予以优先考虑。

5.法律法规、监管政策对煤矿行业投资人的主体资格有规定的，或对意向投资人实施投资行为有监管要求的，意向投资人应符合相关资格要求和条件，同时意向投资人应遵守当地政府相关部门对煤矿企业及矿产资源等的管理政策（包括相关复工复产资金要求）。

6.意向投资人如被确定为重整投资人，则五年内不得转让重整企业的股权。

7.意向投资人为企业法人的，应提交董事会或股东会作出的参与本次重整招募的决议。

8.管理人根据重整工作需要认为意向投资人应符合的其他条件。

（二）重整投资保证金

1.投资保证金的金额及交纳方式

意向投资 (略) 进行重整投资的，需交纳2亿元人民币投资保证金，需于报名截止日前交纳，如意向投资人不能按期交纳投资保证金，其重整投资方案将不提交债权人会议表决。意向投资人交纳保证金时，备注付款为“贵 (略) 意向投资人投资保证金”，并将投资保证金交纳凭证复印件提交至管理人处。

2.投资保证金的没收

意向投资人应自被确定为备选投资人后5个工作日内与管理人签订书面《重整投资协议》或按要求向管理人提交书面投资承诺；该意向投资人拒绝与管理人签订书面《重整投资协议》或拒绝向管理人提交书面投资承诺的，管理人有权没收其交纳的投资保证金，并取消其备选投资人资格。

(略) 《重整计划（草案）》获纳 (略) 裁定批准后，重整投资人未按书面《重整投资协议》或未按书面投资承诺交纳投资款或未履行其他主要义务的，管理人有权没收其交纳的投资保证金，取消其重整投资人资格，并可重新确定重整投资人。

备选重整投资人在重新确定为重整投资人之前，已退回保证金的，应重新补足。

3.投资保证金的使用

《重整计划（草案）》 (略) 裁定批准后，重整投资人所交纳的投资保证金将转为履约保证金或投资进度款，如《重整计划（草案）》 (略) 裁定批准后因重整投资人原因不能执行或不执行重整计划，法院裁定终止重整计划的执行、宣告破产的，重整投资人所交纳的投资保证金及已经依据重整计划清偿的款项将劣后于普通债权获得清偿。

4.投资保证金的退还

（1）意向投资人提交竞选材料并交纳保证金后，管理人将对意向投资人提交的竞选材料以及是否符合招募条件进行初步审查，并将初审结果通知意向投资人，未通过初步审查的，管理人将于审查结果通知发出之日起5个工作日内退还已交纳的投资保证金（不计利息）。管理人在初步审查过程中对意向投资人的资格条件存在疑问的，有权要求意向投资人提供补充证明材料。

（2）管理人将自确定投资人之日起5个工作日内退还未中选的备选投资人所交的投资保证金（不计利息）。

（3）管理人将根据投资人提交的《重整投资方案》 (略) 《重整计划（草案）》， (略) 债权人会议表决。如债权人会议表决未通过的，或纳 (略) 未裁定批准通过的，管理人应自债权人会议表决未通过，或纳 (略) 未裁定批准通过之日起5个工作日内向重整投资人退还所交的投资保证金（不计利息）。

四、招募程序及评审

（一）招募程序

1.管理人以公告方式公开招募意向投资人，包括在“全国企业破产重整案件信息网” （http://**）、贵州瀛黔律师事务所公众号等媒介平台发布及向意向投资人发出邀请。

2.管理人对收到的重整投资文件进行比对研究，加强与对本项目有较强投资意愿及其《重整投资方案》可实现债务人财产价值最大化的意向投资人进行沟通；意向投资人递交重整投资文件并获得管理人确认后，即视为意向投资人接受并认可本招募公告的内容，并受其约束。

3.招募公告期满后，管理人比对研究及沟通，将成立评选委员会对意向投资人及提交的重整投资文件进行评选，确定初定意向投资人（初定意向投资人可为数名），管理人将报纳 (略) 审核，纳 (略) 审核确认后3日内，管理人向意向投资人送达备选投资人资格确认书。

4.备选投资人资格确认书送达后，管理人将依据备选投资人《重整投资方案》与备选投资人（可为数名）签订《重整投资协议》，或备选投资人按要求向管理人提交书面承诺，备选投资人拒绝签订或承诺的，则丧失备选投资人资格，管理人有权没收其交纳的投资保证金。

5.与备选投资人（可为数名）签订《重整投资协议》或备选投资人按要求向管理人提交书面承诺后，管理人将依据备选投资人的《重整投资方案》编制《重整计划（草案）》， (略) 债权人会议表决，通过债权人会议表决选定的投资人，或纳 (略) 裁定批准通过的《重整计划（草案）》中选定的投资人，则为本次破产重整案的投资人。

6.本招募公告并不当然代替意向投资人的尽职调查，意向投资人考 (略) 重整时，除参考本招募公告外，自行决定是否聘请专业人员进行尽职调查、出具投资意见等。

如意向投资人需要进行尽职调查，意向投资人可以向管理人 (略) 开展尽职调查工作的申请。管理人与意向投资人签订《保密协议》或向管理人出具保密承诺书后，并缴纳50万元的尽职调查保证金后，可安排其进场开展尽职调查。

（二）评审程序

1.评审基本原则和目标

（1）评审过程应公开、公正、公平；

（2）评审 (略) 资产价值最大化，切实保护全体债权人利益为目标。

2.评选委员会

本次评选设评选委员会，评选委员会成员由纳 (略) 、管理人、债权人会议主席共同确定，评选委员会负责对《重整投资方案》及相关文件等进行综合评审。

3.评选指标

（1）投资人的适格性、资金实力；

（2）《重整投资方案》的规范性、专业性、可行性。

4.评选方法

（1）管理人组织评选委员会评选，根据实际情况，意向投资人可委托代表到评选现场，具体评选时间、地点管理人另行通知；

（2）评选委员会在评选过程中，针对《重整投资方案》中的内容，可向意向投资人代表提问。

五、重整投资文件的编制和提交要求

（一）重整投资文件的编制

1.意向投资人应仔细阅读本招募公告，按要求编制重整投资文件，并保证《重整投资方案》的真实性、准确性和完整性。

2.《重整投资方案》应同时符合以下各项要求：

（1）《重整投资方案》的内容不得设置假设性前提，不能使方案的实施存在不确定性；

（2）以 (略) 复工复产成功为原则，并充分考虑对债权人利益的保护；

（3）《重整投资方案》应明确投资金额来源、投资总额、投资方式及具体投资计划，清偿债权资金时间节点，原则上不得长于六个月，同时还需明确用于复工复产的资金，投资资金实力需提供相关证明；

（4）生产经营方案，包括安全生产，整体规划，近期经营目标、远期经营目标，以及复工复产、销售等，同时承诺自被确定为重整投资人六个月内复工复产；

（5）生产经营团队，包括复工、采煤、选煤、销售团队等；

（6）意向投资人的其他优势；

（7）不得提出超出法律法规的规定，或不合理加重管理人责任的要求。

3.重整投资文件包括但不限于如下内容：

（1）企业法人营业执照副本复印件及企业相应的资质文件（须加盖企业公章）、法定代表人身份证明、公司章程。

（2）授权委托书（模板详见附件：授权委托书），载明经办人或者代理人姓名、联系方式、授权范围（须加盖企业公章）。

（3）同意对 (略) 信息予以保密并愿意承担相应法律责任的承诺函（模板详见附件：保密承诺函）。

（4）投资意向书（模板详见附件：投资意向书）

（5）意向投资人简介，如主体资格、意向投资人的成立时间、注册资本、实缴资本、股权结构、控股股东、实际控制人、主营业务、业务（业绩）情况、投资优势、融资能力介绍等。

（6）若意向投资人的控股股东或实际控制人为自然人，需提供控股股东或实际控制人背景情况介绍；若意向投资人为私募股权投资基金，还需提供基金管理人的背景情况介绍。

（7）意向投资人、控股股东、实际控制人征信报告

（8）意向投资人应提供最近三个会计年度的财务报告/审计报告，若意向投资人存续时间不足三年，应提供存续期间全部会计年度的财务报告/审计报告；若意向投资人的控股股东或实际控制人为企业的，需提供控股股东或实际控制人最近三个会计年度的财务报告/审计报告。

意向投资人或其控股股东、实际控制人财务状况或信用记录不良的，管理人有权认定该意向投资人不具备重整投资人资格。

（9）意向投资人同意接受管理人进行反向尽职调查（模板详见附件：反向尽职调查同意函）

（10）书面承诺不转让股权

意向投资人均应承诺如被确定为重整投资人，将承诺在五年内 (略) 股权。

（11）书面承诺所提供的材料真实

（二）重整投资文件的提交

1.重整投资文件应装订成册并密封，一式*份，每份均应加盖意向投资人公章和骑缝章。同时密封处需加盖意向投资人公章并由法定代表人（负责人）或受托人签名。

2.本公告日期为20日（自本公告发布之日起计算，期限届满之日为法定节假日的，顺延至节假日后第一个工作日）。投资人应在公告期内，根据了解到的相关情况，结合自身的商业判断和法律风险评估，最迟应于截止日17:00前向管理人提交重整投资文件。

如逾期提交的，管理人将依法提请评选委员会决定是否参与评选。

意向投资人除按规定时间提交重整投资文件，同时还应按规定时间交纳投资保证金方为有效。

3.由管理人出具投资人竞选方案接收凭证，在接收凭证上加盖管理人公章并由接收人签名。

4.重整投资文件的修改与撤回

（1）在重整投资文件提交截止前，意向投资人可以修改或撤回已递交的重整投资文件，但得以书面形式通知管理人。

（2）意向投资人对重整投资文件的修改内容作为重整投资文件的组成部分；修改后的重整投资文件应按本招募公告的前述要求进行编制、装订、提交，并标志“修改”字样。

5.资料接收地址： (略) 南明区花果园财富广场6号楼34层

资料接收邮箱：*@*q.com

联系方式：刘律师 *

杨律师 *

6.意向投资人提交竞选方案时，需提交法定代表人的授权委托书原件一份、被授权人身份证复印件一份，并同时出示被授权人身份证原件。

六、特别说明

（一）意向投资人在本次竞选中所产生的全部费用自行承担。

（二）管理人有权在本公告期限届满前对本公告内容进行补遗，补遗内容将以书面形式送达所有递交重整投资文件的竞选人。

（三）本公告中的有关文件名称，以管理人正式签章时的名称或正式发布的名称为准，相关文件后续发生名称变化不影响其在本公告中的法律意义。

（四）意向投资人向管理人提交竞选文件并交纳投资保证金的，视为 (略) 现状进行投资，自行承担相关投资风险。

（五）管理人有权根据本次招募情况决定是否延长招募期限，同时管理人有权决定中止、继续或终止本次招募相关事项。

热烈欢迎社会各界参与本次招募。

特此公告！

贵 (略) 管理人

二〇二三年四月二十八日

附件：

1.意向投资人承诺函

2.授权委托书

3.保密承诺函

4.投资意向书

5.反向尽职调查同意函

贵 (略) 破产案

投资人招募公告

贵 (略) （以下简称“ (略) ”）因不能清偿到期债务， (略) (略) 纳 (略) 提出破产清算申请。 (略) 纳 (略) 于2021年11月11日作出（2021）黔0525破申1号裁定书，裁 (略) 破产清算一案，并于2021年11月26日作出（2021）黔0525破1号决定书，依法指定贵州瀛黔律师事务所担任管理人。纳 (略) 于2023年4月26日作出（2021）黔0525破1号之三裁定书， (略) 进行重整。

为推动重整程序进程，需引入具有相应实力的投资人，为保证引入投资人的工作能够公平、公开、公正进行，同时接受各方的监督，管理人拟通过公开招募方式引入有资金实力的意向投资人，现公告如下：

一、招募须知

（一）本次招募公告由管理人编制，不适用《招标投标法》的相关规定，最终解释权归属管理人享有；

（二）本次招募公告针对有资金实力的意向投资人能够投入资 (略) 复工复产建设。

二、 (略) 的基本情况

（一） (略) 概况

公司设立于2004年， (略) 纳雍县曙光镇坐拱村，公司类 (略) ，统一社会信用代码：*385，注册资本为20000万元，法定代表人为宋建伟，经营范围主要为煤炭开采、加工、运输及销售，公司工商登记的股东为 (略) 、贵州能发 (略) 、贵州 (略) 。 (略) 人民政府国有资产监督管理委员会文件黔国资复产权【2009】102号文件批复，贵州能发 (略) 与贵州 (略) 签订股权转让协议，贵州能发 (略) 受让了贵州 (略) (略) 20%的股权， (略) 章程及办理工商登记备案手续。

(略) 五轮山煤矿，采矿许可证号：*，开采矿种为煤，开采方式为地下开采，矿区面积44.0238平方公里，原煤保有资源量为79053.35万吨，可采储量29069.26万吨，生产能力150万吨/年，该煤矿目前处于停产状态。

矿 (略) 纳雍县境内，矿区范围位于百兴镇、张维镇、中岭镇、曙光镇。井田至阳长约20.3km，矿井工业广场到滥坝车站62km，到纳雍县城约52km，到纳雍二电厂约15km，交通便利。 (略) 的具体情况，意向投资人可实地勘察了解状况。

（二） (略) 主要资产构成及评估情况

(略) 资产包括采矿权、房屋建（构）筑物、机器设备、井巷工程、电子设备及办公设备、对外债权、车辆等，各资产具体价值可参照评估报告。

现阶段审计评估工作均已结束，其中《贵 (略) 五轮山煤矿采矿权评估报告》的评估结论为： (略) 五轮山煤矿采矿权评估价值为246,108.10万元；《贵 (略) 资产价值评估项目》的评估结论为： (略) 名下的除五轮山煤矿采矿权外的其他资产评估价值为41,511.90万元，以上评估价值合计287,620.00万元。

（三） (略) 负债状况

《 (略) 净资产专项审计报告》结论为：截至2021年11月11日， (略) 汇总的净资产为-204,654.62万元，相应的资产总额为92,953.07万元，负债总额为297,607.69万元，资产负债率为320.17%。

(略) 纳 (略) 已裁定确认的无异议债权48笔，金额合计215,384,311.95元。目前， (略) 债权额暂缓确认，《贵 (略) 净资产专项审计报告》审定该债权人的债权额为2,753,033,500.20元，因其他债权人有异议，管理人将另聘审计机构对该债权进行专项审计。

三、招募方案

（一）重整投资人的条件

1.中华人民共和国境内具有完全民事行为能力的企业法人或其他组织，具有较高的社会责任感。

2.拥有良好的商业信誉，无数额较大到期未清偿债务，无作为被执行人的案件；最近三年无重大违法违规行为；未被列入失信被执行人名单。

3.拥有充分的资金规模和资金 (略) 进行重整投资，具备确定性的投资资金来源，并提供相应的资信证明或其他履约能力证明，且保证其资金来源合法合规。

4.拥有与五轮山煤矿相适应的经营和管理能力，同等条件下，具备专业的煤矿运营团队、从事煤矿行业经验、善于瓦斯治理等意向投资人将予以优先考虑。

5.法律法规、监管政策对煤矿行业投资人的主体资格有规定的，或对意向投资人实施投资行为有监管要求的，意向投资人应符合相关资格要求和条件，同时意向投资人应遵守当地政府相关部门对煤矿企业及矿产资源等的管理政策（包括相关复工复产资金要求）。

6.意向投资人如被确定为重整投资人，则五年内不得转让重整企业的股权。

7.意向投资人为企业法人的，应提交董事会或股东会作出的参与本次重整招募的决议。

8.管理人根据重整工作需要认为意向投资人应符合的其他条件。

（二）重整投资保证金

1.投资保证金的金额及交纳方式

意向投资 (略) 进行重整投资的，需交纳2亿元人民币投资保证金，需于报名截止日前交纳，如意向投资人不能按期交纳投资保证金，其重整投资方案将不提交债权人会议表决。意向投资人交纳保证金时，备注付款为“贵 (略) 意向投资人投资保证金”，并将投资保证金交纳凭证复印件提交至管理人处。

2.投资保证金的没收

意向投资人应自被确定为备选投资人后5个工作日内与管理人签订书面《重整投资协议》或按要求向管理人提交书面投资承诺；该意向投资人拒绝与管理人签订书面《重整投资协议》或拒绝向管理人提交书面投资承诺的，管理人有权没收其交纳的投资保证金，并取消其备选投资人资格。

(略) 《重整计划（草案）》获纳 (略) 裁定批准后，重整投资人未按书面《重整投资协议》或未按书面投资承诺交纳投资款或未履行其他主要义务的，管理人有权没收其交纳的投资保证金，取消其重整投资人资格，并可重新确定重整投资人。

备选重整投资人在重新确定为重整投资人之前，已退回保证金的，应重新补足。

3.投资保证金的使用

《重整计划（草案）》 (略) 裁定批准后，重整投资人所交纳的投资保证金将转为履约保证金或投资进度款，如《重整计划（草案）》 (略) 裁定批准后因重整投资人原因不能执行或不执行重整计划，法院裁定终止重整计划的执行、宣告破产的，重整投资人所交纳的投资保证金及已经依据重整计划清偿的款项将劣后于普通债权获得清偿。

4.投资保证金的退还

（1）意向投资人提交竞选材料并交纳保证金后，管理人将对意向投资人提交的竞选材料以及是否符合招募条件进行初步审查，并将初审结果通知意向投资人，未通过初步审查的，管理人将于审查结果通知发出之日起5个工作日内退还已交纳的投资保证金（不计利息）。管理人在初步审查过程中对意向投资人的资格条件存在疑问的，有权要求意向投资人提供补充证明材料。

（2）管理人将自确定投资人之日起5个工作日内退还未中选的备选投资人所交的投资保证金（不计利息）。

（3）管理人将根据投资人提交的《重整投资方案》 (略) 《重整计划（草案）》， (略) 债权人会议表决。如债权人会议表决未通过的，或纳 (略) 未裁定批准通过的，管理人应自债权人会议表决未通过，或纳 (略) 未裁定批准通过之日起5个工作日内向重整投资人退还所交的投资保证金（不计利息）。

四、招募程序及评审

（一）招募程序

1.管理人以公告方式公开招募意向投资人，包括在“全国企业破产重整案件信息网” （http://**）、贵州瀛黔律师事务所公众号等媒介平台发布及向意向投资人发出邀请。

2.管理人对收到的重整投资文件进行比对研究，加强与对本项目有较强投资意愿及其《重整投资方案》可实现债务人财产价值最大化的意向投资人进行沟通；意向投资人递交重整投资文件并获得管理人确认后，即视为意向投资人接受并认可本招募公告的内容，并受其约束。

3.招募公告期满后，管理人比对研究及沟通，将成立评选委员会对意向投资人及提交的重整投资文件进行评选，确定初定意向投资人（初定意向投资人可为数名），管理人将报纳 (略) 审核，纳 (略) 审核确认后3日内，管理人向意向投资人送达备选投资人资格确认书。

4.备选投资人资格确认书送达后，管理人将依据备选投资人《重整投资方案》与备选投资人（可为数名）签订《重整投资协议》，或备选投资人按要求向管理人提交书面承诺，备选投资人拒绝签订或承诺的，则丧失备选投资人资格，管理人有权没收其交纳的投资保证金。

5.与备选投资人（可为数名）签订《重整投资协议》或备选投资人按要求向管理人提交书面承诺后，管理人将依据备选投资人的《重整投资方案》编制《重整计划（草案）》， (略) 债权人会议表决，通过债权人会议表决选定的投资人，或纳 (略) 裁定批准通过的《重整计划（草案）》中选定的投资人，则为本次破产重整案的投资人。

6.本招募公告并不当然代替意向投资人的尽职调查，意向投资人考 (略) 重整时，除参考本招募公告外，自行决定是否聘请专业人员进行尽职调查、出具投资意见等。

如意向投资人需要进行尽职调查，意向投资人可以向管理人 (略) 开展尽职调查工作的申请。管理人与意向投资人签订《保密协议》或向管理人出具保密承诺书后，并缴纳50万元的尽职调查保证金后，可安排其进场开展尽职调查。

（二）评审程序

1.评审基本原则和目标

（1）评审过程应公开、公正、公平；

（2）评审 (略) 资产价值最大化，切实保护全体债权人利益为目标。

2.评选委员会

本次评选设评选委员会，评选委员会成员由纳 (略) 、管理人、债权人会议主席共同确定，评选委员会负责对《重整投资方案》及相关文件等进行综合评审。

3.评选指标

（1）投资人的适格性、资金实力；

（2）《重整投资方案》的规范性、专业性、可行性。

4.评选方法

（1）管理人组织评选委员会评选，根据实际情况，意向投资人可委托代表到评选现场，具体评选时间、地点管理人另行通知；

（2）评选委员会在评选过程中，针对《重整投资方案》中的内容，可向意向投资人代表提问。

五、重整投资文件的编制和提交要求

（一）重整投资文件的编制

1.意向投资人应仔细阅读本招募公告，按要求编制重整投资文件，并保证《重整投资方案》的真实性、准确性和完整性。

2.《重整投资方案》应同时符合以下各项要求：

（1）《重整投资方案》的内容不得设置假设性前提，不能使方案的实施存在不确定性；

（2）以 (略) 复工复产成功为原则，并充分考虑对债权人利益的保护；

（3）《重整投资方案》应明确投资金额来源、投资总额、投资方式及具体投资计划，清偿债权资金时间节点，原则上不得长于六个月，同时还需明确用于复工复产的资金，投资资金实力需提供相关证明；

（4）生产经营方案，包括安全生产，整体规划，近期经营目标、远期经营目标，以及复工复产、销售等，同时承诺自被确定为重整投资人六个月内复工复产；

（5）生产经营团队，包括复工、采煤、选煤、销售团队等；

（6）意向投资人的其他优势；

（7）不得提出超出法律法规的规定，或不合理加重管理人责任的要求。

3.重整投资文件包括但不限于如下内容：

（1）企业法人营业执照副本复印件及企业相应的资质文件（须加盖企业公章）、法定代表人身份证明、公司章程。

（2）授权委托书（模板详见附件：授权委托书），载明经办人或者代理人姓名、联系方式、授权范围（须加盖企业公章）。

（3）同意对 (略) 信息予以保密并愿意承担相应法律责任的承诺函（模板详见附件：保密承诺函）。

（4）投资意向书（模板详见附件：投资意向书）

（5）意向投资人简介，如主体资格、意向投资人的成立时间、注册资本、实缴资本、股权结构、控股股东、实际控制人、主营业务、业务（业绩）情况、投资优势、融资能力介绍等。

（6）若意向投资人的控股股东或实际控制人为自然人，需提供控股股东或实际控制人背景情况介绍；若意向投资人为私募股权投资基金，还需提供基金管理人的背景情况介绍。

（7）意向投资人、控股股东、实际控制人征信报告

（8）意向投资人应提供最近三个会计年度的财务报告/审计报告，若意向投资人存续时间不足三年，应提供存续期间全部会计年度的财务报告/审计报告；若意向投资人的控股股东或实际控制人为企业的，需提供控股股东或实际控制人最近三个会计年度的财务报告/审计报告。

意向投资人或其控股股东、实际控制人财务状况或信用记录不良的，管理人有权认定该意向投资人不具备重整投资人资格。

（9）意向投资人同意接受管理人进行反向尽职调查（模板详见附件：反向尽职调查同意函）

（10）书面承诺不转让股权

意向投资人均应承诺如被确定为重整投资人，将承诺在五年内 (略) 股权。

（11）书面承诺所提供的材料真实

（二）重整投资文件的提交

1.重整投资文件应装订成册并密封，一式*份，每份均应加盖意向投资人公章和骑缝章。同时密封处需加盖意向投资人公章并由法定代表人（负责人）或受托人签名。

2.本公告日期为20日（自本公告发布之日起计算，期限届满之日为法定节假日的，顺延至节假日后第一个工作日）。投资人应在公告期内，根据了解到的相关情况，结合自身的商业判断和法律风险评估，最迟应于截止日17:00前向管理人提交重整投资文件。

如逾期提交的，管理人将依法提请评选委员会决定是否参与评选。

意向投资人除按规定时间提交重整投资文件，同时还应按规定时间交纳投资保证金方为有效。

3.由管理人出具投资人竞选方案接收凭证，在接收凭证上加盖管理人公章并由接收人签名。

4.重整投资文件的修改与撤回

（1）在重整投资文件提交截止前，意向投资人可以修改或撤回已递交的重整投资文件，但得以书面形式通知管理人。

（2）意向投资人对重整投资文件的修改内容作为重整投资文件的组成部分；修改后的重整投资文件应按本招募公告的前述要求进行编制、装订、提交，并标志“修改”字样。

5.资料接收地址： (略) 南明区花果园财富广场6号楼34层

资料接收邮箱：*@*q.com

联系方式：刘律师 *

杨律师 *

6.意向投资人提交竞选方案时，需提交法定代表人的授权委托书原件一份、被授权人身份证复印件一份，并同时出示被授权人身份证原件。

六、特别说明

（一）意向投资人在本次竞选中所产生的全部费用自行承担。

（二）管理人有权在本公告期限届满前对本公告内容进行补遗，补遗内容将以书面形式送达所有递交重整投资文件的竞选人。

（三）本公告中的有关文件名称，以管理人正式签章时的名称或正式发布的名称为准，相关文件后续发生名称变化不影响其在本公告中的法律意义。

（四）意向投资人向管理人提交竞选文件并交纳投资保证金的，视为 (略) 现状进行投资，自行承担相关投资风险。

（五）管理人有权根据本次招募情况决定是否延长招募期限，同时管理人有权决定中止、继续或终止本次招募相关事项。

热烈欢迎社会各界参与本次招募。

特此公告！

贵 (略) 管理人

二〇二三年四月二十八日

附件：

1.意向投资人承诺函

2.授权委托书

3.保密承诺函

4.投资意向书

5.反向尽职调查同意函