(略) 管理人

关于新华信托持有35.3103%新华基金股权的拍卖须知

(略) 管理人将于2023年7月16日10时至2023年7月17日10时止（延时除外）在淘宝网阿里资产交易平台（网址：http://**）进行公开拍卖活动（有关拍卖公告详见《 (略) 管理人关于拍卖新华信托持有35.3103%新华基金股权的公告》），现就有关的网上拍卖事宜敬告各位竞买人：

一、本《拍卖须知》系根据《中华人民共和国企业破产法》《中华人民共和国拍卖法》等相关法律规定所制订，竞买人应认真仔细阅读，了解本须知的全部内容。

二、本次拍卖活动遵循“公开、公平、公正、诚实守信”的原则，拍卖活动具备法律效力。参加本次拍卖活动的竞买人必须遵守本须知的各项条款，并对相关行为承担法律责任。

三、财产拍卖风险提示。竞买人应当自行在竞买前全面了解标的可能存在的查封、抵押等权利限制情况，及可能存在权利限制情况对标的过户的影响。《拍卖公告》披露的标的查封、抵押等权利限制情况仅供竞买人参考，具体以登记部门登记情况为准。

四、根据相关法律规定， (略) 变更主要股东，应 (略) 证券监督管理机构批准。新 (略) ，本次股权拍卖将涉及主要股东变更， (略) 证券监督管理机构批准。请竞买人竞价前 (略) 证券监督管理机构咨询行政审批的条件、流程等事宜。如因无 (略) 证券监督管理机构批准导致不能过户的，风险由竞买人自行承担。

五、竞买人条件。竞买人应当具备完全民事行为能力。法律、行政法规、司法解释和当地政府政策对本标的竞买人资格或者条件有特殊规定的，竞买人应当具备规定的资格或条件。因不符合条件参加竞买的，由竞买人自行承担相应的法律责任。

如未满足前述竞买人资格而参与竞拍的，则视为竞买行为无效，视为竞买人违约，竞买人交纳的保证金不予退还，计入债务人财产。保证金依次用于支付拍卖产生的费用损失、弥补重新拍卖价款低于原拍卖价款的差价。保证金数额不足以弥补前述费用损失以及差价的，管理人可向竞买人追索。

六、管理人对此次竞价标的物所作的说明和提供的图片、文字资料等，仅为竞买人参与竞买提供参考，不能作为竞买人判断、权衡价值的最终依据，竞买人根据自身需求可自行调查、了解、核实。就未尽事宜，管理人、债务人、法院不承担任何责任。

本次拍卖标的物以其现状为准，竞买人应对拍卖标的实际状况以及瑕疵（含显性、隐性瑕疵）等自行调查核实、承担投资风险，管理人、债务人、法院不承担标的物的瑕疵担保责任。有意者请自行咨询并进行尽职调查，可向工商、税务、新华基金、 (略) 证券监督管理机构及其他相关机构咨询。竞买人一旦缴纳保证金参与竞价，无论是否咨询或尽职调查，均视为已完全了解，并接受标的物的现状和一切已知及未知的瑕疵，竞买人应当自行承担可能存在的一切责任、风险和费用。如有纠纷，竞买人应当自循法律途径解决，管理人概不负责，竞买人不得因此向管理人提出任何异议或任何索赔等权利主张，由此产生的问题不影响拍卖成交结果及成交价格。请欲报名参与竞价的竞买人充分考虑标的显性和隐性的瑕 (略) 场价格的波动，谨慎选择，慎重决定。

七、竞买人在对拍卖标的第一次确认出价竞拍前，须在淘宝注册账号并通过实名认证（已注册淘宝账号需通过实名认证），并完成在线支付竞买保证金，支付后系统自动冻结该笔保证金。拍卖结束后未能竞得者锁定的保证金自动解锁，锁定期间不计利息。拍卖成交的，买受人交纳的保证金可以充抵价款，本标的物买受人原锁定的保证金将在买受人支付软件服务费以后的24小时以内自动转为部分成交款，由淘宝平台结算给管理人指定账户。

八、买受人应在拍卖成交之日起10日内将拍卖成交价余款（即扣除保证金后的余款）缴入管理人指定账户，注明破产案号及款项性质。逾期未支付成交价余款的，视为买受人违约，买受人交纳的保证金不予退还，计入债务人财产。保证金依次用于支付拍卖产生的费用损失、弥补重新拍卖价款低于原拍卖价款的差价。保证金数额不足以弥补前述费用损失以及差价的，管理人可向悔拍人追索。悔拍后重新拍卖的，原买受人不得参加竞买。

九、买受人应于付清全部拍卖成交款后10个工作日内（遇节假日顺延）凭付款凭证及相关身份材料到 (略) 破产管理人（地址： (略) 江北区创富路3号1幢新华金融大厦1307办公室）签署拍卖成交确认文件，确认股权转让事宜。拍卖成交确认书一经签署，由买受人承继标的股权后续的全部权利、义务，与此同时，标的股权存在的任一风险与未来可能发生的成本，均由买受人承担。

十、拍卖成交后，由买受人自行到相关主管部门办理过户手续，管理人及新华信托予以必要的配合。如本拍卖标的存在本公告载明的情况外的担保物权、冻结等法定权利限制，经协调后竞价标的仍不能完成交割的，管理人、债务人、法院概不承担相关责任。

竞买人竞价前应向工商、税务、 (略) 证券监督管理机构等相关部门，对标的物的权属、能否过户、过户要求和流程、税费缴付的标准及起止时间，以及其他需注意的事项进行咨询。因政策原因或其他原因导致不能过户的风险由竞买人自行承担。

如本次竞价标的由于不确定因素、自然灾害及新型冠状病毒疫情等不可抗力或政策原因等其他任一情形致使竞价标的不能如期交割的，管理人、债务人、法院概不承担相关责任。

十一、税费及其他费用的承担。起拍价、成交价均不包含包括税、费、淘宝平台软件服务费等其他费用。标的物转让登记所涉及的应交或补交的一切税、费以及明确的或潜在的一切关联费用等，严格按照法律规定执行，请竞买人自行了解并承担应承担部分。

竞买人在竞买前应对拍卖标的作详细了解，并充分估算拍卖所产生的各种税、费，竞买人应向所涉税务局部门确认成交后应缴纳的税费标准。如果拍卖后发生任一风险，管理人不承担任何经济及法律责任。

十二、本次拍卖活动计价货币为人民币。

十三、参加竞买的人应当遵守拍卖须知的规定，不得阻挠其他竞买人竞拍，不得操纵、垄断竞拍价格，严禁竞买人恶意串标，上述行为一经发现，将取消其竞买资格，并追究相关的法律责任。

十四、管理人根据法律规定有权在拍卖开始前中止拍卖或撤回拍卖。管理人撤回拍卖的，竞买人已缴纳的保证金原路无息退回。

十五、凡发现拍卖中有违规行为，可如实举报。

十六、自公告日起（双休日、节假日除外）至2023年7月13日9时止接受咨询，联系人：吴律师、林律师。联系电话：*、023-6849 8563、023-6849 8593。本规则其他未尽事宜，请向管理人咨询。

以上拍卖须知，敬请竞买人知悉。在拍卖活动正式开始前，管理人有权对《拍卖公告》《拍卖须知》进行调整，并在淘宝网阿里资产交易平台再次进行公告，相关拍卖规则以最新发布的《拍卖公告》《拍卖须知》为准，《拍卖公告》《拍卖须知》之最终解释权归 (略) 管理人所有。

(略) 管理人

2023年6月30日

(略) 管理人

关于新华信托持有35.3103%新华基金股权的拍卖须知

(略) 管理人将于2023年7月16日10时至2023年7月17日10时止（延时除外）在淘宝网阿里资产交易平台（网址：http://**）进行公开拍卖活动（有关拍卖公告详见《 (略) 管理人关于拍卖新华信托持有35.3103%新华基金股权的公告》），现就有关的网上拍卖事宜敬告各位竞买人：

一、本《拍卖须知》系根据《中华人民共和国企业破产法》《中华人民共和国拍卖法》等相关法律规定所制订，竞买人应认真仔细阅读，了解本须知的全部内容。

二、本次拍卖活动遵循“公开、公平、公正、诚实守信”的原则，拍卖活动具备法律效力。参加本次拍卖活动的竞买人必须遵守本须知的各项条款，并对相关行为承担法律责任。

三、财产拍卖风险提示。竞买人应当自行在竞买前全面了解标的可能存在的查封、抵押等权利限制情况，及可能存在权利限制情况对标的过户的影响。《拍卖公告》披露的标的查封、抵押等权利限制情况仅供竞买人参考，具体以登记部门登记情况为准。

四、根据相关法律规定， (略) 变更主要股东，应 (略) 证券监督管理机构批准。新 (略) ，本次股权拍卖将涉及主要股东变更， (略) 证券监督管理机构批准。请竞买人竞价前 (略) 证券监督管理机构咨询行政审批的条件、流程等事宜。如因无 (略) 证券监督管理机构批准导致不能过户的，风险由竞买人自行承担。

五、竞买人条件。竞买人应当具备完全民事行为能力。法律、行政法规、司法解释和当地政府政策对本标的竞买人资格或者条件有特殊规定的，竞买人应当具备规定的资格或条件。因不符合条件参加竞买的，由竞买人自行承担相应的法律责任。

如未满足前述竞买人资格而参与竞拍的，则视为竞买行为无效，视为竞买人违约，竞买人交纳的保证金不予退还，计入债务人财产。保证金依次用于支付拍卖产生的费用损失、弥补重新拍卖价款低于原拍卖价款的差价。保证金数额不足以弥补前述费用损失以及差价的，管理人可向竞买人追索。

六、管理人对此次竞价标的物所作的说明和提供的图片、文字资料等，仅为竞买人参与竞买提供参考，不能作为竞买人判断、权衡价值的最终依据，竞买人根据自身需求可自行调查、了解、核实。就未尽事宜，管理人、债务人、法院不承担任何责任。

本次拍卖标的物以其现状为准，竞买人应对拍卖标的实际状况以及瑕疵（含显性、隐性瑕疵）等自行调查核实、承担投资风险，管理人、债务人、法院不承担标的物的瑕疵担保责任。有意者请自行咨询并进行尽职调查，可向工商、税务、新华基金、 (略) 证券监督管理机构及其他相关机构咨询。竞买人一旦缴纳保证金参与竞价，无论是否咨询或尽职调查，均视为已完全了解，并接受标的物的现状和一切已知及未知的瑕疵，竞买人应当自行承担可能存在的一切责任、风险和费用。如有纠纷，竞买人应当自循法律途径解决，管理人概不负责，竞买人不得因此向管理人提出任何异议或任何索赔等权利主张，由此产生的问题不影响拍卖成交结果及成交价格。请欲报名参与竞价的竞买人充分考虑标的显性和隐性的瑕 (略) 场价格的波动，谨慎选择，慎重决定。

七、竞买人在对拍卖标的第一次确认出价竞拍前，须在淘宝注册账号并通过实名认证（已注册淘宝账号需通过实名认证），并完成在线支付竞买保证金，支付后系统自动冻结该笔保证金。拍卖结束后未能竞得者锁定的保证金自动解锁，锁定期间不计利息。拍卖成交的，买受人交纳的保证金可以充抵价款，本标的物买受人原锁定的保证金将在买受人支付软件服务费以后的24小时以内自动转为部分成交款，由淘宝平台结算给管理人指定账户。

八、买受人应在拍卖成交之日起10日内将拍卖成交价余款（即扣除保证金后的余款）缴入管理人指定账户，注明破产案号及款项性质。逾期未支付成交价余款的，视为买受人违约，买受人交纳的保证金不予退还，计入债务人财产。保证金依次用于支付拍卖产生的费用损失、弥补重新拍卖价款低于原拍卖价款的差价。保证金数额不足以弥补前述费用损失以及差价的，管理人可向悔拍人追索。悔拍后重新拍卖的，原买受人不得参加竞买。

九、买受人应于付清全部拍卖成交款后10个工作日内（遇节假日顺延）凭付款凭证及相关身份材料到 (略) 破产管理人（地址： (略) 江北区创富路3号1幢新华金融大厦1307办公室）签署拍卖成交确认文件，确认股权转让事宜。拍卖成交确认书一经签署，由买受人承继标的股权后续的全部权利、义务，与此同时，标的股权存在的任一风险与未来可能发生的成本，均由买受人承担。

十、拍卖成交后，由买受人自行到相关主管部门办理过户手续，管理人及新华信托予以必要的配合。如本拍卖标的存在本公告载明的情况外的担保物权、冻结等法定权利限制，经协调后竞价标的仍不能完成交割的，管理人、债务人、法院概不承担相关责任。

竞买人竞价前应向工商、税务、 (略) 证券监督管理机构等相关部门，对标的物的权属、能否过户、过户要求和流程、税费缴付的标准及起止时间，以及其他需注意的事项进行咨询。因政策原因或其他原因导致不能过户的风险由竞买人自行承担。

如本次竞价标的由于不确定因素、自然灾害及新型冠状病毒疫情等不可抗力或政策原因等其他任一情形致使竞价标的不能如期交割的，管理人、债务人、法院概不承担相关责任。

十一、税费及其他费用的承担。起拍价、成交价均不包含包括税、费、淘宝平台软件服务费等其他费用。标的物转让登记所涉及的应交或补交的一切税、费以及明确的或潜在的一切关联费用等，严格按照法律规定执行，请竞买人自行了解并承担应承担部分。

竞买人在竞买前应对拍卖标的作详细了解，并充分估算拍卖所产生的各种税、费，竞买人应向所涉税务局部门确认成交后应缴纳的税费标准。如果拍卖后发生任一风险，管理人不承担任何经济及法律责任。

十二、本次拍卖活动计价货币为人民币。

十三、参加竞买的人应当遵守拍卖须知的规定，不得阻挠其他竞买人竞拍，不得操纵、垄断竞拍价格，严禁竞买人恶意串标，上述行为一经发现，将取消其竞买资格，并追究相关的法律责任。

十四、管理人根据法律规定有权在拍卖开始前中止拍卖或撤回拍卖。管理人撤回拍卖的，竞买人已缴纳的保证金原路无息退回。

十五、凡发现拍卖中有违规行为，可如实举报。

十六、自公告日起（双休日、节假日除外）至2023年7月13日9时止接受咨询，联系人：吴律师、林律师。联系电话：*、023-6849 8563、023-6849 8593。本规则其他未尽事宜，请向管理人咨询。

以上拍卖须知，敬请竞买人知悉。在拍卖活动正式开始前，管理人有权对《拍卖公告》《拍卖须知》进行调整，并在淘宝网阿里资产交易平台再次进行公告，相关拍卖规则以最新发布的《拍卖公告》《拍卖须知》为准，《拍卖公告》《拍卖须知》之最终解释权归 (略) 管理人所有。

(略) 管理人

2023年6月30日