一、增资达成条件

（1）本次公开增资达成。意向投资者经过投资者遴选程序被确认为最终投资者并接受《四川青旅公开增资协议》，视为本次公开增资达成。

（2）本次非公开增资达成。员工持股方案通过批准单位审批同意，且与非公资本战略投资者达成增资协议，非公开协议增资达成。

二、增资终止条件

（1）若挂牌公告期满无合格意向投资者，则不变更挂牌条件，延长挂牌周期继续挂牌，自首次正式披露信息之日起超过12个月未征集到合格投资者的，终止挂牌。若截止终止挂牌本次公开增资征集到的符合条件意向投资者的数量为0，或最终与安逸酒店集团、四川青旅签署或履行《四川青旅公开增资协议》的符合条件投资者的数量为0，则本次公开增资和非公开增资均终止。

一、确认投资方后保证金处置

意向投资方经本所确认为投资方后，交纳的交易保证金首先冲抵其应向本所支付的服务费用；若有余额，在签署产权交易合同后转为交易价款。其他意向投资方交纳的保证金全额、原渠道、无息退还。

二、交易保证金不予退还的情形：

1.意向投资方或投资方提供虚假、失实材料造成增资企业或交易所损失的；

2.意向投资方或投资方通过参与交易获取增资企业或交易相关方的商业机密，侵害增资企业或交易相关方合法权益的；

3.意向投资方或投资方违反法律法规或交易所交易规则，采取不正当竞争行为，影响公平交易的；

4.意向投资方被确认投资资格后，单方退出交易，拒绝参加后续竞买程序的；

5.意向投资方被确认为投资方后，明确表示放弃受让或拒绝签署成交文件的；

6.意向投资方或投资方违反法律法规或相关规定给增资企业或本所造成损失的；

7.意向投资方经本所确认为投资方后，投资方未按约定时限签署交易合同；

8.交易合同签订后，投资方未按约定支付交易价款；

9.意向投资方或投资方违反其在参与交易过程中做出的承诺的；

10.交易涉及主体资格审查、反垄断审查等情形时，因意向投资方自身原因而无法获得政府相关部门批准的；

11.其他依据交易所交易规则或法律规定不予退还保证金的情形。

三、意向投资方或投资方有上述行为之一的，经增资企业书面告知，本所依据本公告在交易保证金中扣除投资方和增资企业应支付的服务费用

若有余额，将余额划转至增资企业的指定账户。

1、遴选原则

按照“公正、公平、科学、择优”的原则确定投资者。

2、遴选方式

本次增资扩股采用竞争性谈判方式确定公开增资的投资者，按西南联交所竞争性谈判规则执行。竞争性谈判小组由5人组成，安逸酒店集团派出代表2人、四川青旅派出代表2人、第三方机构派出代表1人。

意向投资者按时足额交纳交易保证金并经四川青旅批准单位确认具备投资资格后，成为合格意向投资者。若征集到的合格意向投资者1家，西南联交所向四川青旅转报意向投资者报名材料，由四川青旅按照相关内部程序确认意向投资者具备投资资格；若征集到的合格意向投资者2家及以上，四川青旅将通过竞争性谈判方式进行遴选。

本项目竞争性谈判将主要通过以下几方面因素对意向投资者进行遴选：

（1）意向投资者的增资价格；

（2）意向投资者的综合实力，包括但不限于：行业声誉、资金实力、盈利状况、投融资能力、 (略) 治理等；

（3）意向投资者可为四川青旅提供包括但不限于以下战略支持的优先：

①与四川青旅主营业务具有优势互补与协同效应；

②能够为四川青旅提供行业及业务资源支持；

③能够为四川青旅提供资金渠道等实质性帮助。

（4）意向投资者在战略发展、经营理念及价值观与四川青旅具有较高契合程度，认 (略) 发展方向，与四川青旅未来战略发展的业务有协同性、互补性的优先；

（5）意向投资者对四川青旅持股时限。

1、增资人有权对意向投资人进行尽职调查，并要求意向投资人提供相应资料，意向投资人应予以配合，以保证增资人进行核实和确认。

2、本项目公告期即为尽职调查期，意向投资人交纳保证金并提交投资意向申请后，即视为已详细阅读并完全认可本项目所涉及的增资相关文件所披露内容，并依据该等内容以其独立判断决定自愿全部接受公告内容及增资人的现状及可能存在的瑕疵，同意根据本公告及相关法律、法规和规范性文件的规定全面履行本次增资的程序。意向投资人若以不了解增资人现状等为由发生“保证金处置方式”所述扣除保证金相关情形的，增资人有权在扣除该意向投资人已交纳的全部交易保证金的基础上，进一步要求其承担相关的全部经济责任与风险。

3、意向投资人在递交投资申请的同时须书面承诺

（1）本次增资须以货币进行出资，币种为人民币，增资价格不低于每3.41元认缴注册资本1元。

（2）本项目不接受意向投资方关于业绩对赌、股权回购、反稀释条款、一票否决权等要求。

（3）本项目意向投资者认可自己的报价，并同意以该价格进行增资。

（4）本项目意向投资者所缴纳的增资款需为自有资金，不得以委托资金、债务资金、信托资金、契约型基金等非自有资金参与投资。

（5）本项目意向投资者须承诺无不良的诚信记录和纳税记录，最近三年不存在重大诉讼、仲裁、行政处罚、被强制执行、被申请破产或面临清算等情形。

一、增资达成条件

（1）本次公开增资达成。意向投资者经过投资者遴选程序被确认为最终投资者并接受《四川青旅公开增资协议》，视为本次公开增资达成。

（2）本次非公开增资达成。员工持股方案通过批准单位审批同意，且与非公资本战略投资者达成增资协议，非公开协议增资达成。

二、增资终止条件

（1）若挂牌公告期满无合格意向投资者，则不变更挂牌条件，延长挂牌周期继续挂牌，自首次正式披露信息之日起超过12个月未征集到合格投资者的，终止挂牌。若截止终止挂牌本次公开增资征集到的符合条件意向投资者的数量为0，或最终与安逸酒店集团、四川青旅签署或履行《四川青旅公开增资协议》的符合条件投资者的数量为0，则本次公开增资和非公开增资均终止。

一、确认投资方后保证金处置

意向投资方经本所确认为投资方后，交纳的交易保证金首先冲抵其应向本所支付的服务费用；若有余额，在签署产权交易合同后转为交易价款。其他意向投资方交纳的保证金全额、原渠道、无息退还。

二、交易保证金不予退还的情形：

1.意向投资方或投资方提供虚假、失实材料造成增资企业或交易所损失的；

2.意向投资方或投资方通过参与交易获取增资企业或交易相关方的商业机密，侵害增资企业或交易相关方合法权益的；

3.意向投资方或投资方违反法律法规或交易所交易规则，采取不正当竞争行为，影响公平交易的；

4.意向投资方被确认投资资格后，单方退出交易，拒绝参加后续竞买程序的；

5.意向投资方被确认为投资方后，明确表示放弃受让或拒绝签署成交文件的；

6.意向投资方或投资方违反法律法规或相关规定给增资企业或本所造成损失的；

7.意向投资方经本所确认为投资方后，投资方未按约定时限签署交易合同；

8.交易合同签订后，投资方未按约定支付交易价款；

9.意向投资方或投资方违反其在参与交易过程中做出的承诺的；

10.交易涉及主体资格审查、反垄断审查等情形时，因意向投资方自身原因而无法获得政府相关部门批准的；

11.其他依据交易所交易规则或法律规定不予退还保证金的情形。

三、意向投资方或投资方有上述行为之一的，经增资企业书面告知，本所依据本公告在交易保证金中扣除投资方和增资企业应支付的服务费用

若有余额，将余额划转至增资企业的指定账户。

1、遴选原则

按照“公正、公平、科学、择优”的原则确定投资者。

2、遴选方式

本次增资扩股采用竞争性谈判方式确定公开增资的投资者，按西南联交所竞争性谈判规则执行。竞争性谈判小组由5人组成，安逸酒店集团派出代表2人、四川青旅派出代表2人、第三方机构派出代表1人。

意向投资者按时足额交纳交易保证金并经四川青旅批准单位确认具备投资资格后，成为合格意向投资者。若征集到的合格意向投资者1家，西南联交所向四川青旅转报意向投资者报名材料，由四川青旅按照相关内部程序确认意向投资者具备投资资格；若征集到的合格意向投资者2家及以上，四川青旅将通过竞争性谈判方式进行遴选。

本项目竞争性谈判将主要通过以下几方面因素对意向投资者进行遴选：

（1）意向投资者的增资价格；

（2）意向投资者的综合实力，包括但不限于：行业声誉、资金实力、盈利状况、投融资能力、 (略) 治理等；

（3）意向投资者可为四川青旅提供包括但不限于以下战略支持的优先：

①与四川青旅主营业务具有优势互补与协同效应；

②能够为四川青旅提供行业及业务资源支持；

③能够为四川青旅提供资金渠道等实质性帮助。

（4）意向投资者在战略发展、经营理念及价值观与四川青旅具有较高契合程度，认 (略) 发展方向，与四川青旅未来战略发展的业务有协同性、互补性的优先；

（5）意向投资者对四川青旅持股时限。

1、增资人有权对意向投资人进行尽职调查，并要求意向投资人提供相应资料，意向投资人应予以配合，以保证增资人进行核实和确认。

2、本项目公告期即为尽职调查期，意向投资人交纳保证金并提交投资意向申请后，即视为已详细阅读并完全认可本项目所涉及的增资相关文件所披露内容，并依据该等内容以其独立判断决定自愿全部接受公告内容及增资人的现状及可能存在的瑕疵，同意根据本公告及相关法律、法规和规范性文件的规定全面履行本次增资的程序。意向投资人若以不了解增资人现状等为由发生“保证金处置方式”所述扣除保证金相关情形的，增资人有权在扣除该意向投资人已交纳的全部交易保证金的基础上，进一步要求其承担相关的全部经济责任与风险。

3、意向投资人在递交投资申请的同时须书面承诺

（1）本次增资须以货币进行出资，币种为人民币，增资价格不低于每3.41元认缴注册资本1元。

（2）本项目不接受意向投资方关于业绩对赌、股权回购、反稀释条款、一票否决权等要求。

（3）本项目意向投资者认可自己的报价，并同意以该价格进行增资。

（4）本项目意向投资者所缴纳的增资款需为自有资金，不得以委托资金、债务资金、信托资金、契约型基金等非自有资金参与投资。

（5）本项目意向投资者须承诺无不良的诚信记录和纳税记录，最近三年不存在重大诉讼、仲裁、行政处罚、被强制执行、被申请破产或面临清算等情形。