一、本次专项审计报告、评估报告不公开，公告期间可查询：

1. 查询方式：在增资企业现场查询；

2. 查询条件：符合投资方资格条件并交纳保证金。

二、本次《增资扩股协议》（样本）不公开，公告期间可查询：

1. 查询方式：在增资企业现场查询；

2. 查询条件：符合投资方资格条件并交纳保证金。

三、意向投资方资料查阅、资格审核及报名

意向投资方须在公告规定期间内交纳保证金及递交资格证明材料、经审核符合投资资格后到增资企业查阅《增资扩股协议》（样本）、专项审计报告、评估报告，具体操作流程如下：

1.提出查阅申请

意向投资方应在首次公告开始之日起至第17个工作日17：00内（节假日除外）向西南联交所提出查阅申请，即按公告要求线下（现场、邮箱、邮寄等方式）提交资格条件证明材料且足额交纳保证金（75,*元）至西南联交所指定账户（以到账为准）。逾期提交证明材料或保证金未按时、足额到达西南联交所指定账户的，则不予受理查阅申请。

若发布延牌公告的，意向投资方应在每轮延牌公告开始之日起至第7个工作日17：00内（节假日除外）向西南联交所提出查阅申请。

2.资料查阅

西南联交所在意向投资方提出查阅申请当日内将证明材料提交增资企业审核，增资企业在1个工作日内完成审核工作，符合资格条件的意向投资方在与增资企业签订相关保密文件后查阅《增资扩股协议》（样本）、专项审计报告、评估报告，增资企业出具《确认书》。

3.确认报名

意向投资方须在公告截止日当日17:00前凭《确认书》向西南联交所提交报名申请，其交纳的保证金将自动全额转为交易保证金，逾期提交的视为报名不成功。公告期截止后，已提交报名申请的意向投资方不得申请退出，否则不予退还交易保证金。

四、本次增资后，给予投 (略) 径安排、反稀释、优先认购权、知情及检查权等保障条款。具体详见《增资扩股协议》（样本）。

五、 (略) 治理结构

（1）股东会

公司设股东会，股东会由全体股东组成，是公司的最高权力机构。

（2）董事会

公司设立董事会，外部投资方向增资企业委派1名董事。

增资后，在股东会、董事会审议涉及 (略) 重大事项时，经投资方同意后方可通过。具体事项详见《增资扩股协议》（样本）。

六、截至评估基准日2023年7月31日，增资企业注册资本30亿元，其中实缴到位27亿元。《增资扩股协议》签署前原股东将完成全部实缴。

七、本次增资扩股涉及的相关税、费按国家相关规定由交易双方各自承担。

八、意向投资方报名时须做好对标的情况、可能发生的费用和存在的风险等进行尽职调查和充分了解，须认真考虑所涉及的政策法规、行业、市场、行政审批等不可预计的各项风险因素，成功竞得后不得提出任何异议，同时承担可能存在的一切交易风险。

一、投资方应为国有全资（控股）企业，或由国有全资（控股）企业作为管理人且由国有全资（控股）企业主要出资及控制的境内私募股权投资基金（意向投资方提供相关加盖公章的佐证材料）；
二、投资方不得为穿透后由境外投资方出资份额达20%及以上或者实际控制的实体（意向投资方提供相关加盖公章的佐证材料）；
三、本次增资拟引进投资方1名，不接受联合体报名；
四、投资方实缴注册资本不低于25亿元（意向投资方提供验资报告或审计报告等佐证材料，加盖公章）；
五、若投资方为基金，其管理人的管理基金规模不低于50亿元，管理人或基金在军工电子板块历史累计投资额度不低于20亿元（意向投资方提供相关清单及佐证材料，加盖公章）；
六、国家法律、行政法规规定的其他条件。

西南联合产权交易所交易风险提示书

特别提示：本风险提示书不能取代投资者本人的投资判断，也不会降低投资者参与西南联合产权交易所各项交易活动的固有风险，相应的投资风险、履约责任以及费用由投资者自行承担。

尊敬的投资者：

您通过西南联合产权交易所（以下简称“西南联交所”）参与交易时，可能会存在因交易、投资带来的收益不确定性风险。本风险提示书旨在让您更好地了解其中的风险，审慎做出交易决策。您在提交交易申请前，请仔细阅读并确保自己理解本风险提示书的全部内容，了解交易规则、项目公告、交易须知、申请人承诺等相关文件的规定，并结合自身的投资经验、目标、财务状况、风险承受能力等自行决定是否参与交易。对本风险提示书有不理解的地方请及时咨询西南联交所相关人员。

投资者可能面对的风险包括但不限于：

一、 (略) 场风险

因经济、市场环境变化或国家法律法规、政策变化，可能导致交易标的价值波动，甚至导致西南联交所无法继续为投资者提供交易服务，投资者应自行承担由此产生的损失。

二、信息披露风险

西南联交所披露的交易标的相关信息（包括但不限于信息披露公告以及交易标的图片、名称、文字描述及其他相关信息等）系西南联交所根据转让方（融资方或项目方）提供的信息内容进行发布，西南联交所仅对披露信息内容进行齐全性和合规性审核，不保证披露交易标的相关信息的真实性、完整性和准确性，不保证披露交易标的名称、图片、描述与交易标的实际相符，西南联交所也不对交易标的做任何担保。投资者在决定参与交易活动前，应对交易标的进行充分全面了解。对明示按交易标的现状进行交易的，投资者应当在提交交易申请前，自行勘察交易标的实物。投资者提交交易申请、参与竞买的，即表明认可交易标的现状。投资者应自行承担可能由此产生的损失。

三、交易风险

投资者在交易过程中，可能面对以下风险，投资者应自行承担由此产生的损失。

1.保证金不予退还风险。投资者未按照交易规则及项目公告等规定参与交易或履行相关义务的，其交纳的保证金可能不予退还或产生其他不利后果。投资者在提交交易申请前，请认真阅读《西南联合产权交易所交易资金结算管理办法》 及项目公告等关于保证金处置的内容。

2.中止、终结交易风险。交易过程中发生交易标的权属纠纷、法院判决、行政行为、西南联交 (略) 网络竞价系统软硬 (略) 络故障等影响交易正常进行的情形，西南联交所可以做出中止、终结交易的决定，投资者自行承担可能产生的损失。详见《西南联合产权交易所交易业务通用规则》 第八章。

3. (略) 操作风险。 (略) 参与交易，投资者可能存在交易账户信息泄露、身份被仿冒、操作不当、投资者终端软硬件与西南联交 (略) 交易系统不兼容、终端设备时间与交易系统时间不符、终端 (略) 络故障造成交易失败、失 (略) 操作风险。

4.优先购买权行权风险。享有优先购买权的投资者应详细阅读项目公告关于行使优先购买权的约定，并遵守《 西南联合产权交易所优先购买权行权规则 》 ，否则可能会承担行权方式不当引致的责任或风险。投资者存在因享有优先购买权的投资者行权而不能成为最终投资人的风险。

四、其他风险

1.因战争、自然灾害、通讯故障、电力故障、运 (略) 络故障、非法入侵、恶意攻击等原因导致交易标的损毁灭失或西南联交 (略) 交易系统异常甚至瘫痪，导致交易终结的，西南联交所不承担任何责任，投资者应自行承担由此可能产生的损失。

2.交易标的成交后，对交易标的交割过程中发生的包括但不限于包装、运输、交付、税费等一切费用、纷争等，均由交易双方依据交易合同、项目公告及西南联交所交易规则，自行承担和处理，西南联交所不承担任何责任。

3.投资者因填写信息不真实、不准确或不完整而造成注册账户无法激活或保证金无法退还的，自行承担相应后果。

西南联交所敬告各投资者，应当根据自身的经济条件、心理及风险承受能力谨慎、理性参与交易，树立正确投资理念，确保资金安全。本风险提示书并不能揭示参与西南联交所各项交易活动的全部风险及情形，投资者务必对此有清醒认识，审慎做出各项交易决策。

投资有风险，交易须谨慎！

一、本次专项审计报告、评估报告不公开，公告期间可查询：

1. 查询方式：在增资企业现场查询；

2. 查询条件：符合投资方资格条件并交纳保证金。

二、本次《增资扩股协议》（样本）不公开，公告期间可查询：

1. 查询方式：在增资企业现场查询；

2. 查询条件：符合投资方资格条件并交纳保证金。

三、意向投资方资料查阅、资格审核及报名

意向投资方须在公告规定期间内交纳保证金及递交资格证明材料、经审核符合投资资格后到增资企业查阅《增资扩股协议》（样本）、专项审计报告、评估报告，具体操作流程如下：

1.提出查阅申请

意向投资方应在首次公告开始之日起至第17个工作日17：00内（节假日除外）向西南联交所提出查阅申请，即按公告要求线下（现场、邮箱、邮寄等方式）提交资格条件证明材料且足额交纳保证金（75,*元）至西南联交所指定账户（以到账为准）。逾期提交证明材料或保证金未按时、足额到达西南联交所指定账户的，则不予受理查阅申请。

若发布延牌公告的，意向投资方应在每轮延牌公告开始之日起至第7个工作日17：00内（节假日除外）向西南联交所提出查阅申请。

2.资料查阅

西南联交所在意向投资方提出查阅申请当日内将证明材料提交增资企业审核，增资企业在1个工作日内完成审核工作，符合资格条件的意向投资方在与增资企业签订相关保密文件后查阅《增资扩股协议》（样本）、专项审计报告、评估报告，增资企业出具《确认书》。

3.确认报名

意向投资方须在公告截止日当日17:00前凭《确认书》向西南联交所提交报名申请，其交纳的保证金将自动全额转为交易保证金，逾期提交的视为报名不成功。公告期截止后，已提交报名申请的意向投资方不得申请退出，否则不予退还交易保证金。

四、本次增资后，给予投 (略) 径安排、反稀释、优先认购权、知情及检查权等保障条款。具体详见《增资扩股协议》（样本）。

五、 (略) 治理结构

（1）股东会

公司设股东会，股东会由全体股东组成，是公司的最高权力机构。

（2）董事会

公司设立董事会，外部投资方向增资企业委派1名董事。

增资后，在股东会、董事会审议涉及 (略) 重大事项时，经投资方同意后方可通过。具体事项详见《增资扩股协议》（样本）。

六、截至评估基准日2023年7月31日，增资企业注册资本30亿元，其中实缴到位27亿元。《增资扩股协议》签署前原股东将完成全部实缴。

七、本次增资扩股涉及的相关税、费按国家相关规定由交易双方各自承担。

八、意向投资方报名时须做好对标的情况、可能发生的费用和存在的风险等进行尽职调查和充分了解，须认真考虑所涉及的政策法规、行业、市场、行政审批等不可预计的各项风险因素，成功竞得后不得提出任何异议，同时承担可能存在的一切交易风险。

一、投资方应为国有全资（控股）企业，或由国有全资（控股）企业作为管理人且由国有全资（控股）企业主要出资及控制的境内私募股权投资基金（意向投资方提供相关加盖公章的佐证材料）；
二、投资方不得为穿透后由境外投资方出资份额达20%及以上或者实际控制的实体（意向投资方提供相关加盖公章的佐证材料）；
三、本次增资拟引进投资方1名，不接受联合体报名；
四、投资方实缴注册资本不低于25亿元（意向投资方提供验资报告或审计报告等佐证材料，加盖公章）；
五、若投资方为基金，其管理人的管理基金规模不低于50亿元，管理人或基金在军工电子板块历史累计投资额度不低于20亿元（意向投资方提供相关清单及佐证材料，加盖公章）；
六、国家法律、行政法规规定的其他条件。

西南联合产权交易所交易风险提示书

特别提示：本风险提示书不能取代投资者本人的投资判断，也不会降低投资者参与西南联合产权交易所各项交易活动的固有风险，相应的投资风险、履约责任以及费用由投资者自行承担。

尊敬的投资者：

您通过西南联合产权交易所（以下简称“西南联交所”）参与交易时，可能会存在因交易、投资带来的收益不确定性风险。本风险提示书旨在让您更好地了解其中的风险，审慎做出交易决策。您在提交交易申请前，请仔细阅读并确保自己理解本风险提示书的全部内容，了解交易规则、项目公告、交易须知、申请人承诺等相关文件的规定，并结合自身的投资经验、目标、财务状况、风险承受能力等自行决定是否参与交易。对本风险提示书有不理解的地方请及时咨询西南联交所相关人员。

投资者可能面对的风险包括但不限于：

一、 (略) 场风险

因经济、市场环境变化或国家法律法规、政策变化，可能导致交易标的价值波动，甚至导致西南联交所无法继续为投资者提供交易服务，投资者应自行承担由此产生的损失。

二、信息披露风险

西南联交所披露的交易标的相关信息（包括但不限于信息披露公告以及交易标的图片、名称、文字描述及其他相关信息等）系西南联交所根据转让方（融资方或项目方）提供的信息内容进行发布，西南联交所仅对披露信息内容进行齐全性和合规性审核，不保证披露交易标的相关信息的真实性、完整性和准确性，不保证披露交易标的名称、图片、描述与交易标的实际相符，西南联交所也不对交易标的做任何担保。投资者在决定参与交易活动前，应对交易标的进行充分全面了解。对明示按交易标的现状进行交易的，投资者应当在提交交易申请前，自行勘察交易标的实物。投资者提交交易申请、参与竞买的，即表明认可交易标的现状。投资者应自行承担可能由此产生的损失。

三、交易风险

投资者在交易过程中，可能面对以下风险，投资者应自行承担由此产生的损失。

1.保证金不予退还风险。投资者未按照交易规则及项目公告等规定参与交易或履行相关义务的，其交纳的保证金可能不予退还或产生其他不利后果。投资者在提交交易申请前，请认真阅读《西南联合产权交易所交易资金结算管理办法》 及项目公告等关于保证金处置的内容。

2.中止、终结交易风险。交易过程中发生交易标的权属纠纷、法院判决、行政行为、西南联交 (略) 网络竞价系统软硬 (略) 络故障等影响交易正常进行的情形，西南联交所可以做出中止、终结交易的决定，投资者自行承担可能产生的损失。详见《西南联合产权交易所交易业务通用规则》 第八章。

3. (略) 操作风险。 (略) 参与交易，投资者可能存在交易账户信息泄露、身份被仿冒、操作不当、投资者终端软硬件与西南联交 (略) 交易系统不兼容、终端设备时间与交易系统时间不符、终端 (略) 络故障造成交易失败、失 (略) 操作风险。

4.优先购买权行权风险。享有优先购买权的投资者应详细阅读项目公告关于行使优先购买权的约定，并遵守《 西南联合产权交易所优先购买权行权规则 》 ，否则可能会承担行权方式不当引致的责任或风险。投资者存在因享有优先购买权的投资者行权而不能成为最终投资人的风险。

四、其他风险

1.因战争、自然灾害、通讯故障、电力故障、运 (略) 络故障、非法入侵、恶意攻击等原因导致交易标的损毁灭失或西南联交 (略) 交易系统异常甚至瘫痪，导致交易终结的，西南联交所不承担任何责任，投资者应自行承担由此可能产生的损失。

2.交易标的成交后，对交易标的交割过程中发生的包括但不限于包装、运输、交付、税费等一切费用、纷争等，均由交易双方依据交易合同、项目公告及西南联交所交易规则，自行承担和处理，西南联交所不承担任何责任。

3.投资者因填写信息不真实、不准确或不完整而造成注册账户无法激活或保证金无法退还的，自行承担相应后果。

西南联交所敬告各投资者，应当根据自身的经济条件、心理及风险承受能力谨慎、理性参与交易，树立正确投资理念，确保资金安全。本风险提示书并不能揭示参与西南联交所各项交易活动的全部风险及情形，投资者务必对此有清醒认识，审慎做出各项交易决策。

投资有风险，交易须谨慎！