无锡君来 (略)

企业年金

受托管理服务项目

招 标 文 件

无锡君来 (略)

2024年06月07日

目 录

第一章 招标说明............................................................................. 3

第二章 招标须知............................................................................. 4

第三章 投标文件的基本要求.......................................................... 5

第四章 投标书内容......................................................................... 7

第五章 评分细则............................................................................. 7

相关附件.......................................................................................... 9

第一章 招标说明

1． 招标项目介绍

1.1基本内容：根据国家《企业年金办法》、《企业年金基金管理试行办法》等规定，现本着“公平、公开、公正”的原则，对具有人力资源和社会保障部颁发认定的企业年金基金受托管理人资格的法人机构进行邀请招标，选任无锡君来 (略) 企业年金受托管理人及投资管理人。

1.2人员参加范围：本项目涉及无锡君来酒店管理集团有限职工40人，年缴费约*元。

2． 招标方式及招标文件组成

2.1本次招标采取邀请招标的方式，中标人不得以任何形式将中标项目对外转包、分包。

2.2竞标机构可根据自己的情况决定是否参与投标。如决定不参与本次招标，需在收到本招标文件后的3个工作日内，以书面方式正式通知招标人。

2.3本招标文件由本文所列内容组成，招标文件仅适用于本次招标中所叙述的内容。

第二章 投标须知

1．投标人资格和要求

1.1 投标人须具有国家人力资源和社会保障部认定颁发的企业年金基金受托管理人资格。其代表必须是经投标人合法授权的、 (略) 行为的代表人，一旦投标书开标并认定，中标公司必须按照投标书的承诺履行。

1.2 投标人应详细阅读招标文件的全部内容，并保证所提供的全部投标资料的真实性，以使其投标对招标文件作出实质性响应；不按招标文件的要求提供的投标文件和资料，将可能导致投标被拒绝或被宣布为废标。

2．投标书提交的时间安排

2.1 投标人于2024年6月18日上午9:00前将盖章密封的投标文件送到无锡 (略) 财务部，联系人：王中扬，联系电话：*。

3．投标文件的编制要求

3.1 投标机构递交的文件应使用中文，报价以人民币标价。

3.2 投标书分为正本（1本）和副本（1本），为A4装订。

4．中标通知

开标后由招标人根据评标情况，决定中标人并签发《中标通知书》通知中标人。并同时将中标结果通知所有未中标的投标人。但招标人对未中标的投标人不作未中标原因的解释，未中标的投标人所递交的投标文件将不予退回。

5．本次招标工作的联系人和联络地址

单位： 无锡君来 (略)

联系人：王中扬 电话：*

第三章 投标文件的基本要求

1．投标文件的构成

1.1 投标函（格式见附件一）

1.2 投标人法定代表人授权书（格式见附件二）

1.3 投标书（具体要求见 第四章 投标书内容）

1.4 管理费报价函（格式见附件三）；

1.5 投标人资质材料：企业营业执照复印件、企业年金基金管理机构资格 证书复印件等有效证件。

1.6 预留印鉴授权书： (略) 名义投标，并在 (略) 公章的，需提供相应印鉴授权文件（格式见附件四）。

2．投标文件的编制要求

2.1 投标文件应使用中文，并以人民币标价。

2.2 投标文件应加盖公章和骑缝章，封皮上写明单位名称。

2.3 除投标机构对错漏之处做必要修改或补充外，所递交文件中不得有随

意的行间插字、涂改或增删。如确有实质问题的错漏之处需手工修改或补充，应由投标机构的法定代表人或授权人在修改或补充之处签字或加盖单位公章。

2.4 投标文件分为正本（1本）和副本（1本），为A4装订。

2.5 每套递交文件均须清楚的标明“正本”或“副本”。一旦正本、副本不符，将以正本为准。

2.6 投标文件应有一份目录，标明各章节对应的页码，使招标人能根据页 码容易地找到其对应的章节和内容。

2.7 投标人要确保提供的信息真实可靠。

3．投标文件的密封

投标人应将投标文件的正本（1本）、副本（1本）密封在一个外层包封中。

4．投标有效期

投标人必须按规定的时间将投标书送达指定地点，逾期则视为废标。

第四章 投标书内容

(略) 综合实力、受托管理能力、投资管理能力、集合计划受托管理能力、服务能力等方面进行阐述，具体如下：

1． 公司综合实力

1.1公司简介。包括但不限于：成立时间、注册地点、注册资本、股本结构、股东构成及股东简介。

1.2经营理念、企业文化、公司战略。

1.3公司财务状况。

1.4 合规经营情况。投标人近五年（2019年1月1日-2023年12月31日）各项企业年金业务是否受到人力资源和社会保障部等监管部门的处罚，如有请详细说明。

1.5 属地服务机构

1.6 企业年金管理规模。

1.6.1企业年金受托管理总规模（以人社部公布的2023年数据为准）。

1.6.2企业年金受托规模增速情况。

2.受托管理能力

2.1公司受托管理团队介绍，请涵盖受托管理部门架构、管理人员综述，及团队主要负责人简历。

2.2 受托管理业绩。2013-2023年人社部对外公布的供应商受托管理的集合计划各年度平均收益率的累加值（以人社部2013年-2023年《全国企业年金基金业务数据摘要》中，受托人当年已运作所有集合计划综合收益率为计算基础数据）。

①集合计划各年度平均收益率=（当年度集合计划1综合收益率+当年度集合计划2综合收益率+...+当年度集合计划N综合收益率）/N

②N为当年已运作的集合计划数量

③累加值为2013-2023年集合计划各年度平均收益率的数值相加求和（根据人社部历年《全国企业年金基金业务数据摘要》公开披露数据计算。

2.3 战略资产配置能力。包括但不限于完善的战略资产配置策略的制定流程；在战略资产配置策略制定过程中有效把握长期和短期收益目标； (略) 场和监管要求的变化，具有完善的、科学的战略资产配置方案调整举措并通过案例说明战略资产配置执行跟踪、调整的情况及实现良好的工作效果等。

2.4 投资监督体系。包括但不限于完整的投资监督体系介绍，主要包括：投资监督信息事项的拟定、监控和跟踪体系，投资组合的下跌预警管控体系，安全垫管理机制， (略) 场的定期分析和报告机制，止损机制和策略，对信用风险研判的内部评级体系等。

2.5对三方管理人的选择、监督和绩效评估能力。包括但不限于投标人具备全面的选择、更换、监督和评估管理人体系，与各管理人具有良好的合作基础与合作经验，具备完整的管理人信息库，具有科学的管理人选择模式和评价体系，建立了严格的监督管理制度和专业的年金管理机构绩效评估体系、评估指标、实施办法及评估成效等。

2.6 受托服务的系统。

3.风险控制能力

3.1 风险控制体系，包括但不限于投标人具备完善的风险控制体系，包括风险管理理念、风控团队、风险指标、内控流程、对托管人、投资管理人和账户管理人的风控方案等。近5年来投标人管理的企业年金计划是否发生过信用风险事件。

3.2 危机处理和纠错追偿机制，为应对企业年金运作中的风险，投标人是否建立了完备的危机处理机制和纠错追偿机制，能够针对危机事件制定合理化解决方案。

4.针对本项目的受托服务方案

4.1为本项目配备的服务团队。

4.2供委托 (略) 介绍。

4.3为本项目提供的增值服务。

5. 管理费报价函

第五章 评分细则

序号

评分项目

评审标准

分值

评审细则

1

公司综合实力

（20分）

注册资本金

5分

50亿元（含）以上：5 分；

40亿元（含）-50亿元：3 分；

30亿元（含）-40 亿元：1 分；

不足30亿元：0 分。

证明材料：以营业执照的注册资金为准。

合规经营

5分

近五年，投标人在开展年金业务中未收到监管部门处罚，包括但不限于被监管部门暂停开展新增业务，含年金法人受托、托管、账户管理、投资管理业务。

未出现过此类情况：5分；

出现过此类情况：0分。

受托管理年金资产规模

5分

截至2023年，人社部公开披露的受托管理企业年金资产规模。

2000 亿元（含）以上：5分；

1500 亿元（含）-2000 亿元：3 分；

1000 亿元（含）-1500 亿元：1 分

1000 亿元以下：0 分。

受托规模增速

5分

2013-2023年，企业年金受托管理资产规模平均增速排名计算得分，计算方式：受托管理资产规模平均增速=（2023末受托管理资产规模/2013年末受托管理资产规模-1）/10（缺少2013年至2023年历年数据的投标人以最低分认定）。

排名第一：5分；

排名第二：3分；

排名第三：1分；

排名第四及以后：0分。

2

受托管理能力

（40分）

受托管理业绩

10分

2013-2023年人社部对外公布的供应商受托管理的集合计划各年度平均收益率的累加值（以人社部2013年-2023年《全国企业年金基金业务数据摘要》中，受托人当年已运作所有集合计划综合收益率为计算基础数据）。

①集合计划各年度平均收益率=（当年度集合计划1综合收益率+当年度集合计划2综合收益率+...+当年度集合计划N综合收益率）/N

②N为当年已运作的集合计划数量

③累加值为2013-2023年集合计划各年度平均收益率的数值相加求和（根据人社部历年《全国企业年金基金业务数据摘要》公开披露数据计算，缺少2013年至2023年历年数据的投标人以最低分认定）

排名第一：10分；

排名第二：8分；

排名第三：6分；

排名第四及以后：4分。

战略资产配置

10分

投标人具备完善的战略资产配置策略的制定流程；在战略资产配置策略制定过程中能有效把握长期和短期收益目标。 (略) 场和监管要求的变化，具有完善的、科学的战略资产配置方案调整举措并通过案例说明战略资产配置执行跟踪、调整的情况及实现良好的工作效果。

优良：8-10 分，一般的：4-7分，差的：0-3分。

投资监督体系

5分

投标人构建完整的投资监督体系，主要包括：投资监督信息事项的拟定、监控和跟踪体系，投资组合的下跌预警管控体系，安全垫管理机制， (略) 场的定期分析和报告机制，对信用风险研判的内部评级体系等。

优良：4-5 分，一般的：2-3 分，差的：0-1分。

对三方管理人的选择、监督和绩效评估能力

5分

投标人具备全面的选择、更换、监督和评估管理人体系，与各管理人具有良好的合作基础与合作经验，具备完整的管理人信息库，具有科学的管理人选择模式和评价体系，建立了严格的监督管理制度和专业的年金管理机构绩效评估体系、评估指标、实施办法及评估成效等。

优良：4-5 分，一般的：2-3 分，差的：0-1分。

受托服务系统

10分

投标人既有供委托人使用的运营管理系统，又有供委托人员工使用的查询系统。

1、为委托人提供便捷、易操作的年金管理系统服务，具 (略) 上办公自助服务、计划信息查询、投资信息查询、投资业绩分析、报表定制下载等功能。

2、为员工 (略) 上自助服务，除了个人查询功能，PC端和手机端是否可以支持员工个人投资组合选择、待遇支付申请等个人自助业务办理功能。

优良：8-10 分，一般的：4-7分，差的：0-3分。

3

风险控制能力

（10分）

风险控制体系

5分

投标人具备完善的风险控制体系，包括风险管理理念、风控团队、风险指标、内控流程、对托管人、投资管理人和账户管理人的风控方案。近5年来供应商管理的企业年金计划是否发生过信用风险事件。

优良：4-5 分，一般的：2-3 分，差的：0-1分。

危机处理和纠错追偿机制

5分

为应对企业年金运作中的风险，投标人建立了完备的危机处理机制和纠错追偿机制，能够针对危机事件制定合理化解决方案。

优良：4-5 分，一般的：2-3 分，差的：0-1分。

4

针对本项目的受托服务方案（25分）

技术服务方案

10分

根据投标人推荐的集合计划产品、企业年金基金受托运作流程及服务方案进行评分。

优良：8-10 分，一般的：4-7分，差的：0-3分。

属地服务团队

5分

根据投标人本项目负责人及属地服务团队的从业年限、管理经验等综合情况进行评分。

优良：4-5 分，一般的：2-3 分，差的：0-1分。

增值服务方案

10分

根据委托人需求，供应商能够为委托人提供的与年金、养老、健康等相关的增值服务方案。

优良：8-10 分，一般的：4-7分，差的：0-3分。

5

报价

（5分）

受托管理费率

5分

受托管理费率报价最低的得满分，报价每高0.01%（绝对值）扣1分，扣完为止。注：受托管理费率报价要符合法规法规及行业自律公约要求，不合规的报价按照无效标处理。

相关附件

附件一：

投标函

致：无锡君来 (略)

一、我公司了解了招标条件、要求以及招标办法后， (略) 的企业年金受托管理服务项目的招标。

二、 (略) 要求提出正式申请、营业执照（复印件）和企业年金基金管理人资格证书（复印件）等相关证明。

三、我公司一旦中标，在签订正式合同文本之前， (略) 的《中标通知书》应成为约束双方的文件。

四、我公司在投标过 (略) 企业年金基金相关的任何信息资料，不论是何种载体或以何种方式传递的信息，仅限于本次投标所用，我公司承诺不会将此类信息用于任何与本次投标无关的用途。

五、我 (略) 提供的所有材料内容真实、准确，没有任何虚假、误导性陈述和记载，没有故意隐瞒与选择企业年金基金管理机构有关的重要事实。如承诺不实，我公司自动放弃竞标资格。

六、我公司也完全理解，贵公司有权选择任何可能收到的投标方案。

七、 (略) 承诺以上条款自签署之日起生效， (略) 企业年金基金管理人期间持续有效。

投标单位： （公章）

授权代表签字：

日期：

附件二：

法定代表人授权书

本授权书申明：

（公司名称） （公司注册地点）法定代表人 （ 姓名）经合法授权， (略) （以下称“投标方”）任命： （公司名称） （职务） （姓名）为正式的合法代理人，并授权该代理人在有关无锡君来 (略) 企业年金受托管理服务项目的投标工作中，以投标方的名义签署投标书、进行谈判、签署合同并处理与此有关的一切事务。

特签字如下，以资证明。

投标单位： （盖章）

法定代表人或授权代表签字：

日期：

附件三：管理费报价函

管理费报价书

项目名称

无锡君来 (略) 企业年金受托管理服务项目

受托费率

%

项目负责人

投标明细报价书

序号

项目名称

管理费报价

1

托管费

%

2

投资管理费

%

3

账户管理费

元

注：上述托管费、投资管理费、年金账户管理报价仅作参考，不作为价格评审因素，各项管理费用不得超过《企业年金基金管理办法》规定的上限。

上述费率报价应包含委托年金账户管理人、投资管理人和托管人，负责企业年金基金的账户管理、投资运营和托管等费用。

参选机构（公章）:

授权代理人签字：

日 期：

附件四：预留印鉴授权书

预留印鉴授权书

无锡君来 (略) ：

我公司 (略) XX分公司代表投 (略) 就无锡君来 (略) 企业年金受托管理服务项目进行投标，提交相关投标文件。 (略) 认可“ (略) XX分公司”字样的印鉴，在本企业年金项目投标过程中，作为授权预留印鉴使用，与“ (略) ”字样的印鉴具有同等法律效力。

授权期限:本授权自2024年XX月XX日起生效,除我公司另行通知取消授权外,有效期180日。

特此声明。

(略)

2024年XX月XX日

授权预留印鉴：

(略)

（公章）：

无锡君来 (略)

企业年金

受托管理服务项目

招 标 文 件

无锡君来 (略)

2024年06月07日

目 录

第一章 招标说明............................................................................. 3

第二章 招标须知............................................................................. 4

第三章 投标文件的基本要求.......................................................... 5

第四章 投标书内容......................................................................... 7

第五章 评分细则............................................................................. 7

相关附件.......................................................................................... 9

第一章 招标说明

1． 招标项目介绍

1.1基本内容：根据国家《企业年金办法》、《企业年金基金管理试行办法》等规定，现本着“公平、公开、公正”的原则，对具有人力资源和社会保障部颁发认定的企业年金基金受托管理人资格的法人机构进行邀请招标，选任无锡君来 (略) 企业年金受托管理人及投资管理人。

1.2人员参加范围：本项目涉及无锡君来酒店管理集团有限职工40人，年缴费约*元。

2． 招标方式及招标文件组成

2.1本次招标采取邀请招标的方式，中标人不得以任何形式将中标项目对外转包、分包。

2.2竞标机构可根据自己的情况决定是否参与投标。如决定不参与本次招标，需在收到本招标文件后的3个工作日内，以书面方式正式通知招标人。

2.3本招标文件由本文所列内容组成，招标文件仅适用于本次招标中所叙述的内容。

第二章 投标须知

1．投标人资格和要求

1.1 投标人须具有国家人力资源和社会保障部认定颁发的企业年金基金受托管理人资格。其代表必须是经投标人合法授权的、 (略) 行为的代表人，一旦投标书开标并认定，中标公司必须按照投标书的承诺履行。

1.2 投标人应详细阅读招标文件的全部内容，并保证所提供的全部投标资料的真实性，以使其投标对招标文件作出实质性响应；不按招标文件的要求提供的投标文件和资料，将可能导致投标被拒绝或被宣布为废标。

2．投标书提交的时间安排

2.1 投标人于2024年6月18日上午9:00前将盖章密封的投标文件送到无锡 (略) 财务部，联系人：王中扬，联系电话：*。

3．投标文件的编制要求

3.1 投标机构递交的文件应使用中文，报价以人民币标价。

3.2 投标书分为正本（1本）和副本（1本），为A4装订。

4．中标通知

开标后由招标人根据评标情况，决定中标人并签发《中标通知书》通知中标人。并同时将中标结果通知所有未中标的投标人。但招标人对未中标的投标人不作未中标原因的解释，未中标的投标人所递交的投标文件将不予退回。

5．本次招标工作的联系人和联络地址

单位： 无锡君来 (略)

联系人：王中扬 电话：*

第三章 投标文件的基本要求

1．投标文件的构成

1.1 投标函（格式见附件一）

1.2 投标人法定代表人授权书（格式见附件二）

1.3 投标书（具体要求见 第四章 投标书内容）

1.4 管理费报价函（格式见附件三）；

1.5 投标人资质材料：企业营业执照复印件、企业年金基金管理机构资格 证书复印件等有效证件。

1.6 预留印鉴授权书： (略) 名义投标，并在 (略) 公章的，需提供相应印鉴授权文件（格式见附件四）。

2．投标文件的编制要求

2.1 投标文件应使用中文，并以人民币标价。

2.2 投标文件应加盖公章和骑缝章，封皮上写明单位名称。

2.3 除投标机构对错漏之处做必要修改或补充外，所递交文件中不得有随

意的行间插字、涂改或增删。如确有实质问题的错漏之处需手工修改或补充，应由投标机构的法定代表人或授权人在修改或补充之处签字或加盖单位公章。

2.4 投标文件分为正本（1本）和副本（1本），为A4装订。

2.5 每套递交文件均须清楚的标明“正本”或“副本”。一旦正本、副本不符，将以正本为准。

2.6 投标文件应有一份目录，标明各章节对应的页码，使招标人能根据页 码容易地找到其对应的章节和内容。

2.7 投标人要确保提供的信息真实可靠。

3．投标文件的密封

投标人应将投标文件的正本（1本）、副本（1本）密封在一个外层包封中。

4．投标有效期

投标人必须按规定的时间将投标书送达指定地点，逾期则视为废标。

第四章 投标书内容

(略) 综合实力、受托管理能力、投资管理能力、集合计划受托管理能力、服务能力等方面进行阐述，具体如下：

1． 公司综合实力

1.1公司简介。包括但不限于：成立时间、注册地点、注册资本、股本结构、股东构成及股东简介。

1.2经营理念、企业文化、公司战略。

1.3公司财务状况。

1.4 合规经营情况。投标人近五年（2019年1月1日-2023年12月31日）各项企业年金业务是否受到人力资源和社会保障部等监管部门的处罚，如有请详细说明。

1.5 属地服务机构

1.6 企业年金管理规模。

1.6.1企业年金受托管理总规模（以人社部公布的2023年数据为准）。

1.6.2企业年金受托规模增速情况。

2.受托管理能力

2.1公司受托管理团队介绍，请涵盖受托管理部门架构、管理人员综述，及团队主要负责人简历。

2.2 受托管理业绩。2013-2023年人社部对外公布的供应商受托管理的集合计划各年度平均收益率的累加值（以人社部2013年-2023年《全国企业年金基金业务数据摘要》中，受托人当年已运作所有集合计划综合收益率为计算基础数据）。

①集合计划各年度平均收益率=（当年度集合计划1综合收益率+当年度集合计划2综合收益率+...+当年度集合计划N综合收益率）/N

②N为当年已运作的集合计划数量

③累加值为2013-2023年集合计划各年度平均收益率的数值相加求和（根据人社部历年《全国企业年金基金业务数据摘要》公开披露数据计算。

2.3 战略资产配置能力。包括但不限于完善的战略资产配置策略的制定流程；在战略资产配置策略制定过程中有效把握长期和短期收益目标； (略) 场和监管要求的变化，具有完善的、科学的战略资产配置方案调整举措并通过案例说明战略资产配置执行跟踪、调整的情况及实现良好的工作效果等。

2.4 投资监督体系。包括但不限于完整的投资监督体系介绍，主要包括：投资监督信息事项的拟定、监控和跟踪体系，投资组合的下跌预警管控体系，安全垫管理机制， (略) 场的定期分析和报告机制，止损机制和策略，对信用风险研判的内部评级体系等。

2.5对三方管理人的选择、监督和绩效评估能力。包括但不限于投标人具备全面的选择、更换、监督和评估管理人体系，与各管理人具有良好的合作基础与合作经验，具备完整的管理人信息库，具有科学的管理人选择模式和评价体系，建立了严格的监督管理制度和专业的年金管理机构绩效评估体系、评估指标、实施办法及评估成效等。

2.6 受托服务的系统。

3.风险控制能力

3.1 风险控制体系，包括但不限于投标人具备完善的风险控制体系，包括风险管理理念、风控团队、风险指标、内控流程、对托管人、投资管理人和账户管理人的风控方案等。近5年来投标人管理的企业年金计划是否发生过信用风险事件。

3.2 危机处理和纠错追偿机制，为应对企业年金运作中的风险，投标人是否建立了完备的危机处理机制和纠错追偿机制，能够针对危机事件制定合理化解决方案。

4.针对本项目的受托服务方案

4.1为本项目配备的服务团队。

4.2供委托 (略) 介绍。

4.3为本项目提供的增值服务。

5. 管理费报价函

第五章 评分细则

序号

评分项目

评审标准

分值

评审细则

1

公司综合实力

（20分）

注册资本金

5分

50亿元（含）以上：5 分；

40亿元（含）-50亿元：3 分；

30亿元（含）-40 亿元：1 分；

不足30亿元：0 分。

证明材料：以营业执照的注册资金为准。

合规经营

5分

近五年，投标人在开展年金业务中未收到监管部门处罚，包括但不限于被监管部门暂停开展新增业务，含年金法人受托、托管、账户管理、投资管理业务。

未出现过此类情况：5分；

出现过此类情况：0分。

受托管理年金资产规模

5分

截至2023年，人社部公开披露的受托管理企业年金资产规模。

2000 亿元（含）以上：5分；

1500 亿元（含）-2000 亿元：3 分；

1000 亿元（含）-1500 亿元：1 分

1000 亿元以下：0 分。

受托规模增速

5分

2013-2023年，企业年金受托管理资产规模平均增速排名计算得分，计算方式：受托管理资产规模平均增速=（2023末受托管理资产规模/2013年末受托管理资产规模-1）/10（缺少2013年至2023年历年数据的投标人以最低分认定）。

排名第一：5分；

排名第二：3分；

排名第三：1分；

排名第四及以后：0分。

2

受托管理能力

（40分）

受托管理业绩

10分

2013-2023年人社部对外公布的供应商受托管理的集合计划各年度平均收益率的累加值（以人社部2013年-2023年《全国企业年金基金业务数据摘要》中，受托人当年已运作所有集合计划综合收益率为计算基础数据）。

①集合计划各年度平均收益率=（当年度集合计划1综合收益率+当年度集合计划2综合收益率+...+当年度集合计划N综合收益率）/N

②N为当年已运作的集合计划数量

③累加值为2013-2023年集合计划各年度平均收益率的数值相加求和（根据人社部历年《全国企业年金基金业务数据摘要》公开披露数据计算，缺少2013年至2023年历年数据的投标人以最低分认定）

排名第一：10分；

排名第二：8分；

排名第三：6分；

排名第四及以后：4分。

战略资产配置

10分

投标人具备完善的战略资产配置策略的制定流程；在战略资产配置策略制定过程中能有效把握长期和短期收益目标。 (略) 场和监管要求的变化，具有完善的、科学的战略资产配置方案调整举措并通过案例说明战略资产配置执行跟踪、调整的情况及实现良好的工作效果。

优良：8-10 分，一般的：4-7分，差的：0-3分。

投资监督体系

5分

投标人构建完整的投资监督体系，主要包括：投资监督信息事项的拟定、监控和跟踪体系，投资组合的下跌预警管控体系，安全垫管理机制， (略) 场的定期分析和报告机制，对信用风险研判的内部评级体系等。

优良：4-5 分，一般的：2-3 分，差的：0-1分。

对三方管理人的选择、监督和绩效评估能力

5分

投标人具备全面的选择、更换、监督和评估管理人体系，与各管理人具有良好的合作基础与合作经验，具备完整的管理人信息库，具有科学的管理人选择模式和评价体系，建立了严格的监督管理制度和专业的年金管理机构绩效评估体系、评估指标、实施办法及评估成效等。

优良：4-5 分，一般的：2-3 分，差的：0-1分。

受托服务系统

10分

投标人既有供委托人使用的运营管理系统，又有供委托人员工使用的查询系统。

1、为委托人提供便捷、易操作的年金管理系统服务，具 (略) 上办公自助服务、计划信息查询、投资信息查询、投资业绩分析、报表定制下载等功能。

2、为员工 (略) 上自助服务，除了个人查询功能，PC端和手机端是否可以支持员工个人投资组合选择、待遇支付申请等个人自助业务办理功能。

优良：8-10 分，一般的：4-7分，差的：0-3分。

3

风险控制能力

（10分）

风险控制体系

5分

投标人具备完善的风险控制体系，包括风险管理理念、风控团队、风险指标、内控流程、对托管人、投资管理人和账户管理人的风控方案。近5年来供应商管理的企业年金计划是否发生过信用风险事件。

优良：4-5 分，一般的：2-3 分，差的：0-1分。

危机处理和纠错追偿机制

5分

为应对企业年金运作中的风险，投标人建立了完备的危机处理机制和纠错追偿机制，能够针对危机事件制定合理化解决方案。

优良：4-5 分，一般的：2-3 分，差的：0-1分。

4

针对本项目的受托服务方案（25分）

技术服务方案

10分

根据投标人推荐的集合计划产品、企业年金基金受托运作流程及服务方案进行评分。

优良：8-10 分，一般的：4-7分，差的：0-3分。

属地服务团队

5分

根据投标人本项目负责人及属地服务团队的从业年限、管理经验等综合情况进行评分。

优良：4-5 分，一般的：2-3 分，差的：0-1分。

增值服务方案

10分

根据委托人需求，供应商能够为委托人提供的与年金、养老、健康等相关的增值服务方案。

优良：8-10 分，一般的：4-7分，差的：0-3分。

5

报价

（5分）

受托管理费率

5分

受托管理费率报价最低的得满分，报价每高0.01%（绝对值）扣1分，扣完为止。注：受托管理费率报价要符合法规法规及行业自律公约要求，不合规的报价按照无效标处理。

相关附件

附件一：

投标函

致：无锡君来 (略)

一、我公司了解了招标条件、要求以及招标办法后， (略) 的企业年金受托管理服务项目的招标。

二、 (略) 要求提出正式申请、营业执照（复印件）和企业年金基金管理人资格证书（复印件）等相关证明。

三、我公司一旦中标，在签订正式合同文本之前， (略) 的《中标通知书》应成为约束双方的文件。

四、我公司在投标过 (略) 企业年金基金相关的任何信息资料，不论是何种载体或以何种方式传递的信息，仅限于本次投标所用，我公司承诺不会将此类信息用于任何与本次投标无关的用途。

五、我 (略) 提供的所有材料内容真实、准确，没有任何虚假、误导性陈述和记载，没有故意隐瞒与选择企业年金基金管理机构有关的重要事实。如承诺不实，我公司自动放弃竞标资格。

六、我公司也完全理解，贵公司有权选择任何可能收到的投标方案。

七、 (略) 承诺以上条款自签署之日起生效， (略) 企业年金基金管理人期间持续有效。

投标单位： （公章）

授权代表签字：

日期：

附件二：

法定代表人授权书

本授权书申明：

（公司名称） （公司注册地点）法定代表人 （ 姓名）经合法授权， (略) （以下称“投标方”）任命： （公司名称） （职务） （姓名）为正式的合法代理人，并授权该代理人在有关无锡君来 (略) 企业年金受托管理服务项目的投标工作中，以投标方的名义签署投标书、进行谈判、签署合同并处理与此有关的一切事务。

特签字如下，以资证明。

投标单位： （盖章）

法定代表人或授权代表签字：

日期：

附件三：管理费报价函

管理费报价书

项目名称

无锡君来 (略) 企业年金受托管理服务项目

受托费率

%

项目负责人

投标明细报价书

序号

项目名称

管理费报价

1

托管费

%

2

投资管理费

%

3

账户管理费

元

注：上述托管费、投资管理费、年金账户管理报价仅作参考，不作为价格评审因素，各项管理费用不得超过《企业年金基金管理办法》规定的上限。

上述费率报价应包含委托年金账户管理人、投资管理人和托管人，负责企业年金基金的账户管理、投资运营和托管等费用。

参选机构（公章）:

授权代理人签字：

日 期：

附件四：预留印鉴授权书

预留印鉴授权书

无锡君来 (略) ：

我公司 (略) XX分公司代表投 (略) 就无锡君来 (略) 企业年金受托管理服务项目进行投标，提交相关投标文件。 (略) 认可“ (略) XX分公司”字样的印鉴，在本企业年金项目投标过程中，作为授权预留印鉴使用，与“ (略) ”字样的印鉴具有同等法律效力。

授权期限:本授权自2024年XX月XX日起生效,除我公司另行通知取消授权外,有效期180日。

特此声明。

(略)

2024年XX月XX日

授权预留印鉴：

(略)

（公章）：