一、转让方承诺

本转让方拟转让持有标的企业产权，并委托交易机构公开披露产权转让信息和组织交易活动。依照公开、公平、公正、诚信的原则作如下承诺：

1、本次产权转让是我方真实意愿表示，转让的产权权属清晰，我方对该产权拥有完全的处置权且实施不存在任何限制条件；

2、我方转让产权的相关行为已履行了相应程序，经过有效的内部决策，并获得相应批准；

3、我方所提交的《信息发布申请书》及附件材料内容真实、完整、合法、有效，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；

4、我方在转让过程中，遵守法律法规规定 (略) 场的相关规则，按照有关要求履行我方义务。

我方保证遵守以上承诺，如违反上述承诺或有违规行为，给交易相关方造成损失的，我方愿意承担法律责任及相应的经济赔偿责任。

二、其他事项

1.本网站项目信息同步在西南联合产权 (略) （http://**）展示；

2.本网站披露的与竞价相关的“最小加价幅度”、“保留价”等参数，西南联合产权交易所有权按实际情况进行调整。

一、本次交易通过西南联合产权交易所专用账户结算。

二、转、受双方于成交次日起 5 个工作日内签订《产权交易合同》。

三、付款期限：

分期付款：受让方应于《产权交易合同》签订之日起 5 个工作日内支付成交价款的 30 %，其余款项应当提供转让方认可的合法有效担保，并按全国银行间同业拆借中心公布的 (略) 场报价利率（LPR）支付延期付款期间的利息。第二期在《产权交易合同》生效之日起6个月内支付至总价款的60%（即支付总价款的30%），其余款项（即总价款的40%）在《产权交易合同》生效之日起一年内付清。

无，且不接受联合受让

若普通竞买人在场内形成“最高报价”，场内优先购买权人就普通竞买人的最高报价选择是否行权。如行权，场内优先购买权人成为最终受让方。如不行权，本项目无场内行权优先购买权人的，最高报价的普通竞买人成为最终受让方。

1.项目有无优先购买权人：有

2.项目的优先权行权方式：场内行权

3.未征集到普通竞买人且未征集到优先购买权股东，本交易项目自动延长项目公告期限。

4.普通竞买人报名后未出价，场内未形成最高报价，优先购买权股东不愿意受让，挂牌申请人依据本公告处置优先购买权人保证金。

审计报告和评估报告中的保留意见、重要揭示、特别事项说明中涉及转让产权的提示提醒等内容：

二、意向受让方提交受让申请前需对转让标的进行充分的调查和了解，递交受让申请时须承诺已知晓本次股权转让可能存在的风险和瑕疵并愿意承担，股权成功受让后不得因此可能产生的任何经济或民事纠纷而对转让方和交易机构进行追责和索赔。

三、特别事项说明：

（一） 利用专业报告情况

本资产评估报告中所使用的资产负债账面值、财务指标等相关信息，系利用委托人聘请的四川中振 (略) 出具的中振2024审字048号《审计报告》中披露的相关信息，四川中振 (略) 系被评估单位聘请的独立审计机构，其出具的《审计报告》发表的审计意见为无保留意见，我们认为将其作为评估依据具有时效性和可靠性，对其披露的相关信息，我们予以充分相信。

（二） 关于公司资本情况

截至评估基准日，金昇公司股东及股权结构如下：

(略) 章程，各股东出资时间为2038年2月28日前，各股东 (略) 章程规定的时间内。股东大润环境 (略) 的实收资本和注册资本比例一致，对计算深水环境 30%股权的评估结论无影响。但评估结论未考虑已认缴但未出资资本的影响,深水环境未出资的资本本次股权转让后将由新股东履行出资义务，提请报告使用人予以关注。

（一） 关于存货-生产成本的情况

截至评估基准日，金昇公司存货-生产成本余额为*万元，主要是经营金堂县16座提标改造污水处理厂和维污站项目发生的成本。两个项目的建设单位为关联方成都天府水城 (略) ( (略) )， (略) 委托大润环境进行管理并支付费用，该合同已于2021年底到期。由于两个项目竣工验收后已移交业主方金堂县水务局,到期后大润环境未能续签管理两个项目的合同，但一直还在代管两个项目(后于 2022 (略) 进行管理)，存货-生产成本 * (略) 后发生的成本。 (略) 了解,该两个项目应由业主方金堂县水务局进行招投标确定新的管理单位， (略) 不一定能中标,2022 年至评估基准日已发生的成本需要和业主方金堂县水务局协商解决。未来存货-生产成本中的金额可能会由业主方委托审计机构进行审计，对已发生的金额进行认定，发生较高盈利或亏损的可能性不大。由于存货-生产成本收回的金额具有一定不确定性，提请本次交易双方对该事项进行约定。

（二） 租赁事项

截至评估基准日, (略) 大润环境租赁固定资产一批用于污泥处置中心项目，位于赵镇江源村7组、9组，主要租赁资产包括有房屋及构筑物、在线监测设备、检测设备、办公家具等,评估基准日账面原值共计 *万元， (略) (略) 大润环境支付资产使用费，租赁期限自2021年5月26日至委托运营期结束。

重大债权债务：

职工安置事项：

其它披露事项：

2、金昇水务股东四川大润 (略) 不放弃优先购买权，并将按照《西南联合产权交易所优先购买权行权规则》 采用场内方式行使优先购买权。

3、产权交易中涉及的税、费，由转受双方按照国家有关规定各自缴纳，产权交易中涉及的交易服务费，由交易双方各自承担。

4、意向受让方如拟报名参与受让，需自行对标的企业进行了解（包括但不限于标的企业负债结构、股权结构、资产状况、业务情况、对外投资等方面的风险等），如意向受让方在西南联交所报名则视为认同上述可能存在的风险，成功受让后，受让方不得以标的企业可能存在或潜在的经营风险、财务风险、商业风险、法律风险等理由向转让方和交易机构提出补偿或扣减股权转让款。

5、本次股权交易的标的不存在抵押、担保、质押和司法冻结等限制转让的情形，不附带任何或有负债或其他潜在责任，亦不存在任何针对该股权的争议、仲裁及诉讼等情形。

6、产权交易涉及需向有关部门备案或审批的，转受双方应共同履行向有关部门申报的义务。

7、审计报告在公告期内于转让方处查询。

8、西南联合产权交易所在收到受让方全部交易价款、转受双方已支付的服务费和用于备案的《产权交易合同》后5个工作日内将交易价款划转给转让方。

9、转受双方应当共同配合在收到受让方应支付的全部交易价款并获得西南联合产权交易所出具的产权交易凭证后20个工作日内，配合标的企业办理产权交易标的的权证变更登记手续。

10、标的企业注册资本为*万元人民币，各股东实缴出资额合计为714.*元人民币，其中四川大润 (略) 认缴注册资本*元（占股70%），实缴注册资本*元； (略) (略) 认缴注册资本2142.*元（占股30%），实缴注册资本214.*元，认缴期限均为2038年2月28日。意向受让方参与报名即视为对转让方尚未实缴出资的事项及后果已充分了解并予以认可。受让交易标的后，由受让方按照持股比例履行后续出资义务，且对公司债务不能清偿的部分承担补充赔偿责任。如因受让方未履行出资义务 (略) 、标的公司的债权人承担了补充责任的，转让方有权向受让方追偿，追偿范围包括转让方承担责任的金额及利息、因追偿发生的全部费用（包括但不限于律师费、诉讼费、保全费、差旅费等）。

11、其他内容详见《产权交易合同》。

西南联合产权交易所交易风险提示书

特别提示：本风险提示书不能取代投资者本人的投资判断，也不会降低投资者参与西南联合产权交易所各项交易活动的固有风险，相应的投资风险、履约责任以及费用由投资者自行承担。

尊敬的投资者：

您通过西南联合产权交易所（以下简称“西南联交所”）参与交易时，可能会存在因交易、投资带来的收益不确定性风险。本风险提示书旨在让您更好地了解其中的风险，审慎做出交易决策。您在提交交易申请前，请仔细阅读并确保自己理解本风险提示书的全部内容，了解交易规则、项目公告、交易须知、申请人承诺等相关文件的规定，并结合自身的投资经验、目标、财务状况、风险承受能力等自行决定是否参与交易。对本风险提示书有不理解的地方请及时咨询西南联交所相关人员。

投资者可能面对的风险包括但不限于：

一、 (略) 场风险

因经济、市场环境变化或国家法律法规、政策变化，可能导致交易标的价值波动，甚至导致西南联交所无法继续为投资者提供交易服务，投资者应自行承担由此产生的损失。

二、信息披露风险

西南联交所披露的交易标的相关信息（包括但不限于信息披露公告以及交易标的图片、名称、文字描述及其他相关信息等）系西南联交所根据转让方（融资方或项目方）提供的信息内容进行发布，西南联交所仅对披露信息内容进行齐全性和合规性审核，不保证披露交易标的相关信息的真实性、完整性和准确性，不保证披露交易标的名称、图片、描述与交易标的实际相符，西南联交所也不对交易标的做任何担保。投资者在决定参与交易活动前，应对交易标的进行充分全面了解。对明示按交易标的现状进行交易的，投资者应当在提交交易申请前，自行勘察交易标的实物。投资者提交交易申请、参与竞买的，即表明认可交易标的现状。投资者应自行承担可能由此产生的损失。

三、交易风险

投资者在交易过程中，可能面对以下风险，投资者应自行承担由此产生的损失。

1.保证金不予退还风险。投资者未按照交易规则及项目公告等规定参与交易或履行相关义务的，其交纳的保证金可能不予退还或产生其他不利后果。投资者在提交交易申请前，请认真阅读《西南联合产权交易所交易资金结算管理办法》 及项目公告等关于保证金处置的内容。

2.中止、终结交易风险。交易过程中发生交易标的权属纠纷、法院判决、行政行为、西南联交 (略) 网络竞价系统软硬 (略) 络故障等影响交易正常进行的情形，西南联交所可以做出中止、终结交易的决定，投资者自行承担可能产生的损失。详见《西南联合产权交易所交易业务通用规则》 第八章。

3. (略) 操作风险。 (略) 参与交易，投资者可能存在交易账户信息泄露、身份被仿冒、操作不当、投资者终端软硬件与西南联交 (略) 交易系统不兼容、终端设备时间与交易系统时间不符、终端 (略) 络故障造成交易失败、失 (略) 操作风险。

4.优先购买权行权风险。享有优先购买权的投资者应详细阅读项目公告关于行使优先购买权的约定，并遵守《 西南联合产权交易所优先购买权行权规则 》 ，否则可能会承担行权方式不当引致的责任或风险。投资者存在因享有优先购买权的投资者行权而不能成为最终投资人的风险。

四、其他风险

1.因战争、自然灾害、通讯故障、电力故障、运 (略) 络故障、非法入侵、恶意攻击等原因导致交易标的损毁灭失或西南联交 (略) 交易系统异常甚至瘫痪，导致交易终结的，西南联交所不承担任何责任，投资者应自行承担由此可能产生的损失。

2.交易标的成交后，对交易标的交割过程中发生的包括但不限于包装、运输、交付、税费等一切费用、纷争等，均由交易双方依据交易合同、项目公告及西南联交所交易规则，自行承担和处理，西南联交所不承担任何责任。

3.投资者因填写信息不真实、不准确或不完整而造成注册账户无法激活或保证金无法退还的，自行承担相应后果。

西南联交所敬告各投资者，应当根据自身的经济条件、心理及风险承受能力谨慎、理性参与交易，树立正确投资理念，确保资金安全。本风险提示书并不能揭示参与西南联交所各项交易活动的全部风险及情形，投资者务必对此有清醒认识，审慎做出各项交易决策。

投资有风险，交易须谨慎！

一、转让方承诺

本转让方拟转让持有标的企业产权，并委托交易机构公开披露产权转让信息和组织交易活动。依照公开、公平、公正、诚信的原则作如下承诺：

1、本次产权转让是我方真实意愿表示，转让的产权权属清晰，我方对该产权拥有完全的处置权且实施不存在任何限制条件；

2、我方转让产权的相关行为已履行了相应程序，经过有效的内部决策，并获得相应批准；

3、我方所提交的《信息发布申请书》及附件材料内容真实、完整、合法、有效，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；

4、我方在转让过程中，遵守法律法规规定 (略) 场的相关规则，按照有关要求履行我方义务。

我方保证遵守以上承诺，如违反上述承诺或有违规行为，给交易相关方造成损失的，我方愿意承担法律责任及相应的经济赔偿责任。

二、其他事项

1.本网站项目信息同步在西南联合产权 (略) （http://**）展示；

2.本网站披露的与竞价相关的“最小加价幅度”、“保留价”等参数，西南联合产权交易所有权按实际情况进行调整。

一、本次交易通过西南联合产权交易所专用账户结算。

二、转、受双方于成交次日起 5 个工作日内签订《产权交易合同》。

三、付款期限：

分期付款：受让方应于《产权交易合同》签订之日起 5 个工作日内支付成交价款的 30 %，其余款项应当提供转让方认可的合法有效担保，并按全国银行间同业拆借中心公布的 (略) 场报价利率（LPR）支付延期付款期间的利息。第二期在《产权交易合同》生效之日起6个月内支付至总价款的60%（即支付总价款的30%），其余款项（即总价款的40%）在《产权交易合同》生效之日起一年内付清。

无，且不接受联合受让

若普通竞买人在场内形成“最高报价”，场内优先购买权人就普通竞买人的最高报价选择是否行权。如行权，场内优先购买权人成为最终受让方。如不行权，本项目无场内行权优先购买权人的，最高报价的普通竞买人成为最终受让方。

1.项目有无优先购买权人：有

2.项目的优先权行权方式：场内行权

3.未征集到普通竞买人且未征集到优先购买权股东，本交易项目自动延长项目公告期限。

4.普通竞买人报名后未出价，场内未形成最高报价，优先购买权股东不愿意受让，挂牌申请人依据本公告处置优先购买权人保证金。

审计报告和评估报告中的保留意见、重要揭示、特别事项说明中涉及转让产权的提示提醒等内容：

二、意向受让方提交受让申请前需对转让标的进行充分的调查和了解，递交受让申请时须承诺已知晓本次股权转让可能存在的风险和瑕疵并愿意承担，股权成功受让后不得因此可能产生的任何经济或民事纠纷而对转让方和交易机构进行追责和索赔。

三、特别事项说明：

（一） 利用专业报告情况

本资产评估报告中所使用的资产负债账面值、财务指标等相关信息，系利用委托人聘请的四川中振 (略) 出具的中振2024审字048号《审计报告》中披露的相关信息，四川中振 (略) 系被评估单位聘请的独立审计机构，其出具的《审计报告》发表的审计意见为无保留意见，我们认为将其作为评估依据具有时效性和可靠性，对其披露的相关信息，我们予以充分相信。

（二） 关于公司资本情况

截至评估基准日，金昇公司股东及股权结构如下：

(略) 章程，各股东出资时间为2038年2月28日前，各股东 (略) 章程规定的时间内。股东大润环境 (略) 的实收资本和注册资本比例一致，对计算深水环境 30%股权的评估结论无影响。但评估结论未考虑已认缴但未出资资本的影响,深水环境未出资的资本本次股权转让后将由新股东履行出资义务，提请报告使用人予以关注。

（一） 关于存货-生产成本的情况

截至评估基准日，金昇公司存货-生产成本余额为*万元，主要是经营金堂县16座提标改造污水处理厂和维污站项目发生的成本。两个项目的建设单位为关联方成都天府水城 (略) ( (略) )， (略) 委托大润环境进行管理并支付费用，该合同已于2021年底到期。由于两个项目竣工验收后已移交业主方金堂县水务局,到期后大润环境未能续签管理两个项目的合同，但一直还在代管两个项目(后于 2022 (略) 进行管理)，存货-生产成本 * (略) 后发生的成本。 (略) 了解,该两个项目应由业主方金堂县水务局进行招投标确定新的管理单位， (略) 不一定能中标,2022 年至评估基准日已发生的成本需要和业主方金堂县水务局协商解决。未来存货-生产成本中的金额可能会由业主方委托审计机构进行审计，对已发生的金额进行认定，发生较高盈利或亏损的可能性不大。由于存货-生产成本收回的金额具有一定不确定性，提请本次交易双方对该事项进行约定。

（二） 租赁事项

截至评估基准日, (略) 大润环境租赁固定资产一批用于污泥处置中心项目，位于赵镇江源村7组、9组，主要租赁资产包括有房屋及构筑物、在线监测设备、检测设备、办公家具等,评估基准日账面原值共计 *万元， (略) (略) 大润环境支付资产使用费，租赁期限自2021年5月26日至委托运营期结束。

重大债权债务：

职工安置事项：

其它披露事项：

2、金昇水务股东四川大润 (略) 不放弃优先购买权，并将按照《西南联合产权交易所优先购买权行权规则》 采用场内方式行使优先购买权。

3、产权交易中涉及的税、费，由转受双方按照国家有关规定各自缴纳，产权交易中涉及的交易服务费，由交易双方各自承担。

4、意向受让方如拟报名参与受让，需自行对标的企业进行了解（包括但不限于标的企业负债结构、股权结构、资产状况、业务情况、对外投资等方面的风险等），如意向受让方在西南联交所报名则视为认同上述可能存在的风险，成功受让后，受让方不得以标的企业可能存在或潜在的经营风险、财务风险、商业风险、法律风险等理由向转让方和交易机构提出补偿或扣减股权转让款。

5、本次股权交易的标的不存在抵押、担保、质押和司法冻结等限制转让的情形，不附带任何或有负债或其他潜在责任，亦不存在任何针对该股权的争议、仲裁及诉讼等情形。

6、产权交易涉及需向有关部门备案或审批的，转受双方应共同履行向有关部门申报的义务。

7、审计报告在公告期内于转让方处查询。

8、西南联合产权交易所在收到受让方全部交易价款、转受双方已支付的服务费和用于备案的《产权交易合同》后5个工作日内将交易价款划转给转让方。

9、转受双方应当共同配合在收到受让方应支付的全部交易价款并获得西南联合产权交易所出具的产权交易凭证后20个工作日内，配合标的企业办理产权交易标的的权证变更登记手续。

10、标的企业注册资本为*万元人民币，各股东实缴出资额合计为714.*元人民币，其中四川大润 (略) 认缴注册资本*元（占股70%），实缴注册资本*元； (略) (略) 认缴注册资本2142.*元（占股30%），实缴注册资本214.*元，认缴期限均为2038年2月28日。意向受让方参与报名即视为对转让方尚未实缴出资的事项及后果已充分了解并予以认可。受让交易标的后，由受让方按照持股比例履行后续出资义务，且对公司债务不能清偿的部分承担补充赔偿责任。如因受让方未履行出资义务 (略) 、标的公司的债权人承担了补充责任的，转让方有权向受让方追偿，追偿范围包括转让方承担责任的金额及利息、因追偿发生的全部费用（包括但不限于律师费、诉讼费、保全费、差旅费等）。

11、其他内容详见《产权交易合同》。

西南联合产权交易所交易风险提示书

特别提示：本风险提示书不能取代投资者本人的投资判断，也不会降低投资者参与西南联合产权交易所各项交易活动的固有风险，相应的投资风险、履约责任以及费用由投资者自行承担。

尊敬的投资者：

您通过西南联合产权交易所（以下简称“西南联交所”）参与交易时，可能会存在因交易、投资带来的收益不确定性风险。本风险提示书旨在让您更好地了解其中的风险，审慎做出交易决策。您在提交交易申请前，请仔细阅读并确保自己理解本风险提示书的全部内容，了解交易规则、项目公告、交易须知、申请人承诺等相关文件的规定，并结合自身的投资经验、目标、财务状况、风险承受能力等自行决定是否参与交易。对本风险提示书有不理解的地方请及时咨询西南联交所相关人员。

投资者可能面对的风险包括但不限于：

一、 (略) 场风险

因经济、市场环境变化或国家法律法规、政策变化，可能导致交易标的价值波动，甚至导致西南联交所无法继续为投资者提供交易服务，投资者应自行承担由此产生的损失。

二、信息披露风险

西南联交所披露的交易标的相关信息（包括但不限于信息披露公告以及交易标的图片、名称、文字描述及其他相关信息等）系西南联交所根据转让方（融资方或项目方）提供的信息内容进行发布，西南联交所仅对披露信息内容进行齐全性和合规性审核，不保证披露交易标的相关信息的真实性、完整性和准确性，不保证披露交易标的名称、图片、描述与交易标的实际相符，西南联交所也不对交易标的做任何担保。投资者在决定参与交易活动前，应对交易标的进行充分全面了解。对明示按交易标的现状进行交易的，投资者应当在提交交易申请前，自行勘察交易标的实物。投资者提交交易申请、参与竞买的，即表明认可交易标的现状。投资者应自行承担可能由此产生的损失。

三、交易风险

投资者在交易过程中，可能面对以下风险，投资者应自行承担由此产生的损失。

1.保证金不予退还风险。投资者未按照交易规则及项目公告等规定参与交易或履行相关义务的，其交纳的保证金可能不予退还或产生其他不利后果。投资者在提交交易申请前，请认真阅读《西南联合产权交易所交易资金结算管理办法》 及项目公告等关于保证金处置的内容。

2.中止、终结交易风险。交易过程中发生交易标的权属纠纷、法院判决、行政行为、西南联交 (略) 网络竞价系统软硬 (略) 络故障等影响交易正常进行的情形，西南联交所可以做出中止、终结交易的决定，投资者自行承担可能产生的损失。详见《西南联合产权交易所交易业务通用规则》 第八章。

3. (略) 操作风险。 (略) 参与交易，投资者可能存在交易账户信息泄露、身份被仿冒、操作不当、投资者终端软硬件与西南联交 (略) 交易系统不兼容、终端设备时间与交易系统时间不符、终端 (略) 络故障造成交易失败、失 (略) 操作风险。

4.优先购买权行权风险。享有优先购买权的投资者应详细阅读项目公告关于行使优先购买权的约定，并遵守《 西南联合产权交易所优先购买权行权规则 》 ，否则可能会承担行权方式不当引致的责任或风险。投资者存在因享有优先购买权的投资者行权而不能成为最终投资人的风险。

四、其他风险

1.因战争、自然灾害、通讯故障、电力故障、运 (略) 络故障、非法入侵、恶意攻击等原因导致交易标的损毁灭失或西南联交 (略) 交易系统异常甚至瘫痪，导致交易终结的，西南联交所不承担任何责任，投资者应自行承担由此可能产生的损失。

2.交易标的成交后，对交易标的交割过程中发生的包括但不限于包装、运输、交付、税费等一切费用、纷争等，均由交易双方依据交易合同、项目公告及西南联交所交易规则，自行承担和处理，西南联交所不承担任何责任。

3.投资者因填写信息不真实、不准确或不完整而造成注册账户无法激活或保证金无法退还的，自行承担相应后果。

西南联交所敬告各投资者，应当根据自身的经济条件、心理及风险承受能力谨慎、理性参与交易，树立正确投资理念，确保资金安全。本风险提示书并不能揭示参与西南联交所各项交易活动的全部风险及情形，投资者务必对此有清醒认识，审慎做出各项交易决策。

投资有风险，交易须谨慎！