2020年12月9日， (略) 国有资本 (略) （ (略) ）与 (略) 签订《债权转让合同》取得该债权。

2020年12月15日，法院裁定批准债务人《重整计划》对原债权进行了重整，对原债权减债155,#，债转股79,#（该部分最终由四川省古叙 (略) 全额赎回或配合债权人按债转股债权金额退伙），现金清偿2,#，留债展期272,#。即最终形成股权99,#（含无偿受让的份额20,#），占比8.16%，债权272,#，合计371,#。

本项目加价幅度为#元及#元的正整数倍。延时报价周期为120秒。

一、转让方承诺

本转让方拟转让持有标的企业产权，并委托交易机构公开披露产权转让信息和组织交易活动。依照公开、公平、公正、诚信的原则作如下承诺：

1、本次产权转让是我方真实意愿表示，转让的产权权属清晰，我方对该产权拥有 (略) 置权且实施不存在任何限制条件；

2、我方转让产权的相关行为已履行了相应程序，经过有效的内部决策，并获得相应批准；

3、我方所提交的《信息发布申请书》及附件材料内容真实、完整、合法、有效，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；

4、我方在转让过程中，遵守法律法规规定 (略) 场的相关规则，按照有关要求履行我方义务。

我方保证遵守以上承诺，如违反上述承诺或有违规行为，给交易相关方造成损失的，我方愿意承担法律责任及相应的经济赔偿责任。

二、其他事项

1.本网站项目信息同步在西南联合产权 (略) （http://**）展示；

2.本网站披露的与竞价相关的“最小加价幅度”、“保留价”等参数，西南联合产权交易所有权按实际情况进行调整。

一、本次交易通过西南联合产权交易所专用账户结算。

二、转、受双方于成交次日起3个工作日内签订《产权交易合同》。

三、付款期限：一次性付款：受让方应于《交易合同》签订之日起5个工作日内一次性付清成交价款。

一、在中国境内依法设立并存续的企业法人。

二、国家相关法律法规规定的其他条件。

三、本项目不接受联合受让。

评估报告中的保留意见、重要揭示、特别事项说明中涉及资产转让的提示提醒内容:

本次评估报告：不公开也不备查

其他事项:根据《重整计划》，公司购买债权最终形成股权99,#（含无偿受让的份额20,#），占比8.16%，债权272,#，合计371,#（不含现金清偿2,#部分）。根据《重整计划》及四川省古叙煤田开发运营合伙企业(有限合伙)《合伙协议》，重整后的债权由四川省古叙煤田开发运营合伙企业(有限合伙)偿还，偿还期结束后，由古叙煤田或其指定的第三方按债转股债权金额全额赎回或协助债转股债权人按债转股债权金额退伙，该部分虽已转股，但实际不参与经营及分红等，只根据《重整计划》确定的还款计划收取债权，故实际仍为债权。按照债权金额与债转股金额占比拆分估值结果，272,#对应估值为34,#，99,#转股债权（明股实债）对应估值为12,#。

其它披露事项:

一、本次标的按现 (略) 置，转让方对标的所作出的说明及相关资料均是对标的所作的参考性说明，不作为转让方对标的品质的任何担保，也不作为标的现状的法律依据和标的移交的凭据。

二、 (略) 置的标的虽经有资质的评估机构的评估，但参数等数据可能有误，仅供参考。

三、转让方已对标的资料进行了全面如实的披露，并不表明能够对标的所有瑕疵，特别是隐蔽的瑕疵进行了全部揭示，意向受让方在受让前应自行或聘请专家对标的及标的的相关资料进行全面勘察、鉴定，并充分了解标的可能存在的风险和瑕疵，如意向受让方在西南联合产权交易所报名后，则视为充分知晓并认可转让标的可能存在的所有风险及瑕疵，成交后，受让方不能以此为由拒不按时足额支付成交价款、进行资产交接。

四、标的物交付后产生的一切后果由受让方自行承担。

五、产权交易中涉及的税费按照国家相关规定由转、受双方各自承担。

六、意向受让方成功受让后，因受让方原因未在规定期限内交纳或足额交纳交易价款和服务费用或存在本所不予退还保证金的情形的，西南联合产权交易所将按照《西南联合产权交易所交易服务费收费标准（投资方）》（西南联交【2019】41号）物权类交易项目受让方收费标准从受让方交纳的保证金中扣除作为受让方支付给西南联交所的交易服务费，剩余部分划转至转让方指定账户，由 (略) 置。

七、受让方支付到西南联合产权交易所的保证金在转受双方签订《产权交易合同》生效并扣除应向西南联交所支付的交易服务费后直接转为本次产权交易部分价款，受让方应在《产权交易合同》生效之日起5个工作日内将剩余交易价款支付至西南联合产权交易所指定银行账户。西南联交所收到受让方交易价款并扣除转让方应支付的交易服务费后，转至转让方指定账户。

八、详见《产权交易合同》。

西南联合产权交易所交易风险提示书

特别提示：本风险提示书不能取代投资者本人的投资判断，也不会降低投资者参与西南联合产权交易所各项交易活动的固有风险，相应的投资风险、履约责任以及费用由投资者自行承担。

尊敬的投资者：

您通过西南联合产权交易所（以下简称“西南联交所”）参与交易时，可能会存在因交易、投资带来的收益不确定性风险。本风险提示书旨在让您更好地了解其中的风险，审慎做出交易决策。您在提交交易申请前，请仔细阅读并确保自己理解本风险提示书的全部内容，了解交易规则、项目公告、交易须知、申请人承诺等相关文件的规定，并结合自身的投资经验、目标、财务状况、风险承受能力等自行决定是否参与交易。对本风险提示书有不理解的地方请及时咨询西南联交所相关人员。

投资者可能面对的风险包括但不限于：

一、 (略) 场风险

因经济、市场环境变化或国家法律法规、政策变化，可能导致交易标的价值波动，甚至导致西南联交所无法继续为投资者提供交易服务，投资者应自行承担由此产生的损失。

二、信息披露风险

西南联交所披露的交易标的相关信息（包括但不限于信息披露公告以及交易标的图片、名称、文字描述及其他相关信息等）系西南联交所根据转让方（融资方或项目方）提供的信息内容进行发布，西南联交所仅对披露信息内容进行齐全性和合规性审核，不保证披露交易标的相关信息的真实性、完整性和准确性，不保证披露交易标的名称、图片、描述与交易标的实际相符，西南联交所也不对交易标的做任何担保。投资者在决定参与交易活动前，应对交易标的进行充分全面了解。对明示按交易标的现状进行交易的，投资者应当在提交交易申请前，自行勘察交易标的实物。投资者提交交易申请、参与竞买的，即表明认可交易标的现状。投资者应自行承担可能由此产生的损失。

三、交易风险

投资者在交易过程中，可能面对以下风险，投资者应自行承担由此产生的损失。

1.保证金不予退还风险。投资者未按照交易规则及项目公告等规定参与交易或履行相关义务的，其交纳的保证金可能不予退还或产生其他不利后果。投资者在提交交易申请前，请认真阅读《西南联合产权交易所交易资金结算管理办法》 及项目公告等关于 (略) 置的内容。

2.中止、终结交易风险。交易过程中发生交易标的权属纠纷、法院判决、行政行为、西南联交 (略) 网络竞价系统软硬 (略) 络故障等影响交易正常进行的情形，西南联交所可以做出中止、终结交易的决定，投资者自行承担可能产生的损失。详见《西南联合产权交易所交易业务通用规则》 第八章。

3. (略) 操作风险。 (略) 参与交易，投资者可能存在交易账户信息泄露、身份被仿冒、操作不当、投资者终端软硬件与西南联交 (略) 交易系统不兼容、终端设备时间与交易系统时间不符、终端 (略) 络故障造成交易失败、失 (略) 操作风险。

4.优先购买权行权风险。享有优先购买权的投资者应详细阅读项目公告关于行使优先购买权的约定，并遵守《 西南联合产权交易所优先购买权行权规则 》 ，否则可能会承担行权方式不当引致的责任或风险。投资者存在因享有优先购买权的投资者行权而不能成为最终投资人的风险。

四、其他风险

1.因战争、自然灾害、通讯故障、电力故障、运 (略) 络故障、非法入侵、恶意攻击等原因导致交易标的损毁灭失或西南联交 (略) 交易系统异常甚至瘫痪，导致交易终结的，西南联交所不承担任何责任，投资者应自行承担由此可能产生的损失。

2.交易标的成交后，对交易标的交割过程中发生的包括但不限于包装、运输、交付、税费等一切费用、纷争等，均由交易双方依据交易合同、项目公告及西南联交所交易规则，自行 (略) 理，西南联交所不承担任何责任。

3.投资者因填写信息不真实、不准确或不完整而造成注册账户无法激活或保证金无法退还的，自行承担相应后果。

西南联交所敬告各投资者，应当根据自身的经济条件、心理及风险承受能力谨慎、理性参与交易，树立正确投资理念，确保资金安全。本风险提示书并不能揭示参与西南联交所各项交易活动的全部风险及情形，投资者务必对此有清醒认识，审慎做出各项交易决策。

投资有风险，交易须谨慎！

2020年12月9日， (略) 国有资本 (略) （ (略) ）与 (略) 签订《债权转让合同》取得该债权。

2020年12月15日，法院裁定批准债务人《重整计划》对原债权进行了重整，对原债权减债155,#，债转股79,#（该部分最终由四川省古叙 (略) 全额赎回或配合债权人按债转股债权金额退伙），现金清偿2,#，留债展期272,#。即最终形成股权99,#（含无偿受让的份额20,#），占比8.16%，债权272,#，合计371,#。

本项目加价幅度为#元及#元的正整数倍。延时报价周期为120秒。

一、转让方承诺

本转让方拟转让持有标的企业产权，并委托交易机构公开披露产权转让信息和组织交易活动。依照公开、公平、公正、诚信的原则作如下承诺：

1、本次产权转让是我方真实意愿表示，转让的产权权属清晰，我方对该产权拥有 (略) 置权且实施不存在任何限制条件；

2、我方转让产权的相关行为已履行了相应程序，经过有效的内部决策，并获得相应批准；

3、我方所提交的《信息发布申请书》及附件材料内容真实、完整、合法、有效，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；

4、我方在转让过程中，遵守法律法规规定 (略) 场的相关规则，按照有关要求履行我方义务。

我方保证遵守以上承诺，如违反上述承诺或有违规行为，给交易相关方造成损失的，我方愿意承担法律责任及相应的经济赔偿责任。

二、其他事项

1.本网站项目信息同步在西南联合产权 (略) （http://**）展示；

2.本网站披露的与竞价相关的“最小加价幅度”、“保留价”等参数，西南联合产权交易所有权按实际情况进行调整。

一、本次交易通过西南联合产权交易所专用账户结算。

二、转、受双方于成交次日起3个工作日内签订《产权交易合同》。

三、付款期限：一次性付款：受让方应于《交易合同》签订之日起5个工作日内一次性付清成交价款。

一、在中国境内依法设立并存续的企业法人。

二、国家相关法律法规规定的其他条件。

三、本项目不接受联合受让。

评估报告中的保留意见、重要揭示、特别事项说明中涉及资产转让的提示提醒内容:

本次评估报告：不公开也不备查

其他事项:根据《重整计划》，公司购买债权最终形成股权99,#（含无偿受让的份额20,#），占比8.16%，债权272,#，合计371,#（不含现金清偿2,#部分）。根据《重整计划》及四川省古叙煤田开发运营合伙企业(有限合伙)《合伙协议》，重整后的债权由四川省古叙煤田开发运营合伙企业(有限合伙)偿还，偿还期结束后，由古叙煤田或其指定的第三方按债转股债权金额全额赎回或协助债转股债权人按债转股债权金额退伙，该部分虽已转股，但实际不参与经营及分红等，只根据《重整计划》确定的还款计划收取债权，故实际仍为债权。按照债权金额与债转股金额占比拆分估值结果，272,#对应估值为34,#，99,#转股债权（明股实债）对应估值为12,#。

其它披露事项:

一、本次标的按现 (略) 置，转让方对标的所作出的说明及相关资料均是对标的所作的参考性说明，不作为转让方对标的品质的任何担保，也不作为标的现状的法律依据和标的移交的凭据。

二、 (略) 置的标的虽经有资质的评估机构的评估，但参数等数据可能有误，仅供参考。

三、转让方已对标的资料进行了全面如实的披露，并不表明能够对标的所有瑕疵，特别是隐蔽的瑕疵进行了全部揭示，意向受让方在受让前应自行或聘请专家对标的及标的的相关资料进行全面勘察、鉴定，并充分了解标的可能存在的风险和瑕疵，如意向受让方在西南联合产权交易所报名后，则视为充分知晓并认可转让标的可能存在的所有风险及瑕疵，成交后，受让方不能以此为由拒不按时足额支付成交价款、进行资产交接。

四、标的物交付后产生的一切后果由受让方自行承担。

五、产权交易中涉及的税费按照国家相关规定由转、受双方各自承担。

六、意向受让方成功受让后，因受让方原因未在规定期限内交纳或足额交纳交易价款和服务费用或存在本所不予退还保证金的情形的，西南联合产权交易所将按照《西南联合产权交易所交易服务费收费标准（投资方）》（西南联交【2019】41号）物权类交易项目受让方收费标准从受让方交纳的保证金中扣除作为受让方支付给西南联交所的交易服务费，剩余部分划转至转让方指定账户，由 (略) 置。

七、受让方支付到西南联合产权交易所的保证金在转受双方签订《产权交易合同》生效并扣除应向西南联交所支付的交易服务费后直接转为本次产权交易部分价款，受让方应在《产权交易合同》生效之日起5个工作日内将剩余交易价款支付至西南联合产权交易所指定银行账户。西南联交所收到受让方交易价款并扣除转让方应支付的交易服务费后，转至转让方指定账户。

八、详见《产权交易合同》。

西南联合产权交易所交易风险提示书

特别提示：本风险提示书不能取代投资者本人的投资判断，也不会降低投资者参与西南联合产权交易所各项交易活动的固有风险，相应的投资风险、履约责任以及费用由投资者自行承担。

尊敬的投资者：

您通过西南联合产权交易所（以下简称“西南联交所”）参与交易时，可能会存在因交易、投资带来的收益不确定性风险。本风险提示书旨在让您更好地了解其中的风险，审慎做出交易决策。您在提交交易申请前，请仔细阅读并确保自己理解本风险提示书的全部内容，了解交易规则、项目公告、交易须知、申请人承诺等相关文件的规定，并结合自身的投资经验、目标、财务状况、风险承受能力等自行决定是否参与交易。对本风险提示书有不理解的地方请及时咨询西南联交所相关人员。

投资者可能面对的风险包括但不限于：

一、 (略) 场风险

因经济、市场环境变化或国家法律法规、政策变化，可能导致交易标的价值波动，甚至导致西南联交所无法继续为投资者提供交易服务，投资者应自行承担由此产生的损失。

二、信息披露风险

西南联交所披露的交易标的相关信息（包括但不限于信息披露公告以及交易标的图片、名称、文字描述及其他相关信息等）系西南联交所根据转让方（融资方或项目方）提供的信息内容进行发布，西南联交所仅对披露信息内容进行齐全性和合规性审核，不保证披露交易标的相关信息的真实性、完整性和准确性，不保证披露交易标的名称、图片、描述与交易标的实际相符，西南联交所也不对交易标的做任何担保。投资者在决定参与交易活动前，应对交易标的进行充分全面了解。对明示按交易标的现状进行交易的，投资者应当在提交交易申请前，自行勘察交易标的实物。投资者提交交易申请、参与竞买的，即表明认可交易标的现状。投资者应自行承担可能由此产生的损失。

三、交易风险

投资者在交易过程中，可能面对以下风险，投资者应自行承担由此产生的损失。

1.保证金不予退还风险。投资者未按照交易规则及项目公告等规定参与交易或履行相关义务的，其交纳的保证金可能不予退还或产生其他不利后果。投资者在提交交易申请前，请认真阅读《西南联合产权交易所交易资金结算管理办法》 及项目公告等关于 (略) 置的内容。

2.中止、终结交易风险。交易过程中发生交易标的权属纠纷、法院判决、行政行为、西南联交 (略) 网络竞价系统软硬 (略) 络故障等影响交易正常进行的情形，西南联交所可以做出中止、终结交易的决定，投资者自行承担可能产生的损失。详见《西南联合产权交易所交易业务通用规则》 第八章。

3. (略) 操作风险。 (略) 参与交易，投资者可能存在交易账户信息泄露、身份被仿冒、操作不当、投资者终端软硬件与西南联交 (略) 交易系统不兼容、终端设备时间与交易系统时间不符、终端 (略) 络故障造成交易失败、失 (略) 操作风险。

4.优先购买权行权风险。享有优先购买权的投资者应详细阅读项目公告关于行使优先购买权的约定，并遵守《 西南联合产权交易所优先购买权行权规则 》 ，否则可能会承担行权方式不当引致的责任或风险。投资者存在因享有优先购买权的投资者行权而不能成为最终投资人的风险。

四、其他风险

1.因战争、自然灾害、通讯故障、电力故障、运 (略) 络故障、非法入侵、恶意攻击等原因导致交易标的损毁灭失或西南联交 (略) 交易系统异常甚至瘫痪，导致交易终结的，西南联交所不承担任何责任，投资者应自行承担由此可能产生的损失。

2.交易标的成交后，对交易标的交割过程中发生的包括但不限于包装、运输、交付、税费等一切费用、纷争等，均由交易双方依据交易合同、项目公告及西南联交所交易规则，自行 (略) 理，西南联交所不承担任何责任。

3.投资者因填写信息不真实、不准确或不完整而造成注册账户无法激活或保证金无法退还的，自行承担相应后果。

西南联交所敬告各投资者，应当根据自身的经济条件、心理及风险承受能力谨慎、理性参与交易，树立正确投资理念，确保资金安全。本风险提示书并不能揭示参与西南联交所各项交易活动的全部风险及情形，投资者务必对此有清醒认识，审慎做出各项交易决策。

投资有风险，交易须谨慎！