上海道固 (略)

重整投资人招募公告

(略) 第三 (略) （以下简称“ (略) ”）于2024年9月29日作出（2024）沪03破875号民事裁定书，裁定受理上海道固 (略) （以下简称“道固公司”）重整一案，并于2024年10月11日作出（2024）沪03破875号决定书，指定上海中 (略) 担任上海道固 (略) 管理人（以下简称“管理人”）。

根据债务人介绍，上海道固 (略) 是一家拥 (略) 总成加 (略) ，自2016承接美国AMI的工程与制造技术，产品范围包括刹车系统和变速箱，是中国目前唯一一家可以做到全球出口到一 (略) ，具备向上汽通用全球、大众、 (略) 的供应商资质，同时目前也是上汽乘用车、上汽大通、上汽变速箱、上汽马瑞丽的供应商。

(略) 场机制，充 (略) 的重整价值。 (略) 的监督和指导下，现管理人就面向社会公开招募投资人的条件及流程等相关事项说明如下:

一、道固公司概况

（一）公司整体情况

股权构架如下…………………………………………单位（万元）

（二）公司主要价值

1、供应商资质

道固公司具备出口到一级供应商整车厂，同时具备上汽通用全球、大众、 (略) 的供应商资质，在国内也是 (略) 、 (略) 及上海上汽马 (略) 的供应商。

2、货币资金

经管理人调查，道固公司名下共10个银行账户,其中6个银行账户目前为正常存续状态，1个银行账户已为撤销状态，3个银行账户为久悬状态，存续账户内存款总额为(略)。

3、存货及固定资产

债务人名下目前仍有固定资产及存货若干，主要为车辆零部件及装配检具，现部分 (略) (略) (略) 868号厂房中。根据管理人接管到的债务人资产负债表显示，道固公司名下固定资产账面价值为1,(略)，存货账面价值为9,(略)。

4、对外投资

(略) 的工商档案及天眼 (略) 站， (略) (略) ，具体情况详见下表。

5、无形资产及资质证书

（1）经管理人在“ (略) ”中查询， (略) 名下共有5个商标，目前仍有2个在有效期内。

（2）经管理人在国家 (略) “专利检索系统”中查询， (略) 名下共有12个专利，已全部因未按时缴纳年费导致专利权终止。

以上无形资产详情均可在 (略) (略) 站查询了解。

6、对外应收款

根据管理人接管到的债务人资产负债表显示，道固公司资产负债表数据显示对外应收账款8,(略)，预付账款3,(略)，其他应收款2,(略)。

（三）负债情况

管理人正在(略)续接收并审核债权申报材料。截止本公告发布之日， (略) 提供的职工欠薪清单，欠付职工债权金额约为2,(略)；债权申报期限内，管理人收到债权申报的户数共计 49 户,其中社保税收类债权人1户，债权金额为1,(略)；普通债权人为48户，债权申报金额为41,(略)。

现经管理人已确认债权总额为20,(略)，其中职工债权1笔，债权金额为(略)；社保税款类债权1笔，债权金额为1,(略)；普通债权37笔，债权金额为18,(略)；劣后债权4笔，债权金额为(略)。

(略) 的负债情况仅供投资人参考，实际债权情况以管理 (略) 最终裁定确认为准。

（四）债务人目前经营情况

为满足 (略) 、 (略) 及上海上汽马 (略) 等客户的订单需求，进一步实现债务人在重整期间的整体价值最大化，债务人 (略) 及管理人提交自行管理财产和营业事务的申请。债务人公司目前能保持完善的内部组织结构及各类规章制度，债务人董事及管理层人员及维持运营所必要的人员均能在重整期间正常到岗，维持公司正常经营。

管理人已提交《管理人监督债务人自行管理财产和营业事务的方案》， (略) 批准后，债务人将在管理人的监督下自行管理财产和营业事务。但若债务人存在不配合管理人监督工作或存在严重损害债权人利益的行为或其他不适宜自行管理的情形，管理人 (略) 申请终止债务人自行管理。

二、招募须知

1.本次招募以公开、公平、公正为原则，面向社会公开招募意向重整投资人，本招募公告内容对全体投资人平等适用，具有相同效力。

2.本公告所述信息并不当然替代投资人尽职调查，投资人如需了解审计评估、债权确认、生产经营等情况， (略) 进行尽职调查，在尽职调查前应与管理人签署《保密协议》。本公告发布之后，部分数据可能有所变化，具体应以各投资人尽职调查所确认之最新数据为准。

3.投资人应当独立做出价值判断，相关投资风险自行承担。 (略) 有关情况仅供投资人参考，不应视为任何承诺和保证。

4.本公告并非要约文件，不具有投资协议的约束性效力，管理人有权对本公告内容进行调整变更，有权随时延长招募期限或终止投资人招募。

5.不符合条件但参加招募的，投资人自行承担相应的法律责任。

6.投资人因参与本次招募、报名、遴选等所产生的一切费用，均由投资人自行承担。

7. 本招募公告不适用《中华人民共和国招标投标法》。

三、投资人招募条件

1.投资人可以是自然人或依法设立并有效存续的企业法人或其他组织，应具有较高的社会责任感和良好的商业信誉， (略) 列入失信名单，不属于失信联合惩戒对象， (略) 场监督管理部门列入企业经营异常名单；

2.投资人应拥有足够的资金实力进行投资，且资金来源合法合规，并能出具相应的资信证明或其他履约能力证明；

3.投资人需承诺:未负有数额较大的到期未清偿债务，企业法人或非法 (略) 于持续经营状态；最近三年无重大违法行为或涉嫌重大违法行为等；

4.投 (略) 经营业务和规模相适应的经营和管理能力，具有相同行业运营经验或重整经验的企业或自然人在同等条件下优先考虑；

5.投资人亦可自行组成联合体参与投资，但联合体各成员间应当明确牵头方，说明成员组成、合作方式、职责分工及权利和义务，并承诺承担连带责任；联合体中的牵头方，需同时符合上述第1至4项条件；组成联合体的成员不得再以自己名义单独或加入其他联合体参加本项目招募。

四、招募流程

（一）投资人报名阶段

1、报名时间

自本招募公告发布之日起至2025年2月7日（星期五）17:00止。

2、报名方式

投资人应在报名时间截止之前将电子版报名材料发送至管理人邮箱，同时将符合要求的报名材料纸质版装订成册通过邮寄方式送达至 (略) 。

报名地点: (略) (略) (略) 233号绿地能源大厦15楼北楼现场报名，前往现场前请提前致电预约，未预约的均不予接待；

管理人联系人：邵先生 (略)

管理人邮箱:*@*63.com

特别提醒:电子版报名材料和纸质报名材料均需递交，且均最迟应于报名时间截止之前送达，逾期未送达的或纸质报名材料与提交的电子版报名材料不一致的，均视为未报名。

3. 报名材料

投资人应仔细阅读本招募公告，按照要求提交参选文件，保障所提供的全部资料真实、准确、完整。报名材料具体如下（包括但不限于）:

（1）主体资格文件

①公司、合伙企业或其他组织的《营业执照》复印件，报名时需提供原件审核（投资人为企业的需提供董事会或股东会作出的参与本次招募的决议、加盖企业公章的营业执照副本复印件，投资人为自然人的需为投资人签字的身份证复印件）；

②法定代表人或负责人身份证明书原件、身份证复印件（投资人为企业的需加盖企业公章，投资人为自然人的需投资人签字）；

③如委托代理人的，应提供授权委托书原件及受托人身份证复印件，受托人为律师的，还需提交律师证复印件及律师事务所公函原件（投资人为企业的需加盖企业公章，投资人为自然人的需投资人签字）；

④现行有效的企业法人或非法人企业章程复印件（需加盖企业公章）；

法人及非法人组织需提交营业执照复印件、法定代表人身份证明（均需加盖公章）。自然人投资人应提供身份证复印件（需在身份证复印件上签名）。

注：对以上投资人提供的主体资格文件复印件，如有需要的，管理人将要求投资人提供原件进行核对。

（2）具备可操作性的《参与投资意向书》（格式不限），内容包括但不限于投资人的基本情况、投资意向、投资资金、资金实力、资金来源、经营计划、以及与经营计划有关的相关行业及上下游行业的从业和管理经验等。

（3）载明投资人的联系人、联系电话、电子邮箱、通信地址的书面文件。

（4）与重整投资规模相匹配的资金实力证明，形式包括但不限于:投资人银行资信证明、主要资产权属证明及其他履约能力证明等。

（5）符合招募公告中“投资人条件”的承诺或说明。

（6）投资人近三年内参与庭内外企业重组、重整等的相关案例资料，包括但不限于资格确认文件、投资协议、重整计划、并购协议等（无案例则无需提供）。

（7）如为联合投资人，需明确牵头方，说明各主体的角色分工、权利义务等，联合投资人相互之间应承诺承担连带责任。

（8）投资人根据尽职调查了解到的情况，结合自身的商业判断和法律风险评估，向管理人提交具有操作性且不可撤销的《重整投资方案》（包括但不限于重整投资方式、重整投资金额、重整投资对价、出资人权益调整方案、经营方案、债务清偿方案、履约承诺、履约保障等）。

需要注意的是，报名材料应加盖投资人印章和法定代表人/主要负责人签名,多页内容须加盖骑缝章）。投资人未按本招募公告要求提交完整报名材料的，管理人有权不予接受。

4、缴纳报名保证金

投资人需于报名截止日前向管理人缴纳报名保证金人民币(略)元备注/ (略) 标明“道固公司投资人报名保证金”。投资人缴纳报名保证金时，需确保缴纳保证金的付款方与投资人递交的报名材料内的报名主体为同一单位，如有不一致的，视为投资人自动放弃报名。若逾期未能缴纳保证金的，则视为自动放弃报名。

管理人账户信息如下：

账户：上海道固 (略) 管理人

账号：(略)

开户行： (略) (略) 五角场支行

（二）初步审查阶段

投资人按照招募公告向管理人送达报名材料后，管理人将对其提交的材料进行初步审查。如投资人符合招募公告规定的招募条件，且管理人在综合考虑投资人的企业情况、社会声誉及经济实力等相关方面后认为与债务人重整要求相匹配的，管理人将在收到报名材料后5个工作日对其进行书面通知；如需要投资人提供其他相关材料的，管理人将在收到材料后5个工作日通知其补充提供；全部材料审查通过并按时足额缴纳报名保证金的，应当自收到管理人书面通知之日起5个工作日 (略) 签署《保密协议》。

投资人对从 (略) 获得的任何资料和信息，都承担保密义务。投资人必须善意使用管理人提供的信息和资料，不得泄露给任何第三方，否则管理人有权要求赔偿损失，并直接没收保证金以弥补损失。报名成功的投资人未按出具的承诺函履行义务，交纳的报名保证金不予退还。

（三）尽职调查阶段

通过初步审查并交纳报名保证金的投资人，应与管理人签署《保密协议》（详见附件）。签署《保密协议》后，可自行或委托中介及机构对债务人开展尽职调查、实地考察。尽职调查工作于收到管理人报名审核通知书后即可展开，但最迟应在2025年2月18日上午9：00（星期二）之前结束，管理人将在《中华人民共和国企业破产法》及相关法律规定许可的范围内给予配合。投资人开展尽职调查所需的费用由其自行承担，并对尽职调查结果自行承担法律责任。

（四）投资人提交《重整意向投资方案》并缴纳履约保证金

尽职调查结束后，投资人应不晚于2025年2月24日（星期一）早上9:00时前向管理人提交纸质版《重整意向投资方案》以及缴纳履约保证金，逾期未提交《重整意向投资方案》或者未支付履约保证金的，视为自行放弃参与本次招募。无论投资人是否进行尽职调查等行为，只要向管理人提交《重整意向投资方案》后均 (略) 现状。

履约保证金为(略)元（大写:(略)百(略)(略)万元整），履约保证金收款账户信息同报名保证金收款账户信息。《重整投资方案》格式不限，但应至少包含以下内容：

（1）明确的投资总额、支付方式和付款期限（一旦报价，则对投资人具有约束力，不可再随意调价）；

（2）投资人基本情况简要介绍，对本项目的投资优势，是否具备经营和管理能力；

（3）简要陈述投资方案，包括但不限于重整模式、债权人的清偿方案、是否涉及出资人权益调整、后续经营计划等，同时载明联系方式。

（4）是否愿意成为备选投资人。

《重整意向投资方案》纸质版应一式三份、密封并加盖投资人公章、骑缝章书面寄送或当面送达 (略) （管理人联系方式同前）。

（五）遴选确定投资人

若提交意向《重整意向投资方案》并缴纳履约保证金的投资人仅有1家的，则该投资人即成为确定投资人。若提交意向《重整意向投资方案》并缴纳履约保证金的投资人超过1家的，管理人将在收到各投资人提交的意向《重整意向投资方案》后，组织相关评议程序，并 (略) 的指导和监督下，遴选本次确定投资人。

五、其他事项

（一）保证金退还及转换

1.若在本招募公告要求的《重整投资方案》提交期限内，投资人未提交《重整投资方案》，则投资人所交纳的报名保证金将在《重整投资方案》提交期限届满后5个工作日内，由管理 (略) 无息退还至投资人。

2.如投资人提交《重整意向投资方案》，投资人的报名保证金可以不计利息的等额转化为履约保证金的一部分。

3.对于提交了《重整投资方案》但最终未被确定为确定投资人的投资人，管理人将在遴选结果产生之日起5个工作日内将已缴纳的报名保证金和履约 (略) 无息返还。

4.如非因确定投资人自身原因，确定投资人未被最终确定为重整投资人的，管理人将在最终重整投资人遴选结果产生之日起5个工作日内将确定投资人已缴纳的报名保证金和履约 (略) 无息返还。

5.如被选定为确定投资人后，因确定投资人自身原因退出重整的，已缴纳的保证金（包括报名保证金和履约保证金）不予退还。管理人有权没收前述全部报名和履约保证金以及两者产生的利息，将作为债务人财产依法用于向债权人分配，并将重新招募投资人。

（二）权属争议

对道固公司财产权属有异议者，请最晚于招募公告报名结束前七日与管理人联系。

（三）限额

考虑到报名和履约保证金等可能相对较高，投资人参与招募的，支付保证金可能存在当天限额无法支付的情况，请投资人根据自身情况提前确认支付额度。

（四）其他注意事项

1.投资人报名前请务必详细阅读并遵照本次招募公告的要求， (略) 的相关信息（如资产负债情况、应收应付情况、税收缴纳等）、了解报名资格、委托代理、保证金等内容。如违反相关约定，已支付的保证金可能会被没收并产生其他法律责任，请理性参与招募。

2.若投资人以联合体方式报名，在支付报名保证金或履约保证金时，各联合体成员可按照其协商一致的比例或其内部投资份额的比例支付保证金，但应确保投资人联合体作为整体已经按时足额缴纳保证金且对彼此义务承担连带责任。

3.本次招募公告所作的情况说明，仅为投资人参与招募提供参考，不能作为投资人判断、权衡价值的最终依据，投资人根据自身需求进行调查、了解、核实。未尽事宜，管理人不承担任何责任。

4.除招募公告披露外，道固公 (略) 的实际状况以及瑕疵（含显性、隐性瑕疵）等自行调查核实、承担投资风险。

5.本 (略) 投资的要约，不具有意向重整投资协议的约束力。

6.本招募公告的最终解释权归属于管理人，管理人有权在招募公告结束前中止、撤回、终止招募，前述行为对各方不构成违约且管理人不需承担各方因此造成的损失。

此次招募由管理人组织， (略) 第三 (略) 负责监督，欢迎符合条件的社会 (略) 的重整投资。

上海道固 (略) 管理人

二〇二四年十二月三十一日

上海道固 (略)

重整投资人招募公告

(略) 第三 (略) （以下简称“ (略) ”）于2024年9月29日作出（2024）沪03破875号民事裁定书，裁定受理上海道固 (略) （以下简称“道固公司”）重整一案，并于2024年10月11日作出（2024）沪03破875号决定书，指定上海中 (略) 担任上海道固 (略) 管理人（以下简称“管理人”）。

根据债务人介绍，上海道固 (略) 是一家拥 (略) 总成加 (略) ，自2016承接美国AMI的工程与制造技术，产品范围包括刹车系统和变速箱，是中国目前唯一一家可以做到全球出口到一 (略) ，具备向上汽通用全球、大众、 (略) 的供应商资质，同时目前也是上汽乘用车、上汽大通、上汽变速箱、上汽马瑞丽的供应商。

(略) 场机制，充 (略) 的重整价值。 (略) 的监督和指导下，现管理人就面向社会公开招募投资人的条件及流程等相关事项说明如下:

一、道固公司概况

（一）公司整体情况

股权构架如下…………………………………………单位（万元）

（二）公司主要价值

1、供应商资质

道固公司具备出口到一级供应商整车厂，同时具备上汽通用全球、大众、 (略) 的供应商资质，在国内也是 (略) 、 (略) 及上海上汽马 (略) 的供应商。

2、货币资金

经管理人调查，道固公司名下共10个银行账户,其中6个银行账户目前为正常存续状态，1个银行账户已为撤销状态，3个银行账户为久悬状态，存续账户内存款总额为(略)。

3、存货及固定资产

债务人名下目前仍有固定资产及存货若干，主要为车辆零部件及装配检具，现部分 (略) (略) (略) 868号厂房中。根据管理人接管到的债务人资产负债表显示，道固公司名下固定资产账面价值为1,(略)，存货账面价值为9,(略)。

4、对外投资

(略) 的工商档案及天眼 (略) 站， (略) (略) ，具体情况详见下表。

5、无形资产及资质证书

（1）经管理人在“ (略) ”中查询， (略) 名下共有5个商标，目前仍有2个在有效期内。

（2）经管理人在国家 (略) “专利检索系统”中查询， (略) 名下共有12个专利，已全部因未按时缴纳年费导致专利权终止。

以上无形资产详情均可在 (略) (略) 站查询了解。

6、对外应收款

根据管理人接管到的债务人资产负债表显示，道固公司资产负债表数据显示对外应收账款8,(略)，预付账款3,(略)，其他应收款2,(略)。

（三）负债情况

管理人正在(略)续接收并审核债权申报材料。截止本公告发布之日， (略) 提供的职工欠薪清单，欠付职工债权金额约为2,(略)；债权申报期限内，管理人收到债权申报的户数共计 49 户,其中社保税收类债权人1户，债权金额为1,(略)；普通债权人为48户，债权申报金额为41,(略)。

现经管理人已确认债权总额为20,(略)，其中职工债权1笔，债权金额为(略)；社保税款类债权1笔，债权金额为1,(略)；普通债权37笔，债权金额为18,(略)；劣后债权4笔，债权金额为(略)。

(略) 的负债情况仅供投资人参考，实际债权情况以管理 (略) 最终裁定确认为准。

（四）债务人目前经营情况

为满足 (略) 、 (略) 及上海上汽马 (略) 等客户的订单需求，进一步实现债务人在重整期间的整体价值最大化，债务人 (略) 及管理人提交自行管理财产和营业事务的申请。债务人公司目前能保持完善的内部组织结构及各类规章制度，债务人董事及管理层人员及维持运营所必要的人员均能在重整期间正常到岗，维持公司正常经营。

管理人已提交《管理人监督债务人自行管理财产和营业事务的方案》， (略) 批准后，债务人将在管理人的监督下自行管理财产和营业事务。但若债务人存在不配合管理人监督工作或存在严重损害债权人利益的行为或其他不适宜自行管理的情形，管理人 (略) 申请终止债务人自行管理。

二、招募须知

1.本次招募以公开、公平、公正为原则，面向社会公开招募意向重整投资人，本招募公告内容对全体投资人平等适用，具有相同效力。

2.本公告所述信息并不当然替代投资人尽职调查，投资人如需了解审计评估、债权确认、生产经营等情况， (略) 进行尽职调查，在尽职调查前应与管理人签署《保密协议》。本公告发布之后，部分数据可能有所变化，具体应以各投资人尽职调查所确认之最新数据为准。

3.投资人应当独立做出价值判断，相关投资风险自行承担。 (略) 有关情况仅供投资人参考，不应视为任何承诺和保证。

4.本公告并非要约文件，不具有投资协议的约束性效力，管理人有权对本公告内容进行调整变更，有权随时延长招募期限或终止投资人招募。

5.不符合条件但参加招募的，投资人自行承担相应的法律责任。

6.投资人因参与本次招募、报名、遴选等所产生的一切费用，均由投资人自行承担。

7. 本招募公告不适用《中华人民共和国招标投标法》。

三、投资人招募条件

1.投资人可以是自然人或依法设立并有效存续的企业法人或其他组织，应具有较高的社会责任感和良好的商业信誉， (略) 列入失信名单，不属于失信联合惩戒对象， (略) 场监督管理部门列入企业经营异常名单；

2.投资人应拥有足够的资金实力进行投资，且资金来源合法合规，并能出具相应的资信证明或其他履约能力证明；

3.投资人需承诺:未负有数额较大的到期未清偿债务，企业法人或非法 (略) 于持续经营状态；最近三年无重大违法行为或涉嫌重大违法行为等；

4.投 (略) 经营业务和规模相适应的经营和管理能力，具有相同行业运营经验或重整经验的企业或自然人在同等条件下优先考虑；

5.投资人亦可自行组成联合体参与投资，但联合体各成员间应当明确牵头方，说明成员组成、合作方式、职责分工及权利和义务，并承诺承担连带责任；联合体中的牵头方，需同时符合上述第1至4项条件；组成联合体的成员不得再以自己名义单独或加入其他联合体参加本项目招募。

四、招募流程

（一）投资人报名阶段

1、报名时间

自本招募公告发布之日起至2025年2月7日（星期五）17:00止。

2、报名方式

投资人应在报名时间截止之前将电子版报名材料发送至管理人邮箱，同时将符合要求的报名材料纸质版装订成册通过邮寄方式送达至 (略) 。

报名地点: (略) (略) (略) 233号绿地能源大厦15楼北楼现场报名，前往现场前请提前致电预约，未预约的均不予接待；

管理人联系人：邵先生 (略)

管理人邮箱:*@*63.com

特别提醒:电子版报名材料和纸质报名材料均需递交，且均最迟应于报名时间截止之前送达，逾期未送达的或纸质报名材料与提交的电子版报名材料不一致的，均视为未报名。

3. 报名材料

投资人应仔细阅读本招募公告，按照要求提交参选文件，保障所提供的全部资料真实、准确、完整。报名材料具体如下（包括但不限于）:

（1）主体资格文件

①公司、合伙企业或其他组织的《营业执照》复印件，报名时需提供原件审核（投资人为企业的需提供董事会或股东会作出的参与本次招募的决议、加盖企业公章的营业执照副本复印件，投资人为自然人的需为投资人签字的身份证复印件）；

②法定代表人或负责人身份证明书原件、身份证复印件（投资人为企业的需加盖企业公章，投资人为自然人的需投资人签字）；

③如委托代理人的，应提供授权委托书原件及受托人身份证复印件，受托人为律师的，还需提交律师证复印件及律师事务所公函原件（投资人为企业的需加盖企业公章，投资人为自然人的需投资人签字）；

④现行有效的企业法人或非法人企业章程复印件（需加盖企业公章）；

法人及非法人组织需提交营业执照复印件、法定代表人身份证明（均需加盖公章）。自然人投资人应提供身份证复印件（需在身份证复印件上签名）。

注：对以上投资人提供的主体资格文件复印件，如有需要的，管理人将要求投资人提供原件进行核对。

（2）具备可操作性的《参与投资意向书》（格式不限），内容包括但不限于投资人的基本情况、投资意向、投资资金、资金实力、资金来源、经营计划、以及与经营计划有关的相关行业及上下游行业的从业和管理经验等。

（3）载明投资人的联系人、联系电话、电子邮箱、通信地址的书面文件。

（4）与重整投资规模相匹配的资金实力证明，形式包括但不限于:投资人银行资信证明、主要资产权属证明及其他履约能力证明等。

（5）符合招募公告中“投资人条件”的承诺或说明。

（6）投资人近三年内参与庭内外企业重组、重整等的相关案例资料，包括但不限于资格确认文件、投资协议、重整计划、并购协议等（无案例则无需提供）。

（7）如为联合投资人，需明确牵头方，说明各主体的角色分工、权利义务等，联合投资人相互之间应承诺承担连带责任。

（8）投资人根据尽职调查了解到的情况，结合自身的商业判断和法律风险评估，向管理人提交具有操作性且不可撤销的《重整投资方案》（包括但不限于重整投资方式、重整投资金额、重整投资对价、出资人权益调整方案、经营方案、债务清偿方案、履约承诺、履约保障等）。

需要注意的是，报名材料应加盖投资人印章和法定代表人/主要负责人签名,多页内容须加盖骑缝章）。投资人未按本招募公告要求提交完整报名材料的，管理人有权不予接受。

4、缴纳报名保证金

投资人需于报名截止日前向管理人缴纳报名保证金人民币(略)元备注/ (略) 标明“道固公司投资人报名保证金”。投资人缴纳报名保证金时，需确保缴纳保证金的付款方与投资人递交的报名材料内的报名主体为同一单位，如有不一致的，视为投资人自动放弃报名。若逾期未能缴纳保证金的，则视为自动放弃报名。

管理人账户信息如下：

账户：上海道固 (略) 管理人

账号：(略)

开户行： (略) (略) 五角场支行

（二）初步审查阶段

投资人按照招募公告向管理人送达报名材料后，管理人将对其提交的材料进行初步审查。如投资人符合招募公告规定的招募条件，且管理人在综合考虑投资人的企业情况、社会声誉及经济实力等相关方面后认为与债务人重整要求相匹配的，管理人将在收到报名材料后5个工作日对其进行书面通知；如需要投资人提供其他相关材料的，管理人将在收到材料后5个工作日通知其补充提供；全部材料审查通过并按时足额缴纳报名保证金的，应当自收到管理人书面通知之日起5个工作日 (略) 签署《保密协议》。

投资人对从 (略) 获得的任何资料和信息，都承担保密义务。投资人必须善意使用管理人提供的信息和资料，不得泄露给任何第三方，否则管理人有权要求赔偿损失，并直接没收保证金以弥补损失。报名成功的投资人未按出具的承诺函履行义务，交纳的报名保证金不予退还。

（三）尽职调查阶段

通过初步审查并交纳报名保证金的投资人，应与管理人签署《保密协议》（详见附件）。签署《保密协议》后，可自行或委托中介及机构对债务人开展尽职调查、实地考察。尽职调查工作于收到管理人报名审核通知书后即可展开，但最迟应在2025年2月18日上午9：00（星期二）之前结束，管理人将在《中华人民共和国企业破产法》及相关法律规定许可的范围内给予配合。投资人开展尽职调查所需的费用由其自行承担，并对尽职调查结果自行承担法律责任。

（四）投资人提交《重整意向投资方案》并缴纳履约保证金

尽职调查结束后，投资人应不晚于2025年2月24日（星期一）早上9:00时前向管理人提交纸质版《重整意向投资方案》以及缴纳履约保证金，逾期未提交《重整意向投资方案》或者未支付履约保证金的，视为自行放弃参与本次招募。无论投资人是否进行尽职调查等行为，只要向管理人提交《重整意向投资方案》后均 (略) 现状。

履约保证金为(略)元（大写:(略)百(略)(略)万元整），履约保证金收款账户信息同报名保证金收款账户信息。《重整投资方案》格式不限，但应至少包含以下内容：

（1）明确的投资总额、支付方式和付款期限（一旦报价，则对投资人具有约束力，不可再随意调价）；

（2）投资人基本情况简要介绍，对本项目的投资优势，是否具备经营和管理能力；

（3）简要陈述投资方案，包括但不限于重整模式、债权人的清偿方案、是否涉及出资人权益调整、后续经营计划等，同时载明联系方式。

（4）是否愿意成为备选投资人。

《重整意向投资方案》纸质版应一式三份、密封并加盖投资人公章、骑缝章书面寄送或当面送达 (略) （管理人联系方式同前）。

（五）遴选确定投资人

若提交意向《重整意向投资方案》并缴纳履约保证金的投资人仅有1家的，则该投资人即成为确定投资人。若提交意向《重整意向投资方案》并缴纳履约保证金的投资人超过1家的，管理人将在收到各投资人提交的意向《重整意向投资方案》后，组织相关评议程序，并 (略) 的指导和监督下，遴选本次确定投资人。

五、其他事项

（一）保证金退还及转换

1.若在本招募公告要求的《重整投资方案》提交期限内，投资人未提交《重整投资方案》，则投资人所交纳的报名保证金将在《重整投资方案》提交期限届满后5个工作日内，由管理 (略) 无息退还至投资人。

2.如投资人提交《重整意向投资方案》，投资人的报名保证金可以不计利息的等额转化为履约保证金的一部分。

3.对于提交了《重整投资方案》但最终未被确定为确定投资人的投资人，管理人将在遴选结果产生之日起5个工作日内将已缴纳的报名保证金和履约 (略) 无息返还。

4.如非因确定投资人自身原因，确定投资人未被最终确定为重整投资人的，管理人将在最终重整投资人遴选结果产生之日起5个工作日内将确定投资人已缴纳的报名保证金和履约 (略) 无息返还。

5.如被选定为确定投资人后，因确定投资人自身原因退出重整的，已缴纳的保证金（包括报名保证金和履约保证金）不予退还。管理人有权没收前述全部报名和履约保证金以及两者产生的利息，将作为债务人财产依法用于向债权人分配，并将重新招募投资人。

（二）权属争议

对道固公司财产权属有异议者，请最晚于招募公告报名结束前七日与管理人联系。

（三）限额

考虑到报名和履约保证金等可能相对较高，投资人参与招募的，支付保证金可能存在当天限额无法支付的情况，请投资人根据自身情况提前确认支付额度。

（四）其他注意事项

1.投资人报名前请务必详细阅读并遵照本次招募公告的要求， (略) 的相关信息（如资产负债情况、应收应付情况、税收缴纳等）、了解报名资格、委托代理、保证金等内容。如违反相关约定，已支付的保证金可能会被没收并产生其他法律责任，请理性参与招募。

2.若投资人以联合体方式报名，在支付报名保证金或履约保证金时，各联合体成员可按照其协商一致的比例或其内部投资份额的比例支付保证金，但应确保投资人联合体作为整体已经按时足额缴纳保证金且对彼此义务承担连带责任。

3.本次招募公告所作的情况说明，仅为投资人参与招募提供参考，不能作为投资人判断、权衡价值的最终依据，投资人根据自身需求进行调查、了解、核实。未尽事宜，管理人不承担任何责任。

4.除招募公告披露外，道固公 (略) 的实际状况以及瑕疵（含显性、隐性瑕疵）等自行调查核实、承担投资风险。

5.本 (略) 投资的要约，不具有意向重整投资协议的约束力。

6.本招募公告的最终解释权归属于管理人，管理人有权在招募公告结束前中止、撤回、终止招募，前述行为对各方不构成违约且管理人不需承担各方因此造成的损失。

此次招募由管理人组织， (略) 第三 (略) 负责监督，欢迎符合条件的社会 (略) 的重整投资。

上海道固 (略) 管理人

二〇二四年十二月三十一日