（招标编号：CGZX-QGB-002）

项目所在地区：天津市

一、招标条件

本天津轨道交通集团“风险管控质量工程”管理咨询项目已由项目审批/核准/备案机关批准，项目资金来源为自筹资金 211 万元，招标人为天津轨道交通集团有限公司。本项目已具备招标条件，现招标方式为公开招标。

二、项目概况和招标范围

规模：天津轨道交通集团“风险管控质量工程”管理咨询项目，结合天津市国资委对天津轨道交通集团公司内控体系与合规体系的建设要求，从天津轨道交通集团公司出发（以下简称“轨道集团”），建设轨道集团、天津市地下铁道集团有限公司（以下简称“地铁集团”）、天津市轨道交通运营集团有限公司（以下简称“运营集团”）、天津地铁资源投资有限公司（以下简称“资源公司”）、天津津轨商业管理有限公司（以下简称“津轨商管”）、天津轨道交通城市发展有限公司（以下简称“城市发展公司”）与天津铁路建设投资控股（集团）有限公司（以下简称“铁投公司”）的内控合规体系。根据天津市国资两委《关于实施“风险管控 质量工程”的工作方案》（津国资党〔2020〕43 号）要求，结合轨道集团实际需求，工作范围内的 7 家公司每家都需完成如下工作任务并分别出具工作成果：（1）内控合规现状诊断。

（2）搭建流程手册。（3）搭建内控合规手册。（4）明确《界面管控清单》。（5）搭建制度手册。（6）内控合规方法及工具培训。（7）内控合规体系落地实施及辅导。详见招标文件第五部分用户需求书。

范围：本招标项目划分为 1 个标段，本次招标为其中的：

(001)天津轨道交通集团“风险管控质量工程”管理咨询项目;

三、投标人资格要求

(001 天津轨道交通集团“风险管控质量工程”管理咨询项目)的投标人资格能力要求：

（1）投标人须为在中华人民共和国境内注册的，具有独立承担民事责任能力的法人或其他组织。（法定代表人/负责人为同一人的两个及两个以上法人/其他组织，或者存在控股或被控股、管理关系的两个及两个以上法人/其他组织，不得参加同一标段采购或者未划分标段的同一项目采购。）（备注：如使用新式样营业执照且未显示经营范围、注册资本等信息时，

则该投标人必须另提供从各地方政府指定的信息公示平台下载并打印且载明经营范围、注册资本等信息的资料并加盖公章）

（2）投标人须具有内控或合规体系建设咨询服务业绩。

（3）投标人在国家企业信用信息公示系统（http://www.gsxt.gov.cn/index.html）有黑名单信息或在“信用中国”网站（http://www.creditchina.gov.cn/）中被列入失信被执行人名单的，将被拒绝参加本次招标。;

本项目不允许联合体投标。

四、招标文件的获取

获取时间：从 2020 年 09 月 27 日 09 时 00 分到 2020 年 10 月 10 日 17 时 00 分

获取方式：1、文件采用电邮方式,如需获取招标文件请在每日上午 09 时 00 分至下午17 时 00 分（北京时间）将（1）在有效期内的营业执照副本或其他组织合法证明材料（如事业单位法人证书、民办非企业单位登记证书、社会团体法人登记证书、基金会法人登记证书等）复印件(复印件加盖公章)的扫描件，若投标人是分支机构的，须提供其设立机构针对本项目的授权书原件的扫描件；（2）法定代表人/负责人资格证明书原件和法定代表人/ 负责人身份证复印件（复印件加盖公章）的扫描件，如果法定代表人/负责人不能亲自购买，请将法定代表人/负责人资格证明书原件、法定代表人/负责人授权委托书原件及被授权人身份证复印件（复印件加盖公章）的扫描件；（3）招标文件款的电汇信息回执单的扫描件以电子邮件的方式发送至邮箱：tjcgzxzb@163.com，并电话联系代理机构联系人，经确认无误后发送招标文件。投标人的邮件标题为：招标编号+投标人名称；邮件内容必须清晰注明单位名称（必须为全称）、联系人姓名、购买招标文件接收的邮箱、联系人电话（手机号必填）。投标人未按上述规定执行，自行承担全部后果。获取文件的有效时间以投标人发送邮件的时间为准。代理机构联系人:刘冰、冯培，联系电话：***-********/********。2、招标文件每套售价人民币 1000 元，售后不退。投标人在获取招标文件规定的期限内，按照本公告规定的招标文件售价，将招标文件款以公对公方式电汇至招标代理机构指定账户（不接受个人名义汇款，不接受现金及支票）。招标文件款电汇信息如下：单位名称：天津城市轨道咨询有限公司； 纳税人识别号：********MA070T1P3M；银行账号：********6747；开户银行：中国银行天津河西支行；汇款摘要：***项目文件款。

五、投标文件的递交

递交截止时间：2020 年 10 月 20 日 10 时 30 分

递交方式：天津轨道交通集团有限公司招标采购及投资评审中心（天津市和平区汉口西道 19 号和谐大厦 1201 开标室）纸质文件递交

六、开标时间及地点

开标时间：2020 年 10 月 20 日 10 时 30 分

开标地点：天津轨道交通集团有限公司招标采购及投资评审中心（天津市和平区汉口西道 19 号和谐大厦 1201 开标室）

七、其他

1、招标范围

轨道集团（含境外融资业务、融资租赁业务）、地铁集团、运营集团、资源公司（含海顺置业发展公司、天津信义房地产投资有限公司）、津轨商管（含津轨商管酒店管理公司、地铁广告传媒发展公司、先达酒店）、城市发展公司（含园区运营项目、房地产开发项目、土地整理业务、酒店业务）与铁投集团。

2、工作任务

根据天津市国资两委《关于实施“风险管控质量工程”的工作方案》（津国资党〔2020〕43 号）要求，结合轨道集团实际需求，工作范围内的 7 家公司每家都需完成如下工作任务并分别出具工作成果：

（1）内控合规现状诊断。系统全面梳理轨道集团及六家二级子公司的内控合规管理现状，查找内控缺陷，出具内控合规现状诊断报告。针对内控缺陷提出整改建议与优化方案并最终在制度手册、流程手册与内控合规手册中落实。

（2）搭建流程手册。根据内控合规要求并结合轨道集团实际情况对全业务流程进行梳理并进行优化提升，搭建全业务流程的《流程手册》，并出具规范化、标准化的表单。

（3）搭建内控合规手册。建立内控合规管理组织架构，搭建《内控合规手册》，内控手册、合规手册分别成编，包括但不限于全业务的风险控制矩阵，授权审批清单（最终审批至副总经理层级及以上的审批流程均需列出）、内控管理组织架构与流程、合规管理组织架构与流程。

（4）明确《界面管控清单》。明确集团总部与二级子公司间的管控界面，出具《界面管控清单》。

（5）搭建制度手册。对制度进行诊断评估，查找缺陷漏洞，提出优化整改建议，落实整改并梳理形成制度手册。

（6）内控合规方法及工具培训。根据轨道集团需要及工作进度开展内控合规培训会，包括但不限于内控合规基本理念、内控合规体系建设方法、流程图软件、内控合规评价方法等。

轨道集团内控合规人员全程参与项目实施，为轨道集团培养出一批合格的内控合规业务人员。现场培训会不少于 6 次，根据天津轨道交通集团具体情况可以增加。

（7）内控合规体系落地实施及辅导。开展内控合规体系宣贯，辅导内控合规人员及具体业务人员如何使用内控合规手册，如何开展内控合规评价。过程中形成的所有访谈提纲、访谈记录与测试文件需交付轨道集团。

3、计划服务周期：自合同签订之日起 6 个月内完成。

4、招标公告发布时间：2020 年 9 月 27 日至 2020 年 10 月 10 日。

5、本招标公告的发布媒体为中国招标投标公共服务平台（http://www.cebpubservice.com）天津轨道交通集团官网（www.tjgdjt.com）。

八、监督部门

本招标项目的监督部门为招标人监督部门。

九、联系方式

招 标 人：天津轨道交通集团有限公司

地 址：天津市西青区才智道 36 号

联 系 人：赵宁

电 话 ：***-********

电子邮件：gdjtqgfwb@tj.gov.cn

招标代理机构：天津城市轨道咨询有限公司

地 址： 天津市西青区才智道 36 号华苑控制中心大楼 A426 室

联 系 人： 刘冰、冯培

电 话 ： ********/85568629

电子邮件： tjcgzxzb@163.com

招标人或其招标代理机构主要负责人（项目负责人）： （签名）

招标人或其招标代理机构： （盖章）