上海银行开展反洗钱迎检咨询项目

供应商征集公告及信息公示

万隆建设工程咨询集团有限公司受上海银行总行采购中心（以下简称采购人）委托，就“上海银行开展反洗钱迎检咨询项目”进行供应商征集，诚邀合格的供应商参与，并对项目相关信息进行公示。

一、采购内容

覆盖当前反洗钱工作的主要履职内容，从客户身份识别、客户身份资料与交易记录保存、大额和可疑交易报告、名单监控、客户风险评级、监管现场检查数据、反洗钱系统功能、反洗钱数据治理、洗钱风险管理、反洗钱内控制度、业务/产品风险评估、机构洗钱风险评估、绩效考核和违规问责、分支机构和附属机构管理、内部审计（检查）、反洗钱宣传与培训十六个方面开展自查，并梳理300号文数据接口及监管现场检查配合等工作。

二、采购方式

竞争性磋商

三、合格供应商资质要求

（一）具有中华人民共和国工商行政管理部门或市场监督管理部门登记的《营业执照》,且《营业执照》经营（许可）范围与本项目相符。企业注册资本不低于500万元人民币（或等值）。

（二）具有良好的商业信誉和健全的财务会计制度，财务状况良好，经营活动中没有重大违法记录。

（三）具有一般纳税人资格及缴纳税收和社会保障资金的良好记录。

（四）2018年1月至今，实施过以人行反洗钱300号文件规范要求为基准的银行业反洗钱迎检类咨询项目；具有银行业反洗钱系统建设项目实施经验，且具有反洗钱300号文标准检查接口成功实施案例的优先。

（五）本项目不接受联合体参与；不允许将本项目分包、转包。

四、项目目标及人员要求（包含但不限于）

（一）项目目标与范围

本次项目范围涵盖以下内容，具体包括：

1、实施阶段要求协助我行识别反洗钱合规问题，检查我行反洗钱义务履行问题，并提出合理化的改进建议。具体包括管理、业务、系统、数据等领域，涵盖客户身份识别、大额、可疑交易监测、客户风险评级、名单监控等各方面义务。同时针对监管较为重视的问题点，提前给出整改方案，并协助我行落实相关整改措施；

2、报告阶段要求根据自查流程和工作记录汇总问题发现，客观准确地撰写自查报告并进行汇报；

3、监管检查阶段根据监管检查现场的实际情况，为我行提供材料、数据准备及问题反馈等咨询内容；

4、整改阶段根据监管检查发现的问题，协助出具整改建议，并协助我行落实相关整改措施。

5、交付物要求：本项目产出物的版权和知识产权归上海银行所有，并进行相应的知识转移和相关培训。项目交付物包括不限于《自查方案》、《资料调阅清单》、《自查工作底稿》（包括检查点及检查过程记录）、《事实确认书》、《问题清单》、《300号文数据调研分析》、《300号文设计规范》、《自查报告》、《项目汇报材料》。

（二）人员要求

1、项目团队人数和资格要求：

（1）项目经理1人、高级咨询顾问5人、数据质量分析员2人，总计8人，全员提供驻场服务。

（2）需提供拟参与本项目人员的工作简历、项目角色、相关基本情况（户籍、居住地、学历等）。项目人员须出具公司正式员工证明材料。

（3）项目经理：须具备6年以上银行金融机构项目工作经验，作为项目经理参与实施过至少1家上海人行属地监管的法人机构反洗钱迎检类的咨询项目，并参与过反洗钱系统开发项目。具备优秀的沟通协调能力，能较好把握项目整体实施风险及进度。

（4）高级咨询顾问：须具备6年以上银行金融机构项目工作经验，核心人员需具备5年以上反洗钱系统分析经验，并获得反洗钱相关专业资质证书ACAMS。

（5）数据质量分析员：须具备3年以上银行金融机构项目工作经验，并具备2个及以上反洗钱系统数据分析经验。

2、供应商应根据采购人实际项目进度要求、面试情况、使用满意度、服务水平要求等情况及时增派或调整采购人项目工作小组认可的人员。

3、采购人所需人员须自项目启动或人员调整触发的1周内准备完毕并到场。

4、项目实施过程中应确保人员的稳定，任何人员如须请假，须提前2周告知采购人，予以批准后方可休假；

5、供应商应对工作安排A、B角技术服务人员，以满足业务连续性服务的目标要求；

6、平衡所安排的服务人员工作饱和度，以保证服务过程中不会出现服务水平下降的情况；

7、本项目需驻场实施，项目团队各成员须全程全职投入本项目，不得兼职从事其他项目。

8、针对项目服务过程中发生人员流动频繁、人员不足、服务质量下降、项目进度缓慢等影响采购人利益的情况，采购人可对供应商进行一定的罚款。

9、项目服务人员需满足我行最新保密协议要求。

五、报名时需提交的资料

1、合格的供应商可登录万隆公司远瞩采购云平台（wanlong.sh-yuanzhu.com）网上招标系统上传如下材料的原件：

（1）中华人民共和国境内合法注册的法人或其他组织，企业法人营业执照（副本）、税务登记证、组织机构代码证或“三证合一”营业执照的有效原件。

（2）提供法定代表人授权书和被授权人代表身份证的有效原件（加盖公章）。

（3）提供2018年及2019年经审计的财务报表的有效原件。

（4）提供2018年1月至今行贿犯罪档案查询记录（请通过中国裁判文书网自行查询打印并加盖公章）。

（5）提供一般纳税人资格证明及近半年内缴纳税收和社会保障资金的证明。

（6）提供2018年1月至今符合以下要求的案例：1）实施过以人行反洗钱300号文件规范要求为基准的银行业反洗钱迎检类咨询项目；2）具有银行业反洗钱系统建设项目实施成功案例；3）具有反洗钱300号文标准检查接口成功实施案例。均须提供含签章页面的合同或客户证明材料等。

（7）其他资质条件中要求的所有相关承诺函及供应商认为需要提供的资料。

2、供应商须在上述时间内登录万隆公司远瞩采购云平台（wanlong.sh-yuanzhu.com）进行免费实名登记，完成登记后便可根据云平台首页《用户手册-供应商》提示，登陆平台、上传报名资料。资格审核通过后网上付费，方可下载word版电子采购文件。

注：（1）供应商应在上述规定的时间内报名，逾期不再办理。代理单位将拒绝接受非正式报名供应商的响应文件。仅通过报名资料审核的供应商方可在规定时间（另行通知）内获取磋商文件。

（2）供应商须保证报名及获得磋商文件需提交的资料和所填写内容真实、完整、有效、一致，因供应商递交虚假材料或填写信息错误导致的与本项目有关的任何损失由供应商自行承担。

注：以上资料复印件必须加盖公章（A4装订成册，提供二份），原件审阅后退回。如有缺漏，采购人将拒绝接受其报名。采购人仅对供应商报名资料进行审查，符合要求的合格供应商将有机会参与本项目的采购。

六、报名时间、地点

（一）报名时间：2020年12月17日-2020年12月23日上午9:00-11:30，下午13：30-15：30时（北京时间，节假日除外）。

（二）报名地点：万隆公司远瞩采购云平台（wanlong.sh-yuanzhu.com）。

七、有关单位或个人如对本项目采购信息有异议的，可以自本公示发出之日起三个工作日内，以书面或邮件形式向上海银行总行采购中心或相关部门提出。

八、联系方式

采购人：上海银行总行采购中心

联系地址：上海市浦东新区银城中路168号

联系人：汪老师

联系邮箱：wangzhr@bosc.cn

监督邮箱：caigouzhongxin@bosc.cn

采购代理机构：万隆建设工程咨询集团有限公司

联系地址：上海市黄浦区迎勋路168号17楼

联系人：申慧

联系电话：***-********-****

联系邮箱：wlzb@wanlongqs.com.cn