（一）采购人：华龙证券股份有限公司

（二）项目名称：华龙证券风控股转改造项目

（三）拟采购的货物说明：华龙证券风控股转改造项目

（四）预算金额：75万元

（五）采用单一来源采购方式的原因：

1、必要性：为贯彻落实中央经济工作会议关于稳步推进新三板改革的重要精神，全国股转公司按照中国证监会党委的统一部署，紧扣深化金融供给侧结构性改革主线，在充分吸收社会各界、市场各方意见建议的基础上，制定、修订了新三板全面深化改革有关的系列业务规则。业务风险监控系统，其立足点在于预警。系统的每一个指标都支持多级阀值和主动预警，目的就是在于帮助券商尽早发现风险的各种迹象，帮助券商把发现风险的时间点提前，从而给券商留下更多的时间和空间来应对风险，并协助分析各类迹象，以争取提前发现风险，提前处理风险，真正做到‘防患于未然’。华龙证券相应政策要求，升级改造风控系统新三板监控功能势在必行。

2、延续性：华龙证券内控4.0系统和市场风险股转改革监控项目是基于原华龙证券内控4.0和市场风险系统系统股转监控功能基础上优化、升级、改造的，旨在满足监管新要求，提升华龙证券对于新三板相关业务的风险监控。

3、安全性：因该项目是在原系统基础上进行相关功能的升级改造，需完整延续原有系统运行的稳定性及安全性，实现平滑升级。

根据以上特点，我公司拟进行单一来源方式采购恒生电子股份有限公司下的内控4.0和市场风险股转改革监控功能模块产品，以进一步完善、提升华龙证券风控体系的建设。

（六）专家论证意见

（1）专家姓名：靖明农

工作单位：兰州理工大学

职务/职称：高工

该项目单一来源采购意见如下：

1、该项目是在原华龙证券内控4.0和市场风险系统系统股转监控功能基础上优化、升级的，具有系统连续性的特点。

2、在系统软件接口、安全机制、系统加密和数据迁移、系统平滑稳定运行诸方面有特殊的要求，具有系统特殊性和不可替代性的特点。

综上所述，该项目只能由原建设单位恒生电子股份有限公司采用单一来源的方式进行采购。

（2）专家姓名：李剑

工作单位：甘肃省广电局

职务/职称：高工

本项目华龙证券内控股转改造项目是基于原华龙证券内控4.0和市场内控系统股转监控功能基础上优化升级改造，涉及原有系统的专有技术。原系统由恒生电子股份有限公司开发部署，故本项目必须单一来源采购，由原系统开发商开发商恒生电子股份有限公司继续开发平滑升级。

（3）专家姓名：张鸿喜

工作单位：甘肃省监狱局

职务/职称：高工

该项目前期是由恒生电子股份有限公司研发，是在原有系统基础上进行相关功能升级改造，必须完整延续原有系统才能可靠和稳定，保证平滑升级，保证数据安全，系统安全可靠运行，具有唯一性、延续性、不可替代性，必须采用单一来源方式进行采购。

（七）拟定的唯一供应商：恒生电子股份有限公司

（八）公示期限：自发布之日起5个工作日。

（九）项目联系方式：

采购方：华龙证券股份有限公司

联系人：肖有勇

联系电话：****-*******

（十）任何供应商、单位或个人对该项目采用单一来源采购方式有异议的，可以在公示期内将书面意见反馈给华龙证券股份有限公司。

2020年09月03日