关于征求《铜陵欣荣铜基新材料产业发展基金管理办法》意见的通知

各部门：

为做好《铜陵欣荣铜基新材料产业发展基金管理办法》的制定工作，我办在调查研究的基础上，起草了《铜陵欣荣铜基新材料产业发展基金管理办法（征求意见稿）》。请各单位结合本部门实际，提出科学、合理的意见和建议。

（联系电话：*******，邮箱：tlkfqbgs@163.com）

大江公司

2016年6月18日

铜陵欣荣铜基新材料产业发展基金管理

办法

（征求意见稿）

第一章总则

第一条为切实加强铜陵欣荣铜基新材料产业发展基金（有限合伙）（下称“欣荣基金”）管理，引导基金科学运作，充分发挥基金作用，有效防范基金风险，特制定本办法。

第二条欣荣基金是由铜陵大江投资控股有限公司（下称“铜陵大江”）和铜陵经济技术开发区（集团）总公司（下称“总公司”）作为有限合伙人，与基金管理公司（普通合伙人）共同依法发起设立的。

第三条欣荣基金主要以债权投资、股权投资的形式投资于铜陵经济技术开发区（下称“经开区”）的主导产业和高增长性产业。

第四条欣荣基金各出资方应当按照“利益共享、风险共担”的原则，明确约定收益处理和亏损负担方式。对于归属铜陵大江、总公司的投资收益、利息等，除明确约定继续用于基金滚动使用外，应及时足额支付给铜陵大江、总公司。基金的亏损应当由各出资方共同承担，铜陵大江、总公司以出资额为限承担有限责任。

第五条欣荣基金的资金来源主要是铜陵大江、总公司及其他有限合伙人出资、普通合伙人（基金管理公司）出资。

第六条欣荣基金应遵循“科学设计、政府引导、市场运作、规范管理”的运作原则。

第二章投资决策

第七条为加强对欣荣基金的统筹协调，促进欣荣基金健康发展，成立基金投资决策委员会（以下简称“投委会”），投委会由管委会班子成员和招商局、经贸局、财金局、铜陵大江、总公司负责人及基金管理公司项目负责人组成，负责欣荣基金投资决策。投委会下设机构为办公室，办公室设在铜陵大江。

第八条投委会主要职责

（一）对拟投资项目进行审议并作出投资决议；

（二）审议不良资产处置方案；

（三）审查欣荣基金的年度报告；

（四）推动基金实施，对基金管理公司提请解决的事项进行决策；

（五）听取风险事项汇报，推动风险事项动态管理及处置。

第九条投委会办公室主要职责

（一）受理经开区招商部门或经贸发展局推荐的投资建议书，将相关材料移交基金管理公司；

（二）组织召开投委会会议，对投资项目进行审议；

（三）将投委会作出的投资决议发送基金管理公司、铜陵大江和总公司；

（四）协助基金管理公司进行尽职调查和投后管理工作；

（五）将基金管理公司的年度报告呈送投委会审查，并将投委会的意见和建议反馈给基金管理公司；

（六）协助基金管理公司拟订风险化解和不良资产处置方案，并报投委会；

（七）配合做好风险化解、不良资产处置和清算工作。

第十条基金管理公司须为在中国基金业协会登记备案且有产品发行的基金管理公司，负责欣荣基金的日常管理和运作，具体的工作职责以合伙协议的约定为准。

第三章投资管理

第十一条投资建议及受理

（一）由经开区招商部门或经贸发展局编制拟通过欣荣基金进行投资项目建议书；

（二）投资项目建议书等相关材料统一报送至投委会办公室，投委会办公室整理后送交基金管理公司。

第十二条　尽职调查、审批决策和投放

（一）尽职调查

1、由基金管理公司牵头各相关机构进行尽职调查，并出具尽职调查报告，包括但不限于政府相关机构、律师事务所、会计师事务所等，并由基金管理公司保存尽职调查的各类工作底稿；投委会办公室参与尽职调查。

2、尽职调查要求

（1）尽可能全面展示项目或企业情况；

（2）充分揭示风险；

（3）针对所揭示的风险提出风控方案；

（4）提出调查结论。

3、尽职调查形成意见后3个工作日内，由基金管理公司报送投委会办公室，提请投委会进行审议。

（二）审批决策

投委会办公室组织召开投委会会议，对基金管理公司报送的基金拟投资项目进行审议，经全体参会委员2/3以上审议通过，方可作出有效决议；基金拟投资项目被否决后，通过完善手续和增信措施可以再行提交复审。

（三）基金投放

投委会审议通过的基金投资项目应由基金管理公司提交基金合伙人会议审议，审议时须充分尊重投委会的意见。基金合伙人会议审议通过后，由基金管理公司落实执行相关投资决定，包括但不限于落实相应投资手续等。

基金合伙人会议为欣荣基金的最高权力机构，合伙人会议由执行事务合伙人（基金管理公司）召集并主持，由全体合伙人组成，合伙人会议的议事流程以《合伙人会议议事规则》的规定为准。

第十三条欣荣基金因股权投资形成的资产可通过股权转让或者标的公司上市、并购重组、标的公司原股东股权回购等方式退出。

基金管理公司提出基金退出方案上报投委会审议，投委会审议通过后，再由基金管理公司提交基金合伙人会议审议，基金合伙人会议审议通过后，由基金管理公司负责落实基金退出方案。

第四章风险控制和监督

第十四条欣荣基金委托徽商银行铜陵分行进行托管。托管银行具体负责基金资金拨付、清算和日常监控。

第十五条投委会办公室须督促、协助基金管理公司建立健全基金内部控制和风险防范机制。

第十六条对采取债权投资、股权投资投放的资金，要建立风险容忍机制。风险控制指标另行规定。

第十七条投委会办公室应督促基金管理公司，对投资企业的资金使用等情况进行跟踪管理，按年度向投委会报告基金运作情况。

第十八条对在基金使用管理过程中弄虚作假、骗取或挪用资金、以权谋私的要严肃查处，依法追究责任。

第十九条基金管理公司应于每会计年度末向投委会报告基金投资运作、资金使用等情况，及时报告运作过程中的重大事项，并于每个会计年度结束后的4个月内提交经注册会计师审计的基金年度会计报表。

第五章附则

第二十条本办法自发布之日起施行。

附：基金投资决策流程图