华龙证券风控监管新规改造项目

单一来源公示

华龙证券风控监管新规改造项目拟采用单一来源方式进行采购，现将有关事项公示如下：

一、 采购人：华龙证券股份有限公司

二、 项目名称：华龙证券风控监管新规改造项目

三、采购的货物说明：华龙证券风控监管新规改造

四、 采购预算金额：￥75.00万元（大写：柒拾伍万元整）

五、 实施单一来源方式采购的原因：

1、必要性：针对新业务开展风控系统需要提前做好准备工作，目的就是在于帮助券商尽早发现风险的各种迹象，帮助券商把发现风险的时间点提前，从而给券商留下更多的时间和空间来应对风险，并协助分析各类迹象，以争取提前发现风险，提前处理风险，真正做到‘防患于未然’。华龙证券相应政策要求，针对于新规发文，升级改造风控系统功能势在必行。

2、延续性：华龙证券内控4.0系统风控监管新规改造项目是基于原华龙证券内控4.0业务监控系统基础上优化、升级、改造的，旨在满足监管新要求，提升华龙证券对于相关业务的风险监控。

3、安全性：因该项目是在原系统基础上进行相关功能的升级改造，需完整延续原有系统运行的稳定性及安全性，实现平滑升级。

鉴于上述原因，拟对本项目采用单一来源采购方式选择恒生电子股份有限公司承担本次项目的工作。

六、 专家论证意见：

专家一：

姓名:邱剑工作单位: 兰州日报社

职称（职务）:高级工程师 电话：139*****131

华龙证券风控监管新规改造项目,是在原有系统基础上进行升级改造,需要保证在原有系统数据库设计、平台架构设计、数据传输标准、系统安全性等方面保持一致，本项目是在原华龙证券内控4.0业务坚控系统基础上在投资者适当性、股票期权益监控等模块和等资本系统进行新增改造者由其他开发商进行开发升级,必然会对原系统及业务流程重新了解，从而增加开发时间和成本，原华龙证券内控4.0业务监控系统由恒生电子股份有限公司开发,该公司实力雄原,对华龙证券公司业务流程及数据库十分熟悉，目前只有原系统开发商能提供该项目的升级开发服务，已在本质上具备了供省商的唯一性,符合政府采购法第三十一条之相关规定,该项目必须采用单一来源方式采购，并由原开发商恒生电子公司承担该项目。

专家二：

姓名: 邱军工作单位:甘肃省市场监督局

职称（职务） :高级工程师 电话：133*****989

该项目是依据国家监管机构要求完善风控系统，新增和改造投资者适当性股票期权监控相关模块功能，由于原功能系统由恒生电子股份公司提供相关产品和服务，综合业务关联性、服务延续性、信息系统安全性，恒生电子股份公司已具备主体及产品“风险坚控系统软件4.0“产品的唯一性、符合采购法第三十一条第一种情况即只能从唯一供应商取得鉴于山须采取单一来源的方式,并由该公司承担产品及其服务。

专家三：

姓名: 张军让工作单位: 飞天酒庄有限公司

职称（职务）:高级工程师 电话：139*****827

华龙证券风控监管新规改造项目.根据交易所等监管机构陆续出台多套文件.该项目必要性和可行性以及系统的升级致造已势在必行，根据本项目的特点，功能,及要求.从本项目的兼容性安全性、延续性等方面综合考虑，为了达到该项目在原有的系统基础上进行相关功能改造,并达到本项目预期的功能，只能由恒生电子股份有限公司承担本次项目政造

七、 拟定的唯一供应商：恒生电子股份有限公司

八、公示期限：自发布之日起5个工作日。

九、 联系人姓名及电话：

1.采 购 人：华龙证券股份有限公司

联 系 人：肖经理

联系电话：****-*******

2.代理机构：中昕国际项目管理有限公司甘肃分公司

联 系 人：冯工

联系电话：177*****387

十、 任何单位或个人对该项目采用单一来源采购方式有异议的，可以在公示期内将书面意见反馈中昕国际项目管理有限公司甘肃分公司，并报送给采购人华龙证券股份有限公司。

2021年6月3日