一、项目名称

晋商银行理财业务信息报送系统

二、项目背景

随着监管机构对数据治理工作的重视程度不断提高，为减少手工报送的工作量，提升数据报送的准确性和及时性，全面掌握全行资管业务产品运作、投资收益等情况，为部门决策提供信息支持，为投资者进行及时准确的信息披露，亟需建立理财业务信息报送系统。

三、项目要求

1. 通过理财业务信息报送系统， 按照中债、银监、人行等监管机构要求以及行内个性化报表需求，实现资管业务数据收集、数据处理、报表生成、数据校验、信息查询等功能，为晋商银行的资管产品监管报送提供支持，满足行里不断发展的业务需要。

2. 根据理财产品的运作情况和理财新规要求，为投资者进行及时准确的信息披露。

四、实施内容

（一）报表方面

1. 按照中债、银监、人行等监管机构对资管业务报表的报送时效性和数据内容的规范性生成报表并随时根据监管要求进行同步更新。

2. 按照行内个性化需求生成相应报表。

3. 委外资产需要对全部资产估值表进行穿透汇总加工，再统一生成资产端的相关报表。

（二）信息披露方面

1. 基于产品生命周期的信息披露

依据产品生命周期，从产品发售到产品到期，系统根据各类公告模板提取相关要素，自动生成或工作人员手工上传，提示操作人员审核后推送至相关渠道。

2. 基于业务的信息披露

依据业务类型，如非标投资、产品业绩基准变更发生时，信批系统读取相关要素，生成公告。

3. 基于时间周期的信息披露

以年、季、月、周为周期生成、发布产品报告、净值信息等。

4. 临时信息披露

支持临时性信息披露报告的上传、发布。

（三）功能方面

1.理财业务信息报送系统需要至少包含数据展现、数据补录、数据校验、数据审核、数据导入导出（PDF、word、Excel等格式）、审批流程等功能。

2.按照监管要求对相应报表生成符合报送要求的报文。

3.系统自动生成信披报告，并支持在现有信批模板基础上保存手工维护的界面，以适应临时性要求。信批报告自动推送至官网、手机银行等展示页面，且需要有反馈数据，以示推送成功。如发现报告内容有误，允许回撤。可根据展示渠道的不同，增加新的推送接口。

4.根据监管最新要求，及时调整报表和信批公告相关要素。

五、潜在供应商资格要求

（一）潜在供应商资质和能力要求，包括但不限于以下内容：

1、具备独立法人资格，具有完成项目所必须的设备和专业技术能力，具有良好的商业信誉和财务能力；

2、须具备CMMI 3级或以上、ISO9000、软件企业认定等任一在有效期内的资格证书；

3、2018年至今（以合同签署时间为准），公司有3个及以上同类项目在国内银行业已投产的案例；

4、与其它报名的供应商不存在任何关联关系。

（二）潜在供应商在合同、安全和保密方面的责任，包括但不限于以下内容：

1、签订合同后，不得再与我行签订背离合同实质性内容的其他协议或声明。未经我行事先给予书面同意，不得将本项目服务转包、变相转包和分包，不得将合同全部及任何权利、义务向第三方转让。

2、潜在供应商要承诺保证技术服务人员的稳定，保证在服务期间不随意更换工程师，如遇特殊情况不得不更换工程师时，需提供响应性承诺。

3、未经我行书面同意的情况下，潜在供应商不得将本项目、与项目中相关的任何内容、资料（包括书面和磁介质资料）透露给任何人。否则，潜在供应商必须承担因此给我行造成的一切经济损失，我行保留追究其法律责任的权利。潜在供应商提供的技术服务人员入场后需根据我行要求，签订相应的保密协议。

4、全部及/或任何部分的相关知识产权，包括相关权益，均归我行所有。潜在供应商有不可争议的义务确保我行依据本次项目外包所获得的知识产权不存在任何瑕疵并且可以不受限制地行使相关权利，包括各项延伸权利。若因此发生任何争议应当由潜在供应商独自承担全部及/或任何责任，包括但不限于应当承担其自身及为排除任何争议及/或瑕疵所应当或所需要支付的一切相关及/或由此引起的费用。

5、潜在供应商应当保证其有关参与本次项目外包相关的活动包括履行本次项目外包的任何行为，以及本次项目外包结束之后的任何涉及到本次项目外包的行为，均不会侵犯任何第三方的知识产权。若因此发生任何争议、侵权，均应当由潜在供应商独自承担全部及/或任何责任，包括但不限于应当承担其自身为排除任何争议及/或赔偿侵权所应当或所需要支付的一切相关及/或由此引起的费用。

（三）其它要求，包括但不限于以下内容：

1、服从我行项目开发、人员管理、财务管理的相关规定；

2、响应我行签订项目管理协议的要求，提供项目服务的范围、服务内容、工作时限及安排、责任分配、交付物要求以及后续合作中的相关限定条件，包括但不限于保密协议、服务承诺书、工作计划任务书；

3、合规与内控要求，对法律法规及我行内部的遵从要求、监管政策的通报贯彻机制、服务提供商的内控措施，应当配合内、外部审计机构检查及配合银行业监管机构检查的责任。我行保留对潜在供应商进行审计与检查的权利；

4、项目服务的业务连续性要求。在发生银监会规定的信息科技突发事件，或发生可能引发系统性、区域性银行信息科技风险类事件时，潜在服务商应及时向我行报告，包括事件的影响以及处置和纠正措施；

5、政策或环境变化因素等在内的合同变更或终止的触发条件，潜在供应商在过渡期间应该履行的主要职责及合同变更或终止的过渡安排，包括信息、资料和设施的交接处置等过渡期间相关服务的安排。

六、潜在供应商需提交的材料及方式、时间

1、需提交材料：

（一）营业执照、税务（国税、地税）登记证、组织机构代码证副本或统一社会信用代码证；

（二）须具备CMMI 3级或以上、ISO9000、软件企业认定等任一在有效期内的资格证书；

（三）企业及服务团队简介；

（四）2018年至今(以合同签署时间为准)，公司或实施团队所承接的3个相关案例清单、简介、合同等证明材料；

（五）提供公司联系人、电话、电子邮箱、地址等。

注：上述资料均需提供加盖公章的扫描件。

2、提交方式：电子邮件wangqing@jshbank.com，邮件名称：晋商银行理财业务信息报送系统+供应商名称；

注意：

1）、请按下表提供相关信息，并形成:附件1、项目名称+供应商全称.DOC格式文件，作为邮件附件与其他资料一并提供；

2）、其他提交材料要求将相关资料文件统一为一个文件发送，文件名为：项目名称+公司全称.PDF格式文件，邮件附件总容量不得超过10M；

3)、邮件必须用公司代表的企业邮箱发送；

4)、不合格的提交资料，将作为初审不合格公司，不予参与后续项目交流及供应商推荐。

3、提交时间：2021年6月29日—2021年7月5日。

4、我行将根据潜在供应商报名情况安排后续商务、技术交流时间。

七、联系方式

商务联系人：王青

联系电话：137*****403

邮箱地址：wangqing@jshbank.com

技术联系人：赵若晨

联系电话：176*****772

邮箱：zhaoruochen@jshbank.com