广州农商银行计划进行新一代资产托管系统项目，现就该项目的采购向社会公开征集有意向的供应商。

一、项目名称

新一代资产托管系统项目

二、项目背景

为满足业务发展，紧跟行业趋势，持续适应监管最新要求，我行计划对原资产托管系统进行整体升级换代，新一代资产托管系统须具备自动化、智能化、流程化、参数化特点，并满足灵活扩展、快速升级、高效率运行等要求，以保障资产托管业务持续稳定发展。

三、采购内容（具体以招标文件为准）

（一）系统平台搭建

搭建全新架构系统平台，实现资产托管业务全流程系统支持；实现业务功能组件化，全面提供核算、清算、投资监督、信息披露、电子对账等托管业务功能。

（二）估值核算

资产托管估值核算模块支持不同资产类别的估值核算，内置资产的科目、凭证模版、估值指标、权益类估值细则、固定收益类估值细则等参数维护功能，满足私募基金、公募基金、基金专户、资管计划、保险、信托、分级基金、货币基金、股票基金、债券基金、混合型基金及ETF基金（含联接基金）的业务管理模式。

（三）资金清算

清算业务需支持中登、交易所、银行间市场业务平台的结算数据自动清算，业务操作同时支持电子数据导入或者手工补录，支持清算规则的可配置化，支持行内外资金划拨及银证交易。

（四）投资监督

通过对资产托管系统的监控指标做进一步分拆，建立更加科学的指标模型，监控指标通过表达式计算引擎得出指标结果，并采用不同展示模板进行展示，使监控结果一目了然。

（五）信息披露

信息披露模块需支持目前监管机构对于基金信息披露的需要，包括基金募集信息、净值日报、季度报告、年度报告、临时公告等，同时满足托管方信息披露复核的运营需求。

（六）其他建设内容

本项目需要把原系统存量数据迁移至新系统，过渡期间实行原系统和新系统并行，保证业务稳定性。新系统继承我行在原系统上实现的个性化功能及业务模块，并按照最新监管要求，满足I9新会计准则的核算要求。

四、项目需求（具体以招标文件为准）

新一代资产托管系统项目包括配套产品及实施服务，业务需求参考本征集公告附件1新一代资产托管系统功能概要，技术需求参考本征集公告附件2技术要求。

五、意向供应商资格条件

（一）供应商资质要求

1.供应商依法注册成立并具有独立承担民事责任的能力，注册资金为人民币1000万元（含）以上；

2.具备增值税一般纳税人资格；

3.具备CMMI 3级（含）以上证书、软件企业认定证书、计算机信息系统集成资质证书其中之一的资格证书；

4.自2018年1月1日后（以合同签署时间为准），供应商有2个（含）以上与具备国内资产托管资格的银行业直接签署并自主实施的资产托管系统项目案例（具备国内资产托管资格银行详见中国证券监督管理委员会官网发布证券投资基金托管人名录（2021年6月））；

5.单位负责人为同一人或者存在直接控股、管理关系的不同供应商，不得同时参加本采购项目。

（二）供应商意愿要求

1.服从我行项目开发、人员管理、财务管理的相关规定；

2.同意使用我行格式合同，并积极配合我行法审意见签订合同；

3.同意与我行签订项目管理相关的协议，包括但不限于保密协议、服务承诺书、工作计划任务书；

4.同意按照我行规定对项目和供应商进行考核、评价、奖励和扣罚；

5.同意接受我行内部、我行聘请的外部机构、我行上级管理部门进行监督、检查；

6.同意向我行提供项目级源代码或平台级源代码。“项目级源代码”是指中标供应商根据本项目合同的范围和内容需要，针对我行定制或二次系统开发的业务层面的系统功能、业务处理过程和系统接口等对应的源代码；“平台级源代码”系指中标供应商提供的系统软件（含平台）的系统功能、业务处理过程和系统接口等对应的源代码；

7.供应商承诺遵守国家有关反洗钱方面的法律法规。

8.供应商承诺不存在知识产权纠纷，且近三年（2018年至今）在经营活动中没有重大违法或不良记录。

六、意向供应商报名需提供资料

（一）供应商报名意向书，内容包括但不限于项目名称、供应商名称、供应商联系人、获取本公告信息的网站、联系电话及邮箱等（格式自拟）；

（二）营业执照副本复印件、国税/地税登记证复印件、组织机构代码证复印件（营业执照需包含注册资金，若无，请另提供注册资金相关证明材料；如是三证合一加载统一社会信用代码的营业执照，可无需提供税务登记证及组织机构代码证）；

（三）提供增值税一般纳税人资格证明材料；

（四）提供CMMI 3级（含）以上证书、软件企业认定证书、计算机信息系统集成资质证书其中之一的资格证书复印件；

（五）提供自2018年1月1日后（以合同签署时间为准），供应商有2个（含）以上与具备国内资产托管资格的银行业直接签署并自主实施的资产托管系统项目案例证明材料（具备国内资产托管资格银行详见中国证券监督管理委员会官网发布证券投资基金托管人名录（2021年6月））；证明材料包括体现满足上述要求的中标通知书或项目合同关键页复印件；

（六）企业及服务团队简介，含其他资格证书情况；

（七）提供承诺满足本征集公告第五大点第（二）点供应商意愿要求的承诺函。

七、其他要求

（一）我行集中采购管理系统已上线运行，请报名供应商按照本征集公告要求提交报名材料后，登陆我行官网上的集中采购管理系统（www.grcbank.com->关于我行->采购平台）进行注册、提交我行审核，并及时关注我行审核意见，我行将在3个工作日内进行审核。

（二）对无法在项目征集时间结束后3个工作日内完成注册和提交申请的供应商，我行有权不进行邀请，并不作任何说明。

（三）在系统使用过程中如有疑问或如遇问题，请及时与我行联系，相关联系人如下：

八、意向供应商提交材料方式及时间

（一）专人送达：上班时间（周一至周五上午8:30-12:00；下午14:00-17:30）将材料送至广州市珠江新城华夏路1号信合大厦南翼19楼集中采购中心。

（二）邮寄：广州市珠江新城华夏路1号信合大厦南翼19楼集中采购中心，邮编：510623。

（三）电子邮件：lihui5@grcbank.com，邮件名称：项目名称+供应商名称+获取本公告信息的网站。

（四）公告期: 2021年7月15日-2021年7月21日。

（五）报名截止时间：2021年7月21日下午17:30。

注：

1.供应商可选择上述3种方式中的一种进行报名。

2.材料需装订成册。

3.征集报名提供加盖公章的原件、复印件或扫描件均可。供应商须对报名信息和资料的真实性负责。如提供虚假资料，将被列入我行供应商黑名单。

4.电子邮件报名的，附件不可以超过20M，且勿通过超大附件或云附件、网盘等形式发送。

九、联系方式

联系人：李小姐

联系电话：020－********

电子邮箱：lihui5@grcbank.com

声明：

1.各报名供应商递交报名资料即表示对材料的真实性负责，并由此承担法律风险和赔偿责任。

2.符合本公告报名条件的供应商，按时提交合格报名资料后，并不必然获得正式采购邀请。

3.采购人保留要求报名供应商补充提交资料的权利。

4.采购人有权对本次供应商征集审核结果不做任何说明。

附件：1.新一代资产托管系统功能概要

2.技术要求

广州农村商业银行股份有限公司

2021年7月15日