水城阿戛大树脚煤矿有限公司破产重整案投资人招 募 公 告

水城阿戛大树脚煤矿有限公司（以下简称：大树脚煤矿）因不能清偿到期债务，且资产不足以清偿全部债务或者明显缺乏清偿能力，债权人程世英向六盘水市中级人民法院提出申请，请求对大树脚煤矿进行破产重整，六盘水市中级人民法院经审查后于2021年3月23日作出（2021）黔02破申5号《民事裁定书》，裁定受理程世英对大树脚煤矿的破产重整申请，并于2021年4月7日作出（2021）黔02破6号《决定书》，指定贵州联通律师事务所担任水城阿戛大树脚煤矿有限公司管理人。

为实现资源有效整合，推动和保障大树脚煤矿重整成功，有效保障债权人、债务人利益，维护债权人合法权益，依据《中华人民共和国企业破产法》的有关规定，管理人决定引入有实力的投资人。为保障大树脚煤矿重整案招募投资人的工作公开、公平、公正进行，现就招募重整投资人事宜公告如下。

一、企业概况

1、企业基本情况：水城阿戛大树脚煤矿有限公司于2005年03月18日经贵州省市场监督管理局登记设立，现登记企业类型：有限责任公司(自然人投资或控股)；统一社会信用代码：****************4Q；注册资本为：5000万元；注册地址：贵州省六盘水市水城区阿戛乡；法定代表人：任兴举；经营范围：原煤的开采及销售（在许可证有效期限内从事生产经营活动）；营业期限：2005年03月18日至无固定期限。

2、股东登记情况：根据工商登记注册信息显示，大树脚煤矿现登记在册的股东刘桂永，持股比例45%，认缴出资2250万元；股东任兴举，持股比例40%，认缴出资2000万元；股东陆继斌，持股比例15%，认缴出资750万元。该出资情况最终以实际投入且符合国家法律法规的数额、出资方式为准。

二、矿井概况

1.发展历程

大树脚煤矿位于水城区阿戛镇，为私营企业，行业管理隶属水城区能源局，煤矿系按照国家为促进煤矿企业结构调整，提高生产及安全水平，合理综合利用资源，根据国家产业政策和水城区地方煤矿整合规划，现大树脚煤矿生产规模30万吨/年。

大树脚煤矿矿山位于六盘水市中心城区的东南部，距中心城区直线距离17.8km，从阿戛镇政府到矿区约2km，距六盘水火车站约45km，距水（城）—黄（果树）高等级公路约15km。矿区地理坐标为：东经105°01′18″～105°02′33″；北纬26°23′41″～26°24′48″。

2.矿井主要特点：

（1）煤矿资源丰富：

大树脚煤矿矿区面积为2.3535km2，开采深度：1650m至1000m标高，现有矿产资源2629万吨。大树脚煤矿可采煤层分上下煤组，上煤组可采煤层以3#为主，下煤组为优质主焦煤，含硫低（含硫0.3以下），发热量达7000大卡以上，其中，主采煤层为18#、21#、24#、26#、29#。

（2）开采技术条件好、适宜机械化开采，安全保障程度高

①矿井地质、水文条件均较简单，煤层平均倾角26°，适宜综合机械化开采。

②矿井灾害较轻，煤层埋深较小，矿山压力不大；矿井涌水量较小；煤层不自燃；煤尘无爆炸危险性。

（3）地理位置好、区位优势明显：

煤矿紧邻云南、重庆、四川，目前境内不仅有沪昆、成昆等铁路相连，还有都香高速、杭瑞高速、水盘高速等高等级公路交织，为煤炭销售提供了便捷的交通支持。

（4）政策风险小：

①大树脚煤矿煤矿现为核定30万吨矿井，45万吨技改已申请，待取得相关手续后，大树脚煤矿完全具备45万吨产能，符合国家产业政策要求，无关闭淘汰之忧；

②依据国家煤矿安全政策，30万吨以下矿井发生较大以上事故将面临关闭风险，而30万吨及以上矿井无此强制要求。

③六盘水市十四五规划已经向社会公布，就煤炭行业发展来看，规划要求六盘水煤矿产量在十四五末，全市煤炭产量达到一亿吨，既然要求高必然会配套优越的发展政策。

3.煤炭销售及供求市场：

（1）销售市场：主要销往大唐集团贵州发耳电厂、水钢集团、水城区区域内其他洗煤厂、配煤厂。

（2）供求市场：六盘水市是全国西电东送的重要基地之一，煤炭开采不仅满足于贵州省内生产生活需要，还可以供应电煤，而且周边的滇、川、渝等地煤炭需求量大，但境内煤炭市场普遍面临生产供应严重不足，导致煤炭消费市场供应主要依赖于外购。例如重庆年均消耗4000--5000万吨，但实际产能不足1500万吨,且重庆已经明确境内逐步不再进行煤炭开采，所有煤矿将进行关闭，最终将会使得煤炭供应完全依赖于周边产煤区。

综上，六盘水素来享有西南煤海的美誉，在当下的经济环境下，将会继续成为西南地区煤炭主要供应地，一旦煤炭销往滇、川、渝等地，将会获得更大利润空间。

（三）采矿权情况

水城阿戛大树脚煤矿有限公司，矿山名称为：贵州毕节百矿大能煤业有限责任公司水城阿戛大树脚煤矿，采矿许可证号为C****************057579。大树脚煤矿是贵州省兼并重组保留矿井，兼并重组批准文号：黔煤兼并重组办[2016]8号，拟建生产规模为45万吨/年。关于大树脚煤矿采矿权，管理人现正在通过诉讼方式拟将采矿权取回，待采矿权取回后，将根据重整的需要按照国家相关政策以及文件要求承接该采矿权。

二、招募重整投资人的目的

本次招募重整投资人的目的在于协调推进和统筹完成大树脚煤矿的重整工作。投资人提供资金支持，全面优化债务人的资产结构、债务结构和股本结构，维护全体债权人的合法利益，整体化解债务；有效整合产业资源，加速产业转型升级，最终打造股权结构优化、治理结构完善、资产质量优良、具备可持续盈利能力的煤矿。

三、重整企业的走向

拟通过招募重整投资人的方式将企业资产整体打包转让给重整投资人，由重整投资人享有重整企业的股东权益，并组织煤矿的安全生产管理，以维系企业重整所需资金以及使企业走向重生。同时，在重整期间通过分期的方式按照法律规定在管理人的协助下拟定《重整计划（草案）》，并在《重整计划（草案）》获得债权人的表决同意后，按照重整计划列明的偿债顺序对债权人的债权进行清偿。当然，为保障重整投资人的合法权益，重整投资人在整体接受资产的过程中管理人仍须继续配合办理相关手续。

四、意向投资人报名资格及要求

（一）意向投资人应当是依法设立并有效存续的企业法人或非法人组织，具有较高的社会责任感和良好的商业信誉。资金实力雄厚、信誉良好在煤炭领域有一定生产经验的企业优先考虑。

（二）意向投资人无数额较大到期未清偿债务，无作为被执行人的案件；最近三年无重大违法行为；最近三年未被列入失信行为人等。

（三）意向投资人应拥有足够的资金实力进行重整投资，并能出具相应的资信证明或其他履约能力证明。

（四）两个及两个以上意向投资人联合报名的需提供联合报名合作协议书，并分别按要求提供资料，书面说明各自的角色分工、权利义务等，且需同时符合上述第（一）、（二）、（三）项资格条件。

五、招募方案

（一）重整投资人招募程序

管理人拟订的本次招募工作的基本程序如下：

1.管理人编制《招募公告》，并向六盘水市中级人民法院报备；

2.在全国企业破产重整信息网上发布《招募公告》；

3.报名及谈判阶段：

（1）报名及谈判时间：自本招募公告发布之日起至2021年8月20日下午六点。

（2）报名提交材料：①意向投资人应向管理人提交投资意向书。投资意向书应当包括投资者企业基本情况介绍、资金实力和融资能力说明、对本项目的投资优势、保密承诺书等。②证明投资人主体资格的资料。包括但不限于营业执照（自然人身份证复印件）、资质证书、法定代表人身份证明及身份证复印件、如委托代理人的提交授权委托书及受托人身份证复印件。以上报名材料应加盖意向投资人公章（法人）或本人签名（自然人）。

4.资格审查：经管理人初步审查，意向投资人符合招募公告规定的资格条件且报名材料不违反法律规定的，管理人将通过电话、微信、邮件等方式通知审核通过结果。

5.尽职调查阶段

初步入围的合格意向投资人与管理人签署《保密协议》后，可自行或委托中介机构对大树脚煤矿开展尽职调查、实地考察。尽职调查和实地考察所需费用由意向投资人自行承担，对尽调结果亦应自行承担法律后果。

6.确定重整投资人

重整投资人正式选定后，应与管理人签订书面重整投资协议，并根据管理人的要求提供相应履约担保。重整投资人拒绝与管理人签订书面投资协议或与其他意向投资人串通的，管理人有权取消其重整投资人资格，重新确定重整投资人。

（二）《投资报名书》的编制

《投资报名书》应包括以下内容：

1.重整投资人简介，包括重整投资人企业情况（包括企业经营情况和股东情况、注册资本金额、资产总规模、资质等）；

2.重整投资人资信介绍，说明财务状况和资金实力，重整投资资金来源说明，与债务人的产业关联性及经营管理经验和优势（如有），重整投资人以往参与重整投资或者企业并购的经验（如有）；

3.附件，含：重整投资人的营业执照（复印件加盖公章）及公司相关资质资料、财务及资金状况的证明材料、近三年盈利情况、法定代表人身份证复印件、授权委托书、受委托人身份证复印件。

（三）《保密协议》的签署

1.对意向重整投资人需要的、由管理人提供的未在债权人会议上公开披露的信息、数据、资料、凭证等内容，涉及的商业秘密，相对方需要遵守保密义务，即相对方从管理人处获得的任何非公开（以债权人会议披露为标准）信息，包括但不限于债权债务信息、资产信息、员工信息、债权审核情况、诉讼情况、法律定性、管理人意见、涉访维稳情况等一切管理人与大树脚煤矿信息，都承担保密义务。相对方必须善意使用管理人提供的信息和资料，除进行内部投资分析和制定投资方的重整方案外，不得另作他用，更不得泄露给任何第三方，否则管理人有权要求相对方赔偿损失；

2.《保密协议》范本可向管理人联系人索取，并在提交《投资报名书》前签订。

六、特别声明

（一）本公告所列相关数据为管理人阶段性调查、初步审计评估数据，后期会随实际情况的变化而发生变化，并非最终数据，仅供重整投资人参考，以最终确认数据为准。

（二）本公告内容不构成管理人的任何承诺或保证，不作为投资建议，不构成要约或要约邀请，投资人应以自行尽调结果为投资依据。

（三）本次招募重整投资人以公开的方式进行，招募公告内容对全体意向投资人平等适用，具有同等效力。

（四）本公告由管理人编制，解释权归属管理人。

七、管理人联系方式

联系人：石律师，联系电话：130*****148

金律师，联系电话：187*****287

联系地址：贵州省六盘水市钟山区盛世花园1号楼2单元302室

水城阿戛大树脚煤矿有限公司管理人

2021年7月23日

附件
大树脚煤矿破产重整投资人招募公告.pdf********35E8CC********0C7BF3E/0e29ffc8c53481c94f0269bd62d0c168?fn=%E5%A4%A7%E6%A0%91%E8%84%9A%E7%85%A4%E7%9F%BF%E7%A0%B4%E4%BA%A7%E9%87%8D%E6%95%B4%E6%8A%95%E8%B5%84%E4%BA%BA%E6%8B%9B%E5%8B%9F%E5%85%AC%E5%91%8A.pdf" target="_blank">下载