1、本次增资是我方的真实意愿表示，涉及产权权属清晰；我方增资扩股按相关规定履行了现阶段的内部决策程序及监管审批程序；

2、我方所提交的信息发布材料内容真实、完整、准确、有效，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，不存在未披露的限制条件；

3、我方在增资扩股过程中，自愿遵守法律法规规定和云交所的相关规定，恪守增资扩股信息披露内容的相关约定，按照有关程序及要求等履行我方义务；

我方保证遵守以上承诺，如违反上述承诺或有其他违法、违规行为，给相关方造成损失的，我方愿意承担相应的法律责任。

开元资产评估有限公司

2021年3月31日

1,928,600.13万元

1.云南省国资委、云南省国资委关于富滇银行股份有限公司2021-2022年增资扩股有关事宜的函、云国资产权函〔2021〕28号；云南省国资委、云南省国资委关于富滇银行股份有限公司2021-2022年增资扩股有关事宜的批复、云国资产权〔2021〕116号。

2.云南省财政厅、云南省财政厅关于核准富滇银行股份有限公司增资扩股资产评估项目的通知、云财金〔2021〕89号；

3.中国银行保险监督管理委员会云南监管局、云南银保监局关于富滇银行2021-2022年增资扩股方案的批复、云银保监复〔2021〕278 号。

特别
告知

增资企业将在获得中国证监会关于核准富滇银行股份有限公司定向发行股份的批复（批复内容与本项目披露内容（含所有附件）不存在重大实质性调整）后，对按本公告要求交纳交易保证金的意向投资方开展遴选工作。

一、意向投资方申购数量：单个报价人申购数量不低于3000万股；竞价区间定为增资价格底价的[1，1.1]，增资价格为不低于3.09元／股（含），不高于3.40元／股（含）。意向投资方须按上述要求参与认购。

二、发行价格及入股数量的确定规则：

按报价价格从高到低、相同价格以申购数量从高到低的优先顺序，计算全体合格报价人的累计申购数量。

1.合格报价人的累计申购数量超过20亿股（不含）时，将达到20亿股的最低报价确定为发行价格，该报价之上（不含）的报价人，初步确定为入围投资方，其申购数量即入股数量；报价等于发行价格的报价人，其入股数量的确定规则如下：

（1）报价等于发行价格且报价人仅有一人的，则分配给该报价人的入股数量为剩余份额，剩余份额由以下公式确定：剩余份额=20亿股-高于发行价格报价的累计申购数量

（2）报价等于发行价格且报价人为两人（含）以上的，则每个报价人的入股数量为其对应的剩余份额，剩余份额计算方法为：剩余份额=20亿股-高于发行价格报价的累计申购数量-比该报价人优先的申购数量

优先顺序如下：

?A.较大的申购数量；

B.申购数量一致的，现有股东优先；

C.同为现有股东的，交易保证金到账时间在先者优先。

2.合格报价人的累计申购数量低于20亿股（含）时，最低报价即为发行价格，所有报价人均为入围投资方。

三、在出现以下两种情形之一时，入围投资方本次申购数量将现场进行调减：

（1）若因累计申购数量较低而导致增资企业现有股东本次申购数量与其现持有增资企业股份数之和，超过本次累计申购数量与增资企业目前注册资本之和的20%，增资企业将按照相关监管规定现场调低该股东本次申购数量；

（2）若入围投资方明确对增资企业持股比例不超过5%，但在本次申购后持股比例超过5%（含）时，则可按其认购报价单相关内容申请现场调低其本次申购数量。

四、入围投资方替补预案

入围投资方以外的合格报价人，均为备选投资方。若入围投资方违约放弃入围资格、或在规定时间内未足额缴纳认购股份资金、或股东资格未经监管部门审核通过，备选投资方可按第二条规则，顺序成为入围投资方，直至此次增资扩股募集股份达到20亿股或无备选投资方。备选投资方的增资价格应与替补前入围投资方确定的发行价格一致。

2.意向投资方应在其被确定为入围投资方当日与增资企业签订《股份认购协议》。

3.增资款项支付及结算方式：入围投资方应当自交易双方签订《股份认购协议》之日起5个工作日之内，一次性将除交易保证金以外的剩余增资款汇入增资企业指定的募集资本金专户。

4.如因入围投资方股东资格不符合监管部门相关规定的，增资方有权解除《股份认购协议》，并于协议解除后10个工作日内将入围投资方已经汇入交易保证金账户及募集资金专用账户的款项全额附息退还至入围投资方（计息方式为：从入围投资方相关资金到达指定账户之日起至《股份认购协议》解除之日，资金存放期限在三个月以内的，按照中国人民银行活期存款基准利率计付利息；超过三个月的部分，每满三个月，按照中国人民银行三个月定期存款基准利率计付利息）。

（特别说明：意向投资方向云交所登记报名时须无条件接受“增资条件及其他事项”的内容。任一方均不得提议改变上述增资条件及其他事项的实质性内容。）

2.按云交所的要求于本项目挂牌截止日当天17:00前提交《增资扩股投资申请书》（附材料提交清单）。

3.本项目《富滇银行股份有限公司2021-2022年增资扩股项目交易流程》详见公告下方“附件下载”。

一、交易保证金交纳方式

1.交易保证金交纳金额：3.25元×意向投资方拟申购股份数量×10%；

2.交易保证金交纳时间：增资企业将在获得中国证监会关于核准富滇银行股份有限公司定向发行股份的批复（批复内容与本项目披露内容（含所有附件）不存在重大实质性调整）后向所有通过增资企业资格审核的意向投资方出具《交易保证金交纳通知书》；意向投资方须在收到《交易保证金交纳通知书》之日起3个工作日内17:00前交纳交易保证金（以到达增资企业交易保证金账户为准）；

3.交易保证金账户：由增资企业开立交易保证金账户，云交所在增资企业出具《交易保证金交纳通知书》次日9:00在云交所官网（http://www.cynee.net/）之“通知公告”一栏公示增资企业交易保证金账户信息；

4.未按上述要求交纳交易保证金的意向投资方不具备本次交易资格。

特别提示：意向投资方转账时务必注明“意向投资方名称、保证金”字样，如：“某某公司保证金”。交易保证金汇款人须与意向投资方为同一人，不允许代付及以现金缴存方式交纳交易保证金，否则将影响意向投资方的投资资格确认，因此产生的全部风险和损失由意向投资方自行承担。

二、交易保证金处置方式：

（1）意向投资方出现以下任一情形时，其所交纳的交易保证金转为违约金不予退还：A.意向投资方单方撤回投资申请或放弃入围资格；B.在确定为入围投资方后未按规定签订《股份认购协议》；C.其他违反交易相关规则和挂牌条件要求的。

（2）《股份认购协议》签订后但交易保证金尚未转为增资款，入围投资方发生违约情形的，应按照《股份认购协议》的内容承担违约责任，增资企业可以直接扣划其交易保证金冲抵违约金，不足部分由入围投资方补足。

（3）入围投资方交纳的交易保证金在入围投资方收到增资企业关于支付投资总金额的通知后3个工作日内，从交易保证金账户划转至募集资本金专户。

（4）入围投资方的股东资格未获得有权部门审批通过，其交纳的交易保证金和增资款全额计息退还。入围投资方直接汇入募集资本金专户的增资款与交易保证金自其汇入相应账户之日起分别计息。

（5）本次增资扩股完成，入围投资方的股东资格获得有权部门审批通过，且不存在违反本次交易相关规则及《股份认购协议》内容的情形，其交纳的交易保证金及增资款的利息全部退还。入围投资方直接汇入募集资本金专户的增资款项与交易保证金自其汇入相应账户之日起分别计息。

（6）本次交易的遴选工作结束并确定入围投资方后，未入围投资方交纳的交易保证金由增资企业原路径全额计息返还。

（7）本条第（4）-（6）款计息方式为：资金存放期限在三个月以内的，按照中国人民银行活期存款基准利率计付利息；超过三个月的部分，每满三个月，按照中国人民银行三个月定期存款基准利率计付利息。