系统建设要求一、项目背景近年来，我省财政部门坚持服务大局、推动科学发展，坚持以人为本、保障和改善民生，坚持深化改革、完善体制机制，坚持强化管理、提高财政绩效，公共财政体系更加健全，财政发展与改革取得了新的重大进展。进入大数据时代后，现代数据管理技术迅猛发展，数据已成为左右经济社会发展的关键要素，管理者和决策者需要全面、准确、及时掌握各类数据及其内在关系，充分挖掘数据的潜在价值，才能准确把握事物发展的方向和规律，使我省财政部门逐步提高科学化、规范化和信息化管理水平，切实提高调控调节的前瞻性、针对性和有效性，及时提出并实施拉动投资和消费、支持企业缓解困难、调结构、促转型的财政政策措施，从而提高财政服务的科技含量，创新财政服务模式，打造现代化开拓创新的财政形象。二、建设目标项目建设总体目标是：利用商业智能技术，数据仓库技术，数据分析和数据挖掘技术，地理信息技术以及可视化展现等技术综合开发利用我厅现有的数据资源，结合现有外部数据，提供包含数据挖掘分析、监控预警管理等各项功能在内的数据分析系统，为财政管理和政府决策提供科学、合理、有效的支撑，从而提升财政服务于政府决策、内部管理、部门合作及社会公众的效能和水平。项目建设的具体目标是：1、管理服务，辅助决策支持基于财政收支的相关数据，建立适用于我省的财政运行分析模型和指标体系，了解区域内财政运行状况，为创新发展思路提供前瞻性服务，为转变发展方式提供参谋服务，为破解发展难题提供对策服务，为把握发展大势提供信息服务，为各级领导决策提供有效参考，对指导实践、推动河南经济发展产生应有的积极作用。2、财政科学化、规范化管理加强财政数据的开发利用，有利于积累完善财政基础数据库，在数据库的基础上，面向财政系统用户，实现日常工作的数据报表和数据分析报告的计算机自动生成功能，通过灵活查询，自定义分析挖掘等功能，培养财政业务人员的数据分析能力，通过深入分析，可视化展现等模型的建立，逐步改变由传统的工作流程和思考方式转变为以数据为基础的工作思考方式中来，从而促进财政科学化、规范化管理。3、透明财政、数字财政的政府新形象以数据为基础，以门户网站或展示屏为载体，建立面向社会公众的数据发布平台。提供以数据为内容的经济运行指标，财政收支状况，预算公开信息等，创新服务模式，打造透明财政和数字财政的政府新形象。三、建设原则河南省财政大数据建设是我省财政部门科学发展、科技创新的一个全新尝试，在建设过程中须统筹规划，从现有实际应用出发，须遵循以下原则：1、统筹规划，分步实施在统一规划、统一技术标准的前提下，按照“统筹规划，突出重点，由易到难，分步实施”的原则，先期以现有财政数据为基础，重点着眼于财政收支分析，探索适用于河南省财政部门的数据分析、应用和展现的方式方法。后期逐步建成可以满足不同需求、不同层次的数据应用平台，逐步纳入其他部门数据，最终形成河南省财政数据分析应用系统。2、立足当前，兼顾长远从我省财政部门的工作实际出发，以需求为导向，长远目标与近期目标相结合，既充分满足当前应用需要，又要有前瞻性，留有扩展余地。3、整合资源，信息共享数据资源是开发利用的前提，本系统应充分利用财政内部已有的丰富数据资源，同时积极引入并整合统计局、工商局、税务局等其他厅局信息资源，注重信息整合和信息共享，建立权威有效的分析模型，充分挖掘数据价值。4、设计灵活，扩展性强 应用功能应是模块化地实现，配置灵活，易维护。在未来的系统扩展中，功能可叠加式、而非取代式地添加。项目对系统设计及产品的选择，应考虑现实需要与充分的可扩展性，既能恰当地满足当前各方面的功能需求，又能为未来业务的发展保留充分空间。5、理念创新，技术先进 引入现代化的管理理念和技术手段，在财政数据分析、设计、展示应用等环节，采用先进成熟的分析方法和信息技术，能够改变传统的财政管理模式，探索科学化、规范化管理的全新模式。6、经济适用，安全可靠 应用系统既有较好的先进性，又有较长的生命周期和适应性，具有较好的性能价格比。在数据安全和网络安全方面要同步实施系统安全体系建设，为系统的可靠运行提供安全保证。四、建设内容本项目建设的主要内容包括：1、整合内部和外部信息资源,构建面向主题的数据资源中心为了充分发挥财政数据自身价值，财政部门可以通过政府各部门间合作，实现财政经济等数据和研究成果共享，用以消除或消减部门间的管理间隙，努力实现政府各部门间协调管理。为实现上述目标，在系统建设上，首先需要规划建立一个面向主题的数据资源中心。该中心以我厅已有数据中心为基础，结合分析需求，按相应的分析主题建立模型，引入必要的外部经济数据，以及其他部门数据，形成一系列面向应用的综合分析主题数据库。例如，通过和统计局的合作，建立财政与经济数据主题数据库，借助统计局、测绘局自身拥有的企业GIS信息构建河南省财源分布数据库，和工商局，人行，国税，地税等部门合作，建立企业和税收关联的主题数据库。2、以数据为基础，开发建设具有河南特色的财政数据分析体系根据我省在财政分析领域的积累，并结合实际情况，建设符合我省财政决策分析需求及实际业务需求的财政数据分析体系，便于全省各市县局，各部门使用，提高财政数据的利用价值。初步拟定的分析体系不仅包含财政收支分析及预测主题，还包含诸如专项资金的管理、项目的绩效评价、国库现金管理、财源建设等与财政业务强相关的分析主题。3、利用数据分析和数据挖掘工具，研发财政分析应用数理模型以经济理论和数理统计理论为指导，利用专业的数据统计和数据挖掘工具，结合我省财政业务特点建立模型、开展财政相关数据的深度挖掘分析，寻找各业务环节、各指标、各实体间的规律性，并根据挖掘结果设计各类分析报表，方便直观的展现出来，为财政分析、管理和决策提供理论和实践指导。4、构建面向全省财政部门的数据分析应用平台基于分析体系和分析模型，设计开发分析应用体系，构建河南省财政厅数据分析应用平台,主要包括财政收入分析、国库现金管理、专项资金管理、财政支出分析、项目支出监控、基本支出监管、财源建设分析、监督成果发布和系统管理九大功能模块。五 技术需求（一）总体需求项目应充分运用先进数据管理技术和数据仓库技术，结合我省财政部门的实际需求，建设具有高效性，先进性，开放性的管理智能项目。系统应该能够保证在开发出来的相当长的时间内，在技术层次上不落伍，充分的考量当前以及未来的技术发展方向。系统应该具有良好的可配置性，满足资源、业务流程的变化。同时随着业务的发展，业务量的增加，系统也应该具有良好的应用及性能的扩展。为了保证系统得正常运转，系统应该具有良好的可靠性和稳定性，同时系统建成后，将有很多数据信息保存其中，所以数据、传输等系统的安全性也十分重要，也是系统能够成功运行的关键环节。为了确保厅内具有不同的计算机应用水平的办公人员均能够对系统快速地掌握并进行方便地使用，这就要求开发出的应用软件系统易于上手，便于使用，且提供完备的帮助系统。同时，对于系统维护人员来说，还要求系统易于管理和维护。要求该系统要严格遵从河南省财政厅信息化建设的整体规划。（二）数据资源建设需求需结合河南财政业务重点以及分析体系建设需求，建立并达成如下专题数据库：经济数据专题库、财政收支专题库、部门预决算专题库、财政项目专题库、财源数据专题库，国库现金专题库。在数据资源获取上，以我厅现有数据为核心，并充分结合工商局、税务局、统计局等其它政府部门数据，形成一系列面向应用的综合分析主题。在研究资源上，将积极引入各领域业务专家，为不同分析应用主题提供指导和相关政策性建议。为了保证数据的准确性和一致性，需要结合自身监测研究需要，进行数据抽取、数据清洗、数据匹配、数据转换，装载到数据库中。然后确立统一的数据统计口径标准，构建全面、丰富的数据指标体系，形成一系列面向应用的综合分析专题数据库。专题库要求对主要指标项进行梳理，同时能够实现月度自动更新，且能够实现专题数据库与业务数据库数据的共享和交换，系统应能按照用户需求进行专题库的扩充和修改。（三）分析体系建设需求为了更快更好的建设河南财政数据分析应用平台，需要根据我省财政日常业务内容以及特点，整理归纳一套符合全省财政实际需求的分析应用体系架构，包括分析内容，分析指标，分析口径，分析模型等，并以此作为河南财政数据分析应用平台建设的业务需求。（四）业务模型建设需求为充分发掘数据价值，以统计学、经济学、管理学和数据挖掘等为理论基础，结合实际业务需求，建立数据挖掘模型，服务于河南财政的财政收支分析、国库现金管理、专项资金管理、项目支出监控、基本支出监管以及财源建设。本项目至少应建设以下分析模型：财政收入预测模型财政收入景气指数财政支出偏好模型财政支出翘尾评价模型财政与经济分析模型异常值分析模型财源质量多变量评价模型波士顿矩阵产业分析模型集中度分析模型相关性分析模型（五）应用分析平台业务需求需基于分析体系和分析模型，设计开发分析应用体系，构建河南省财政厅数据分析应用平台,平台蓄包括九大功能模块：1.财政收入分析：通过利用预决算数据，对全省财政收入进行纵向和横向分析。结合收入预测模型，综合反映全省财政收入结构现状及趋势，为全省可持续的财源建设和经济发展研究提供基础支撑。2.财政支出分析：通过利用预决算数据，对河南财政支出进行纵向和横向分析，横向分析延伸至县区级，纵向分析延伸至“项”级。分析方法包括趋势分析、结构分析、均衡性分析以及平均水平对比。3.国库现金管理：根据省级国库现金流数据，对国库收支资金流做对比分析、趋势分析，与此同时建立模型对国库现金流做最小有效存量（库底目标余额）预测以及资金支出预测分析。最大限度地提高国库库存资金使用效率，有效提升省财政服务政府宏观调控决策的能力，从而促进经济社会科学发展。4.专项资金管理：基于我省专项资金管理的重点，拟针对转移性支付相关业务构建分析主题，通过转移性支付资金数据的结构性、趋势性的分析结果，探求资金转移倾向，监控资金落实力度，为提升我厅在转移性支付资金监督管理方面的效能提供有力支撑。5.项目支出监控：整合财政支持的各类项目信息，展示的同时进行统计分析，并对重点项目支出进行效益分析与评价，探求财政项目支出预算资金分配的合规性、合理性和有效性。6.基本支出监管：对财政基本支出做结构分析，以了解财政基本支出资金分配的范围、重点和比例。同时对财政授权支付资金的支付情况进行判断、核实、处理并及时纠正资金支付和使用过程中的违规行为，实现对财政授权支付资金的动态监管。7.财源建设分析：整合工商、税务及企业财务信息，对区域财源的构成进行合理的多维度分析，协助财政部门统筹兼顾、区别对待、分类指导，制定更加科学、更有针对性的财源建设工作思路和应对措施。8．监督成果发布：借助专项资金管理、项目支出监控、基本支出监管三大模块的数据资源及分析结果，通过设立资金监控、监测预警、综合查询功能，实现对财政资金特别是专项资金的运行监控，完善财政内部的监管机制。同时，利用监督检查成果，对易发生问题的部门、地区、资金类型、使用环节等进行分析，从而规范资金使用行为，提高财政资金运行安全性，为财政决策提供支持，使得监督检查成果利用最大化。9.系统管理：进行用户管理和日志管理，为用户分配相应的系统角色，并定义用户的操作权限。（六）其他平台建设需求1.展现需求系统能够提供比较完备的查询报表设计、展现加载以及报表管理机制，具备丰富的前端展现技术，具体功能要求如下：展现技术包括但不限于GIS展现、固定报表、智能报告、Dashboard等；提供图形化的报表设计工具，支持灵活的自定义设计环境；能够设计和加工中国式报表（包含复杂样式和组合计算功能）报表；支持主流的各类图形化展现组件，包括但不限于饼图、柱形图、条形图、散点图、折线图、热图等；提供对报表的权限、模板以及报表生成的管理机制。2.安全需求本项目涉及的所有信息，需要围绕“数据全生命周期”，从网络、系统、应用多个层面提供全方位安全保障。六、项目实施与服务要求（1）工期要求要求合同签订后，在2014年6月30日内完成所有招标的任务要求。要求投标人提出项目建设组织方式、工作机制建议，并设计工作流程和实施方案。项目建设内容不得被转包。 （2）实施人员要求未经采购人同意，项目总负责人及各分项目负责人在项目结束前不得变更。项目组成员终须至少保证2名数学或经济学或统计学硕士及以上人员，具备数据分析挖掘项目的成功案例。投标人应提供项目组人员名单及相关资质证明材料。 （3）质量保证要求必须有详细易懂的系统的运行、验收测试的技术文件，内容包括：操作手册等；所有的技术文件必须是中文，并且本项目所有文档应该按照所使用的质量管理体系要求编写。可供参考采用的标准有：※ ISO9000质量体系认证※ PMI项目管理方法（4）其他配合集成包实施单位进行数据采集、数据库建设和系统集成工作。