神东煤炭合规管理体系建设项目公开招标项目招标公告

本招标项目名称为：神东煤炭合规管理体系建设项目公开招标，项目招标编号为：CEZB********9，招标人为神华神东煤炭集团有限责任公司，项目单位为：法律事务部，资金来源为自筹。招标代理机构为中国神华国际工程有限公司。本项目已具备招标条件，现对该项目进行国内资格后审公开招标。

2.1项目概况、招标范围及标段（包）划分： 国能神东煤炭集团有限公司（下称“神东公司”）是国家能源集团的骨干煤炭生产企业，地处陕、蒙、晋三省区能源富集区，主要负责国家能源集团在神府东胜煤田骨干矿井和山西保德煤矿，以及配套项目的生产运营。为贯彻落实习近平总书记关于全面依法治国新理念新思想新战略，构建适应神东公司健康有序发展的合规管理组织体系与制度体系，不断提升企业合规管理能力和水平，全面增强合规意识、诚信意识、法治意识和契约意识，使遵规守纪、依法合规成为全体员工的自觉行为，有效防控合规风险，实现管理提升和内涵式发展，稳步提升企业发展质量和效益，为实现创建世界一流示范企业，推动建设具有全球竞争力的世界一流能源集团的战略目标筑牢根基。

本项目共划分为一个标段。

循序渐进推进神东公司合规管理建设工作，把合规风险防范逐步深入到各个业务领域和重要环节，形成重点突出、管控到位的合规管理体系。

（1）制定神东公司合规体系建设实施工作方案和框架制度

投标人应根据项目的技术要求提出具体可行的实施方案，明确开展合规体系建设的指导思想、工作目标以及工作保障机制。包括：实施方案及说明，研究成果提供方式、数量及提交条件的差异，项目实施组织形式和管理措施，创新点，对招标项目的理解和认识，研究计划进度和完成时间等方面内容。

制定包括但不限于《合规风险识别与评估工作指引》、《合规审查指引》等合规管理的配套工作指引，帮助公司更好地开展相关工作。

（2）推进风险管理体系建设，出具切实可行的研究报告，并指导落地实施

研究公司合规管理与内控、风控、法律事务、综合、安全管理等不同风险管理体系之间的关系，重点围绕合规管理，厘清体系边界，有机整合风险清单、评价办法、制度体系和运转流程，形成一套协同运行的风险管理体系，出具切实可行的研究报告，并在服务期内指导神东公司合规管理体系建设更好的落地实施。

（3）开展评估与自查，修订完善《神东公司合规管理办法》，确立切实可行的常态化运行工作机制

修订完善《神东公司合规管理办法》，确定行之有效、可操作性强的合规管理工作流程和制度。合规管理工作机制包括但不限于合规管理制度建设、合规咨询、合规审查、法律法规追踪、合规风险识别与监测、合规风险评估与应对处置、投诉举报处理、合规检查、合规考核、合规问责、合规文化建设、合规管理体系评价、合规报告、合规信息系统建设等。

（4）围绕神东公司重点领域开展合规风险排查，梳理管理或流程中可能存在的风险点，形成审查意见，分别制定《合规管理预控指引》

对神东公司重点领域即公司治理、财务管理、物资管理、工程管理、劳动用工、外购煤、外委专业化服务和矿产资源盗采的各个重要环节进行梳理，诊断风险点形成审查意见，并就上述八个重点领域分别制定《合规预控指引》。

《合规预控指引》除应列出类别、合规风险点、风险预控要点、风险责任或后果（刑事责任、行政责任、民事责任、其他后果）、合规依据（包括法律法规、地方法规、行业政策、行业准则和监管规则），还应提出对应的防控流程和措施，其中对于法律审核介入的环节及如何介入提出切实可行的意见和建议。

（5）梳理重点人员，重要领域外部监管要求，制定《神东公司管理人员应知应会法律法规清单》《神东公司通用法律法规规范清单》

参照集团公司《通用法律禁止性、强制性规范指引》，研究神东公司领导干部重点人群，制定《神东公司管理人员应知应会法律法规清单》，清单内容应全面细致，与神东公司业务相结合。具体要素应包括类别、事项、行为规范、合规要点、违规后果和法律依据（法律法规、行业政策、地方性法规）。

研究与神东公司紧密相关的重要领域，梳理相关领域和业务环节的外部监管规定，整理形成神东公司重要领域的法律法规清单，明确合规管理的外部标准。合规依据的范围包括法律法规、地方法规规章、地方政策、行业政策、行业准则和监管规则；格式上要求有合规依据的具体名称、下发文号、制定机关、颁布日期、施行日期和效力层级；神东公司重要领域主要有：党纪法规、公司治理、战略规划、关联交易、企业文化、矿产资源、生产运营指挥、地测、生产机电、煤炭洗选、检测、外购煤、应急救援、固定资产投资、财务管理、担保管理、造价、人力资源、职业健康、采购管理、工程管理（含勘察、设计、监理）、生态环保、法律事务、信息化、征地补偿、资产处置、科技创新、新闻宣传、知识产权、培训、保密等。

（6）合规培训与文化宣贯

制订合规文化宣传策划方案，推进公司的合规文化建设。同时，在合规管理工作启动阶段、框架制度建设、合规风险排查、专项领域合规制度建设等全阶段，分别开展有针对性的合规培训（六个阶段每一阶段至少一次）及协助编制宣传文章。巩固各项合规建设成果在公司内部落地实施的效果，确保合规的理念深入人心。

（7）形成合规管理方面的研究论文不少于两篇

完成合规管理研究论文至少两篇，每篇字数不少于1万字。论文内容站位要高，紧贴国内实际，可操作性强。主题突出、论点鲜明且结构严谨，不得抄袭。

①服务期：合同签订后12个月内完成全部工作。

②质量要求：服务质量须符合国家相关验收规范，质量等级为合格，详见技术文件。

③安全要求：安全责任主体为投标人，实施现场安全管理责任主体为采购人。

2.2其他：/

3.1资质条件和业绩要求：

【1】资质要求：（1）投标人须为依法注册的独立法人或其他组织，须提供有效的证明文件。（2）投标人须具有并提供有效的国家法律部门颁发的《律师事务所执业许可证》资质证书。

【2】财务要求：

【3】业绩要求：2016年11月至投标截止日（以合同签订时间为准），投标人须至少具有在国内已完成的合规管理项目的合同业绩3份，且单项合同金额不低于50万元。投标人须提供能证明本次招标业绩要求的合同描件，合同扫描件须至少包含：合同双方盖章页、合同签订日期、服务范围等信息。另须提供合同业绩对应的至少一张增值税发票扫描件（发票代码、发票号码、开票日期、不含税金额须清晰可查，否则按无效认定；发票在国家税务总局全国增值税发票查验平台查询无结果的，按无效认定）。

【4】信誉要求：/

【5】项目负责人的资格要求：投标人须提供拟派项目负责人有效的律师资格证。项目负责人自2016年11月至投标截止日负责过至少2个（含）以上合规管理项目（投标人须提供对应的业绩合同扫描件，若合同中不体现项目负责人，需另行提供业主出具的能体现项目负责人的业绩证明材料扫描件；提供本单位出具的工作履历证明，且须提供所在投标单位2020年度的社保缴纳证明）。

【6】其他主要人员要求：/

【7】设备要求：/

【8】其他要求：/

注：母子公司资质业绩不得互相借用。

3.2本项目不接受联合体投标。

4.1凡有意参加投标者，购标前必须在“国家能源招标网”（http://www.chnenergybidding.com.cn）完成国家能源集团供应商注册，已注册的投标人请勿重复注册。注册方法详见：国家能源招标网首页→帮助中心→“投标人注册、标书购买、支付方式等操作说明”。

4.2购标途径：已完成注册的投标人请登陆“国家能源招标网投标人业务系统”，在线完成招标文件的购买。

4.3招标文件开始购买时间2021-10-28 09:30:00，招标文件购买截止时间2021-11-03 16:30:00。

4.4招标文件每套售价每标段（包）人民币第1标段（包）1000.0元，售后不退。技术资料押金第1标段（包）0.0元，在退还技术资料时退还（不计利息）。

4.5未按本公告要求获取招标文件的潜在投标人不得参加投标。

4.6其他：购标联系人-杜丽芳********451

本项目采用全电子的方式进行招标，投标人必须从“国家能源招标网投标人业务系统”“组件下载”中下载《国家能源招标网投标文件制作工具》及相关操作手册进行操作，具体操作流程如下：

1）投标人自行登录到“国家能源招标网投标人业务系统”：http://www.chnenergybidding.com.cn/bidhy。

2）点击右上方“帮助中心”按钮，下载《招投标系统用户手册-电子标（投标人手册）》。

3）点击右上方“组件下载”按钮，在弹出的页面中下载“国家能源招标网驱动安装包”及“国家能源招标网投标文件制作工具”并安装。

注：本项目招标文件为专用格式，投标人须完成上述操作才可以浏览招标文件。

4）投标人必须办理CA数字证书方可完成投标文件的编制及本项目的投标，CA数字证书办理流程详见：国家能源招标网首页→帮助中心→“国家能源招标网电子招投标项目数字证书办理流程及须知”。

注：投标人需尽快办理CA数字证书，未办理CA数字证书或CA数字证书认证过期的，将导致后续投标事项无法办理。

5）投标人须按照招标文件要求在“国家能源招标网投标文件制作工具”中进行投标文件的编制。具体操作详见《招投标系统用户手册-电子标（投标人手册）》，其中以下章节为重点章节，请投标人务必详细阅读。

1.1--1.7章节（系统前期准备）

1.9章节 （CA锁绑定）

2.5章节 （文件领取）

2.9章节 （开标大厅）

3.1章节 （安装投标文件制作工具）

3.2章节 （电子投标文件制作）

6.1投标文件递交的截止时间（投标截止时间，下同）及开标时间为2021-11-18 09:00:00（北京时间），投标人应在投标截止时间前通过“国家能源招标网投标人业务系统”递交电子投标文件。

6.2逾期送达的投标文件，“国家能源招标网投标人业务系统”将予以拒收。

6.3开标地点：通过“国家能源招标网投标人业务系统”公开开标，不举行现场开标仪式。

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本招标公告同时在国家能源招标网（http://www.chnenergybidding.com.cn）和中国招标投标公共服务平台（http://www.cebpubservice.com）上发布。

招 标 人：神华神东煤炭集团有限责任公司

地 址：陕西省神木县大柳塔镇

邮 编：719315

联 系 人：王霞

电 话：188*****500

电子邮箱：********@chnenergy.com.cn

招标代理机构：中国神华国际工程有限公司

地 址：陕西省榆林市神木县大柳塔镇神东小区

邮 编：719315

联 系 人：韦东

电 话：****-*******

电子邮箱：********@chnenergy.com.cn

国家能源招标网客服电话：***-********

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